2024平安普惠企業(yè)債券發(fā)行合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024平安普惠企業(yè)債券發(fā)行合同本合同目錄一覽1.發(fā)行人信息1.1發(fā)行人名稱1.2發(fā)行人住所1.3發(fā)行人法定代表人1.4發(fā)行人注冊資本1.5發(fā)行人經(jīng)營范圍2.債券基本信息2.1債券名稱2.2債券代碼2.3債券發(fā)行總額2.4債券發(fā)行日期2.5債券發(fā)行期限2.6債券利率2.7債券付息頻率2.8債券發(fā)行價格2.9債券信用評級3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行條件概述3.2發(fā)行條件具體條款4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請4.2發(fā)行審核4.3發(fā)行公告4.4發(fā)行登記4.5發(fā)行資金到賬5.債券轉(zhuǎn)讓與流通5.1轉(zhuǎn)讓條件5.2轉(zhuǎn)讓程序5.3轉(zhuǎn)讓費用5.4流通市場6.債券付息6.1付息日期6.2付息方式6.3付息金額6.4付息賬戶7.債券兌付7.1兌付條件7.2兌付程序7.3兌付日期7.4兌付方式8.債券違約處理8.1違約情形8.2違約處理程序8.3違約責(zé)任9.債券發(fā)行費用9.1發(fā)行人支付的費用9.2承銷商支付的費用9.3其他相關(guān)費用10.合同解除與終止10.1解除條件10.2終止條件10.3解除與終止程序11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效與解釋12.1合同生效條件12.2合同解釋原則13.合同附件13.1附件一：發(fā)行人承諾函13.2附件二：承銷商承諾函13.3附件三：債券發(fā)行說明書13.4附件四：債券發(fā)行協(xié)議14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜14.2本合同修改與補充14.3本合同簽署日期第一部分：合同如下：1.發(fā)行人信息1.1發(fā)行人名稱：集團(tuán)有限公司1.2發(fā)行人住所：省市區(qū)路號1.3發(fā)行人法定代表人：1.4發(fā)行人注冊資本：人民幣壹拾億元整1.5發(fā)行人經(jīng)營范圍：從事投資、金融、貿(mào)易、房地產(chǎn)、能源、交通等行業(yè)2.債券基本信息2.1債券名稱：2024年平安普惠企業(yè)債券2.2債券代碼：562.3債券發(fā)行總額：人民幣伍億元整2.4債券發(fā)行日期：2024年3月1日2.5債券發(fā)行期限：5年2.6債券利率：固定利率，年利率4.5%2.7債券付息頻率：每年付息一次2.8債券發(fā)行價格：面值發(fā)行2.9債券信用評級：AAA級3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行條件概述：本次債券發(fā)行符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，發(fā)行人財務(wù)狀況良好，具備償債能力。3.2發(fā)行條件具體條款：a.發(fā)行人須在債券發(fā)行前向投資者披露完整、準(zhǔn)確的財務(wù)報告和相關(guān)信息；b.發(fā)行人須確保債券發(fā)行資金的合法合規(guī)使用；c.發(fā)行人須設(shè)立債券償付基金，確保債券到期償付。4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請：發(fā)行人向監(jiān)管部門提交債券發(fā)行申請，并提交相關(guān)材料。4.2發(fā)行審核：監(jiān)管部門對發(fā)行人的債券發(fā)行申請進(jìn)行審核。4.3發(fā)行公告：發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告，明確發(fā)行時間、地點、方式等相關(guān)事項。4.4發(fā)行登記：投資者在發(fā)行期間購買債券，完成發(fā)行登記。4.5發(fā)行資金到賬：發(fā)行人收到債券發(fā)行資金，確保資金安全。5.債券轉(zhuǎn)讓與流通5.1轉(zhuǎn)讓條件：債券可在證券交易所上市交易，投資者可自由買賣。5.2轉(zhuǎn)讓程序：投資者通過證券交易所進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓。5.3轉(zhuǎn)讓費用：轉(zhuǎn)讓費用按照證券交易所規(guī)定執(zhí)行。5.4流通市場：債券在證券交易所流通，交易時間及交易規(guī)則按照證券交易所規(guī)定執(zhí)行。6.債券付息6.1付息日期：每年3月1日6.2付息方式：現(xiàn)金支付6.3付息金額：每張債券面值乘以年利率6.4付息賬戶：投資者指定的銀行賬戶7.債券兌付7.1兌付條件：債券到期日，發(fā)行人須按時足額兌付債券本金及利息。7.2兌付程序：發(fā)行人按照債券發(fā)行說明書約定的時間、地點及方式兌付債券。7.3兌付日期：債券到期日7.4兌付方式：現(xiàn)金支付8.