2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議范本12篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍2.2投資建議類型2.3投資組合管理3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同期限3.3合同續(xù)約4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.投資顧問責(zé)任5.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示5.2投資決策支持5.3投資建議執(zhí)行監(jiān)督6.客戶責(zé)任6.1提供投資信息6.2投資決策執(zhí)行6.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務(wù)7.3保密例外情況8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.適用法律與管轄11.1適用法律11.2管轄法院12.合同變更與補(bǔ)充12.1合同變更條件12.2合同補(bǔ)充方式12.3合同變更與補(bǔ)充程序13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2合同生效與失效13.3合同份數(shù)14.合同附件14.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)14.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：保密協(xié)議第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）“投資顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方提供的信息，對(duì)甲方的投資活動(dòng)進(jìn)行建議、指導(dǎo)、分析和評(píng)估等服務(wù)；（2）“投資組合”指甲方根據(jù)乙方的建議所持有的各種金融資產(chǎn)組合；（3）“投資建議”指乙方就甲方的投資決策提供的具體意見或建議；（4）“服務(wù)期限”指本合同約定的乙方提供投資顧問服務(wù)的起始日期至終止日期；（5）“保密信息”指本合同中未公開的、有關(guān)甲方、乙方或第三方企業(yè)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍（1）對(duì)甲方的投資策略進(jìn)行分析，提出優(yōu)化建議；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，向甲方提供投資組合配置建議；（3）對(duì)甲方投資組合中的單一投資品種進(jìn)行分析，提供投資建議；（4）定期向甲方報(bào)告投資組合的業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況；（5）解答甲方在投資過程中遇到的問題。2.2投資建議類型（1）市場(chǎng)趨勢(shì)分析；（2）行業(yè)動(dòng)態(tài)解讀；（3）投資品種選擇；（4）投資組合優(yōu)化；（5）風(fēng)險(xiǎn)管理建議。2.3投資組合管理乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定合理的投資組合管理方案，并定期進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同期限本合同期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。3.3合同續(xù)約本合同期滿前一個(gè)月，如雙方均未提出終止合同，則本合同自動(dòng)續(xù)約一年。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣（大寫）：____元整（小寫）：____元。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)于每月的____日前，向乙方支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致乙方提供投資顧問服務(wù)的成本發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第五條投資顧問責(zé)任5.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示乙方應(yīng)向甲方充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保甲方了解投資顧問服務(wù)的局限性。5.2投資決策支持乙方應(yīng)基于甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供合理的投資決策支持。5.3投資建議執(zhí)行監(jiān)督乙方應(yīng)對(duì)甲方執(zhí)行投資建議的情況進(jìn)行監(jiān)督，確保投資建議的有效實(shí)施。第六條客戶責(zé)任6.1提供投資信息甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資相關(guān)信息。6.2投資決策執(zhí)行甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進(jìn)行投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。第七條保密條款7.1保密信息定義（1）本合同及附件中的所有內(nèi)容；（2）甲方提供的投資信息；（3）乙方在提供服務(wù)過程中了解的甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等；（4）任何一方從第三方獲得的且未公開的保密信息。7.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用。7.3保密例外情況（1）法律法規(guī)要求公開的信息；（2）雙方事先書面同意公開的信息；（3）在保密信息公開之前，已為公眾所知的信息。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件（1）甲方或乙方在合同履行過程中，嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）由于不可抗力原因，致使本合同無(wú)法履行；（3）本合同約定的其他解除條件。8.2合同終止條件（1）合同期限屆滿，且雙方無(wú)續(xù)約意向；（2）甲方或乙方根據(jù)本合同約定的解除條件解除合同；（3）本合同約定的其他終止條件。8.3合同解除與終止程序（1）任何一方解除或終止合同時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方；（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算和結(jié)算；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)相互返還已收取的款項(xiàng)和資料。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按約定提供投資顧問服務(wù)或未履行保密義務(wù)；（2）一方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）一方在履行合同過程中，有其他違約行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁決。9.3違約賠償（1）違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接損失；（2）違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的間接損失，包括但不限于商譽(yù)損失、機(jī)會(huì)成本等。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的人民法院或仲裁委員會(huì)作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。10.3爭(zhēng)議解決程序（1）雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)，將爭(zhēng)議事項(xiàng)提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭(zhēng)議材料后____個(gè)工作日內(nèi)，啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序；（3）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序后____個(gè)工作日內(nèi)，作出裁決。第十一條適用法律與管轄11.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交甲方所在地的人民法院管轄。第十二條合同變更與補(bǔ)充12.1合同變更條件本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可進(jìn)行變更。12.2合同補(bǔ)充方式本合同的補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.3合同變更與補(bǔ)充程序（1）任何一方提出合同變更或補(bǔ)充的，應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)在收到通知后____個(gè)工作日內(nèi)，就合同變更或補(bǔ)充事宜達(dá)成一致意見；（3）合同變更或補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)（1）雙方的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，發(fā)送地址為各自在合同中指定的地址；（2）通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)，但以送達(dá)地址無(wú)法送達(dá)或發(fā)送方已采取合理措施確保通知送達(dá)的，視為已送達(dá)。13.2合同生效與失效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；（2）合同期滿或終止后，本合同失效。13.3合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第十四條合同附件14.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)14.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或組織，包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行本合同，提高服務(wù)質(zhì)量，確保合同條款的執(zhí)行。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說(shuō)明介入的具體目的和必要性；（2）雙方共同確定第三方，并與其簽訂書面協(xié)議；（3）第三方介入后，應(yīng)遵守本合同及相關(guān)法律法規(guī)，履行其職責(zé)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍第三方的責(zé)任限于其在本合同中的職責(zé)范圍，不包括甲乙雙方之間的合同責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方因履行本合同產(chǎn)生的違約責(zé)任，其賠償總額不超過其介入費(fèi)用的一倍；（2）第三方在履行本合同過程中，因故意或重大過失給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方因不可抗力原因未能履行本合同，不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利保障第三方在本合同中的權(quán)利受法律保護(hù)，甲乙雙方應(yīng)予以尊重。