期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第四節(jié)期貨公司的其他業(yè)務(wù)

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第四節(jié)期貨公司的其他業(yè)務(wù)1.【單項(xiàng)選擇題】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)()，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。A.合資經(jīng)營(yíng)B.融資經(jīng)營(yíng)C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D.合并經(jīng)營(yíng)正（江南博哥）確答案：C參考解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。故答案為C。2.【單項(xiàng)選擇題】某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由()對(duì)客戶承擔(dān)。A.證券公司與期貨公司共同B.證券公司或期貨公司C.期貨公司D.證券公司正確答案：C參考解析：證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。故本題答案為C。3.【單項(xiàng)選擇題】從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.一年B.半年C.周D.月正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。故本題答案為B。4.【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的()和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A.開戶資料B.資產(chǎn)收益C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.交易級(jí)別正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。故本題答案為A。5.【單項(xiàng)選擇題】資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后()個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。6.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代期貨公司收付期貨保證金正確答案：A參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。7.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A.2年B.5年C.4年D.3年正確答案：D參考解析：投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。8.【單項(xiàng)選擇題】單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過戶D.轉(zhuǎn)讓正確答案：C參考解析：?jiǎn)我毁Y產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券非交易過戶等手續(xù)。9.【單項(xiàng)選擇題】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。10.【單項(xiàng)選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容是(??)。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D.合規(guī)檢查辦法正確答案：C參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。11.【單項(xiàng)選擇題】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(??)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

11.【單項(xiàng)選擇題】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(??)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

23.【多項(xiàng)選擇題】證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有()。A.向股東作獲利保證B.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.將開戶資料提交期貨公司正確答案：B,D參考解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。故AC錯(cuò)誤．本題答案為BD。24.【多項(xiàng)選擇題】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列()內(nèi)容進(jìn)行分開隔離。A.人員B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.財(cái)務(wù)D.期貨行情信息、交易設(shè)施正確答案：A,B,C參考解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。25.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.客戶投訴的接待處理方式正確答案：B,C,D參考解析：“證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)”。26.【多項(xiàng)選擇題】資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與的業(yè)務(wù)有()。A.證券回購(gòu)

B.融資融券C.轉(zhuǎn)融通

D.抵押融資正確答案：A,B,C參考解析：“資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與證券回購(gòu)、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外”。27.【多項(xiàng)選擇題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管，托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(??)。A.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)B.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜C.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見D.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；(三)按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格；(五)監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；(六)辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(七)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見；(八)保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(九)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料；(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

28.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得從事的行為包括(??)。A.代客戶接收、保管或者修改交易密碼B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易C.利用客戶的資金賬戶進(jìn)行期貨交易D.代客戶下達(dá)交易指令正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。53.【綜合題】A證券公司具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)的資格，一直以來都受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。A證券公司應(yīng)當(dāng)為B期貨公司提供的服務(wù)有()。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施正確答案：C,D參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。54.【綜合題】某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其工作人員的做法中，錯(cuò)誤的是()。A.告知客戶，現(xiàn)貨、期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)只能由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶，證券公司可以為客戶期貨交易提供融資服務(wù)C.根據(jù)客戶提供的開戶申請(qǐng)單，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶，證券公司對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期《貨經(jīng)紀(jì)合同》，辦理開戶手續(xù)。證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。55.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。56.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金所持的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。()A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金所持的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。57.【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。(??)A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

58.【判斷題】證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(??)A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

59.【判斷題】做市業(yè)務(wù)是指為規(guī)避客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理公司為客戶提供套期保值服務(wù)，以抵銷被套期項(xiàng)目全部或部分價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)行為。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：【合作套保】是指為規(guī)避客戶現(xiàn)