風險管控規(guī)范

安全風險管理工作

基本規(guī)范推行安全管理標準化實施安全風險管理健全安全工作長效機制有效組織安全性評價、隱患排查治理、年度方式分析、安全檢查等工作提升安全生產(chǎn)管理水平國網(wǎng)公司發(fā)布意義主要內(nèi)容1目的和范圍

2規(guī)范性引用文件

3定義與流程

4職責與分工

5風險管理要素

6安全性評價

7隱患排查治理

8年度方式分析

9安全檢查

10評估與改進

1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，推行安全管理標準化，實施安全風險管理，健全安全工作長效機制，針對電網(wǎng)、設備和生產(chǎn)環(huán)境中存在的隱患、缺陷和問題，有效組織安全性評價、隱患排查治理、年度方式分析、安全檢查等工作，系統(tǒng)辨識安全生產(chǎn)風險，落實整改治理措施，防范安全生產(chǎn)事故，制定本規(guī)范。

1.2本規(guī)范基于安全管理體系的PDCA循環(huán)模式，梳理了安全性評

價、隱患排查治理、年度方式分析、安全檢查等工作的一般化流程，從工作計劃、組織實施、整改治理、監(jiān)督改進等環(huán)節(jié)，明確了主要工作要求和措施，以對電網(wǎng)、設備和生產(chǎn)環(huán)境中存在的隱患、缺陷和問題，實現(xiàn)安全風險的超前分析和流程化控制，形成“管理規(guī)范、責任落實、閉環(huán)動態(tài)、持續(xù)改進”的安全風險管理工作機制。

1目的和范圍2規(guī)范性引用文件

《國家電網(wǎng)公司電力生產(chǎn)安全性評價工作管理辦法》《國家電網(wǎng)公司電力生產(chǎn)安全性評價工作實施辦法》《國家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)職責規(guī)范》《國家電網(wǎng)公司安全風險管理體系實施指導意見》《國家電網(wǎng)公司關于推進安全風險管理體系建設的意見》《國家電網(wǎng)公司供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范》《國家電網(wǎng)公司供電企業(yè)作業(yè)安全風險辨識防范手冊》《國家電網(wǎng)公司供電企業(yè)安全風險管理工作推進方案》《國家電網(wǎng)公司電網(wǎng)調(diào)度系統(tǒng)安全生產(chǎn)保障能力評估》《國家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程》《國家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理管理辦法》《國家電網(wǎng)公司輸電網(wǎng)安全性評價》《國家電網(wǎng)公司城市電網(wǎng)安全性評價》《國家電網(wǎng)公司水電廠安全性評價》3定義與流程3.1安全風險

在電網(wǎng)生產(chǎn)運行過程中，由于電網(wǎng)、設備和環(huán)境所存在的可能引起安全生產(chǎn)事故的隱患、缺陷和問題。3.2安全風險分級

根據(jù)安全風險的大小或危害程度，將其分為重大安全風險、一般安全風險兩級。3.2.1重大安全風險

可能造成人身傷害事故、重大及以上電網(wǎng)和設備事故的風險。3.2.2一般安全風險

可能造成一般電網(wǎng)和設備事故（故障）的風險。3.3事故隱患指安全風險度較高，可能導致事故發(fā)生的作業(yè)場所、設備設施、電網(wǎng)運行的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和安全管理方面的缺失。3.4安全性評價綜合運用安全系統(tǒng)工程方法對系統(tǒng)安全性進行度量預測，對系統(tǒng)危險進行定性和定量分析，確認系統(tǒng)發(fā)生危險的可能性及其嚴重程度，提出措施，尋求最低的事故率、最小的事故損失和最優(yōu)的安全投資效益。3.5安全檢查

對安全生產(chǎn)過程或安全管理中可能存在的隱患、缺陷及危險因素進行查證，確定其存在的狀態(tài)及可能轉(zhuǎn)化為事故的條件，制定措施予以消除。3.6年度方式分析