17.2第三方權(quán)利行使第三方行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)與乙方保持良好合作，共同完成本合同約定的任務(wù)。18.3第三方與其他第三方的劃分第三方與其他第三方之間應(yīng)明確各自的責(zé)任和權(quán)利，避免責(zé)任交叉。19.第三方介入后的額外條款19.1保密條款第三方在本合同履行過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。19.2爭(zhēng)議解決條款第三方與甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過協(xié)商或仲裁方式解決。19.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方與甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)提交具有管轄權(quán)的人民法院或仲裁委員會(huì)解決。20.第三方責(zé)任限額的具體說(shuō)明20.1責(zé)任限額的計(jì)算責(zé)任限額=第三方介入費(fèi)用×220.2責(zé)任限額的調(diào)整（1）如第三方介入費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，責(zé)任限額應(yīng)相應(yīng)調(diào)整；（2）如甲乙雙方認(rèn)為有必要調(diào)整責(zé)任限額，可書面通知第三方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。20.3責(zé)任限額的履行第三方在履行本合同過程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)按照責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。20.4責(zé)任限額的追償甲乙雙方在第三方違約后，有權(quán)向第三方追償其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任限額。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)要求：列出乙方提供投資顧問服務(wù)的具體項(xiàng)目、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)期效果。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確雙方服務(wù)范圍和標(biāo)準(zhǔn)。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于基本費(fèi)用、額外費(fèi)用、調(diào)整費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確雙方費(fèi)用結(jié)算方式和標(biāo)準(zhǔn)。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對(duì)合同內(nèi)容及保密信息的保密義務(wù)，包括保密期限、保密范圍、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于加強(qiáng)雙方對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的目的、范圍、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，以及介入后的執(zhí)行流程。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于規(guī)范第三方介入的行為。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序和費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于指導(dǎo)雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的條件、程序、內(nèi)容、生效時(shí)間等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于規(guī)范合同變更的行為。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)；（3）第三方未按約定履行職責(zé)；（4）任何一方泄露保密信息；（5）任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)對(duì)方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁決；（3）如違約行為給對(duì)方造成重大損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例（1）若甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按未支付服務(wù)費(fèi)用的____%計(jì)算；（2）若乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失，賠償金額不超過甲方因乙方違約所遭受損失的____%；（3）若第三方未按約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過其介入費(fèi)用的一倍。全文完。2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4市場(chǎng)分析3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期3.3服務(wù)續(xù)約條款4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密例外6.保密信息的使用6.1保密信息用途6.2保密信息共享7.合同變更7.1變更程序7.2變更通知7.3變更生效8.解除合同8.1解除條件8.2解除程序8.3解除通知9.違約責(zé)任9.1違約定義9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.不可抗力10.1不可抗力事件定義10.2不可抗力處理11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式11.3仲裁條款12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他條款13.1通知方式13.2合同附件13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）“投資顧問”指甲方，即提供投資顧問服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)；（2）“客戶”指乙方，即接受投資顧問服務(wù)的投資者；（3）“投資顧問服務(wù)”指甲方根據(jù)本合同約定，向客戶提供投資策略、投資組合管理、市場(chǎng)分析等方面的專業(yè)咨詢服務(wù)；（4）“投資組合”指客戶在甲方指導(dǎo)下，根據(jù)甲方提供的投資建議所持有的各類金融資產(chǎn)；（5）“保密信息”指甲方在提供服務(wù)過程中，因業(yè)務(wù)需要而獲取的涉及客戶隱私、商業(yè)秘密或其他敏感信息。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)（1）市場(chǎng)分析報(bào)告；（2）投資策略建議；（3）投資組合構(gòu)建與管理；（4）風(fēng)險(xiǎn)控制建議。2.2投資策略制定甲方應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資期限等因素，為客戶量身定制投資策略。2.3投資組合管理甲方應(yīng)按照客戶指定的投資策略，對(duì)客戶的投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，確保投資組合符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)。2.4市場(chǎng)分析甲方應(yīng)定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，為客戶提供市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等方面的信息。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)開始日期為合同生效之日起。3.2服務(wù)結(jié)束日期本合同服務(wù)期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。3.3服務(wù)續(xù)約條款本合同期滿前一個(gè)月，如雙方均無(wú)異議，可書面協(xié)商續(xù)約。4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元。4.2費(fèi)用支付方式乙方應(yīng)按照本合同約定的支付方式，向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用支付時(shí)間乙方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)周期的服務(wù)費(fèi)用。5.保密條款5.1保密信息定義（1）本合同內(nèi)容；（2）甲方在提供服務(wù)過程中獲取的客戶信息；（3）甲方在提供服務(wù)過程中形成的各類報(bào)告、數(shù)據(jù)、分析等。5.2保密義務(wù)甲方對(duì)本合同內(nèi)容以及保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密例外（1）法律法規(guī)要求披露的信息；（2）已公開的信息；（3）甲方自行收集的非保密信息。6.保密信息的使用6.1保密信息用途甲方僅將保密信息用于本合同約定的投資顧問服務(wù)。6.2保密信息共享甲方在未經(jīng)乙方書面同意的情況下，不得將保密信息共享給任何第三方。7.合同變更7.1變更程序如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。7.2變更通知任何一方對(duì)本合同內(nèi)容的變更，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對(duì)方。7.3變更生效本合同變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。8.解除合同8.1解除條件（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲方或乙方因故無(wú)法繼續(xù)履行本合同；（3）乙方違反本合同約定，甲方給予書面警告后，乙方仍不改正；（4）因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。8.2解除程序（1）任何一方解除本合同時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對(duì)方；（2）在接到解除通知后，對(duì)方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)解除；（3）解除通知發(fā)出后，雙方應(yīng)立即停止履行本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。8.3解除通知解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并加蓋雙方公章。9.違約責(zé)任9.1違約定義違約指任何一方違反本合同約定的義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)支付費(fèi)用、未履行保密義務(wù)、未按約定提供或接收服務(wù)等。