2024版新材料定向增發(fā)股份認(rèn)購合同樣本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版新材料定向增發(fā)股份認(rèn)購合同樣本本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同編號(hào)1.2合同簽訂日期1.3合同雙方名稱及法定代表人1.4合同簽訂地點(diǎn)2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2合同解釋原則3.發(fā)行股份概況3.1發(fā)行人基本情況3.2增發(fā)股份總數(shù)3.3增發(fā)股份價(jià)格3.4增發(fā)股份用途4.認(rèn)購人信息4.1認(rèn)購人基本情況4.2認(rèn)購人認(rèn)購股份比例4.3認(rèn)購人認(rèn)購股份價(jià)格5.認(rèn)購方式與程序5.1認(rèn)購方式5.2認(rèn)購程序5.3認(rèn)購期限6.股份認(rèn)購款支付6.1付款方式6.2付款時(shí)間6.3付款地點(diǎn)7.股份登記與過戶7.1股份登記7.2股份過戶7.3股權(quán)登記日8.限制性股票與鎖定機(jī)制8.1限制性股票8.2鎖定機(jī)制8.3解鎖條件9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同終止條件13.其他約定13.1保密條款13.2通知與送達(dá)13.3合同附件14.合同簽署與附件14.1合同簽署14.2附件清單第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同編號(hào)：2024010100011.2合同簽訂日期：2024年1月1日1.3合同雙方名稱及法定代表人：發(fā)行人名稱：新材料股份有限公司發(fā)行人法定代表人：認(rèn)購人名稱：投資管理有限公司認(rèn)購人法定代表人：1.4合同簽訂地點(diǎn)：北京市朝陽區(qū)2.定義與解釋2.1術(shù)語定義：本合同中“發(fā)行人”指新材料股份有限公司；本合同中“認(rèn)購人”指投資管理有限公司；本合同中“增發(fā)股份”指發(fā)行人按照本合同約定發(fā)行的股份；本合同中“認(rèn)購股份”指認(rèn)購人按照本合同約定認(rèn)購的發(fā)行人增發(fā)股份；本合同中“認(rèn)購款”指認(rèn)購人支付給發(fā)行人的用于購買認(rèn)購股份的款項(xiàng)；本合同中“鎖定期”指認(rèn)購人持有認(rèn)購股份的期限。3.發(fā)行股份概況3.1發(fā)行人基本情況：新材料股份有限公司，注冊(cè)地為省市，成立于年，注冊(cè)資本為萬元人民幣，法定代表人為。3.2增發(fā)股份總數(shù)：萬股。3.3增發(fā)股份價(jià)格：每股元人民幣。3.4增發(fā)股份用途：用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品、補(bǔ)充流動(dòng)資金等。4.認(rèn)購人信息4.1認(rèn)購人基本情況：投資管理有限公司，注冊(cè)地為省市，成立于年，注冊(cè)資本為萬元人民幣，法定代表人為。4.2認(rèn)購人認(rèn)購股份比例：認(rèn)購人認(rèn)購增發(fā)股份總數(shù)的%。4.3認(rèn)購人認(rèn)購股份價(jià)格：每股元人民幣。5.認(rèn)購方式與程序5.1認(rèn)購方式：認(rèn)購人通過現(xiàn)金方式認(rèn)購發(fā)行人增發(fā)股份。5.2認(rèn)購程序：1.認(rèn)購人于2024年2月1日至2024年2月28日期間向發(fā)行人提交認(rèn)購意向書；2.發(fā)行人對(duì)認(rèn)購意向書進(jìn)行審核，并在2024年3月1日前通知認(rèn)購人審核結(jié)果；3.認(rèn)購人按照通知要求支付認(rèn)購款；4.發(fā)行人對(duì)認(rèn)購款進(jìn)行驗(yàn)資，并在2024年3月15日前辦理完畢股份登記手續(xù)；5.發(fā)行人與認(rèn)購人簽訂正式的股份認(rèn)購協(xié)議。5.3認(rèn)購期限：2024年2月1日至2024年2月28日。6.股份認(rèn)購款支付6.1付款方式：認(rèn)購人通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付認(rèn)購款。6.2付款時(shí)間：認(rèn)購人應(yīng)在收到發(fā)行人通知后的個(gè)工作日內(nèi)支付認(rèn)購款。6.3付款地點(diǎn)：市銀行支行。7.股份登記與過戶7.1股份登記：發(fā)行人應(yīng)在收到認(rèn)購款后的個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢認(rèn)購股份的登記手續(xù)。7.2股份過戶：認(rèn)購人持有認(rèn)購股份的期限為年，自股份登記之日起計(jì)算。7.3股權(quán)登記日：認(rèn)購股份的股權(quán)登記日為股份登記完畢的次一交易日。8.限制性股票與鎖定機(jī)制8.1限制性股票：8.1.1認(rèn)購人認(rèn)購的股份為限制性股票，自股份登記之日起鎖定年。8.1.2在鎖定期內(nèi)，認(rèn)購人不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、抵押或以其他任何方式處置其持有的限制性股票。8.2鎖定機(jī)制：8.2.1限制性股票的鎖定機(jī)制如下：鎖定期內(nèi)，認(rèn)購人每年可解鎖10%的股份；解鎖條件包括但不限于：發(fā)行人業(yè)績(jī)達(dá)到約定目標(biāo)、認(rèn)購人完成特定工作職責(zé)等；解鎖的股份應(yīng)按照發(fā)行人規(guī)定的程序辦理過戶手續(xù)。8.3解鎖條件：8.3.1發(fā)行人業(yè)績(jī)目標(biāo)：發(fā)行人連續(xù)個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率達(dá)到%；8.3.2認(rèn)購人工作職責(zé)：認(rèn)購人在發(fā)行人任職期間，完成公司指定的項(xiàng)工作職責(zé)。9.合同解除與終止9.1合同解除條件：9.1.1發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行；9.1.2發(fā)行人或認(rèn)購人一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力；9.1.3合同約定的解除條件成就。9.2合同終止條件：9.2.1鎖定期屆滿；9.2.2本合同約定的其他終止條件成就；9.2.3合同解除。