DB45T 2058-2019 國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)規(guī)范

I本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由廣西壯族自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)提出。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)起草人：韋明芳、王彥、龐穎祺、陳豫、鄭柯、郭太宏、黃穩(wěn)、龍秋岐。1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、服務(wù)場(chǎng)所、服務(wù)要求、服務(wù)內(nèi)容、交易爭(zhēng)議調(diào)解、監(jiān)督與評(píng)價(jià)。本標(biāo)準(zhǔn)適用于廣西境內(nèi)在國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)進(jìn)行的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部第32號(hào)令企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕120號(hào)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則廣西壯族自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳桂國(guó)資發(fā)〔2018〕2號(hào)廣西壯族自治區(qū)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)以各種形式出資所形成的權(quán)益。國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易state-ownedpropertyrightsexchanges國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有人在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，委托國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)其持有的國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易的活動(dòng)。國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)state-ownedpropertyrightsexchangesinstitutions依法設(shè)立，并經(jīng)省級(jí)以上國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇確定的具有從事國(guó)有產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)益要素交易資質(zhì)，負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)建設(shè)和運(yùn)行，并為交易活動(dòng)當(dāng)事人提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)擁有處置權(quán)的履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)和行政事業(yè)單位。2DB45/T204基本原則4.1公開(kāi)參與國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方、(意向)受讓方和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，在國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中是平等的主產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在組織國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中，應(yīng)根據(jù)客觀情況公正對(duì)待轉(zhuǎn)讓方讓方)在交易過(guò)程中享有的權(quán)利、義務(wù)，在接受委托的情況下客觀處理、調(diào)解轉(zhuǎn)讓方與受讓方的糾紛。4.4誠(chéng)信參與國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的轉(zhuǎn)讓方、(意向)受讓方、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)公正、客觀的反應(yīng)情況，對(duì)所5服務(wù)場(chǎng)所5.2應(yīng)在服務(wù)場(chǎng)所設(shè)置樓層導(dǎo)向圖、功能分區(qū)平面圖，以及不同人員的通道標(biāo)識(shí)標(biāo)志。設(shè)置清晰的導(dǎo)5.3應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)配備必要的服務(wù)和辦公設(shè)施，以及滿足全流程電子化交易的交易系統(tǒng)和各類(lèi)5.4應(yīng)按照國(guó)家安全生產(chǎn)要求配備安全保衛(wèi)設(shè)施、救援消防設(shè)施及一定數(shù)量的安保人員，定期進(jìn)行安36.1宣傳、貫徹和執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定。6.2具有完善的交易規(guī)則、運(yùn)行服務(wù)制度和內(nèi)控機(jī)制，按照服務(wù)流程為交易各方提供規(guī)范的服務(wù)，建立健全項(xiàng)目專(zhuān)人負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制以及滿足交易需求的各項(xiàng)服務(wù)工作制度，規(guī)范、有序、高效地開(kāi)展服務(wù)。6.3電子交易系統(tǒng)應(yīng)與國(guó)務(wù)院國(guó)資委企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)接，接受實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)督。6.4具有一定數(shù)量并勝任交易服務(wù)需要的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理人員。建立健全工作人員服務(wù)規(guī)范，對(duì)工作人員的服務(wù)著裝、儀態(tài)儀表、服務(wù)用語(yǔ)等進(jìn)行規(guī)范。6.5具有規(guī)范的信息發(fā)布渠道，依法合規(guī)地開(kāi)展項(xiàng)目信息公告，公開(kāi)交易規(guī)則、服務(wù)流程和服務(wù)規(guī)范。6.6建立健全網(wǎng)絡(luò)信息安全制度、安全生產(chǎn)制度，落實(shí)安全保護(hù)措施，制定突發(fā)性事件應(yīng)急處理預(yù)案，確保交易活動(dòng)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)、信息數(shù)據(jù)及人員財(cái)產(chǎn)安全。6.7建立健全廉潔自律制度、保密工作制度、責(zé)任追究制度、風(fēng)險(xiǎn)防控制度，確保交易公開(kāi)、公平、公正和依法合規(guī)、陽(yáng)光規(guī)范。6.8接受各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督，按照管理權(quán)限依法及時(shí)向行政監(jiān)督部門(mén)推送交易信息、提供交易數(shù)據(jù)。7服務(wù)內(nèi)容7.1服務(wù)流程國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程主要包括：咨詢服務(wù)、受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)、信息公告、登記受讓意向、組織交易、簽訂交易合同、結(jié)算交易資金、交易結(jié)果公告、出具交易憑證、項(xiàng)目材料歸檔。具體流程見(jiàn)圖1。4提供咨詢服務(wù)提供咨詢服務(wù)轉(zhuǎn)讓方遞交委托申請(qǐng)及相關(guān)材料退回不予受理資料齊全性、合規(guī)性審核補(bǔ)充材料通過(guò)審核登記受讓意向組織交易交易結(jié)果公告出具交易憑證項(xiàng)目檔案歸檔7.2咨詢服務(wù)7.2.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易各方7.2.2咨詢服務(wù)方式可采用現(xiàn)場(chǎng)咨詢、電話咨詢、網(wǎng)絡(luò)咨詢等多種方式。7.2.3咨詢服務(wù)應(yīng)遵循首問(wèn)負(fù)責(zé)制和一次性告知制。7.2.4不屬于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)答復(fù)或解決的問(wèn)題，應(yīng)解釋清楚，并予以引導(dǎo)。7.3.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)為進(jìn)場(chǎng)交易項(xiàng)目明確具體的服務(wù)責(zé)任人。57.3.2產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方提供轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)所需材料清單，并指導(dǎo)其規(guī)范提供材料，轉(zhuǎn)讓方對(duì)提交7.3.3產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交材料的齊全性、合規(guī)性進(jìn)行審核。