2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式及開(kāi)戶銀行2.合同標(biāo)的及金額2.1基金名稱及類型2.2投資金額及出資方式2.3投資期限3.投資范圍及策略3.1投資范圍3.2投資策略3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.收益分配4.1收益計(jì)算方法4.2收益分配方式4.3分配時(shí)間及比例5.管理費(fèi)用及支付方式5.1管理費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式及時(shí)間6.退出機(jī)制6.1退出條件6.2退出程序6.3退出價(jià)格7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2披露方式及頻率7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任及賠償8.3違約糾紛解決方式9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.其他約定11.1合同附件11.2合同變更11.3合同解除12.合同附件12.1投資協(xié)議12.2資金托管協(xié)議12.3風(fēng)險(xiǎn)揭示書13.合同簽署13.1簽署時(shí)間13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址甲方：[私募基金管理公司名稱]地址：[私募基金管理公司地址]乙方：[投資者名稱]地址：[投資者地址]1.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]授權(quán)代表：[甲方授權(quán)代表姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]授權(quán)代表：[乙方授權(quán)代表姓名]1.3聯(lián)系方式及開(kāi)戶銀行甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]開(kāi)戶銀行：[甲方開(kāi)戶銀行名稱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]開(kāi)戶銀行：[乙方開(kāi)戶銀行名稱]2.合同標(biāo)的及金額2.1基金名稱及類型基金名稱：[基金名稱]基金類型：[基金類型]2.2投資金額及出資方式投資金額：[投資金額]出資方式：[出資方式，如現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等]2.3投資期限投資期限：[投資期限，如1年、2年等]3.投資范圍及策略3.1投資范圍投資范圍：[投資范圍，如股票、債券、基金等]3.2投資策略投資策略：[投資策略，如價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資等]3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施：[風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如分散投資、止損設(shè)置等]4.收益分配4.1收益計(jì)算方法收益計(jì)算方法：[收益計(jì)算方法，如按凈值分配、按比例分配等]4.2收益分配方式收益分配方式：[收益分配方式，如現(xiàn)金分紅、紅利再投資等]4.3分配時(shí)間及比例分配時(shí)間：[分配時(shí)間，如每個(gè)季度、每年等]分配比例：[分配比例，如固定比例、浮動(dòng)比例等]5.管理費(fèi)用及支付方式5.1管理費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)管理費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：[管理費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，如按凈值、按比例等]5.2支付方式及時(shí)間支付方式：[支付方式，如月結(jié)、季結(jié)等]支付時(shí)間：[支付時(shí)間，如每月、每季度等]6.退出機(jī)制6.1退出條件退出條件：[退出條件，如投資期限屆滿、基金清算等]6.2退出程序退出程序：[退出程序，如提前通知、辦理相關(guān)手續(xù)等]6.3退出價(jià)格退出價(jià)格：[退出價(jià)格，如按凈值計(jì)算、按協(xié)議約定等]7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容：[信息披露內(nèi)容，如基金凈值、投資組合、重大事項(xiàng)等]7.2披露方式及頻率披露方式及頻率：[披露方式及頻率，如定期報(bào)告、實(shí)時(shí)更新等]7.3違約責(zé)任違約責(zé)任：[違約責(zé)任，如未按規(guī)定披露信息、誤導(dǎo)投資者等]8.違約責(zé)任8.1違約情形違約情形：[1]任何一方未按本合同約定履行出資義務(wù)；[2]任何一方違反投資范圍及策略進(jìn)行投資；[3]任何一方未按約定披露信息；[4]任何一方違反合同約定導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失；[5]任何一方未按約定支付管理費(fèi)用或收益分配。8.2違約責(zé)任及賠償違約責(zé)任及賠償：[1]違約方應(yīng)立即采取措施糾正違約行為；[2]因違約給對(duì)方造成的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，包括但不限于直接損失和合理費(fèi)用；[3]如違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，非違約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)解除合同的責(zé)任。8.3違約糾紛解決方式違約糾紛解決方式：[1]雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同糾紛；[2]協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式：[1]通過(guò)協(xié)商解決；[2]協(xié)商不成的，提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁；[3]仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]地址：[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)地址]9.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序：[1]爭(zhēng)議雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知之日起[天數(shù)]內(nèi)提交爭(zhēng)議材料；[2]爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭(zhēng)議材料之日起[天數(shù)]內(nèi)組成仲裁庭；[3]仲裁庭應(yīng)在[天數(shù)]內(nèi)作出裁決。10.合同生效及終止10.1合同生效條件合同生效條件：[1]雙方簽署本合同；[2]甲方收到乙方全部出資；[3]合同經(jīng)雙方蓋章或簽字。10.2合同終止條件合同終止條件：[1]投資期限屆滿；[2]雙方協(xié)商一致終止；[3]合同約定的其他終止條件。10.3合同解除條件合同解除條件：[1]因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；[2]一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行；[3]雙方協(xié)商一致解除。