9.3合同解除與終止程序：9.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)協(xié)商一致；9.3.2解除或終止合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并按照本合同約定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。10.違約責(zé)任10.1違約情形：10.1.1發(fā)行人未按時(shí)辦理股份登記；10.1.2認(rèn)購人未按時(shí)支付認(rèn)購款；10.1.3雙方違反本合同約定的其他義務(wù)。10.2違約責(zé)任：10.2.1發(fā)行人應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金為本合同約定認(rèn)購款的一定比例；10.2.2認(rèn)購人應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為本合同約定認(rèn)購款的一定比例；10.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約給對(duì)方造成的損失。10.3違約賠償：10.3.1違約方應(yīng)賠償因違約給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；10.3.2違約方應(yīng)賠償因違約給對(duì)方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；11.1.2協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：11.2.1仲裁委員會(huì)。11.3爭(zhēng)議解決程序：11.3.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后日內(nèi)提交仲裁申請(qǐng)；11.3.2仲裁委員會(huì)應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)后日內(nèi)受理；11.3.3仲裁程序按照仲裁規(guī)則執(zhí)行。12.合同生效與變更12.1合同生效條件：12.1.1本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章；12.1.2本合同經(jīng)雙方約定的其他生效條件成就。12.2合同變更程序：12.2.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并達(dá)成書面協(xié)議；12.2.2合同變更應(yīng)按照本合同約定的程序辦理。12.3合同終止條件：12.3.1合同期限屆滿；12.3.2本合同約定的其他終止條件成就。13.其他約定13.1保密條款：13.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)；13.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容。13.2通知與送達(dá)：13.2.1雙方應(yīng)通過書面形式相互通知；13.2.2通知送達(dá)以對(duì)方實(shí)際收到為準(zhǔn)。13.3合同附件：13.3.1本合同附件包括但不限于：認(rèn)購意向書、股份認(rèn)購協(xié)議、相關(guān)證明文件等。14.合同簽署與附件14.1合同簽署：14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；14.1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2附件清單：附件一：認(rèn)購意向書附件二：股份認(rèn)購協(xié)議附件三：相關(guān)證明文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1本合同所稱“第三方”包括但不限于中介方、顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或指定，或根據(jù)法律規(guī)定，由第三方提供專業(yè)服務(wù)或進(jìn)行相關(guān)審核。2.第三方職責(zé)與權(quán)限2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其專業(yè)服務(wù)或?qū)徍寺氊?zé)，并享有相應(yīng)的權(quán)限。2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和本合同內(nèi)容。3.第三方介入程序3.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方介入的具體程序，包括：3.1.1第三方的選擇與邀請(qǐng)；3.1.2第三方的職責(zé)與權(quán)限；3.1.3第三方的報(bào)告與建議；3.1.4第三方的費(fèi)用及支付方式。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額是指在第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的責(zé)任范圍內(nèi)，甲乙雙方同意限制第三方責(zé)任的最大金額。4.2第三方責(zé)任限額的約定如下：4.2.1第三方因故意或重大過失造成的損失，責(zé)任限額為萬元人民幣；4.2.2第三方因一般過失造成的損失，責(zé)任限額為萬元人民幣；4.2.3第三方責(zé)任限額不包括因甲乙雙方自身原因造成的損失。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：5.1.1第三方與甲乙雙方之間是委托服務(wù)關(guān)系，第三方應(yīng)服從甲乙雙方的管理和監(jiān)督；5.1.2第三方不得利用甲乙雙方的商業(yè)秘密或合同內(nèi)容謀取私利。5.2第三方與合同其他相關(guān)方的劃分：5.2.1第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)分配、利潤(rùn)分成等內(nèi)部事宜；5.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如需與合同其他相關(guān)方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、其他股東等）進(jìn)行溝通，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意。6.