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失，包括但不限于直接損失和間接損失；（2）違約方應(yīng)支付違約金，違約金為______元；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用等。9.3違約賠償（1）如因違約導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部損失；（2）違約方賠償金額應(yīng)不低于實(shí)際損失。10.不可抗力10.1不可抗力事件定義不可抗力事件指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的因素導(dǎo)致的無(wú)法履行合同的情況。10.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本合同；（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本合同。11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）因違約、不可抗力等原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法履行。13.其他條款13.1通知方式（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出；（2）通知送達(dá)地址為雙方在合同中約定的地址。13.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.3合同份數(shù)本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.合同簽署與生效14.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為______。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定目的或服務(wù)需要，經(jīng)甲乙雙方同意介入本合同的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。2.第三方介入的目的與條件2.1第三方介入的目的第三方介入旨在提高合同履行的效率、確保合同條款的執(zhí)行、提供專業(yè)服務(wù)或解決合同履行過程中出現(xiàn)的特定問題。2.2第三方介入的條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致，同意第三方介入；（2）第三方具備完成介入目的所需的資質(zhì)和能力；（3）第三方同意遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其在合同中的義務(wù)；（2）第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或履行不當(dāng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（3）第三方應(yīng)保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息。3.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）第三方有權(quán)在合同履行過程中，對(duì)甲乙雙方提出建議和意見。3.3第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)、保質(zhì)完成介入任務(wù)；（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方應(yīng)保持與甲乙雙方的溝通，及時(shí)反饋介入進(jìn)展情況。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間是服務(wù)提供與接受的關(guān)系，甲方應(yīng)根據(jù)合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間是服務(wù)提供與接受的關(guān)系，乙方應(yīng)根據(jù)合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。4.3第三方與合同其他相關(guān)方的關(guān)系第三方與合同其他相關(guān)方（如其他中介機(jī)構(gòu)、顧問等）之間是獨(dú)立的關(guān)系，相互之間不承擔(dān)連帶責(zé)任。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指第三方因違約、疏忽或其他原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或履行不當(dāng)，對(duì)甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。5.2第三方責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方在介入前提供保證；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)與第三方的資質(zhì)和能力相匹配。5.3第三方責(zé)任限額的執(zhí)行（1）如第三方違約，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和第三方責(zé)任限額，向第三方提出索賠；（2）第三方應(yīng)在接到索賠通知后______個(gè)工作日內(nèi)，向甲乙雙方支付賠償款項(xiàng)；（3）如第三方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付賠償款項(xiàng)，甲乙雙方有權(quán)采取法律手段追究第三方責(zé)任。6.第三方介入的合同條款調(diào)整（1）第三方定義及責(zé)任；（2）第三方介入的目的與條件；（3）第三方責(zé)權(quán)利；（4）第三方與其他各方的劃分說(shuō)明；（5）第三方責(zé)任限額。6.2本合同其他條款不變，但甲乙雙方應(yīng)確保合同內(nèi)容與第三方介入相關(guān)條款相一致。7.第三方介入的合同附件7.1第三方介入合同附件包括：（1）第三方介入?yún)f(xié)議；（2）第三方資質(zhì)證明；（3）第三方責(zé)任限額證明。7.2合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本協(xié)議是合同主體，規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括第三方的基本信息、介入目的、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任、保密條款等。說(shuō)明：當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，本協(xié)議是第三方與甲乙雙方之間的補(bǔ)充協(xié)議。3.第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：證明第三方具備完成介入任務(wù)所需的資質(zhì)和能力。說(shuō)明：資質(zhì)證明是確保第三方能夠勝任介入任務(wù)的重要依據(jù)。4.第三方責(zé)任限額證明詳細(xì)要求：證明第三方在合同履行過程中承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。說(shuō)明：責(zé)任限額證明是確定第三方責(zé)任范圍的重要文件。5.投資組合管理方案詳細(xì)要求：方案內(nèi)容應(yīng)包括投資策略、投資組合構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)管理等。說(shuō)明：方案是甲方根據(jù)客戶需求制定的投資組合管理計(jì)劃。6.市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等。說(shuō)明：報(bào)告是甲方為乙方提供的市場(chǎng)分析結(jié)果。7.保密信息清單詳細(xì)要求：清單內(nèi)容應(yīng)包括所有保密信息的名稱、類型、獲取方式等。說(shuō)明：保密信息清單是明確保密信息范圍的重要文件。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括變更事項(xiàng)、變更內(nèi)容、變更生效日期等。說(shuō)明：當(dāng)合同需要變更時(shí)，本協(xié)議是雙方協(xié)商一致后的書面文件。9.解除合同通知書詳細(xì)要求：通知書內(nèi)容應(yīng)包括解除原因、解除日期、通知接收人等。說(shuō)明：通知書是解除合同的法律文件。10.違約金支付憑證詳細(xì)要求：憑證內(nèi)容應(yīng)包括違約金金額、支付日期、支付方式等。說(shuō)明：憑證是證明違約金已支付的合法文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲方未按時(shí)提供投資顧問服務(wù)；（2）乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方未按時(shí)完成介入任務(wù)；（4）任何一方泄露保密信息；（5）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）甲方未按時(shí)提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)向乙方支付______元違約金；（2）乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付______元違約金；（3）第三方未按時(shí)完成介入任務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方支付______元違約金；（4）泄露保密信息的一方，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失；（5）違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц禵_____元違約金。3.違約責(zé)任示例示例1：甲方未按時(shí)提供投資顧問服務(wù)，導(dǎo)致乙方投資決策失誤，損失人民幣_(tái)_____元，甲方應(yīng)向乙方支付______元違約金。示例2：乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，甲方因此產(chǎn)生利息損失人民幣_(tái)_____元，乙方應(yīng)向甲方支付______元違約金。全文完。2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議范本10本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)期限3.投資顧問的資格與責(zé)任3.1資格要求3.2職責(zé)范圍3.3保密義務(wù)4.客戶的資格與責(zé)任4.1資格要求4.2責(zé)任范圍4.3保密義務(wù)5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款期限6.服務(wù)成果的交付與驗(yàn)收6.1成果交付6.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)6.3驗(yàn)收流程7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.合同解除與終止9.1解除條件9.2解除程序9.3終止條件9.4終止程序10.合同生效及修改10.1生效條件10.2生效日期10.3修改程序11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)方式12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力事件12.3不可抗力處理13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明13.