11.其他約定11.1合同附件合同附件：[1]投資協(xié)議；[2]資金托管協(xié)議；[3]風(fēng)險(xiǎn)揭示書。11.2合同變更合同變更：[1]合同變更需經(jīng)雙方書面同意；[2]變更后的合同與本合同具有同等法律效力。11.3合同解除合同解除：[1]合同解除需經(jīng)雙方書面同意；[2]解除合同的通知應(yīng)在[天數(shù)]前送達(dá)對(duì)方。12.合同附件12.1投資協(xié)議[投資協(xié)議的具體內(nèi)容]12.2資金托管協(xié)議[資金托管協(xié)議的具體內(nèi)容]12.3風(fēng)險(xiǎn)揭示書[風(fēng)險(xiǎn)揭示書的具體內(nèi)容]13.合同簽署13.1簽署時(shí)間簽署時(shí)間：[合同簽署日期]13.2簽署地點(diǎn)簽署地點(diǎn)：[合同簽署地點(diǎn)]13.3簽署人員簽署人員：[甲方授權(quán)代表姓名]、[乙方授權(quán)代表姓名]第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除合同雙方（甲方和乙方）之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。1.2第三方介入的范圍提供專業(yè)服務(wù)，如投資咨詢、法律咨詢、審計(jì)服務(wù)等；承擔(dān)特定職責(zé)，如資金托管、資產(chǎn)評(píng)估等；作為合同執(zhí)行過(guò)程中的監(jiān)督者或協(xié)調(diào)者。2.第三方的責(zé)任與權(quán)利2.1第三方的責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任應(yīng)限于其專業(yè)服務(wù)或職責(zé)范圍內(nèi)，具體責(zé)任如下：第三方應(yīng)按照合同約定或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)；第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密和隱私；第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е潞贤p方權(quán)益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2第三方的權(quán)利第三方的權(quán)利包括但不限于：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整其服務(wù)內(nèi)容或方式。3.第三方介入時(shí)的額外條款第三方介入的必要性及原因；第三方的資質(zhì)證明；第三方的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用；第三方的責(zé)任范圍及賠償義務(wù)；第三方的保密義務(wù)。3.2第三方介入后的合同修改甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的情況，對(duì)合同進(jìn)行必要的修改，包括但不限于：在合同中明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；在合同中增加與第三方相關(guān)的條款，如服務(wù)期限、費(fèi)用支付方式等。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額第三方的總責(zé)任限額為本合同約定投資金額的[百分比]；如因第三方原因?qū)е潞贤p方權(quán)益受損，第三方應(yīng)在本合同約定的責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.2責(zé)任限額的適用第三方在其專業(yè)服務(wù)或職責(zé)范圍內(nèi)因故意或重大過(guò)失造成合同雙方權(quán)益受損；第三方違反合同約定或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致合同雙方權(quán)益受損。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，甲方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并要求第三方按照合同約定履行職責(zé)。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，乙方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并要求第三方按照合同約定履行職責(zé)。5.3第三方與合同雙方的關(guān)系第三方與合同雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方關(guān)系，第三方不參與合同雙方的權(quán)益分配，僅負(fù)責(zé)其專業(yè)服務(wù)或職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定基金的投資范圍、策略、收益分配、管理費(fèi)用、退出機(jī)制等內(nèi)容。說(shuō)明：投資協(xié)議是本合同的核心附件，明確了基金運(yùn)作的基本規(guī)則。2.資金托管協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定資金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限、托管方式、費(fèi)用等內(nèi)容。說(shuō)明：資金托管協(xié)議確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防止挪用或?yàn)E用。3.風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：詳細(xì)說(shuō)明基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)揭示書旨在提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免盲目投資。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議明確了第三方在合同中的角色和責(zé)任。5.爭(zhēng)議解決規(guī)則詳細(xì)要求：規(guī)定爭(zhēng)議解決的方式、程序、機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決規(guī)則旨在確保合同雙方的權(quán)益在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)得到妥善處理。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定合同變更的條件、程序、內(nèi)容等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議確保合同變更的合法性和有效性。7.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定合同解除的條件、程序、后果等。說(shuō)明：合同解除協(xié)議確保合同解除的合法性和有效性。8.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：根據(jù)合同執(zhí)行過(guò)程中可能產(chǎn)生的其他文件，如財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。