債券違約處理8.1違約情形a.發(fā)行人未按約定時間支付利息；b.發(fā)行人未按約定時間支付本金；c.發(fā)行人發(fā)生重大財務(wù)困難，無法履行債務(wù)；d.發(fā)行人違反債券發(fā)行約定，損害投資者利益；e.發(fā)行人被依法宣告破產(chǎn)或解散；8.2違約處理程序a.發(fā)行人發(fā)生違約情形，應(yīng)及時通知投資者；b.投資者有權(quán)要求發(fā)行人履行債務(wù)；c.若發(fā)行人無法履行債務(wù)，投資者可依法通過訴訟或其他途徑維護(hù)自身權(quán)益；8.3違約責(zé)任a.發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；b.違約責(zé)任的具體數(shù)額及計算方法由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。9.債券發(fā)行費用9.1發(fā)行人支付的費用a.發(fā)行手續(xù)費；b.信息披露費用；c.法律顧問費用；9.2承銷商支付的費用a.承銷費用；b.證券服務(wù)機構(gòu)費用；9.3其他相關(guān)費用a.資產(chǎn)評估費用；b.審計費用；c.評級費用。10.合同解除與終止10.1解除條件a.雙方協(xié)商一致解除合同；b.合同約定的解除條件成就；c.法律法規(guī)規(guī)定的解除條件成就；10.2終止條件a.債券到期；b.合同約定的終止條件成就；c.法律法規(guī)規(guī)定的終止條件成就；10.3解除與終止程序a.雙方書面通知對方解除或終止合同；b.解除或終止合同后，雙方應(yīng)依法進(jìn)行債權(quán)債務(wù)結(jié)算。11.爭議解決11.1爭議解決方式a.雙方協(xié)商解決；b.仲裁；c.訴訟；11.2爭議解決機構(gòu)a.仲裁委員會；b.法院；11.3爭議解決程序a.雙方提交爭議解決申請；b.爭議解決機構(gòu)受理并組織調(diào)解或仲裁；c.爭議解決結(jié)果生效后，雙方應(yīng)依法執(zhí)行。12.合同生效與解釋12.1合同生效條件a.雙方簽字蓋章；b.合同符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定；12.2合同解釋原則a.文義解釋；b.體系解釋；c.目的解釋；d.合同目的原則。13.合同附件13.1附件一：發(fā)行人承諾函a.發(fā)行人承諾按時足額支付利息和本金；b.發(fā)行人承諾遵守債券發(fā)行約定；13.2附件二：承銷商承諾函a.承銷商承諾按照約定完成債券發(fā)行；b.承銷商承諾提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；13.3附件三：債券發(fā)行說明書a.詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況；b.明確債券發(fā)行的風(fēng)險提示；13.4附件四：債券發(fā)行協(xié)議a.明確雙方的權(quán)利義務(wù)；b.規(guī)定債券發(fā)行的具體條款。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；14.2本合同修改與補充，須雙方書面同意并簽字蓋章；14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義a.本合同中“第三方”是指除甲、乙雙方以外的，為履行本合同或協(xié)助甲、乙雙方履行本合同而介入的任何個人、企業(yè)或其他組織。b.第三方包括但不限于中介方、顧問、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、評級機構(gòu)等。15.2第三方職責(zé)a.第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和本合同的約定，提供相應(yīng)的服務(wù)。b.第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)符合合同要求。15.3第三方權(quán)利a.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用。b.第三方有權(quán)要求甲、乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以完成其職責(zé)。15.4第三方與其他各方的關(guān)系a.第三方與甲、乙雙方的關(guān)系是基于本合同的約定，第三方不對甲、乙雙方的直接責(zé)任承擔(dān)。b.第三方與甲、乙雙方之間的溝通和協(xié)調(diào)由甲、乙雙方負(fù)責(zé)，第三方不直接參與甲、乙雙方之間的協(xié)商和爭議解決。16.甲乙方與第三方介入時的額外條款16.1甲方的額外條款a.甲方向第三方提供的信息和資料應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確。b.甲方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)時，不違反國家法律法規(guī)和本合同約定。