2024年標準理財中介服務協(xié)議模板版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年標準理財中介服務協(xié)議模板版B版本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議有效期2.理財服務內容2.1服務范圍2.2服務方式2.3服務標準3.客戶資金管理3.1資金存管3.2資金劃轉3.3資金安全保障4.投資管理4.1投資策略4.2投資產品4.3投資風險控制5.收益分配5.1收益計算方式5.2收益支付方式5.3收益稅收處理6.費用與支出6.1服務費用6.2管理費用6.3其他支出7.合同的變更與終止7.1變更條件7.2終止條件7.3合同解除后的事宜8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約解決方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3訴訟管轄地10.保密條款10.1保密內容10.2保密期限10.3保密泄露責任11.法律適用與解釋11.1法律適用11.2合同解釋12.合同的簽訂與生效12.1簽訂方式12.2生效條件12.3合同副本13.其他條款13.1通知與送達13.2合同附件13.3未盡事宜14.合同的修訂與更新14.1修訂條件14.2更新方式14.3更新后的效力第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類型本協(xié)議是標準理財中介服務協(xié)議，由甲方（客戶）與乙方（理財中介機構）簽訂，用以明確雙方在理財服務過程中的權利與義務。1.2協(xié)議雙方甲方（客戶）：【甲方全稱】乙方（理財中介機構）：【乙方全稱】1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【有效期開始日期】至【有效期結束日期】。第二條理財服務內容2.1服務范圍（1）財務分析與規(guī)劃；（2）投資建議與方案；（3）理財產品推薦；（4）投資風險評估與控制；（5）理財咨詢服務。2.2服務方式（1）面對面咨詢；（2）電話、郵件等方式的遠程溝通；（3）定期報告與業(yè)績分析；（4）其他雙方協(xié)商確定的服務方式。2.3服務標準乙方應按照行業(yè)標準和合同約定，提供專業(yè)、及時、準確的服務，確保甲方的合法權益得到保障。第三條客戶資金管理3.1資金存管甲方同意將用于理財的資金存入乙方指定的合作銀行賬戶，并由乙方進行管理和監(jiān)督。3.2資金劃轉乙方應根據甲方的投資指令和合同約定，負責將資金劃轉至投資產品的發(fā)行方或相關機構。3.3資金安全保障乙方應采取有效措施，確保甲方資金的安全，防止資金損失和非法侵害。如因乙方原因導致甲方資金損失，乙方應承擔相應的賠償責任。第四條投資管理4.1投資策略乙方根據甲方的風險承受能力和投資目標，制定合適的投資策略，并定期調整。4.2投資產品乙方應根據甲方的投資需求和風險偏好，向甲方推薦合適的投資產品。投資產品包括但不限于：股票、債券、基金、信托、保險等。4.3投資風險控制乙方應建立完善的投資風險控制體系，對甲方投資過程中的風險進行識別、評估和監(jiān)控，確保甲方投資安全。第五條收益分配5.1收益計算方式乙方向甲方分配收益的方式如下：（1）固定收益產品：按照產品約定的收益分配方式進行；（2）浮動收益產品：根據投資業(yè)績，按照合同約定的比例進行收益分配。5.2收益支付方式乙方應按照合同約定和收益分配方式，及時、準確地將收益支付給甲方。5.3收益稅收處理甲方應按照國家相關法律法規(guī)，自行繳納收益所得的稅費。如有特殊情況，乙方應提供必要的協(xié)助和支持。第六條費用與支出6.1服務費用乙方提供理財服務收取的服務費用為【服務費用金額】。6.2管理費用乙方應按照投資產品的管理費率，向甲方收取管理費用。6.3其他支出雙方同意，合同執(zhí)行過程中發(fā)生的其他支出，按照實際情況進行分擔。第七條合同的變更與終止7.1變更條件本協(xié)議一經簽訂，雙方應嚴格履行。如因特殊情況，需變更協(xié)議內容，應書面協(xié)商一致。7.2終止條件本協(xié)議的有效期屆滿，或者甲乙雙方書面同意終止協(xié)議的，本協(xié)議終止。7.3合同解除后的事宜本協(xié)議解除后，乙方應按照甲方的指示，辦理相關資金劃轉和權益處置事宜。如有爭議，雙方應協(xié)商解決。第八條違約責任8.1違約情形甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，未履行或者未正確履行各自的義務，均視為違約。8.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失。損失賠償額應包括實際損失和合同履行后可以獲得的利益。