結(jié)合生產(chǎn)運行實際需求，對下年度電網(wǎng)運行風險進行分析預測，從電網(wǎng)規(guī)劃、電網(wǎng)建設、生產(chǎn)運行、技術改造、電力交易等方面，提出完善電網(wǎng)運行的措施和建議。3.7標準化流程

3.7.1風險管理流程包括風險識別（分析）、風險預警、風險控制（整改、治理）、檢查與改進等環(huán)節(jié)3.7.2PDCA循環(huán)模式安全管理體系持續(xù)改進的工作機制，包括：制定工作計劃和實施方案（Plan），按照計劃和方案開展工作（Do），實施過程監(jiān)督和偏差糾正（Check），在總結(jié)提煉的基礎上，制定采取措施，實現(xiàn)下一輪工作的改進（Action）。4職責與分工

4.1一般要求貫徹“統(tǒng)一領導、分級管理、落實責任、健全機制”的基本要求，明

確各單位、各部門的職責，統(tǒng)籌實施安全性評價、隱患排查治理、年度方式分析、安全檢查等工作，建立分層次、分專業(yè)的安全風險管理體系，形成持續(xù)改進的安全管理工作機制。4.2網(wǎng)省公司各區(qū)域電網(wǎng)公司、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司、國網(wǎng)直屬公司以防止電網(wǎng)大面積停電作為首要任務，重點防控大面積停電事故風險、重特大人身傷亡事故風險，負責制定本單位安全性評價、隱患排查治理、年度方式分析、安全檢查等工作計劃、職責分工、組織措施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進安全風險管理工作。4.3職能部門生技、基建、調(diào)度、營銷、農(nóng)電等職能部門按照“誰主管、誰負責”的原則，負責管理范圍內(nèi)的電網(wǎng)、供電、人身、設備等各類安全風險的辨識、分析和防控工作，組織開展專業(yè)安全性評價（評估）、隱患排查治理、年度方式分析、安全檢查等工作，落實各自職責和義務。安監(jiān)部門牽頭制定本單位安全工作計劃，協(xié)調(diào)實施安全風險管理工作，監(jiān)督落實整改治理措施和方案。4.4供電企業(yè)供電企業(yè)、超高壓公司、施工企業(yè)、發(fā)電企業(yè)等重點控制人身傷亡、設備損壞、供電中斷等事故風險，負責本企業(yè)風險管控具體方案和措施，定期通報各類風險的識別（發(fā)現(xiàn)）、評估和整改情況，對本企業(yè)存在的重大和一般風險承擔閉環(huán)管理責任。4.5工區(qū)、班組工區(qū)、班組、個人重點控制現(xiàn)場環(huán)境中的人身傷害、設備損壞、電網(wǎng)故障等安全風險，做好班組、現(xiàn)場風險評估、預警和控制工作，落實安全性評價、隱患排查、安全檢查等具體整改措施和要求，并結(jié)合日常工作及時排查、發(fā)現(xiàn)、上報安全隱患、缺陷和問題。5風險管理要素

5.1一般要求針對電網(wǎng)、設備和生產(chǎn)環(huán)境，組織開展風險識別、風險預警、風險控制，建立安全風險管理工作機制。5.2風險識別

5.2.1通過開展安全性評價、隱患排查、年度方式分析、安全檢查等工作，系統(tǒng)排查和梳理電網(wǎng)、設備和生產(chǎn)環(huán)境中存在的安全隱患和問題，并對問題和隱患進行分析評估，以確定風險來源、風險特征、風險等級、風險后果等，建立風險識別和評估機制。5.2.2安全性評價依據(jù)各專業(yè)評價標準，系統(tǒng)梳理識別存在的問題和隱患，并根據(jù)問題和隱患的嚴重程度，確定風險等級（重大問題、一般問題）。5.2.3安全檢查針對季節(jié)性安全生產(chǎn)工作、專項安全活動、企業(yè)安全管理工作等方面，檢查安全工作要求和措施、安全規(guī)章制度的落實情況，查找安全管理薄弱環(huán)節(jié)和存在問題。5.2.4隱患排查治理針對各專業(yè)領域全面開展，通過發(fā)現(xiàn)識別事故隱患，確定事故隱患等級，落實制定治理措施，實現(xiàn)從發(fā)現(xiàn)到消除的閉環(huán)管理。5.3風險預警

