1-江蘇省冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化運行質(zhì)量審計評分表-

-2-江蘇省冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化運行質(zhì)量審計評分表日日一級要素二級要素審計內(nèi)容三級審計要素標準分值評分方式審計小結(jié)實際得分一、目標與計劃1.1方針與目標企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實際，制定年度安全生產(chǎn)目標，并將安全生產(chǎn)標準化年度自評工作列入計劃目標1.1.1企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實際，制定年度安全生產(chǎn)目標、計劃和實施方案1.0無年度安全生產(chǎn)目標、計劃和實施方案的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；年度安全生產(chǎn)目標指標定性量化不符合企業(yè)實際的，扣0.5分；□管理提升□管理持平□管理下降1.1.2將安全生產(chǎn)標準化年度自評工作列入計劃目標0.5未將安全生產(chǎn)標準化年度自評工作列入計劃目標，不得分；安全生產(chǎn)標準化年度自評工作未明確責任部門和責任人，扣0.3分1.2目標考核將安全生產(chǎn)標準化工作指標列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標考核中，加以考評1.2.1安全生產(chǎn)標準化工作指標列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標考核中，加以考評2.0未將安全生產(chǎn)標準化工作指標列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標考核中的，不得分；未見企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標考核記錄的，扣0.5分；未見安全責任考核記錄的，扣0.5分1.2.2定期考核年度安全生產(chǎn)目標完成情況，并獎懲兌現(xiàn)1.5安全生產(chǎn)標準化年度自評工作與企業(yè)實際不相符，不得分；未見年度考核、獎懲兌現(xiàn)文件和定期檢查考核記錄的，扣0.5分；獎懲考核文件內(nèi)容與安全控制目標不符合的，扣0.5分小計5.0得分小計二、組織機構(gòu)和職責2.1組織機構(gòu)企業(yè)是否建立了完善的安全生產(chǎn)責任體系；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備符合法律規(guī)定的專職安全生產(chǎn)管理人員2.1.1企業(yè)是否建立了完善的安全生產(chǎn)責任體系1.0企業(yè)未建立完善的安全生產(chǎn)責任體系，不得分；未見各級安全生產(chǎn)責任狀的，不得分；缺一個職能部門，扣0.2分；某一個職能部門安全職責與實際不相符，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降2.1.2企業(yè)是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)0.5未設(shè)置或配備的，不得分；未以文件形式進行設(shè)置或任命的，不得分2.1.3企業(yè)是否配備符合法律規(guī)定的專兼職安全生產(chǎn)管理人員0.5未配備的，不得分；安全管理部門負責人未以文件形式明確的，扣0.3分；配備的專兼職安全生產(chǎn)管理人員人數(shù)及崗位職責不符合要求的，扣0.3分2.2安委會企業(yè)是否成立安全生產(chǎn)委員會；總體規(guī)劃和協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)工作，每季度召開一次安委會會議，研究布置企業(yè)安全工作。是否建立了完善的安全管理體系和安全生產(chǎn)隱患排查治理制度。安全生產(chǎn)委員會主任是否由能夠承擔單位安全生產(chǎn)全面領(lǐng)導(dǎo)責任的、實際領(lǐng)導(dǎo)指揮生產(chǎn)經(jīng)營日?；顒拥臎Q策人擔任。是否在其最高管理層內(nèi)有一名負責安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，該領(lǐng)導(dǎo)是否有足夠的權(quán)力和能力，能夠有效地調(diào)配安全管理所需的人、財、物資源；2.2.1企業(yè)是否成立安全生產(chǎn)委員會（領(lǐng)導(dǎo)小組）；總體規(guī)劃和協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)工作0.5企業(yè)未成立安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組），不得分；未以文件形式進行設(shè)置或任命的，不得分；與實際情況不符的，不得分；企業(yè)設(shè)立的安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組未起到總體規(guī)劃和協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的，不得分2.2.2企業(yè)是否每季度召開一次安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組）會議，研究布置企業(yè)安全工作0.5未見企業(yè)安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組）會議記錄的，不得分；企業(yè)的安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組）會議頻次不足的，缺一次扣0.3分2.2.3企業(yè)是否建立了完善的安全管理體系和安全生產(chǎn)隱患排查治理制度0.5企業(yè)已建立的安全管理體系未體現(xiàn)橫向到邊縱向到底，缺一項，扣0.2分；企業(yè)未建立安全生產(chǎn)隱患排查治理制度，不得分；企業(yè)已建立的安全生產(chǎn)隱患排查治理制度與實際不相符，扣0.3分2.2.4安全生產(chǎn)委員會主任是否由能夠承擔單位