說(shuō)明：其他相關(guān)文件為合同執(zhí)行過(guò)程中的輔助性文件，用于證明合同履行情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為任何一方未按合同約定履行出資義務(wù)；任何一方違反投資范圍及策略進(jìn)行投資；任何一方未按約定披露信息；任何一方違反合同約定導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失；任何一方未按約定支付管理費(fèi)用或收益分配。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；違約責(zé)任的大小根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、對(duì)合同履行的影響等因素確定；如違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，非違約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)解除合同的責(zé)任。簡(jiǎn)要示例說(shuō)明：甲方未按合同約定時(shí)間支付管理費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除合同；乙方違反投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致基金凈值下降，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)損失賠償責(zé)任；第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致合同雙方權(quán)益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期1.3合同有效期2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1基金投資策略2.2投資組合管理2.3定期報(bào)告與溝通3.服務(wù)費(fèi)用與支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成3.2費(fèi)用支付方式3.3費(fèi)用支付時(shí)間4.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款4.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示4.2免責(zé)條款5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.合同變更與解除7.1合同變更7.2合同解除8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.其他約定事項(xiàng)11.1其他條款11.2附件12.合同附件12.1投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書12.2投資者賬戶信息12.3投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估13.合同份數(shù)與生效13.1合同份數(shù)13.2合同生效14.合同簽訂與簽字14.1合同簽訂地點(diǎn)14.2合同簽字蓋章第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.1.1出資人（甲方）名稱：_________________1.1.2出資人（甲方）法定代表人：_________________1.1.3出資人（甲方）住所地：_________________1.1.4受托人（乙方）名稱：_________________1.1.5受托人（乙方）法定代表人：_________________1.1.6受托人（乙方）住所地：_________________1.2合同簽訂日期：____年____月____日1.3合同有效期：自____年____月____日至____年____月____日2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1基金投資策略2.1.1本合同項(xiàng)下基金投資策略以追求長(zhǎng)期穩(wěn)健收益為目標(biāo)。2.1.2乙方將根據(jù)市場(chǎng)情況，適時(shí)調(diào)整投資策略。2.2投資組合管理2.2.1乙方將對(duì)投資組合進(jìn)行定期評(píng)估和調(diào)整，確保投資組合符合甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.2.2乙方應(yīng)確保投資組合的分散性，降低單一投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3定期報(bào)告與溝通2.3.1乙方應(yīng)每月向甲方提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告。2.3.2乙方應(yīng)每年至少與甲方進(jìn)行一次面對(duì)面的溝通，討論投資策略和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。3.服務(wù)費(fèi)用與支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成3.1.1本合同項(xiàng)下服務(wù)費(fèi)用包括管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。3.1.2管理費(fèi)按月計(jì)收，業(yè)績(jī)報(bào)酬按年度計(jì)收。3.2費(fèi)用支付方式3.2.1管理費(fèi)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。3.2.2業(yè)績(jī)報(bào)酬在年度考核后，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。3.3費(fèi)用支付時(shí)間3.3.1管理費(fèi)在每月一個(gè)工作日支付。3.3.2業(yè)績(jī)報(bào)酬在年度考核后一個(gè)月內(nèi)支付。4.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款4.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示4.1.1投資私募基金存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。4.1.2甲方向乙方充分了解并接受投資風(fēng)險(xiǎn)。4.2免責(zé)條款4.2.1乙方對(duì)投資收益不承擔(dān)保證責(zé)任。4.2.2乙方對(duì)因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行不承擔(dān)責(zé)任。5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.1.1雙方在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。5.1.2雙方在本合同履行過(guò)程中知悉的甲方投資信息。5.2保密期限5.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。5.3違約責(zé)任5.3.1違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。6.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)6.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。7.合同變更與解除7.1合同變更7.1.1雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。7.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式約定。