5.3.1根據(jù)風險等級，建立風險預警和跟蹤機制，明確預警內(nèi)容和要求，跟蹤相關單位和部門的響應。5.3.2風險預警內(nèi)容應包括風險描述、風險等級、后果分析、整改要求等。5.3.3對于一般風險，提出整改意見和要求，定期統(tǒng)計分析整改情況，督促按期整改。5.3.4.對于重大風險，由上級單位掛牌督辦，下發(fā)整改通知書，督促限期整改。5.4風險控制

5.4.1按照管理職責和范圍，針對電網(wǎng)、設備和企業(yè)安全生產(chǎn)中存在的風險，研究制定預防措施和整改治理方案，從規(guī)劃發(fā)展、基建工程、技改大修計劃等方面，組織實施整改計劃，開展安全管理專項行動。5.4.2對關鍵環(huán)節(jié)風險控制過程、控制結(jié)果、措施有效性等，組織進行評估。對暫時不能整改的重大問題和隱患，制定落實有效的預防控制措施和應急預案。對需要上級單位和地方政府提供支持的重大問題和隱患的整改治理，及時上報備案。6安全性評價

6.1基本原則一般以2～3年為周期，按照“制定評價計劃、開展自評價、組織專家查評、實施整改方案”過程，建立閉環(huán)動態(tài)管理工作機制，實現(xiàn)安全性評價工作的持續(xù)改進和提高。6.2評價內(nèi)容

6.2.1評價應覆蓋與電網(wǎng)安全生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)、各個方面，系統(tǒng)梳理電網(wǎng)安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，全面評估各專業(yè)領域安全風險，制定落實治理方案和措施。6.2.2評價標準應隨生產(chǎn)發(fā)展和技術進步及時進行修訂；企業(yè)應結(jié)合實際對評價標準所列項目和內(nèi)容進行適當補充和調(diào)整；上一輪評價中發(fā)現(xiàn)的重大問題及整改措施納入本輪評價之中。6.2.3評價主要包括：輸電網(wǎng)安全性評價、城市電網(wǎng)安全性評價、電網(wǎng)調(diào)度系統(tǒng)安全生產(chǎn)保障能力評估、水（火）電廠安全性評價、升壓站安全性評價、設備評估等。6.3評價實施

6.3.1采取自評價和專家查評相結(jié)合的方式進行，企業(yè)組織自評價，上級單位（或委托中介機構(gòu)）組織專家查評。6.3.2企業(yè)成立安全性評價領導小組，由分管生產(chǎn)的領導任組長，

部門負責人和專業(yè)負責人參加，落實各級人員職責和專業(yè)分工。6.3.3組織編寫自評價工作計劃書，將評價項目逐級分解，責任到人；充分發(fā)揮員工和專業(yè)人員的主動性、積極性，鼓勵發(fā)現(xiàn)問題并組織討論；將發(fā)現(xiàn)問題和評價結(jié)果進行匯總，查找分析問題根源，提出整改措施

建議；形成自評價報告，經(jīng)領導小組審核通過。6.3.4在企業(yè)自評價基礎上，根據(jù)企業(yè)提出的申請，由上級單位或委托中介機構(gòu)組織進行專家查評，幫助企業(yè)對自評價工作進行深入診斷和分析，對安全生產(chǎn)狀況和存在問題進行深入把握。6.3.5專家查評的組織形式、評價內(nèi)容、計劃安排、查評報告等應符合規(guī)范化要求，專家組成員在查評過程中應與企業(yè)深入交流和溝通，在重大問題的評價和整改措施建議上應取得企業(yè)的一致意見。6.4整改要求

6.4.1企業(yè)應根據(jù)安全性評價結(jié)果，制定整改計劃和方案，將整改項目和任務逐項分解，明確責任部門、責任人和完成期限。6.4.2整改工作納入企業(yè)統(tǒng)一管理，重大問題優(yōu)先整改，從項目、

