企業(yè)上市法律事務(wù)指南

企業(yè)上市法律事務(wù)指南合同編號(hào)：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方擬進(jìn)行企業(yè)上市，乙方作為甲方的法律顧問(wèn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方企業(yè)上市法律事務(wù)的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的法律顧問(wèn)，為甲方提供企業(yè)上市法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)和服務(wù)。1.2乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方提供的有關(guān)上市資料進(jìn)行審核，確保甲方提供的資料真實(shí)、完整、合法。1.3乙方協(xié)助甲方進(jìn)行上市準(zhǔn)備工作，包括但不限于：制定上市方案、辦理相關(guān)手續(xù)、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。1.4乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方上市過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題提供法律意見(jiàn)，確保甲方上市過(guò)程的合法、合規(guī)。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年。2.2乙方應(yīng)在協(xié)議有效期內(nèi)完成本協(xié)議約定的服務(wù)事項(xiàng)。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供的上市法律服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。3.3雙方另有約定的，從其約定。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方未按照約定完成服務(wù)事項(xiàng)的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方企業(yè)章程復(fù)印件3.乙方律師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件4.上市所需相關(guān)法規(guī)和政策文件5.甲方上市方案及時(shí)間表6.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告7.甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和股東名冊(cè)8.甲方信息披露制度和相關(guān)內(nèi)部控制制度9.甲方與乙方之間的溝通記錄和會(huì)議紀(jì)要二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間完成服務(wù)事項(xiàng)，視為違約。2.乙方未按照約定提供合法、真實(shí)、完整的上市資料，視為違約。3.乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，視為違約。4.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。5.甲方未按照約定提供必要的配合和支持，導(dǎo)致乙方無(wú)法履行服務(wù)事項(xiàng)，視為違約。6.雙方其他違反協(xié)議約定的行為，可根據(jù)協(xié)議約定認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指合同中約定的乙方客戶，即擬進(jìn)行上市的企業(yè)。2.乙方：指合同中約定的甲方法律顧問(wèn)，即提供上市法律服務(wù)的律師或律師事務(wù)所。3.上市：指企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所掛牌交易。4.首次公開(kāi)發(fā)行股票：指企業(yè)首次向公眾投資者發(fā)售股票，以籌集資金。5.證券法：指《中華人民共和國(guó)證券法》，是我國(guó)證券市場(chǎng)的基本法律。6.合同法：指《中華人民共和國(guó)合同法》，是我國(guó)調(diào)整合同關(guān)系的基本法律。7.信息披露：指上市公司在股票上市后，按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，定期或不定期向社會(huì)公眾公開(kāi)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方提供的資料不齊全或不符合要求。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)告知甲方補(bǔ)充和完善資料，必要時(shí)可協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)準(zhǔn)備工作。2.問(wèn)題：甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方可以催告甲方支付費(fèi)用，如甲方仍不支付，乙方有權(quán)解除合同并追究甲方違約責(zé)任。3.問(wèn)題：上市過(guò)程中出現(xiàn)突發(fā)情況，影響上市進(jìn)度。解決辦法：乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方應(yīng)對(duì)突發(fā)情況，調(diào)整上市方案，確保上市過(guò)程的合法、合規(guī)。4.問(wèn)題：乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。解決辦法：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方損失，并采取措施防止信息進(jìn)一步泄露。5.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方擬進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。2.甲方需要專業(yè)的法律顧問(wèn)提供上市法