8.3違約解決方式違約發(fā)生后，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條爭議解決9.1爭議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構如有必要提起訴訟，雙方同意由合同簽訂地人民法院管轄。9.3訴訟管轄地本協(xié)議的簽訂地為【簽訂地】，雙方同意該地為合同簽訂地。第十條保密條款10.1保密內容甲乙雙方在簽訂和履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，均應予以保密。10.2保密期限雙方的保密義務自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或解除之日終止。10.3保密泄露責任如一方違反保密義務，導致對方利益受損，違約方應承擔相應的賠償責任。第十一條法律適用與解釋11.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2合同解釋本協(xié)議未盡事宜，雙方應友好協(xié)商解決。本協(xié)議的任何條款均不得解釋為雙方放棄本協(xié)議其他條款的履行。第十二條合同的簽訂與生效12.1簽訂方式本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字（或蓋章）后，本協(xié)議即刻生效。12.2生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.3合同副本本協(xié)議的副本份數、送達地址和聯系方式，雙方應在簽訂協(xié)議時明確。第十三條其他條款13.1通知與送達甲乙雙方應以書面形式發(fā)送通知和文件，送達對方指定的聯系地址和聯系方式。13.2合同附件本協(xié)議附件包括但不限于：甲方的財務狀況說明、乙方的服務方案、投資產品說明書等。13.3未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方應友好協(xié)商解決。第十四條合同的修訂與更新14.1修訂條件本協(xié)議在有效期內，如因市場環(huán)境、法律法規(guī)等變化，需要對協(xié)議內容進行修訂的，甲乙雙方應友好協(xié)商，進行修訂。14.2更新方式修訂后的協(xié)議，甲乙雙方應簽署書面文件，并按照本協(xié)議的生效條件進行確認。14.3更新后的效力修訂后的協(xié)議一旦生效，原協(xié)議相應條款即行廢止，甲乙雙方應按照修訂后的協(xié)議履行各自的權利義務。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方財務狀況說明詳細描述甲方的資產狀況、負債情況、收入支出情況等，以便乙方進行財務分析和規(guī)劃。附件二：乙方服務方案詳細描述乙方的服務內容、服務流程、服務標準等，以便甲方了解乙方的服務方式和質量。附件三：投資產品說明書詳細描述乙方推薦的投資產品的性質、風險等級、預期收益、費用結構等，以便甲方進行投資決策。附件四：投資風險評估報告詳細描述乙方對甲方投資風險的評估結果，包括風險等級、風險控制措施等，以便甲方了解投資風險。附件五：理財產品推薦書詳細描述乙方為甲方推薦的理財產品的性質、預期收益、費用結構、投資期限等，以便甲方進行投資決策。附件六：投資指令確認書甲方根據乙方提供的投資建議和方案，向乙方發(fā)出的投資指令確認書。附件七：收益分配通知書乙方根據甲方的投資收益情況，向甲方發(fā)出的收益分配通知。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定向乙方支付服務費用或管理費用。2.甲方未按照約定提供投資指令，或提供的投資指令不符合合同約定。3.乙方未按照約定提供理財服務，或提供的理財服務不符合合同約定。4.乙方未按照約定管理和監(jiān)督甲方資金，導致甲方資金損失。5.乙方未按照約定分配收益給甲方，或未按照約定方式和時間分配收益。違約責任認定標準：1.違約方應承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失。損失賠償額應包括實際損失和合同履行后可以獲得的利益。2.違約方在違約行為發(fā)生后，應立即采取補救措施，減輕損失。3.雙方應按照合同約定和法律規(guī)定，履行各自的義務，確保合同的履行。示例說明：如果甲方未按照約定向乙方支付服務費用，乙方可以要求甲方支付未付的服務費用，并且可以要求甲方支付因延遲支付而產生的滯納金。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同中接受理財服務的一方。2.乙方：指本合同中提供理財服務的一方。3.理財服務：指乙方根據甲方的財務狀況、風險承受能力和投資偏好，為甲方提供的財務分析、投資建議、理財產品推薦等服務。4.投資產品：指乙方為甲方推薦的投資標的，包括但不限于股票、債券、基金、信托、保險等