資金、人員、進度等各個方面，保證整改計劃和方案的實施。6.4.3整改計劃和方案應報上級單位備案。6.5監(jiān)督考核安全性評價查評結(jié)果不作為安全考核和評比內(nèi)容；評價組織和整改完成情況納入安全監(jiān)督考核范疇。7隱患排查治理7.1基本原則按照“誰主管、誰負責”和“全方位覆蓋、全過程閉環(huán)”原則，開展各專業(yè)、各領域隱患排查治理工作；按照“預評估、評估、核定”三個步驟，確定事故隱患等級；按照“發(fā)現(xiàn)、評估、報告、治理、驗收、銷號”

流程，實施隱患閉環(huán)管理；按照“統(tǒng)一領導、落實責任、分級管理、分類指導、全員參與”要求，建立公司總部、網(wǎng)省公司、地市公司三級事故隱患排查治理工作機制。8年度方式分析

8.1基本原則年度方式分析應全面評估本年度電網(wǎng)運行情況、安全穩(wěn)定措施落實情況及其實施效果，分析預測次年電網(wǎng)安全運行面臨的風險和生產(chǎn)運行實際需求，提出電網(wǎng)建設、技術改造等措施建議，指導次年電網(wǎng)規(guī)劃、建設、生產(chǎn)和運行，提高電網(wǎng)安全工作的系統(tǒng)性、針對性和有效性。8.2工作要求

8.2.1各單位應高度重視年度方式分析工作，主要領導和班子成員親

自聽取年度運行方式匯報，研究審核年度運行方式提出的問題、措施和建議，保證各環(huán)節(jié)有效銜接、閉環(huán)運轉(zhuǎn)。8.2.2各單位應加強對本網(wǎng)年度方式分析工作的組織協(xié)調(diào)，以年度方

式為指導，滾動修正季度、月度運行方式，有序組織各項基建、技改及生產(chǎn)工作，提高電網(wǎng)運行方式的適應性。8.2.3各單位應建立健全年度方式的編制、配合、匯報、落實和評估

機制，明確相關責任部門在年度方式編制、實施中的職責，確保及時準確提供次年電網(wǎng)基礎數(shù)據(jù)，保證年度方式分析的全面性和準確性。8.2.4各單位規(guī)劃設計部門應及時提供次年新設備投產(chǎn)計劃和設備

參數(shù)，營銷部門應及時提供次年新增大用戶負荷，生產(chǎn)技術部門應及時提供輸變電設備額定輸送能力及事故過載能力，調(diào)度部門應完成負荷預測和基礎數(shù)據(jù)準備工作，開展年度方式計算分析。8.2.5各單位應高度重視年度運行方式分析匯報中提出的重大問題

和措施建議，組織制定專項方案，并將專項方案和相關措施納入本單位電網(wǎng)規(guī)劃、建設、技改等年度工作計劃，落實責任部門、項目實施、資金來源和完成時間。9安全檢查

9.1一般原則按照“自查、互查、督查相結(jié)合”以及“邊檢查、邊整改”原則，組織開展常規(guī)（季節(jié)性）安全檢查和專項安全檢查（督查）；按照“制定檢查大綱、組織實施檢查、通報檢查情況、督促落實整改”環(huán)節(jié)，實施安全檢查的閉環(huán)管理。9.2檢查類型

9.2.1春、秋季安全大檢查。

9.2.2迎峰度夏（冬）、重要活動保電安全檢查

9.2.3反違章、隱患排查治理、安全專項活動督查。

9.2.4基建、農(nóng)電、供電、產(chǎn)業(yè)、信息等專業(yè)安全檢查9.3工作要求

9.3.1把安全檢查作為督促安全工作落實的重要抓手，逐級落實安全責任，突出安全檢查的實效性和針對性，規(guī)范安全檢查的組織、實施、通報和問題整改。9.3.2安全檢查應堅持邊查邊改，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時告知被查單位，要求落實整改；必要時下達整改通知書，限期落實整改。9.3.3檢查結(jié)束后形成檢查情況通報，總結(jié)好的做法和經(jīng)驗，指出存在的問題和不足，提出整改意見和建議10評估與改進

10.1各單位