安全生產(chǎn)全面領(lǐng)導(dǎo)責任的、實際領(lǐng)導(dǎo)指揮生產(chǎn)經(jīng)營日常活動的決策人擔任0.2企業(yè)的安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組）負責人未以文件形式進行設(shè)置或任命的，不得分；企業(yè)的安委會（領(lǐng)導(dǎo)小組）負責人應(yīng)履行的安全職責與實際工作不相符，不得分2.2.5企業(yè)是否在其最高管理層內(nèi)有一名負責安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，該領(lǐng)導(dǎo)是否有足夠的權(quán)力和能力，能夠有效地調(diào)配安全管理所需的人、財、物資源0.3企業(yè)在其最高管理層內(nèi)未明確安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，不得分；相關(guān)重點領(lǐng)域未按要求配備安全總監(jiān)的，不得分；企業(yè)在其最高管理層內(nèi)負責安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行的安全職責與實際工作不相符，不得分2.3工作計劃是否根據(jù)企業(yè)年度安全工作計劃的要求；成立安全生產(chǎn)標準化工作小組并有效運行2.3.1企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實際，制定年度安全工作計劃0.5企業(yè)未落實年度安全工作計劃，不得分；每缺一個環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣0.1分2.3.2企業(yè)成立安全生產(chǎn)標準化工作小組，工作計劃推進實施0.5未按照安全生產(chǎn)標準化年度工作計劃實施的，一處不符合，扣0.1分小計5.0得分小計三、規(guī)章制度3.1制度制定企業(yè)是否根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)以及安全運行需要，制定本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、崗位人員的崗位安全職責和安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準3.1.1企業(yè)是否定期識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并根據(jù)識別情況及時制定或更新本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度3.0未定期識別和獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的，扣2分；未根據(jù)識別情況適時制定或更新本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，每次扣0.1分□管理提升□管理持平□管理下降3.1.2企業(yè)是否制定與崗位人員工作職責相對應(yīng)的崗位安全職責1.0崗位人員安全職責與崗位實際工作不匹配的，每次扣0.2分3.1.3企業(yè)是否基于崗位生產(chǎn)特點中的特定風險的辨識，及時編制或更新齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程，并以文件形式發(fā)放到崗位1.0崗位安全操作規(guī)程未基于崗位生產(chǎn)特點中的特定風險的進行辨識的，不得分；未及時更新適用的崗位安全操作規(guī)程，每個扣0.2分。崗位安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準未以文件形式發(fā)放、或無簽收記錄的，每次扣0.5分3.2制度運行企業(yè)制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、生產(chǎn)運行崗位人員的崗位安全職責和安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準是否持續(xù)有效運行3.2.1企業(yè)制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否持續(xù)有效運行1.0安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行情況未見有檢查、評價、考核記錄的，不得分；員工不清楚安全生產(chǎn)規(guī)章制度的，每人次扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降3.2.2企業(yè)制定的生產(chǎn)運行崗位人員的崗位安全職責是否持續(xù)有效運行1.0企業(yè)制定的生產(chǎn)運行崗位人員的崗位安全職責未見有檢查、評價、考核記錄的，不得分；生產(chǎn)運行崗位人員不清楚自己崗位安全職責的，每人次扣0.2分3.2.3企業(yè)制定的安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準是否持續(xù)有效運行1.0企業(yè)員工現(xiàn)場操作與安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準不一致的，不得分；企業(yè)現(xiàn)場操作員工不清楚自己崗位安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標準的，每人次扣0.2分3.3制度修訂各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度、生產(chǎn)運行崗位人員的崗位安全職責和安全操作規(guī)程是否按規(guī)定進行修訂、完善和補充3.3.1企業(yè)各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度和生產(chǎn)運行崗位人員的崗位安全職責是否按規(guī)定進行修訂、完善和補充0.5企業(yè)各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度和生產(chǎn)運行崗位人員的崗位安全職責未按規(guī)定進行修訂、完善和補充的，缺一個，每