對(duì)符合要求的予以受理，不符合7.3.4轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)受理完畢，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)與轉(zhuǎn)讓方簽訂書(shū)面委托合同，合同條款應(yīng)符合相關(guān)法7.3.5產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方在交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)。7.4信息公告7.4.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方提供信息公告的模板并輔導(dǎo)其規(guī)范填寫(xiě)，轉(zhuǎn)讓方對(duì)信息公告內(nèi)容的真7.4.2產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)信息公告的規(guī)范性負(fù)責(zé)，公告(含信息預(yù)披露、信息正式披露)的渠道、期限、7.4.3產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在信息公告期內(nèi)可提供以下服務(wù)：7.5登記受讓意向7.5.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)向意向受讓方提供受讓申請(qǐng)材料模板，并對(duì)其提交的材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性7.5.2產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)意向受讓方的登記工作，對(duì)意向受讓方是否符合受讓條件提出意見(jiàn)并反饋轉(zhuǎn)7.5.3意向受讓方應(yīng)按信息公告的規(guī)定按時(shí)交納交易保證金，逾期未交納交易保證金視為放棄受讓資7.5.4產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)做好項(xiàng)目意向受讓情況的保密工作。7.6.1產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿并產(chǎn)生符合條件的意向受讓方，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、招投7.6.2在交易實(shí)施前，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照交易項(xiàng)目的特點(diǎn)、流程，做好場(chǎng)所、設(shè)施、技術(shù)等服務(wù)保7.6.3產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)信息公告中披露的交易條件、交易方式、交易時(shí)間等內(nèi)容，準(zhǔn)時(shí)啟用相關(guān)7.6.4在交易場(chǎng)所進(jìn)行交易的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)交易活動(dòng)進(jìn)行全程錄音錄像。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)7.6.5如遇不可抗力、交易系統(tǒng)異常等情況導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行的，應(yīng)按規(guī)定暫?；蚺浜辖灰赘鞣?7.7簽訂交易合同7.7.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按信息公告規(guī)定的時(shí)間及時(shí)組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。7.7.2產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》的規(guī)定對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核。7.7.3涉及主體資格審查、反壟斷、反洗錢(qián)及外匯管理審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通知交易雙方將合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，并出具政府相關(guān)部門(mén)審批所需的交易證明文件。7.8結(jié)算交易資金7.8.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)交易各方的交易資金進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。交易資金包括交易保證金、交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)等，以人民幣為計(jì)價(jià)單位。7.8.2受讓方應(yīng)在信息公告、交易合同規(guī)定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)支付到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定的結(jié)算賬戶，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)收到交易服務(wù)費(fèi)后向受讓方開(kāi)具發(fā)票。7.8.3受讓方競(jìng)價(jià)成交且不存在違約情形，其繳納的交易保證金轉(zhuǎn)為交易價(jià)款；若信息公告有其他要求的，按信息公告的要求辦理。7.8.4產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在競(jìng)價(jià)結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)將未成交的意向受讓方交納的交易保證金按原路徑全額無(wú)息退回。7.8.5對(duì)符合交易價(jià)款劃出條件的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。7.8.6產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立交易資金結(jié)算專(zhuān)用賬戶，建立健全資金結(jié)算管理制度和結(jié)算賬戶管理制度，不得侵吞挪用，確保資金安全。7.9交易結(jié)果公告產(chǎn)權(quán)交易合同生效后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)將交易結(jié)果通過(guò)其官方網(wǎng)站對(duì)外公告，公告內(nèi)容包括標(biāo)的名稱、評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、成交價(jià)格等。7.10出具交易憑證7.10.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在受讓方足額付清交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)后3個(gè)工作日內(nèi)出具交易憑證。7.10.2采取分期付款方式結(jié)算交易價(jià)款的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在受讓方付清首期交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)，其余款項(xiàng)已提供合法有效擔(dān)保并經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意后出具交易憑證。7.10.3交易憑證應(yīng)加蓋產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公章或業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，憑證內(nèi)容應(yīng)符合《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》的規(guī)定。7.11項(xiàng)目材料歸檔7.11.1產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全交易檔案管理制度，按照“一項(xiàng)一檔”的要求，將交易服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的電子文檔、紙質(zhì)資料以及音視頻等按有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一歸檔。7.11.2產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)檔案管理，歸檔案卷應(yīng)齊全、完整、目錄清晰，確保檔案的保密性、7.11.3產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的期限和要求保存檔案，確保檔案存放地點(diǎn)安全、保密。7.11.4產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案查詢制度，做好檔案查詢記錄，依法依規(guī)提供檔案查詢服務(wù)。78交易爭(zhēng)議調(diào)解8.1在產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中，交易一方當(dāng)事人或與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有利害關(guān)系的第三方，認(rèn)為交易相對(duì)方、其他8.2產(chǎn)權(quán)交易爭(zhēng)議的調(diào)解應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)則的規(guī)定，以公平、公正8.3在產(chǎn)權(quán)交易爭(zhēng)議調(diào)解過(guò)程中，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)