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表13.3附件三：保密協(xié)議14.其他約定14.1合同附件的效力14.2合同解釋權(quán)14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1投資顧問：指根據(jù)本協(xié)議約定，為客戶提供投資建議、投資策略制定、投資組合管理等服務(wù)的一方。1.1.2客戶：指與投資顧問簽訂本協(xié)議，接受投資顧問提供服務(wù)的另一方。1.1.3投資顧問服務(wù)：指投資顧問根據(jù)客戶需求，提供投資建議、投資策略制定、投資組合管理等服務(wù)。1.1.4投資組合：指客戶委托投資顧問管理的資金組合。1.1.5服務(wù)期限：指本協(xié)議約定的投資顧問提供服務(wù)的期限。1.1.6服務(wù)費(fèi)用：指客戶支付給投資顧問的報(bào)酬。1.1.7保密信息：指涉及客戶投資組合、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)機(jī)密等不宜公開的信息。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中使用的術(shù)語(yǔ)，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)具有本條所賦予的定義。1.2.2如本協(xié)議中對(duì)某一術(shù)語(yǔ)有多個(gè)定義，應(yīng)優(yōu)先適用與該術(shù)語(yǔ)使用環(huán)境最為相關(guān)的定義。2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.1.1投資顧問應(yīng)為客戶提供投資建議，包括但不限于市場(chǎng)分析、行業(yè)研究、個(gè)股推薦等。2.1.2投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和資金狀況，為客戶制定投資策略。2.1.3投資顧問應(yīng)定期向客戶報(bào)告投資組合的運(yùn)作情況，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2服務(wù)方式2.2.1投資顧問通過電話、郵件、在線平臺(tái)等方式向客戶提供投資建議和服務(wù)。2.2.2投資顧問應(yīng)定期與客戶進(jìn)行面對(duì)面或視頻會(huì)議，溝通投資策略和投資組合調(diào)整。2.3服務(wù)期限2.3.1本協(xié)議的服務(wù)期限為一年，自雙方簽署之日起計(jì)算。2.3.2本協(xié)議期滿后，如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)簽一年。3.投資顧問的資格與責(zé)任3.1資格要求3.1.2投資顧問應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2職責(zé)范圍3.2.1投資顧問應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，為客戶提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.2.2投資顧問應(yīng)保護(hù)客戶的隱私和利益，不得泄露客戶保密信息。3.3保密義務(wù)3.3.1投資顧問對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)客戶同意，不得向任何第三方泄露。3.3.2投資顧問應(yīng)采取必要措施，防止保密信息的泄露、損毀或丟失。4.客戶的資格與責(zé)任4.1資格要求4.1.1客戶應(yīng)具備完全民事行為能力，且具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。4.1.2客戶應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.2責(zé)任范圍4.2.1客戶應(yīng)向投資顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息。4.2.2客戶應(yīng)遵守投資顧問提出的投資建議，并對(duì)投資決策承擔(dān)責(zé)任。4.3保密義務(wù)4.3.1客戶對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資顧問同意，不得向任何第三方泄露。4.3.2客戶應(yīng)采取必要措施，防止保密信息的泄露、損毀或丟失。5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1投資顧問服務(wù)費(fèi)用按照本協(xié)議附件二《費(fèi)用明細(xì)表》執(zhí)行。5.1.2投資顧問服務(wù)費(fèi)用根據(jù)客戶投資組合規(guī)模及服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。5.2支付方式5.2.1客戶應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.2.2客戶支付服務(wù)費(fèi)用后，投資顧問應(yīng)向客戶出具相應(yīng)的發(fā)票。5.3付款期限5.3.1客戶應(yīng)在服務(wù)期間內(nèi)，按照協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.3.2投資顧問應(yīng)在收到客戶支付的服務(wù)費(fèi)用后，提供相應(yīng)的服務(wù)。6.服務(wù)成果的交付與驗(yàn)收6.1成果交付6.1.1投資顧問應(yīng)在服務(wù)期間內(nèi)，按照協(xié)議約定向客戶交付投資建議、投資策略、投資組合報(bào)告等成果。6.1.2投資顧問應(yīng)在服務(wù)期間結(jié)束后，向客戶提交年度投資回顧報(bào)告。6.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)6.2.1客戶應(yīng)在收到投資顧問提供的成果后，按照協(xié)議約定進(jìn)行驗(yàn)收。6.2.2客戶應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)提出驗(yàn)收意見，如對(duì)成果不滿意，可要求投資顧問進(jìn)行修改。6.3驗(yàn)收流程6.3.1客戶在收到投資顧問提供的成果后，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收。6.3.2客戶如對(duì)成果有異議，應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)向投資顧問提出。6.3.3投資顧問應(yīng)在收到客戶異議后，及時(shí)進(jìn)行修改或解釋。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止一切可能導(dǎo)致爭(zhēng)議擴(kuò)大的行為。8.2.2雙方應(yīng)指定代表進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商期間，爭(zhēng)議雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求解決方案。8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3.1如雙方協(xié)商不成，爭(zhēng)議應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院進(jìn)行訴訟。9.合同解除與終止9.1解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。9.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使本協(xié)議無(wú)法履行時(shí)，雙方可以解除本協(xié)議。9.1.3一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。9.2解除程序9.2.1雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。9.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使本協(xié)議無(wú)法履行時(shí)，一方應(yīng)及時(shí)通知另一方，并提交相關(guān)證明材料。9.2.3一方嚴(yán)重違約時(shí)，另一方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議。9.3終止條件9.3.1本協(xié)議服務(wù)期限屆滿，雙方無(wú)異議，本協(xié)議自動(dòng)終止。9.3.2本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理后續(xù)事宜。10.合同生效及修改10.1生效條件10.1.1雙方簽署本協(xié)議后，本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本協(xié)議自雙方完成各自內(nèi)部審批程序并通知對(duì)方后生效。10.2生效日期10.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.3修改程序10.3.1本協(xié)議的修改應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。10.3.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于信函、電子郵件、傳真等。11.1.2通知應(yīng)送至雙方在協(xié)議中指定的地址。11.2送達(dá)地址11.2.1投資顧問的送達(dá)地址：[投資顧問地址]11.2.2客戶的送達(dá)地址：[客戶地址]11.3送達(dá)方式11.3.1通知以信函方式送達(dá)的，自投遞之日起視為送達(dá)。11.3.2通知以電子郵件方式送達(dá)的，自發(fā)送成功之日起視為送達(dá)。12.不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.2不可抗力事件12.2.1自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。12.3不可抗力處理12.3.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取措施減輕損失。12.3.2因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行時(shí)，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明13.2附件二：費(fèi)用明細(xì)表13.3附件三：保密協(xié)議14.其他約定14.1合同附件的效力14.1.1本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2合同解釋權(quán)14.2.1本協(xié)議的解釋權(quán)歸合同簽訂地的人民法院所有。14.3合同份數(shù)14.3.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與角色1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲方或乙方引入的，協(xié)助或參與合同履行的一方，包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持方等。1.2第三方在合同中的角色應(yīng)明確界定，其職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在合同中具體約定。2.第三方介入的條件與程序2.1第三方介入需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并書面同意。2.2甲方或乙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┑谌降馁Y質(zhì)證明和相關(guān)資料。