c.甲方對第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。16.2乙方的額外條款a.乙方向第三方提供的信息和資料應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確。b.乙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)時，不違反國家法律法規(guī)和本合同約定。c.乙方對第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額a.第三方對本合同項下的任何損失或損害，其責(zé)任限額由本合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議約定。b.若無特別約定，第三方的責(zé)任限額為第三方因違約行為導(dǎo)致甲、乙雙方直接經(jīng)濟(jì)損失的總額。17.2責(zé)任限制的例外a.若第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲、乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，不受責(zé)任限額的限制。b.若第三方在履行職責(zé)過程中違反法律法規(guī)，導(dǎo)致甲、乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.第三方介入的程序18.1第三方的選任a.第三方的選任由甲、乙雙方協(xié)商確定。b.甲、乙雙方應(yīng)確保第三方具備履行職責(zé)的能力和條件。18.2第三方的職責(zé)履行a.第三方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)開始履行職責(zé)。b.第三方應(yīng)在履行職責(zé)過程中，及時向甲、乙雙方報告工作進(jìn)展和遇到的問題。18.3第三方的退出a.第三方在合同約定的職責(zé)履行完畢或合同解除后，應(yīng)退出本合同。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：發(fā)行人承諾函要求：承諾函應(yīng)包含發(fā)行人對債券發(fā)行和償付的承諾，以及違反承諾時的賠償措施。說明：承諾函是發(fā)行人對投資者的一種保證，表明其履行債務(wù)的意愿和能力。2.附件二：承銷商承諾函要求：承諾函應(yīng)包含承銷商對債券發(fā)行的承諾，包括但不限于保證發(fā)行成功、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)等。說明：承諾函是承銷商對發(fā)行人和投資者的一種承諾，確保其履行在發(fā)行過程中的責(zé)任。3.附件三：債券發(fā)行說明書要求：說明書應(yīng)詳細(xì)說明債券的基本情況，包括發(fā)行目的、發(fā)行條件、風(fēng)險提示等。說明：說明書是投資者了解債券的重要文件，有助于其做出投資決策。4.附件四：債券發(fā)行協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于發(fā)行條件、付息方式、違約處理等。說明：協(xié)議是甲、乙雙方簽訂的具有法律效力的文件，是合同的核心內(nèi)容。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方在提供服務(wù)過程中的權(quán)利義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。說明：服務(wù)協(xié)議是第三方與甲、乙雙方之間的合同，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效果。6.附件六：債券發(fā)行登記表要求：登記表應(yīng)記錄投資者的購買信息，包括姓名、身份證號碼、購買數(shù)量等。說明：登記表是債券發(fā)行登記的記錄，有助于管理債券持有人的信息。7.附件七：債券持有人名冊要求：名冊應(yīng)記錄所有債券持有人的信息，包括姓名、身份證號碼、持有數(shù)量等。說明：名冊是債券持有人的官方記錄，對于債券轉(zhuǎn)讓和兌付具有重要意義。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為a.發(fā)行人未按約定時間支付利息或本金；b.發(fā)行人未按約定披露財務(wù)信息或相關(guān)信息；c.第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)；d.承銷商未按約定完成債券發(fā)行；e.投資者未按約定進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)a.發(fā)行人違約：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。b.第三方違約：第三方應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失、終止服務(wù)等。c.