7.2合同解除7.2.1.1乙方違反保密義務(wù)；7.2.1.2甲方未按時(shí)支付費(fèi)用；7.2.1.3合同約定的其他解除條件。8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.1.1雙方在本合同上簽字蓋章。8.1.2甲方支付首期費(fèi)用。8.2合同終止條件8.2.1合同期滿。8.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。8.2.3出現(xiàn)合同約定的解除條件。9.違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的。9.1.2乙方未按約定提供服務(wù)的。9.1.3任何一方違反保密義務(wù)的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。10.法律適用與管轄10.1法律適用10.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.1.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)依照中華人民共和國(guó)法律處理。10.2管轄法院10.2.1任何一方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.其他約定事項(xiàng)11.1其他條款11.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。11.1.2本合同附件與本合同具有同等法律效力。11.2附件11.2.1本合同附件包括但不限于：11.2.1.1投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書11.2.1.2投資者賬戶信息11.2.1.3投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估12.合同份數(shù)與生效12.1合同份數(shù)12.1.1本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。12.2合同生效12.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.合同簽訂與簽字13.1合同簽訂地點(diǎn)13.1.1本合同簽訂地點(diǎn)為：_________________13.2合同簽字蓋章13.2.1甲方（蓋章）：_________________13.2.2乙方（蓋章）：_________________13.2.3簽字日期：____年____月____日14.特別約定14.1特別約定事項(xiàng)14.1.1本合同中的“日”指公歷日。14.1.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2補(bǔ)充協(xié)議14.2.1本合同如有補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所指的第三方包括但不限于中介方、顧問(wèn)方、審計(jì)方、評(píng)估方等，其為獨(dú)立于甲乙雙方的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：2.1.1甲方或乙方需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等。2.1.2雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方參與本合同的履行。2.1.3法院或仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)本合同的約定或法律規(guī)定，要求引入第三方介入。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。3.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。3.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持與第三方的良好溝通，確保本合同的順利履行。4.第三方的責(zé)任4.1第三方在履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)的真實(shí)性和有效性。4.2第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，或由法律法規(guī)規(guī)定。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)合理反映其提供服務(wù)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲乙雙方之間為委托服務(wù)關(guān)系，第三方應(yīng)獨(dú)立履行其職責(zé)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。6.2第三方與甲乙雙方之間不得存在利益沖突，如存在利益沖突，應(yīng)立即通知甲乙雙方，并采取必要措施消除沖突。7.第三方介入對(duì)本合同的影響7.1第三方介入不影響本合同的效力，甲乙雙方仍應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。7.2第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同，不得因第三方介入而免除或延遲履行。8.第三方介入的費(fèi)用8.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按約定的比例承擔(dān)。8.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于：8.2.1第三方的服務(wù)費(fèi)用。8.2.2第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。9.第三方的保密義務(wù)9.1第三方在本合同履行過(guò)程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)予以保密。9.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.第三方的更換10.1如第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行其職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定更換第三方。10.2第三方的更換程序同本合同第三方的介入程序。11.第三方的解除權(quán)11.1如第三方違反本合同約定或法律法規(guī)，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議。11.2第三方解除協(xié)議后，甲乙雙方應(yīng)重新協(xié)商確定第三方或采取其他措施。12.第三方的獨(dú)立性12.1第三方在履行本合同時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受甲乙雙方或其關(guān)聯(lián)方的影響。12.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持客觀、公正、專業(yè)的態(tài)度。13.第三方的合規(guī)性13.1第三方在履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)的合規(guī)性。13.2第三方違反合規(guī)性要求的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件應(yīng)包含私募基金投資的基本風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)明確投資者的權(quán)利和義務(wù)，包括投資金額、投資期限、贖回條件等。