個扣0.1分3.3.2企業(yè)各種安全操作規(guī)程是否按規(guī)定進行修訂、完善和補充0.5企業(yè)各種安全操作規(guī)程未按規(guī)定進行修訂、完善和補充的，缺一個，每個扣0.1分3.4內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)是否建立安全生產(chǎn)標準化體系運行內(nèi)部監(jiān)督機制3.4.1企業(yè)是否開展安全生產(chǎn)標準化體系運行內(nèi)部監(jiān)督管理1.0未見企業(yè)開展安全生產(chǎn)標準化體系運行內(nèi)部監(jiān)督管理活動的，不得分小計10.0得分小計四、教育培訓(xùn)4.1教育培訓(xùn)管理企業(yè)是否制定并實施了安全生產(chǎn)標準化所規(guī)定的各種安全教育培訓(xùn)大綱或計劃4.1.1企業(yè)是否定期識別安全教育培訓(xùn)需求，制定了安全生產(chǎn)標準化所規(guī)定的各類人員的培訓(xùn)計劃1.0無年度安全教育培訓(xùn)大綱或計劃的，不得分；培訓(xùn)計劃中每缺一類培訓(xùn)的，扣0.5分；未定期識別需求的，扣0.5分；識別不充分的，扣0.1分□管理提升□管理持平□管理下降4.1.2企業(yè)是否嚴格按照年度安全教育培訓(xùn)計劃實施安全教育培訓(xùn)并建立安全教育培訓(xùn)檔案，實施分級管理，并對培訓(xùn)效果進行評估和改進1.0未按計劃進行培訓(xùn)且無變更計劃的，不得分；未進行檔案管理的，不得分；記錄不完整齊全的，每缺一項扣0.1分；未進行效果評估的，每次扣0.5分；檔案資料不完整齊全的，每次扣0.1分□管理提升□管理持平□管理下降四、教育培訓(xùn)4.2安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)企業(yè)的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。是否按要求對其安全生產(chǎn)知識和管理能力進行考核，經(jīng)考核合格后方可任職4.2.1企業(yè)主要負責人是否按要求參加對其安全生產(chǎn)知識和管理能力進行的考核，是否取得主要負責人培訓(xùn)合格證書1.0企業(yè)主要負責人（或?qū)嶋H控制人）未經(jīng)考核合格就上崗的，不得分；企業(yè)主要負責人（或?qū)嶋H控制人）未按有關(guān)規(guī)定進行再培訓(xùn)的，不得分；企業(yè)主要負責人不清楚與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識的，每一方面扣0.2分4.2.2企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員是否按要求參加對其安全生產(chǎn)知識和管理能力進行的考核，是否取得安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)合格證書1.0企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)考核合格就上崗的，不得分；企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員未按有關(guān)規(guī)定進行再培訓(xùn)的，不得分；企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員不清楚與所從事的安全管理活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識的，每一方面扣0.2分4.3操作崗位人員教育培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對操作崗位人員進行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認其能力符合崗位要求。未經(jīng)三級安全教育培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格的作業(yè)人員，不得上崗作業(yè)4.3.1企業(yè)是否對操作崗位人員進行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)和考核1.0未經(jīng)培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格而上崗作業(yè)的，不得分；操作崗位人員培訓(xùn)記錄不全，缺某一方面的，扣0.2分；操作崗位人員不清楚與所從事的崗位相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識的，每一方面扣0.2分4.3.2企業(yè)是否對新員工進行“三級”安全教育1.0三級安全教育培訓(xùn)無針對性或流于形式的，不得分；新入廠人員上崗前未經(jīng)三級安全教育培訓(xùn)的，每人次扣0.5分四、教育培訓(xùn)4.3操作崗位人員教育培訓(xùn)企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備時，應(yīng)對相關(guān)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，使其了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護措施。培訓(xùn)考核合格后方可上崗作業(yè)4.3.3企業(yè)在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，是否對有關(guān)崗位操作人員進行專門的安全教育和培訓(xùn)1.0在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，未對崗位操作人員進行專門的安全教育培訓(xùn)的，每人次扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降從事特種作業(yè)的人員和特種設(shè)備操作人員應(yīng)取得特種作業(yè)操作和特種設(shè)備操作資格證書，方可上崗作業(yè)4.3.4從事特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員是否取得特種作業(yè)操作資格證書2.0無特