承銷商違約：承銷商應(yīng)根據(jù)協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。d.投資者違約：投資者應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。3.違約責(zé)任示例a.發(fā)行人未按約定支付利息，應(yīng)支付自違約之日起至實際支付日止的利息，并支付相應(yīng)的違約金。b.第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)賠償由此給甲、乙雙方造成的損失，并終止其服務(wù)。c.承銷商未按約定完成債券發(fā)行，應(yīng)支付違約金，并賠償由此給發(fā)行人和投資者造成的損失。d.投資者未按約定進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓，應(yīng)支付違約金，并賠償由此給其他投資者或承銷商造成的損失。全文完。2024平安普惠企業(yè)債券發(fā)行合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同標(biāo)的2.1債券發(fā)行2.2債券條款2.3發(fā)行規(guī)模3.發(fā)行主體3.1發(fā)行人3.2承銷機構(gòu)4.發(fā)行條件4.1發(fā)行日期4.2發(fā)行價格4.3發(fā)行利率4.4發(fā)行期限5.債券權(quán)益5.1債券面值5.2利息支付5.3還本付息6.發(fā)行程序6.1發(fā)行申請6.2發(fā)行批準(zhǔn)6.3發(fā)行公告6.4債券承銷7.發(fā)行費用7.1承銷費用7.2其他費用8.信用評級8.1評級機構(gòu)8.2評級結(jié)果8.3評級有效期9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.保密條款11.1保密信息11.2保密義務(wù)11.3保密期限12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序12.3解除后果13.合同生效13.1生效日期13.2生效條件13.3生效方式14.其他約定14.1合同附件14.2合同變更14.3合同解除14.4合同終止第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指本《2024平安普惠企業(yè)債券發(fā)行合同》。1.1.2“發(fā)行人”指平安普惠公司。1.1.3“投資者”指購買本企業(yè)債券的自然人、法人或其他組織。1.1.4“債券”指發(fā)行人發(fā)行的具有債權(quán)性質(zhì)的憑證。1.1.5“承銷機構(gòu)”指負(fù)責(zé)本債券發(fā)行的金融機構(gòu)。1.1.6“債券面值”指每張債券的票面金額。1.1.7“發(fā)行價格”指投資者購買債券的價格。1.1.8“發(fā)行利率”指債券的年利率。1.1.9“發(fā)行期限”指債券的有效期限。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)具有本條所定義的含義。2.合同標(biāo)的2.1債券發(fā)行2.1.1發(fā)行人同意發(fā)行總額為人民幣億元的企業(yè)債券。2.2債券條款2.2.1債券為固定利率債券，利率為每年%。2.2.2債券期限為年，自發(fā)行之日起計算。2.3發(fā)行規(guī)模2.3.1債券發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。3.發(fā)行主體3.1發(fā)行人3.1.1發(fā)行人全稱為平安普惠公司，注冊地為省市。3.2承銷機構(gòu)3.2.1承銷機構(gòu)全稱為證券有限責(zé)任公司，注冊地為省市。4.發(fā)行條件4.1發(fā)行日期4.1.1本債券發(fā)行日期為2024年X月X日。4.2發(fā)行價格4.2.1本債券發(fā)行價格為每張人民幣元。4.3發(fā)行利率4.3.1本債券年利率為%。4.4發(fā)行期限4.4.1本債券發(fā)行期限為X個月。5.債券權(quán)益5.1債券面值5.1.1本債券每張面值為人民幣元。5.2利息支付5.2.1債券持有人享有按年支付利息的權(quán)利。5.2.2利息支付日為每年的X月X日。5.3還本付息5.3.1債券到期時，發(fā)行人應(yīng)按面值向債券持有人支付本金。6.發(fā)行程序6.1發(fā)行申請6.1.1發(fā)行人向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請。6.2發(fā)行批準(zhǔn)6.2.1中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行人發(fā)行債券。6.3發(fā)行公告6.3.1發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告。6.4債券承銷6.4.1承銷機構(gòu)負(fù)責(zé)債券的承銷工作。7.發(fā)行費用7.1承銷費用7.1.1承銷費用為發(fā)行總額的%。7.2其他費用7.2.1發(fā)行人支付其他相關(guān)費用，包括但不限于律師費、審計費等。