應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)控制措施和投資者保護(hù)措施。2.投資者賬戶信息詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件應(yīng)包含投資者的基本信息，如姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等。應(yīng)包含投資者在本基金中的投資金額、份額、投資時(shí)間等信息。3.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件應(yīng)包含投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估結(jié)果，包括風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力說(shuō)明。評(píng)估結(jié)果應(yīng)基于投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等因素。4.投資組合說(shuō)明書詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明投資組合的構(gòu)成、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。應(yīng)包含投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、投資成本、費(fèi)用等信息。5.定期報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件應(yīng)定期（如每月）提供，包含投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、投資組合的變動(dòng)情況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析等。應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)提示和投資建議。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件應(yīng)在合同變更時(shí)簽訂，明確變更的內(nèi)容、生效日期等。變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。7.第三方協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件應(yīng)包含第三方介入的詳細(xì)內(nèi)容，如第三方名稱、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的_____%。示例：若甲方應(yīng)支付管理費(fèi)10000元，未按時(shí)支付，則應(yīng)支付違約金1000元。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同服務(wù)費(fèi)用的_____%。示例：若乙方未按約定提供投資組合管理服務(wù)，則應(yīng)支付違約金合同服務(wù)費(fèi)用的10%。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失情況確定。示例：若第三方因評(píng)估失誤導(dǎo)致甲方投資損失，則第三方應(yīng)賠償相應(yīng)損失。4.保密違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。示例：若第三方泄露甲方的商業(yè)秘密，則第三方應(yīng)賠償甲方損失并停止侵權(quán)行為。全文完。2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方住所地1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1基金名稱2.2基金規(guī)模2.3基金類型2.4基金投資范圍3.服務(wù)內(nèi)容3.1代客理財(cái)服務(wù)3.1.1投資策略3.1.2投資決策3.1.3投資執(zhí)行3.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理3.2信息披露3.3客戶服務(wù)4.合同期限4.1合同生效日期4.2合同期限4.3合同終止條件5.費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3付款時(shí)間6.權(quán)利與義務(wù)6.1投資者權(quán)利6.2投資者義務(wù)6.3代客理財(cái)機(jī)構(gòu)權(quán)利6.4代客理財(cái)機(jī)構(gòu)義務(wù)7.風(fēng)險(xiǎn)揭示7.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)7.2管理風(fēng)險(xiǎn)7.3法律風(fēng)險(xiǎn)7.4其他風(fēng)險(xiǎn)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的處理11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同變更后的處理13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后的處理14.其他14.1通知方式14.2合同份數(shù)14.3合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：[私募基金代客理財(cái)機(jī)構(gòu)名稱]（2）乙方：[投資者名稱]1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]（2）乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方住所地（1）甲方住所地：[甲方住所地詳細(xì)地址]（2）乙方住所地：[乙方住所地詳細(xì)地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]（2）乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合同標(biāo)的2.1基金名稱：[私募基金名稱]2.2基金規(guī)模：[基金規(guī)模，如人民幣萬(wàn)元]2.3基金類型：[基金類型，如股權(quán)投資基金、債權(quán)投資基金等]2.4基金投資范圍：[基金投資范圍，如國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、股權(quán)市場(chǎng)等]3.服務(wù)內(nèi)容3.1代客理財(cái)服務(wù)3.1.1投資策略：[具體投資策略，如價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資等]3.1.2投資決策：[投資決策流程，如定期評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等]3.1.3投資執(zhí)行：[投資執(zhí)行流程，如資金劃撥、交易執(zhí)行等]3.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理：[風(fēng)險(xiǎn)管理措施，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等]3.2信息披露[具體信息披露內(nèi)容，如定期報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等]3.3客戶服務(wù)[具體客戶服務(wù)內(nèi)容，如咨詢解答、投資建議等]4.