2.3第三方介入后，應(yīng)與甲方和乙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。3.第三方介入后的合同變更3.1第三方介入后，原合同中與第三方無(wú)關(guān)的部分繼續(xù)有效。3.2第三方介入后，原合同中涉及第三方職責(zé)的部分應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)變更，以適應(yīng)第三方介入后的實(shí)際情況。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的損失等因素確定。4.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)不超過其自身注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)的一定比例。5.第三方的權(quán)利與義務(wù)5.1第三方有權(quán)根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議約定，從甲方或乙方處獲得相應(yīng)的報(bào)酬。5.2第三方有義務(wù)按照合同約定和補(bǔ)充協(xié)議的要求，履行其職責(zé)，保證服務(wù)質(zhì)量。5.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲方的關(guān)系：6.1.1第三方應(yīng)遵守甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程。6.1.2第三方應(yīng)配合甲方對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。6.1.3第三方對(duì)甲方負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е潞贤康臒o(wú)法實(shí)現(xiàn)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.2第三方與乙方的關(guān)系：6.2.1第三方應(yīng)遵守乙方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程。6.2.2第三方應(yīng)配合乙方對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。6.2.3第三方對(duì)乙方負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е潞贤康臒o(wú)法實(shí)現(xiàn)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.3第三方與甲方、乙方及合同其他方的責(zé)任劃分：6.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成甲方或乙方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。6.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲方或乙方的原因造成第三方損失，甲方或乙方應(yīng)根據(jù)各自的責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.3.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力等因素造成損失，根據(jù)不可抗力影響程度，各方按比例分擔(dān)責(zé)任。7.第三方介入的終止7.1.1第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)。7.1.2合同目的已實(shí)現(xiàn)。7.1.3發(fā)生不可抗力事件。7.2第三方介入終止后，各方應(yīng)根據(jù)合同約定和補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，處理相關(guān)后續(xù)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明要求：詳細(xì)列明投資顧問提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確投資顧問的服務(wù)細(xì)節(jié)，確保雙方對(duì)服務(wù)內(nèi)容有清晰的認(rèn)識(shí)。2.附件二：費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列明各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、支付時(shí)間等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確服務(wù)費(fèi)用，確保雙方對(duì)費(fèi)用有明確的了解。3.附件三：保密協(xié)議要求：明確約定雙方在合同履行過程中對(duì)保密信息的保密義務(wù)、保密期限、泄露后果等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密，確保合同信息安全。4.附件四：第三方介入補(bǔ)充協(xié)議要求：明確約定第三方介入的條件、程序、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于規(guī)范第三方介入的行為，確保合同履行過程中各方權(quán)益得到保障。5.附件五：爭(zhēng)議解決流程圖要求：以圖表形式展示爭(zhēng)議解決流程，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等環(huán)節(jié)。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于指導(dǎo)雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，按照既定流程解決爭(zhēng)議。6.附件六：合同解除與終止流程圖要求：以圖表形式展示合同解除與終止的條件、程序、后果等。說(shuō)明：本附件作為合同附件，用于明確合同解除與終止的條件和流程，確保雙方權(quán)益得到保障。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資顧問未按照合同約定提供投資建議或服務(wù)；1.2客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；1.3任何一方泄露保密信息；1.4任何一方違反合同約定的保密義務(wù)；1.5第三方未按照補(bǔ)充協(xié)議履行職責(zé)；1.6任何一方未按照合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等；2.2違約責(zé)任的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、后果和合同約定等因素確定；2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的直接損失和間接損失。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1投資顧問未按照合同約定提供投資建議，導(dǎo)致客戶投資損失，投資顧問應(yīng)賠償客戶損失；3.2客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問有權(quán)停止提供服務(wù)，并要求客戶支付欠款及違約金；3.3任何一方泄露保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等；3.4第三方未按照補(bǔ)充協(xié)議履行職責(zé)，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方或乙方的損失、支付違約金等。全文完。2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議范本11本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資顧問服務(wù)2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)方式3.服務(wù)費(fèi)用和支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用3.2支付方式3.3付款期限4.保密條款4.1保密信息4.2保密義務(wù)4.3保密期限5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.2使用權(quán)限5.3侵權(quán)責(zé)任6.保密信息的處理6.1信息處理原則6.2信息處理方式6.3信息處理責(zé)任7.服務(wù)質(zhì)量保證7.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)7.2質(zhì)量保證措施7.3質(zhì)量問題處理8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后果11.合同變更11.1變更條件11.2變更程序11.3變更生效12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序12.3終止后果13.合同生效和終止13.1生效條件13.2生效日期13.3終止日期14.其他條款14.1通知14.2適用法律14.3不可抗力14.4合同份數(shù)14.5合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“本合同”指雙方就2024年投資顧問服務(wù)達(dá)成的一致意見。1.1.2“甲方”指提供投資顧問服務(wù)的乙方。1.1.3“乙方”指接受投資顧問服務(wù)的甲方。1.1.4“投資顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方提供的信息，為甲方提供投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)。1.1.5“保密信息”指雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他未公開信息。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語(yǔ)，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)具有本條定義的含義。1.2.2如對(duì)本合同內(nèi)容有歧義，應(yīng)按照有利于保護(hù)雙方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。2.服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資顧問服務(wù)2.1.1定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告；2.1.2根據(jù)甲方需求，提供個(gè)性化投資建議；2.1.3對(duì)甲方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。2.2服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自雙方簽訂之日起至2024年12月31日止。2.3服務(wù)方式2.3.1定期通過電子郵件、電話或面對(duì)面會(huì)議與甲方溝通；2.3.2通過在線平臺(tái)向甲方提供投資顧問服務(wù)。3.服務(wù)費(fèi)用和支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整，分期支付。3.2支付方式3.2.1在合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)支付首期費(fèi)用；3.2.2每季度支付一次，每次支付萬(wàn)元。4.