8.信用評級8.1評級機構(gòu)8.1.1本債券信用評級由評級公司進(jìn)行。8.2評級結(jié)果8.2.1本債券信用評級結(jié)果為級。8.3評級有效期8.3.1本債券信用評級有效期為發(fā)行期限。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1本合同項下發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循中國法律和中國法院的審判規(guī)則。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1發(fā)行人如未按約定時間支付利息或本金，構(gòu)成違約。10.1.2承銷機構(gòu)如未按約定完成債券銷售，構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任10.2.1發(fā)行人應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的%。10.3違約賠償10.3.1發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)因違約行為給投資者造成的全部損失。11.保密條款11.1保密信息11.1.1本合同及其相關(guān)文件中的所有信息均為保密信息。11.2保密義務(wù)11.2.1雙方對本合同及其相關(guān)文件中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。11.3保密期限11.3.1本保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至債券到期后X年。12.合同解除12.1解除條件12.1.1發(fā)行人發(fā)生重大違約，投資者有權(quán)解除合同。12.1.2發(fā)行人破產(chǎn)或進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，投資者有權(quán)解除合同。12.2解除程序12.2.1解除合同應(yīng)書面通知對方。12.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理債券及相關(guān)事宜。12.3解除后果12.3.1合同解除后，投資者有權(quán)要求發(fā)行人支付已到期的利息和未到期的本金。13.合同生效13.1生效日期13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效條件13.2.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，并經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后生效。13.3生效方式13.3.1本合同自生效之日起對雙方具有法律約束力。14.其他約定14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于債券發(fā)行說明書、債券認(rèn)購協(xié)議等。14.2合同變更14.2.1本合同的任何變更均需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。14.3合同終止14.3.1本合同在約定的期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除后終止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指本合同項下除甲乙雙方之外的任何參與方，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，甲乙雙方同意引入的，對合同履行具有協(xié)助或監(jiān)督作用的獨立第三方。15.2第三方的責(zé)權(quán)利15.2.1第三方在合同中的權(quán)利：15.2.1.1獲取合同履行相關(guān)信息；15.2.1.2對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督；15.2.1.3收取合同約定的服務(wù)費用。15.2.2第三方的義務(wù)：15.2.2.1按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；15.2.2.2對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；15.2.2.3保守合同相關(guān)秘密。15.2.3第三方的責(zé)任：15.2.3.1第三方因提供的服務(wù)不符合約定，導(dǎo)致合同無法履行的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1甲方的額外條款：16.1.1甲方向第三方提供合同履行所需的信息和文件；16.1.2甲方對第三方的選擇負(fù)有責(zé)任，并承擔(dān)第三方因提供服務(wù)產(chǎn)生的費用；16.1.3甲方對第三方的服務(wù)質(zhì)量和效率進(jìn)行監(jiān)督。