第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)按照本合同約定履行各自義務(wù)。6.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方有違約行為，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并采取必要的措施。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力導(dǎo)致無法履行職責(zé)，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并采取補(bǔ)救措施。7.第三方報(bào)告與建議7.1第三方應(yīng)在完成專業(yè)服務(wù)或?qū)徍撕?，向甲乙雙方提交書面報(bào)告，內(nèi)容包括：7.1.1服務(wù)或?qū)徍说慕Y(jié)論；7.1.2發(fā)現(xiàn)的問題及建議；7.1.3對(duì)合同履行的影響分析。7.2甲乙雙方應(yīng)認(rèn)真審查第三方的報(bào)告，并根據(jù)報(bào)告內(nèi)容采取相應(yīng)措施。8.第三方變更與退出8.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)另行選擇第三方替代；8.2第三方退出本合同，應(yīng)提前天書面通知甲乙雙方，并妥善處理相關(guān)事宜。9.第三方費(fèi)用及支付方式9.1第三方的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)等；9.2第三方費(fèi)用的支付方式如下：9.2.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方費(fèi)用的支付比例和支付時(shí)間；9.2.2第三方費(fèi)用由甲乙雙方按約定比例分擔(dān)。10.第三方責(zé)任保險(xiǎn)10.1第三方應(yīng)購買相應(yīng)的責(zé)任保險(xiǎn)，以保障其在履行職責(zé)過程中可能產(chǎn)生的賠償責(zé)任；10.2第三方責(zé)任保險(xiǎn)的條款和限額應(yīng)滿足本合同約定的第三方責(zé)任限額要求。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.認(rèn)購意向書詳細(xì)要求：包括認(rèn)購人基本信息、認(rèn)購股份意向、認(rèn)購價(jià)格等。說明：此附件用于記錄認(rèn)購人初步的認(rèn)購意向，作為后續(xù)簽訂正式股份認(rèn)購協(xié)議的依據(jù)。2.股份認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同雙方基本信息、認(rèn)購股份的具體條款、付款方式、股份登記與過戶等。說明：此附件為本合同的核心內(nèi)容，雙方權(quán)利義務(wù)的詳細(xì)約定。3.相關(guān)證明文件詳細(xì)要求：包括但不限于認(rèn)購人身份證明、注冊(cè)資本證明、財(cái)務(wù)報(bào)表等。說明：此附件用于證明認(rèn)購人具備認(rèn)購股份的資格和能力。4.第三方評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括發(fā)行人資產(chǎn)評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。說明：此附件由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，用于評(píng)估發(fā)行人價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。5.第三方法律意見書詳細(xì)要求：包括合同合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)提示等。說明：此附件由第三方法律顧問出具，用于確認(rèn)合同的法律效力。6.第三方審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)等。說明：此附件由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，用于驗(yàn)證發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況。7.第三方盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括發(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的調(diào)查結(jié)果。說明：此附件由第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)出具，用于全面了解發(fā)行人情況。8.第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見詳細(xì)要求：包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本次增發(fā)股份的意見和建議。說明：此附件由監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具，用于確認(rèn)本次增發(fā)股份符合相關(guān)法規(guī)要求。9.合同履行情況報(bào)告詳細(xì)要求：包括合同履行進(jìn)度、雙方履約情況等。說明：此附件用于記錄合同履行過程中的重要事項(xiàng)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1發(fā)行人未按時(shí)辦理股份登記；責(zé)任認(rèn)定：發(fā)行人應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金為本合同約定認(rèn)購款的一定比例。1.2認(rèn)購人未按時(shí)支付認(rèn)購款；責(zé)任認(rèn)定：認(rèn)購人應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為本合同約定認(rèn)購款的一定比例。1.3第三方未按時(shí)提交報(bào)告；責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為本合同約定第三方費(fèi)用的一定比例。1.4第三方提供虛假報(bào)告；責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)賠償因虛假報(bào)告給甲乙雙方造成的損失。