合同期限4.1合同生效日期：[合同簽訂日期]4.2合同期限：[合同有效期限，如一年]4.3合同終止條件：[合同終止條件，如提前解除、到期終止等]5.費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用：[服務(wù)費(fèi)用金額，如人民幣元/年]5.2支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]5.3付款時(shí)間：[付款時(shí)間，如每年年初支付]6.權(quán)利與義務(wù)6.1投資者權(quán)利[投資者享有權(quán)利的具體內(nèi)容，如知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等]6.2投資者義務(wù)[投資者應(yīng)履行的義務(wù)，如如實(shí)提供信息、遵守合同等]6.3代客理財(cái)機(jī)構(gòu)權(quán)利[代客理財(cái)機(jī)構(gòu)享有權(quán)利的具體內(nèi)容，如管理權(quán)、決策權(quán)等]6.4代客理財(cái)機(jī)構(gòu)義務(wù)[代客理財(cái)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)，如盡職管理、信息披露等]7.風(fēng)險(xiǎn)揭示7.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，如市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化等]7.2管理風(fēng)險(xiǎn)[管理風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，如投資決策失誤、操作失誤等]7.3法律風(fēng)險(xiǎn)[法律風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，如法律法規(guī)變化、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等]7.4其他風(fēng)險(xiǎn)[其他風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，如自然災(zāi)害、意外事件等]8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）甲方未按約定提供代客理財(cái)服務(wù)；（3）任何一方違反合同約定的其他行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為未履行部分金額的%；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。8.3違約賠償（1）違約金和賠償金應(yīng)在違約行為發(fā)生后日內(nèi)支付；（2）違約金和賠償金的支付方式與合同約定的服務(wù)費(fèi)用支付方式相同。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[可選]如雙方同意，可約定仲裁委員會(huì)作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。9.3爭(zhēng)議解決程序[如約定仲裁，需詳細(xì)說(shuō)明仲裁程序，包括仲裁申請(qǐng)、仲裁庭組成、仲裁裁決等]10.合同解除10.1合同解除條件（1）合同到期；（2）任何一方違約，經(jīng)另一方書面通知后日內(nèi)未予糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。10.2合同解除程序（1）任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前日書面通知對(duì)方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余資金和資產(chǎn)。10.3合同解除后的處理（1）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余資金和資產(chǎn)；（2）合同解除后，雙方應(yīng)互不追究對(duì)方的責(zé)任；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。11.合同生效11.1合同生效條件（1）雙方簽署合同；（2）合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同生效日期[合同簽署日期]12.合同變更12.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)規(guī)定的其他變更條件。12.2合同變更程序（1）雙方簽署合同變更協(xié)議；（2）合同變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.3合同變更后的處理（1）合同變更后，雙方應(yīng)按照變更后的內(nèi)容履行合同義務(wù)；（2）合同變更不影響已履行部分的效力。13.合同終止13.1合同終止條件（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。13.2合同終止程序（1）任何一方要求終止合同時(shí)，應(yīng)提前日書面通知對(duì)方；（2）合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。13.3合同終止后的處理（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余資金和資產(chǎn)；（2）合同終止后，雙方應(yīng)互不追究對(duì)方的責(zé)任；（3）合同終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。14.其他14.1通知方式（1）除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；（2）通知應(yīng)以掛號(hào)信或特快專遞方式發(fā)送至對(duì)方住所地。14.2合同份數(shù)（1）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；（2）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供中介、咨詢、評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入情形（2）法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方進(jìn)行相關(guān)服務(wù)的。15.3第三方選擇（1）第三方由甲乙雙方協(xié)商確定；（2）如雙方無(wú)法達(dá)成一致，可由合同簽訂地人民法院指定。15.4第三方責(zé)任（1）第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定；（2）第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問(wèn)題的，不負(fù)責(zé)任。16.第三方介入后的額外條款16.1第三方介入費(fèi)用（1）第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定；（2）費(fèi)用支付方式與合同約定的服務(wù)費(fèi)用支付方式相同。16.2第三方介入期限（1）第三方介入期限由甲乙雙方協(xié)商確定；（2）如第三方介入期限超過(guò)合同期限，則合同期限相應(yīng)延長(zhǎng)。16.3第三方介入成果（1）第三方介入成果作為合同履行的一部分，甲乙雙方應(yīng)共同認(rèn)可；（2）第三方介入成果的運(yùn)用，