16.2乙方的額外條款：16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的監(jiān)督工作；16.2.2乙方對第三方的監(jiān)督行為有異議的，應(yīng)在收到監(jiān)督報告后X日內(nèi)提出。16.2.3乙方對第三方的監(jiān)督行為無異議的，應(yīng)按照第三方的監(jiān)督意見進(jìn)行改正。17.明確第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額：17.1.1第三方因提供的服務(wù)不符合約定，導(dǎo)致合同無法履行的，其責(zé)任限額為本合同項下甲乙雙方約定支付的債券本金總額的%。17.1.2第三方責(zé)任限額不得因合同履行過程中發(fā)生多次違約行為而提高。17.1.3第三方責(zé)任限額的確定以合同簽訂之日為準(zhǔn)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：18.1.1第三方對甲方承擔(dān)的服務(wù)責(zé)任獨立于甲方對乙方的責(zé)任。18.1.2甲方對第三方的選擇和監(jiān)督不構(gòu)成甲方對乙方違約的免責(zé)事由。18.2第三方與乙方的劃分：18.2.1第三方對乙方的責(zé)任限于其提供服務(wù)的范圍內(nèi)。18.2.2乙方對第三方的監(jiān)督和選擇不構(gòu)成乙方對甲方的違約責(zé)任。18.3第三方與其他第三方的劃分：18.3.1各第三方之間相互獨立，各自承擔(dān)其服務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任。18.3.2各第三方之間的責(zé)任不相互影響，也不因一方違約而減輕或免除另一方的責(zé)任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明債券的發(fā)行目的、發(fā)行條件、發(fā)行價格、發(fā)行期限、利息支付方式、還本付息方式等。說明：債券發(fā)行說明書是投資者了解債券的基本信息的文件，應(yīng)在發(fā)行前向投資者提供。2.債券認(rèn)購協(xié)議要求：明確投資者認(rèn)購債券的具體條款，包括認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價格、交割時間、違約責(zé)任等。說明：認(rèn)購協(xié)議是投資者與發(fā)行人之間的法律文件，應(yīng)詳細(xì)列明雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.承銷協(xié)議要求：明確承銷機構(gòu)與發(fā)行人之間的權(quán)利義務(wù)，包括承銷方式、承銷費用、違約責(zé)任等。說明：承銷協(xié)議是承銷機構(gòu)與發(fā)行人之間的法律文件，應(yīng)詳細(xì)規(guī)定承銷的具體細(xì)節(jié)。4.信用評級報告要求：由信用評級機構(gòu)出具，對債券的信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并給出評級結(jié)果。說明：信用評級報告是投資者評估債券信用風(fēng)險的重要依據(jù)。5.發(fā)行公告要求：公告?zhèn)l(fā)行的相關(guān)信息，包括發(fā)行時間、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等。說明：發(fā)行公告是向公眾公布債券發(fā)行信息的重要文件。6.合同簽訂證明要求：證明合同已經(jīng)簽訂，包括合同簽署日期、簽署人等信息。說明：合同簽訂證明是合同生效的證明文件。7.法律意見書要求：由律師事務(wù)所出具，對合同的法律效力、合規(guī)性等提供專業(yè)意見。說明：法律意見書是確保合同合法有效的法律文件。8.審計報告要求：由會計師事務(wù)所出具，對發(fā)行人的財務(wù)狀況進(jìn)行審計。說明：審計報告是投資者評估發(fā)行人財務(wù)狀況的重要文件。9.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)合同履行需要，可能涉及的其他相關(guān)文件。說明：其他相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行準(zhǔn)備和提交。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約行為未按時支付利息或本金未按約定披露信息未能履行合同約定的其他義務(wù)示例：發(fā)行人未能在債券到期日支付本金，構(gòu)成違約，應(yīng)向投資者支付違約金。2.承銷機構(gòu)違約行為未按約定完成債券銷售未按約定披露信息未能履行合同約定的其他義務(wù)示例：承銷機構(gòu)未能在約定的期限內(nèi)完成債券銷售，構(gòu)成違約，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金。3.