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：按照違約金額的一定比例計(jì)算，比例由合同約定。2.2損失的賠償：按照實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失。2.3違約行為的認(rèn)定：由爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)根據(jù)事實(shí)和法律規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。示例說明：1.如果發(fā)行人未按時(shí)辦理股份登記，導(dǎo)致認(rèn)購人無法在約定時(shí)間內(nèi)獲得股份，則發(fā)行人應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金為本合同約定認(rèn)購款的一定比例，例如：認(rèn)購款總額的5%。2.如果認(rèn)購人未按時(shí)支付認(rèn)購款，導(dǎo)致發(fā)行人無法按約定時(shí)間完成股份登記，則認(rèn)購人應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為本合同約定認(rèn)購款的一定比例，例如：認(rèn)購款總額的3%。3.如果第三方未按時(shí)提交評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致甲乙雙方無法按約定時(shí)間完成增發(fā)股份的相關(guān)工作，則第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為本合同約定第三方費(fèi)用的一定比例，例如：第三方費(fèi)用總額的2%。全文完。2024版新材料定向增發(fā)股份認(rèn)購合同樣本1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同訂立目的2.定義和解釋2.1定義2.2解釋3.雙方當(dāng)事人3.1出資人3.2認(rèn)購人4.增發(fā)股份基本情況4.1增發(fā)股份總額4.2增發(fā)股份價(jià)格4.3增發(fā)股份用途5.認(rèn)購方式及期限5.1認(rèn)購方式5.2認(rèn)購期限6.認(rèn)購款項(xiàng)支付6.1款項(xiàng)支付方式6.2款項(xiàng)支付時(shí)間6.3款項(xiàng)支付地點(diǎn)7.股份認(rèn)購確認(rèn)7.1確認(rèn)方式7.2確認(rèn)時(shí)間8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密期限9.合同生效、變更和解除9.1合同生效9.2合同變更9.3合同解除10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同附件12.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書12.2附件二：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定內(nèi)容14.合同簽署14.1簽署時(shí)間14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署代表第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定訂立。1.2合同訂立目的本合同的訂立目的是明確出資人與認(rèn)購人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保新材料定向增發(fā)股份的認(rèn)購工作順利進(jìn)行，共同推進(jìn)公司發(fā)展。2.定義和解釋2.1定義（1）“出資人”指擬增發(fā)股份的公司。（2）“認(rèn)購人”指認(rèn)購增發(fā)股份的自然人或法人。（3）“增發(fā)股份”指出資人擬向認(rèn)購人增發(fā)的股份。2.2解釋對(duì)本合同中含義不明確的術(shù)語，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行解釋。3.雙方當(dāng)事人3.1出資人（1）名稱：__________（2）法定代表人：__________（3）住所：__________3.2認(rèn)購人（1）名稱：__________（2）法定代表人：__________（3）住所：__________4.增發(fā)股份基本情況4.1增發(fā)股份總額本次增發(fā)股份總額為人民幣_(tái)_________萬元。4.2增發(fā)股份價(jià)格本次增發(fā)股份的價(jià)格為每股人民幣_(tái)_________元。4.3增發(fā)股份用途（1）__________（2）__________（3）__________5.認(rèn)購方式及期限5.1認(rèn)購方式（1）現(xiàn)金認(rèn)購；（2）資產(chǎn)認(rèn)購；（3）其他方式。5.2認(rèn)購期限認(rèn)購期限自本合同簽訂之日起__________個(gè)工作日內(nèi)。6.認(rèn)購款項(xiàng)支付6.1款項(xiàng)支付方式（1）現(xiàn)金支付；（2）銀行轉(zhuǎn)賬；（3）其他方式。6.2款項(xiàng)支付時(shí)間認(rèn)購人應(yīng)在認(rèn)購期限屆滿前，將認(rèn)購款項(xiàng)一次性支付至出資人指定的賬戶。6.3款項(xiàng)支付地點(diǎn)款項(xiàng)支付地點(diǎn)為出資人住所地。7.股份認(rèn)購確認(rèn)7.1確認(rèn)方式出資人收到認(rèn)購款項(xiàng)后，應(yīng)在__________個(gè)工作日內(nèi)向認(rèn)購人發(fā)出股份認(rèn)購確認(rèn)書。7.2確認(rèn)時(shí)間股份認(rèn)購確認(rèn)書應(yīng)在認(rèn)購期限屆滿后的__________個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出。8.保密條款8.1保密義務(wù)雙方當(dāng)事人對(duì)本合同內(nèi)容以及本次增發(fā)股份的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至本次增發(fā)股份完成且相關(guān)信息披露完畢之日止。9.合同生效、變更和解除9.1合同生效本合同自雙方當(dāng)事人簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同變更本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，并經(jīng)簽字（或蓋章）后生效。