保密條款4.1保密信息雙方對(duì)本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、商業(yè)秘密等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。4.2保密義務(wù)4.2.1雙方不得泄露、復(fù)制、傳播保密信息；4.2.2雙方不得利用保密信息從事任何損害對(duì)方利益的行為。4.3保密期限本合同保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后年。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。5.2使用權(quán)限甲方在合同有效期內(nèi)，有權(quán)使用乙方提供的投資顧問服務(wù)。5.3侵權(quán)責(zé)任如因乙方提供的服務(wù)侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.保密信息的處理6.1信息處理原則乙方在處理保密信息時(shí)，應(yīng)遵循合法、安全、保密的原則。6.2信息處理方式乙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保保密信息的安全。6.3信息處理責(zé)任如因乙方原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤?，乙方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的；8.1.2乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)的；8.1.3任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方保密信息的；8.1.4任何一方違反合同約定，給對(duì)方造成損失的。8.2違約責(zé)任8.2.1甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日千分之五計(jì)算；8.2.2乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)的，應(yīng)向甲方賠償相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失；8.2.3違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失；8.2.4因違約造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知之日起30日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；9.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。10.合同解除10.1解除條件10.1.1合同期滿或終止；10.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.1.3出現(xiàn)不可抗力，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。10.2解除程序10.2.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂解除協(xié)議；10.2.2出現(xiàn)不可抗力解除合同的，應(yīng)提供相關(guān)證明材料。10.3解除后果10.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算；10.3.2解除合同后，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利和義務(wù)。11.合同變更11.1變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致；11.1.2符合法律法規(guī)的規(guī)定。11.2變更程序11.2.1雙方應(yīng)簽訂變更協(xié)議；11.2.2變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3變更生效11.3.1變更協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照變更后的內(nèi)容履行合同。12.合同終止12.1終止條件12.1.1合同期滿；12.1.2雙方協(xié)商一致終止合同；12.1.3出現(xiàn)不可抗力，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。12.2終止程序12.2.1雙方協(xié)商一致終止合同的，應(yīng)簽訂終止協(xié)議；12.2.2出現(xiàn)不可抗力終止合同的，應(yīng)提供相關(guān)證明材料。12.3終止后果12.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算；12.3.2終止合同后，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利和義務(wù)。13.合同生效和終止13.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期本合同生效日期為2024年1月1日。13.3終止日期本合同服務(wù)期限屆滿之日為合同終止日期。14.其他條款14.1通知14.1.1任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)書面通知對(duì)方；14.1.2通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起視為送達(dá)。14.2適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.3不可抗力14.3.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等；14.3.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決合同履行中的問題。14.4合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.5合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入合同關(guān)系，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。15.2.2第三方介入后，其權(quán)利義務(wù)由補(bǔ)充協(xié)議約定。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，對(duì)其行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定，但不得超過合同總金額的%。15.5第三方與其他方的劃分15.5.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由補(bǔ)充協(xié)議約定，甲方應(yīng)承擔(dān)第三方在履行合同過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。15.5.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由補(bǔ)充協(xié)議約定，乙方應(yīng)承擔(dān)第三方在履行合同過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。15.5.3第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由補(bǔ)充協(xié)議約定，甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)第三方在履行合同過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.甲方額外條款16.1甲方在第三方介入時(shí)，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。16.2甲方應(yīng)要求第三方在補(bǔ)充協(xié)議中明確其責(zé)任范圍和責(zé)任限額。16.3甲方有權(quán)要求第三方提供相應(yīng)的資質(zhì)證明和業(yè)務(wù)能力證明。17.乙方額外條款17.1乙方在第三方介入時(shí)，應(yīng)確保第三方遵守合同約定，履行合同義務(wù)。17.2乙方應(yīng)要求第三方在補(bǔ)充協(xié)議中明確其責(zé)任范圍和責(zé)任限額。17.3乙方有權(quán)要求第三方提供相應(yīng)的資質(zhì)證明和業(yè)務(wù)能力證明。18.第三方介入后的合同變更18.1第三方介入后，如需對(duì)合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。18.2變更協(xié)議生效后，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照變更后的內(nèi)容履行合同。19.第三方介入后的合同終止19.1第三方介入后，如需終止合同，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂終止協(xié)議。19.2終止協(xié)議生效后，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算。20.第三方介入后的爭(zhēng)議解決20.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.3第三方介入后的爭(zhēng)議解決，適用本合同第9條的爭(zhēng)議解決方式。21.第三方介入后的保密條款21.1第三方在介入合同關(guān)系后，應(yīng)遵守本合同第4條的保密條款。21.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。22.第三方介入后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)22.1第三方在介入合同關(guān)系后，對(duì)合同履行過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其歸屬由補(bǔ)充協(xié)議約定。22.2第三方在介入合同關(guān)系后，應(yīng)尊重甲乙雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。23.第三方介入后的合同解除23.1第三方介入后，如出現(xiàn)本合同第10條規(guī)定的解除條件，甲乙雙方可解除合同。23.2解除合同后，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算。24.第三方介入后的合同終止24.1第三方介入后，如出現(xiàn)本合同第12條規(guī)定的終止條件，甲乙雙方可終止合同。24.2終止合同后，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。說(shuō)明：本附件為合同主體，是雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)。2.補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任范圍等。說(shuō)明：本附件為合同補(bǔ)充，是第三方介入合同關(guān)系的依據(jù)。3.變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確合同變更的具體內(nèi)容、生效日期等。說(shuō)明：本附件為合同補(bǔ)充，是合同變更的依據(jù)。4.通知函詳細(xì)要求：通知函應(yīng)包含通知內(nèi)容、發(fā)送日期、接收人等信息。說(shuō)明：本附件為合同補(bǔ)充，是雙方溝通的依據(jù)。5.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、地點(diǎn)等。說(shuō)明：本附件為合同補(bǔ)充，是爭(zhēng)議解決的依據(jù)。6.