期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理1.【單項(xiàng)選擇題】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管（江南博哥）理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（?）年，不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。2.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.1B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。3.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。4.【單項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A.年滿35周歲B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.符合期貨從業(yè)人員條件D.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格正確答案：A參考解析：擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格4.【單項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A.年滿35周歲B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.符合期貨從業(yè)人員條件D.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格正確答案：A參考解析：擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格5.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是（）。A.期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職顧問B.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的總裁C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司董事正確答案：D參考解析：A，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。BC，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。6.【單項(xiàng)選擇題】下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.董事長正確答案：A參考解析：高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。7.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。A.董事會(huì)規(guī)定

B.公司章程C.公司法

D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：B參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十七條規(guī)定，“期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)”。23.【多項(xiàng)選擇題】不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形包括（?）。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員正確答案：A,B,C,D參考解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：（一）有《公司法》規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（七）自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。24.【多項(xiàng)選擇題】下列人員中不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的有()。A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人正確答案：A,B,C參考解析：不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形包括：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。24.【多項(xiàng)選擇題】下列人員中不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的有()。A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人正確答案：A,B,C參考解析：不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形包括：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。25.【多項(xiàng)選擇題】擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的人員學(xué)歷需要滿足的要求是()。A.大學(xué)?？埔陨螧.大學(xué)本科以上C.取得?？埔陨蠈W(xué)位D.取得學(xué)士以上學(xué)位正確答案：B,D參考解析：擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力；(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。故本題答案為BD。26.【多項(xiàng)選擇題】在下列哪些機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事?()A.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)D.和公司無業(yè)務(wù)往來的獨(dú)立公司正確答案：A,B,C參考解析：下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(1)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(2)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(3)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬；(4)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(6)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。27.【多項(xiàng)選擇題】擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力D.具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證正確答案：A,B,C參考解析：擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。28.【多項(xiàng)選擇題】申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要滿足的條件是()。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)符合期貨從業(yè)人員條件；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。選項(xiàng)ABC正確。第十三條，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。D項(xiàng)正確。因此本題答案為ABCD。29.【多項(xiàng)選擇題】擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)D.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格正確答案：A,B,C參考解析：擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。29.【多項(xiàng)選擇題】擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)D.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格正確答案：A,B,C參考解析：擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。30.【多項(xiàng)選擇題】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的()，自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.清潔工正確答案：A,B,C參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。31.【多項(xiàng)選擇題】違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令（）的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被處理之日起未逾3年的不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.停業(yè)整頓B.托管C.接管D.撤銷正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條，本題為第(八)條，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。故本題答案為ABCD。32.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司董事長的任職，應(yīng)該提交的備案材料包括()A.備案報(bào)告書B.任職條件表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告書；(2)任職條件表；(3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。其中，獨(dú)立董事的任職，還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在該辦法所列舉的不得任職情形。33.【多項(xiàng)選擇題】下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?()A.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B.申請(qǐng)人提交境外高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C.申請(qǐng)人提交境外高等教育文憑D.申請(qǐng)人提交境外非學(xué)歷教育文憑正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六條．申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。故本題答案為ABCD。33.【多項(xiàng)選擇題】下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?()A.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B.申請(qǐng)人提交境外高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C.申請(qǐng)人提交境外高等教育文憑D.申請(qǐng)人提交境外非學(xué)歷教育文憑正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六條．申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。故本題答案為ABCD。34.【多項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過（）等方式，對(duì)任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.調(diào)查配偶學(xué)歷正確答案：A,B,C參考解析：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查。35.【多項(xiàng)選擇題】下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有()。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位人員正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，“下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(1)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(2)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(3)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬(4)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(6)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(7)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員”。36.【多項(xiàng)選擇題】擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(??)。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力正確答案：A,B,C,D參考解析：擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。36.【多項(xiàng)選擇題】擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(??)。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力正確答案：A,B,C,D參考解析：擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。37.【多項(xiàng)選擇題】財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括(??)。A.備案報(bào)告書B.任職條件表C.身份、學(xué)歷和學(xué)位證明D.符合期貨從業(yè)人員條件的證明正確答案：A,B,C,D參考解析：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告書；(2)任職條件表；(3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(4)符合期貨從業(yè)人員條件的證明；(5)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明；(6)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明；(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交前述中第(1)項(xiàng)至第(4)項(xiàng)、第(7)項(xiàng)備案材料。52.【綜