9.3合同解除①一方嚴(yán)重違反本合同約定；②法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，并各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）認(rèn)購人未按照約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)；（2）出資人未按照約定時(shí)間發(fā)出股份認(rèn)購確認(rèn)書；（3）任何一方違反保密義務(wù)；（4）其他違反本合同約定的行為。10.2違約責(zé)任（1）對(duì)于違約情形，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：①支付違約金；②賠償對(duì)方因此遭受的損失；③承擔(dān)其他法律后果。（2）違約金的計(jì)算方法：（3）違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方的損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向出資人住所地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為出資人住所地人民法院。12.合同附件12.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書12.2附件二：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。（2）本合同如有未盡事宜，以雙方另行簽訂的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。13.2其他約定內(nèi)容（1）本合同一式__________份，雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。（2）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.合同簽署14.1簽署時(shí)間本合同于__________年__________月__________日簽署。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為__________。14.3簽署代表（1）出資人代表：__________（2）認(rèn)購人代表：__________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，介入本合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或參與本合同履行的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入方式15.2.1介入條件（1）第三方介入旨在提高合同履行的效率、保障合同目的的實(shí)現(xiàn)或符合法律法規(guī)的要求；（2）第三方介入不影響甲乙雙方的主體地位和權(quán)利義務(wù)；（3）第三方介入應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2.2介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜進(jìn)行協(xié)商，確定第三方介入的具體方式和范圍；（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。15.3第三方責(zé)任15.3.1責(zé)任限額（1）第三方在履行本合同時(shí)，如因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過其收取服務(wù)費(fèi)用的__________倍。（2）第三方因不可抗力等原因?qū)е聼o法履行或無法完全履行其職責(zé)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。15.3.2責(zé)任承擔(dān)（1）第三方在履行本合同時(shí)，若發(fā)生違約行為，應(yīng)按照與甲乙雙方簽訂的協(xié)議承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）第三方在履行本合同時(shí)，若違反法律法規(guī)或本合同約定，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.4第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)按照與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和便利，以確保其履行職責(zé)。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1責(zé)任劃分（1）甲乙雙方對(duì)本合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。（2）第三方在履行本合同時(shí)，若發(fā)生違約行為，僅對(duì)甲乙雙方承擔(dān)違約責(zé)任，不直接對(duì)認(rèn)購人或出資人承擔(dān)責(zé)任。15.5.2義務(wù)劃分（1）甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，向第三方提供必要的資料和協(xié)助。（2）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地履行其職責(zé)。15.6第三方變更與退出15.6.1變更（1）甲乙雙方書面同意更換第三方；（2）與原第三方解除協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)；（3）與新的第三方簽訂協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。15.6.2退出（1）第三方在合同履行過程中，如因自身原因需要退出，應(yīng)提前__________個(gè)工作日書面通知甲乙雙方；（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商，妥善處理退出事宜，包括但不限于：①確定接替方；③結(jié)算服務(wù)費(fèi)用等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書詳細(xì)要求：認(rèn)購人需按照出資人提供的格式填寫認(rèn)購申請(qǐng)書，包括認(rèn)購股份的種類、數(shù)量、價(jià)格等信息。