第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：證明文件應(yīng)包含第三方名稱、資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍等。說(shuō)明：本附件為合同補(bǔ)充，是第三方介入合同關(guān)系的依據(jù)。7.第三方業(yè)務(wù)能力證明詳細(xì)要求：證明文件應(yīng)包含第三方過往業(yè)績(jī)、成功案例等。說(shuō)明：本附件為合同補(bǔ)充，是第三方介入合同關(guān)系的依據(jù)。8.清算報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含清算過程、清算結(jié)果、雙方簽字等。說(shuō)明：本附件為合同補(bǔ)充，是合同終止或解除后的清算依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日千分之五計(jì)算。示例：若甲方未按時(shí)支付首期費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金。1.2甲方未提供真實(shí)、完整的信息責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)由此導(dǎo)致乙方提供錯(cuò)誤建議或服務(wù)的全部責(zé)任。示例：若甲方提供虛假信息導(dǎo)致乙方提供錯(cuò)誤投資建議，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方賠償由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。示例：若乙方未按時(shí)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。2.2乙方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定3.1第三方未履行合同義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：若第三方未按時(shí)提供評(píng)估報(bào)告，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償損失。3.2第三方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：若第三方泄露甲乙雙方保密信息，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償損失。全文完。2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)2.2投資策略建議2.3投資項(xiàng)目推薦2.4投資風(fēng)險(xiǎn)提示3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.服務(wù)范圍5.1投資領(lǐng)域5.2投資地域5.3投資規(guī)模6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.法律適用與爭(zhēng)議解決7.1適用法律7.2爭(zhēng)議解決方式7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同解除條件9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同變更與補(bǔ)充10.3合同解除與終止11.合同附件11.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)11.2附件二：保密協(xié)議11.3附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則12.合同簽署12.1簽署主體12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)13.合同備案13.1備案機(jī)關(guān)13.2備案材料13.3備案程序14.合同附件清單14.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)14.2附件二：保密協(xié)議14.3附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“甲方”指委托投資顧問服務(wù)的投資者；（2）“乙方”指提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（3）“投資顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的要求，提供投資建議、策略、項(xiàng)目推薦等咨詢服務(wù)；（4）“投資”指甲方用于投資的資金；（5）“投資項(xiàng)目”指甲方擬投資的具體項(xiàng)目；（6）“保密信息”指甲方提供給乙方的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他非公開信息；1.2解釋本合同中對(duì)任何術(shù)語(yǔ)的解釋，應(yīng)以普通、通用的含義為準(zhǔn)，除非上下文有特別說(shuō)明。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的需求，提供包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建等投資咨詢服務(wù)。2.2投資策略建議乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力，定期或不定期地向甲方提供投資策略建議。2.3投資項(xiàng)目推薦乙方應(yīng)向甲方推薦符合甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資項(xiàng)目。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)提示乙方應(yīng)向甲方提供投資項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)提示，并建議甲方在投資前進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間本合同服務(wù)期限自雙方簽署之日起開始。3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間本合同服務(wù)期限為一年，自服務(wù)開始之日起計(jì)算。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式乙方服務(wù)費(fèi)用按年度計(jì)算，具體金額根據(jù)雙方協(xié)商確定。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每年的對(duì)應(yīng)月份前支付當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)用。第五條服務(wù)范圍5.1投資領(lǐng)域乙方提供投資顧問服務(wù)的投資領(lǐng)域包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等。5.2投資地域乙方提供投資顧問服務(wù)的投資地域包括但不限于中國(guó)大陸地區(qū)。5.3投資規(guī)模乙方提供投資顧問服務(wù)的投資規(guī)模根據(jù)甲方需求而定。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的保密信息進(jìn)行保密，不得向任何第三方泄露。6.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后五年內(nèi)有效。6.3違約責(zé)任如乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。第七條法律適用與爭(zhēng)議解決7.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除或終止以及爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。7.2爭(zhēng)議解決方式雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，訴訟應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院。第一部分：合同如下：第八條合同生效與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽署并加蓋公章之日起生效。8.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）任何一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在30日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無(wú)效；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）雙方協(xié)商一致決定終止合同。8.3合同解除條件（1）甲方有權(quán)在乙方提供的服務(wù)嚴(yán)重不符合約定時(shí)，單方面解除合同；（2）乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，泄露甲方保密信息，甲方有權(quán)解除合同。第九條違約責(zé)任9.1違約行為（1）乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)；（2）乙方泄露甲方保密信息；（3）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；（4）任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同解除的違約責(zé)任；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同無(wú)效的賠償責(zé)任。9.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。第十條其他條款10.1通知與送達(dá)（1）雙方應(yīng)通過書面形式相互通知；（2）通知應(yīng)以掛號(hào)信、特快專遞或其他可靠方式送達(dá)；（3）通知自送達(dá)之日起生效。10.2合同變更與補(bǔ)充（1）本合同的任何變更或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更或補(bǔ)充本合同；（3）變更或補(bǔ)充的合同條款與本合同具有同等法律效力。10.3合同解除與終止（1）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)；（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)；第十一條合同附件11.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)附件一應(yīng)詳細(xì)列明乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等。11.2附件二：保密協(xié)議附件二應(yīng)明確雙方保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。11.3附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則附件三應(yīng)詳細(xì)規(guī)定雙方解決爭(zhēng)議的程序、方式、地點(diǎn)等。第十二條合同簽署12.1簽署主體本合同由甲方法定代表人或授權(quán)代表與乙方法定代表人或授權(quán)代表簽署。12.2簽署日期本合同自雙方簽署之日起生效。12.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。第十三條合同備案13.1備案機(jī)關(guān)本合同需向乙方所在地工商行政管理部門備案。