投資者違約行為未按時支付認(rèn)購款項未按約定持有債券未能履行合同約定的其他義務(wù)示例：投資者未能在約定的期限內(nèi)支付認(rèn)購款項，構(gòu)成違約，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金。4.第三方違約行為未按約定提供服務(wù)提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)未能履行合同約定的其他義務(wù)示例：第三方未按約定提供信用評級服務(wù)，導(dǎo)致評級結(jié)果不準(zhǔn)確，構(gòu)成違約，應(yīng)向相關(guān)方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。違約責(zé)任的具體認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、影響以及合同約定進(jìn)行。全文完。2024平安普惠企業(yè)債券發(fā)行合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)1.1法律法規(guī)1.2政策規(guī)定1.3相關(guān)規(guī)范性文件2.定義與解釋2.1定義條款2.2術(shù)語解釋2.3補充定義3.發(fā)行人信息3.1發(fā)行人基本信息3.2發(fā)行人資質(zhì)3.3發(fā)行人財務(wù)狀況4.債券發(fā)行情況4.1債券種類4.2債券面值4.3發(fā)行規(guī)模4.4發(fā)行價格4.5發(fā)行期限5.發(fā)行條件5.1發(fā)行額度5.2發(fā)行方式5.3發(fā)行對象5.4發(fā)行費用6.利率與付息6.1利率類型6.2利率確定方式6.3付息頻率6.4付息日7.債券償還7.1償還方式7.2償還期限7.3償還條件8.擔(dān)保與抵押8.1擔(dān)保方式8.2擔(dān)保范圍8.3抵押物8.4抵押登記9.轉(zhuǎn)讓與交易9.1轉(zhuǎn)讓條件9.2交易規(guī)則9.3轉(zhuǎn)讓限制10.信息披露10.1信息披露義務(wù)10.2信息披露內(nèi)容10.3信息披露方式10.4違規(guī)處理11.合同生效與解除11.1生效條件11.2生效日期11.3解除條件11.4解除程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)13.3爭議解決程序14.其他約定14.1不可抗力14.2合同解釋14.3合同修改14.4合同附件第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)1.1.1《中華人民共和國合同法》1.1.2《中華人民共和國公司法》1.1.3《中華人民共和國證券法》1.1.4《企業(yè)債券管理條例》1.1.5相關(guān)政策規(guī)定及規(guī)范性文件第二條定義與解釋2.1.1“發(fā)行人”指依據(jù)法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。2.1.2“投資者”指依法認(rèn)購并持有本企業(yè)債券的自然人、法人或其他組織。2.1.3“債券”指發(fā)行人依據(jù)本合同發(fā)行的債權(quán)憑證。2.1.4“債券持有人”指持有債券的自然人、法人或其他組織。2.2.1“利率”指本企業(yè)債券的票面利率。2.2.2“付息日”指債券到期前，發(fā)行人按照約定的付息頻率支付利息的日期。2.3.1“本合同”指本企業(yè)債券發(fā)行合同。第三條發(fā)行人信息3.1.1發(fā)行人名稱：X有限公司3.1.2發(fā)行人住所：中國省市區(qū)路號3.1.3發(fā)行人法定代表人：3.1.4發(fā)行人注冊資本：人民幣壹億元3.1.5發(fā)行人資質(zhì)：已取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等。3.1.6發(fā)行人財務(wù)狀況：近三年財務(wù)報表經(jīng)審計。第四條債券發(fā)行情況4.1.1債券種類：記名式固定利率債券4.1.2債券面值：人民幣100元4.1.3發(fā)行規(guī)模：人民幣壹億元4.1.4發(fā)行價格：面值4.1.5發(fā)行期限：3年第五條發(fā)行條件5.1.1發(fā)行額度：人民幣壹億元5.1.2發(fā)行方式：公開發(fā)行5.1.3發(fā)行對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的投資者5.1.4發(fā)行費用：根據(jù)市場行情及發(fā)行規(guī)模確定第六條利率與付息6.1.1利率類型：固定利率6.1.2利率確定方式：根據(jù)市場利率及發(fā)行人財務(wù)狀況確定6.1.3付息頻率：每年付息一次6.1.4付息日：每年的6月30日第七條債券償還7.1.1償還方式：到期一次性償還本息7.1.2償還期限：債券到期之日起10個工作日內(nèi)7.1.3償還條件：債券到期，發(fā)行人應(yīng)按約定償還本息7.1.4償還資金來源：發(fā)行人自有資金或通過其他合法途徑籌集的資金第八條擔(dān)保與抵押8.1.1擔(dān)保方式：發(fā)行人提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保8.