說明：認(rèn)購申請(qǐng)書作為合同附件，是認(rèn)購人認(rèn)購股份的重要憑證。2.附件二：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)約定甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、認(rèn)購方式、款項(xiàng)支付、保密條款等內(nèi)容。說明：認(rèn)購協(xié)議是本合同的核心內(nèi)容，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議履行。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的介入目的、介入方式、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方責(zé)任和權(quán)利的重要文件。4.附件四：出資人承諾函詳細(xì)要求：出資人需承諾增發(fā)股份的用途、資金使用情況、信息披露義務(wù)等內(nèi)容。說明：承諾函是出資人履行承諾的重要證明。5.附件五：認(rèn)購人承諾函詳細(xì)要求：認(rèn)購人需承諾按照約定認(rèn)購股份、履行保密義務(wù)、支付認(rèn)購款項(xiàng)等內(nèi)容。說明：承諾函是認(rèn)購人履行承諾的重要證明。6.附件六：增發(fā)股份登記證明詳細(xì)要求：出資人需提供增發(fā)股份的登記證明，證明認(rèn)購人已獲得相應(yīng)股份。說明：登記證明是股份認(rèn)購?fù)瓿傻闹匾C明。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）認(rèn)購人未按照約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)；責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)購人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償出資人因此遭受的損失。（2）出資人未按照約定時(shí)間發(fā)出股份認(rèn)購確認(rèn)書；責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：出資人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償認(rèn)購人因此遭受的損失。（3）任何一方違反保密義務(wù)；責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償因此遭受的損失。（4）第三方未按照協(xié)議履行職責(zé)；責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。2.違約責(zé)任示例：（1）認(rèn)購人未在認(rèn)購期限內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)，導(dǎo)致出資人無法按期完成增發(fā)股份；示例：認(rèn)購人應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)_________元，并賠償出資人因此遭受的損失。（2）出資人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出股份認(rèn)購確認(rèn)書，導(dǎo)致認(rèn)購人無法及時(shí)了解認(rèn)購結(jié)果；示例：出資人應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)_________元，并賠償認(rèn)購人因此遭受的損失。（3）第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失；示例：第三方應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)_________元，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024版新材料定向增發(fā)股份認(rèn)購合同樣本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1認(rèn)購方基本信息1.2發(fā)行方基本信息2.定向增發(fā)股份的基本情況2.1增發(fā)股份的種類2.2增發(fā)股份的面值2.3增發(fā)股份的總數(shù)3.認(rèn)購股份的價(jià)格及支付方式3.1認(rèn)購股份的價(jià)格3.2認(rèn)購股份的支付方式4.認(rèn)購股份的期限4.1認(rèn)購期限4.2延期及違約責(zé)任5.認(rèn)購股份的分配5.1分配比例5.2分配方式6.認(rèn)購股份的轉(zhuǎn)讓及限制6.1轉(zhuǎn)讓條件6.2轉(zhuǎn)讓限制7.認(rèn)購股份的登記及過戶7.1登記機(jī)構(gòu)7.2過戶手續(xù)8.認(rèn)購股份的收益分配8.1分配方式8.2分配時(shí)間9.認(rèn)購股份的風(fēng)險(xiǎn)提示9.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)9.2政策風(fēng)險(xiǎn)9.3其他風(fēng)險(xiǎn)10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效及終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1認(rèn)購方基本信息1.1.1認(rèn)購方名稱：__________1.1.2認(rèn)購方住所：__________1.1.3認(rèn)購方法定代表人：__________1.1.4認(rèn)購方聯(lián)系電話：__________1.1.5認(rèn)購方電子郵箱：__________1.2發(fā)行方基本信息1.2.1發(fā)行方名稱：__________1.2.2發(fā)行方住所：__________1.2.3發(fā)行方法定代表人：__________1.2.4發(fā)行方聯(lián)系電話：__________1.2.5發(fā)行方電子郵箱：__________2.定向增發(fā)股份的基本情況2.1增發(fā)股份的種類：普通股2.2增發(fā)股份的面值：人民幣1元2.3增發(fā)股份的總數(shù)：__________3.認(rèn)購股份的價(jià)格及支付方式3.1認(rèn)購股份的價(jià)格：人民幣_(tái)_________元/股3.2認(rèn)購股份的支付方式：現(xiàn)金支付4.