13.2備案材料備案材料包括但不限于合同原件、雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。13.3備案程序備案程序按照乙方所在地工商行政管理部門的規(guī)定執(zhí)行。第十四條合同附件清單14.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)14.2附件二：保密協(xié)議14.3附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，因特定目的而介入的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以協(xié)助合同履行；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠滿足合同履行所需的特定服務(wù)；（3）第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。2.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方共同確定第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍；（2）甲乙雙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同；（3）第三方按照合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定履行職責(zé)。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方的責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方對(duì)因其服務(wù)而產(chǎn)生的任何損失或損害，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（3）第三方不得泄露甲乙雙方的保密信息。3.2第三方的義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其服務(wù)的合法性；（2）第三方應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得損害甲乙雙方的利益；（3）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況。第四條第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的確定（1）甲乙雙方在合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定第三方的責(zé)任限額；（2）責(zé)任限額應(yīng)考慮第三方服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)以及甲乙雙方可能遭受的損失。4.2責(zé)任限額的執(zhí)行（1）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應(yīng)按照責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）如第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，甲乙雙方可另行協(xié)商或向第三方追償。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的劃分（1）第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任；（2）甲方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過第三方與甲方之間的合作協(xié)議或服務(wù)合同解決。5.2第三方與乙方的劃分（1）第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任；（2）乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過乙方與第三方之間的合作協(xié)議或服務(wù)合同解決。第六條第三方介入的合同變更6.1合同變更的必要性（1）當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，甲乙雙方應(yīng)考慮是否需要對(duì)原合同進(jìn)行變更；（2）合同變更應(yīng)確保第三方介入的合法性和有效性。6.2合同變更的程序（1）甲乙雙方與第三方協(xié)商，確定合同變更的內(nèi)容；（2）甲乙雙方與第三方簽訂合同變更協(xié)議，明確變更后的合同條款；（3）合同變更協(xié)議經(jīng)甲乙雙方和第三方簽署后生效。第七條第三方介入的合同解除7.1合同解除的條件（1）第三方違反合作協(xié)議或服務(wù)合同，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（2）第三方泄露甲乙雙方的保密信息；（3）第三方無(wú)法滿足合同履行所需的資質(zhì)和能力。7.2合同解除的程序（1）甲乙雙方通知第三方解除合同；（2）第三方在接到解除通知后，應(yīng)立即停止履行合同；（3）甲乙雙方根據(jù)合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)列明乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等。要求包括服務(wù)項(xiàng)目的具體描述、服務(wù)頻率、服務(wù)預(yù)期成果等。2.附件二：保密協(xié)議明確雙方保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。要求包括保密信息的定義、保密期限的具體規(guī)定、違約行為的定義及處罰措施等。3.附件三：爭(zhēng)議解決規(guī)則詳細(xì)規(guī)定雙方解決爭(zhēng)議的程序、方式、地點(diǎn)等。要求包括爭(zhēng)議解決機(jī)制的類型、爭(zhēng)議解決的具體步驟、爭(zhēng)議解決地點(diǎn)的選擇等。4.附件四：第三方合作協(xié)議規(guī)定第三方介入的具體事項(xiàng)、范圍、責(zé)任、義務(wù)等。要求包括第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任限額等。5.附件五：合同變更協(xié)議明確合同變更的內(nèi)容、原因、程序、生效日期等。要求包括變更事項(xiàng)的描述、變更原因的說(shuō)明、變更程序的具體步驟等。6.附件六：合同解除協(xié)議規(guī)定合同解除的條件、程序、責(zé)任、賠償?shù)取Ｒ蟀ń獬龡l件的定義、解除程序的具體步驟、解除后的責(zé)任劃分等。7.附件七：投資顧問服務(wù)費(fèi)用支付憑證用于證明甲方已按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的憑證。要求包括支付日期、支付金額、支付方式等信息。8.附件八：第三方資質(zhì)證明文件用于證明第三方具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的文件。要求包括第三方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)；乙方泄露甲方保密信息；甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；第三方未按合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定履行職責(zé)；任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同解除的違約責(zé)任；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同無(wú)效的賠償責(zé)任。3.示例說(shuō)明：示例一：若乙方未按約定提供投資顧問服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失金額。示例二：若第三方泄露甲方保密信息，給甲方造成信譽(yù)損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因信譽(yù)損失而遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例三：若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金。全文完。2024年投資顧問服務(wù)協(xié)議范本3本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方信息1.2投資方信息2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資咨詢服務(wù)2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5投資報(bào)告與分析3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)費(fèi)用3.3費(fèi)用支付方式3.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.服務(wù)交付與交付標(biāo)準(zhǔn)4.1服務(wù)交付方式4.2服務(wù)交付時(shí)間4.3服務(wù)交付標(biāo)準(zhǔn)5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3保密信息的保護(hù)6.保密信息的例外6.1例外情況6.2例外處理流程7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.責(zé)任與義務(wù)8.1投資顧問方責(zé)任8.2投資方責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明13.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.2其他約定事項(xiàng)二14.3其他約定事項(xiàng)三第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方信息1.1.1投資顧問方名稱：________1.1.2投資顧問方法定代表人：________1.1.3投資顧問方注冊(cè)地址：________1.1.4投資顧問方聯(lián)系方式：電話________，郵箱________1.2投資方信息1.2.1投資方名稱：________1.2.2投資方法定代表人：________1.2.3投資方注冊(cè)地址：________1.2.4投資方聯(lián)系方式：電話________，郵箱________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資咨詢服務(wù)2.1.1提供市場(chǎng)分析、行業(yè)研究、宏觀經(jīng)濟(jì)分析等投資咨詢服務(wù)。2.1.2提供投資策略建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建等。2.2投資策略制定2.2.1根據(jù)投資方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定個(gè)性化的投資策略。2.2.2定期評(píng)估投資策略的有效性，并提出調(diào)整建議。2.3投資組合管理2.3.1對(duì)投資組合進(jìn)行日常監(jiān)控，確保投資組合符合投資策略。2.3.2定期調(diào)整投資組合，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和投資方需求。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4.1對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。2.4.2定期評(píng)估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向投資方報(bào)告。2.5