1.2擔(dān)保范圍：本合同項下全部債務(wù)及利息8.1.3抵押物：發(fā)行人持有的某房地產(chǎn)項目所有權(quán)8.1.4抵押登記：抵押物已辦理抵押登記手續(xù)，抵押權(quán)人取得抵押登記證明第九條轉(zhuǎn)讓與交易9.1.1轉(zhuǎn)讓條件：債券持有人可以自由轉(zhuǎn)讓債券，但需遵守相關(guān)法律法規(guī)9.1.2交易規(guī)則：債券交易應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行9.1.3轉(zhuǎn)讓限制：債券轉(zhuǎn)讓不得違反法律法規(guī)和本合同約定第十條信息披露10.1.1信息披露義務(wù)：發(fā)行人應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定及時披露相關(guān)信息10.1.2信息披露內(nèi)容：包括發(fā)行人財務(wù)狀況、債券發(fā)行情況、利率調(diào)整、違約情況等10.1.3信息披露方式：通過證券交易所指定的信息披露平臺發(fā)布10.1.4違規(guī)處理：違反信息披露義務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任第十一條合同生效與解除11.1.1生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效11.1.2生效日期：合同簽訂之日起11.1.3解除條件：合同約定的解除條件成立或雙方協(xié)商一致解除11.1.4解除程序：一方提出解除請求，另一方應(yīng)在收到請求之日起15日內(nèi)予以答復(fù)第十二條違約責(zé)任12.1.1違約情形：包括但不限于延遲支付利息、未按時償還本金、違反信息披露義務(wù)等12.1.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等12.1.3違約賠償：違約賠償金額根據(jù)實際情況確定，但不得低于實際損失第十三條爭議解決13.1.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議13.1.2爭議解決機構(gòu)：協(xié)商不成時，提交仲裁委員會仲裁13.1.3爭議解決程序：按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行第十四條其他約定14.1.1不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致合同不能履行或不能完全履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任14.1.2合同解釋：本合同的解釋以雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)14.1.3合同修改：合同修改需經(jīng)雙方書面同意，并自修改之日起生效14.1.4合同附件：本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1.1“第三方”指在甲乙雙方簽訂的《2024平安普惠企業(yè)債券發(fā)行合同》中，因提供專業(yè)服務(wù)或履行特定職責(zé)而介入本合同的第三方機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)等。第二條第三方職責(zé)與權(quán)利2.1.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)領(lǐng)域和合同約定，向甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)。2.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，享有獨立工作的權(quán)利，包括但不限于調(diào)查權(quán)、建議權(quán)、報告權(quán)等。2.1.3第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責(zé)。第三條第三方責(zé)任與責(zé)任限額3.1.1第三方在履行合同過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.1.2第三方的責(zé)任限額由合同中約定，具體如下：3.1.2.1中介機構(gòu)：對甲乙雙方因中介服務(wù)產(chǎn)生的損失，責(zé)任限額為中介服務(wù)費的兩倍。3.1.2.2會計師事務(wù)所：對財務(wù)審計報告中的錯誤或遺漏導(dǎo)致甲乙雙方損失的，責(zé)任限額為審計費用的一倍。3.1.2.3律師事務(wù)所：對法律意見書中的錯誤或遺漏導(dǎo)致甲乙雙方損失的，責(zé)任限額為律師服務(wù)費的一倍。3.1.2.4資產(chǎn)評估機構(gòu)：對資產(chǎn)評估報告中的錯誤或遺漏導(dǎo)致甲乙雙方損失的，責(zé)任限額為評估費用的一倍。3.1.2.5擔(dān)保機構(gòu)：對擔(dān)保責(zé)任范圍內(nèi)的損失，責(zé)任限額為擔(dān)保金額的一倍。第四條