認(rèn)購股份的期限4.1認(rèn)購期限：自本合同簽訂之日起__________個(gè)工作日內(nèi)4.2延期及違約責(zé)任：如認(rèn)購方未在約定的認(rèn)購期限內(nèi)完成認(rèn)購，則視為違約，應(yīng)向發(fā)行方支付違約金__________元。5.認(rèn)購股份的分配5.1分配比例：認(rèn)購方認(rèn)購的股份占增發(fā)后總股本的__________%5.2分配方式：認(rèn)購方按照約定的價(jià)格向發(fā)行方支付認(rèn)購款，發(fā)行方將認(rèn)購股份登記在認(rèn)購方名下。6.認(rèn)購股份的轉(zhuǎn)讓及限制6.1轉(zhuǎn)讓條件：認(rèn)購方所認(rèn)購的股份自登記之日起滿__________個(gè)月后方可轉(zhuǎn)讓。6.2轉(zhuǎn)讓限制：認(rèn)購方在約定的禁售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購的股份。7.認(rèn)購股份的登記及過戶7.1登記機(jī)構(gòu)：__________7.2過戶手續(xù)：認(rèn)購方應(yīng)按照登記機(jī)構(gòu)的要求辦理過戶手續(xù)，確保所認(rèn)購股份的合法權(quán)益。8.認(rèn)購股份的收益分配8.1分配方式：認(rèn)購方所認(rèn)購的股份按照發(fā)行方的公司章程及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，享有公司分紅等權(quán)益。8.2分配時(shí)間：公司每年進(jìn)行一次年度分紅，具體分配時(shí)間及方式由公司董事會(huì)決定并公告。9.認(rèn)購股份的風(fēng)險(xiǎn)提示9.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：認(rèn)購方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到投資于股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股價(jià)波動(dòng)、市場(chǎng)流動(dòng)性不足等。9.2政策風(fēng)險(xiǎn)：認(rèn)購方應(yīng)關(guān)注國(guó)家政策變化可能對(duì)發(fā)行方業(yè)務(wù)及股價(jià)產(chǎn)生的影響。9.3其他風(fēng)險(xiǎn)：認(rèn)購方應(yīng)了解并接受因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等不可抗力因素可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。10.保密條款10.1保密內(nèi)容：本合同內(nèi)容及其相關(guān)信息均屬于商業(yè)秘密，未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露。10.2保密期限：本合同簽訂之日起至合同終止之日止。11.違約責(zé)任11.1違約情形：如任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，具體金額由雙方協(xié)商確定。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式：本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：如協(xié)商不成，爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院解決。13.合同生效及終止13.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2.1雙方協(xié)商一致解除合同；13.2.2一方違約，另一方通知解除合同；13.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；13.2.4法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他終止情形。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同終止之日起失效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義：本合同所稱的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、財(cái)務(wù)顧問等，其在合同中的作用和職責(zé)由本條款具體規(guī)定。15.2第三方選擇：甲乙雙方均有權(quán)根據(jù)本合同的需要選擇合適的第三方，并與其簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。15.3第三方職責(zé)：15.3.1中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方完成交易過程中的信息溝通、文件準(zhǔn)備、交割等工作。15.3.2評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)增發(fā)股份的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，并提供評(píng)估報(bào)告。15.3.3審計(jì)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并提供審計(jì)報(bào)告。15.3.4法律顧問：負(fù)責(zé)提供法律意見，確保合同條款的合法性和合規(guī)性。15.3.5財(cái)務(wù)顧問：負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提供財(cái)務(wù)建議。16.甲乙雙方與第三方的權(quán)利與義務(wù)16.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)合同，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。16.2第三方應(yīng)根據(jù)服務(wù)合同的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。16.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)合同中的約定執(zhí)行。17.2如第三方因違反服務(wù)合同導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的