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)資格證書上崗作業(yè)的，不得分；證書過期未及時審核的，不得分；缺少特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料的，每人次扣0.5分；從事特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員不清楚與所從事的崗位的安全操作規(guī)程或管理制度的，每一人次扣0.2分4.4教育培訓(xùn)檔案企業(yè)應(yīng)當建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況安全教育培訓(xùn)檔案是否規(guī)范完整4.4.1企業(yè)是否已建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，是否如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況，安全教育培訓(xùn)檔案是否規(guī)范完整1.0企業(yè)未建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，不得分；安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況，缺一項扣0.2分小計10.0得分小計五、設(shè)備設(shè)施5.1生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施規(guī)范管理企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施進行規(guī)范化管理，保證其安全運行。應(yīng)有專人負責管理各種安全設(shè)備設(shè)施，建立臺賬，定期檢維修。對安全設(shè)備設(shè)施應(yīng)制定檢維修計劃5.1.1企業(yè)是否對生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施進行規(guī)范化管理，保證其安全運行1.0企業(yè)未建立設(shè)備設(shè)施檢維修管理制度，不得分；企業(yè)未建立設(shè)備設(shè)施檔案的，不得分；企業(yè)建立的設(shè)備設(shè)施檔案缺少檢維修保養(yǎng)記錄或臺賬的，缺一項扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降5.1.2企業(yè)是否有專人負責管理各種安全設(shè)備設(shè)施，建立臺賬，定期檢維修。對安全設(shè)備設(shè)施是否制定檢維修計劃2.0企業(yè)的安全設(shè)備設(shè)施未規(guī)定由專人負責管理的，不得分；企業(yè)的安全設(shè)備設(shè)施未建立臺賬的，不得分；企業(yè)的安全設(shè)備設(shè)施臺賬缺少定期檢維修記錄或檢維修計劃的，缺一項扣0.5分五、設(shè)備設(shè)施5.2設(shè)備設(shè)施運行管理設(shè)備設(shè)施檢維修前應(yīng)制定檢維修方案。充分預(yù)判和分析作業(yè)過程的危險性，采取有效的預(yù)防和控制措施，并進行監(jiān)督檢查，在確保安全的前提下進行作業(yè)安全設(shè)備設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應(yīng)采取臨時安全措施，檢維修完畢后立即復(fù)原5.2.1設(shè)備設(shè)施檢維修前是否制定檢維修方案。充分預(yù)判和分析作業(yè)過程的危險性，采取有效的預(yù)防和控制措施，并進行監(jiān)督檢查，在確保安全的前提下進行作業(yè)1.0設(shè)備設(shè)施檢維修前未制定檢維修方案的，不得分；檢維修方案未包含作業(yè)行為危險性分析、控制措施，或分析與控制措施無針對性的，每處扣0.2分；檢維修過程中未執(zhí)行隱患控制措施的，扣0.5分；未進行監(jiān)督檢查的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降5.2.2安全設(shè)備設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應(yīng)采取臨時安全措施，檢維修完畢后立即復(fù)原2.0安全設(shè)備設(shè)施、拆除、挪用或棄置不用的，不得分；檢修拆除未采取切實可行的臨時措施的，每處扣1分；檢修后未立即復(fù)原的，每處扣1分；本小項不得分時，追加扣除5分5.2.3現(xiàn)場查證設(shè)備設(shè)施運行管理狀況。企業(yè)設(shè)備設(shè)施設(shè)備應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范要求3.0現(xiàn)場查證設(shè)備設(shè)施運行管理狀況，有一處不符合規(guī)定的，扣0.5分5.3重點的設(shè)備設(shè)施管理重點審計特種設(shè)備以及影響企業(yè)安全生產(chǎn)狀態(tài)的、企業(yè)重點監(jiān)控的設(shè)備設(shè)施5.3.1現(xiàn)場查證企業(yè)重點監(jiān)控的設(shè)備設(shè)施運行管理狀況7.0企業(yè)的特種設(shè)備（機電類、承壓類）“一機一檔”未建立，缺一檔扣0.5分；企業(yè)的特種設(shè)備檢驗報告、安全設(shè)施（防雷、防爆、電氣預(yù)防性檢測等）檢測報告有缺失，缺一項扣0.5分；企業(yè)的特種設(shè)備及重點監(jiān)控的設(shè)備設(shè)施安全裝置有缺陷，各類報警裝置、限位開關(guān)、“四有四必”等有缺陷，有一處不符合要求的，扣0.5分5.4危險較大的設(shè)備設(shè)施管理企業(yè)進行爆破、吊裝以及國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的其他危險作業(yè)，應(yīng)當安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實5.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家頒布的行業(yè)規(guī)范或標準，結(jié)合行業(yè)設(shè)備設(shè)施的特點，對危險作業(yè)的重點部位、重點環(huán)節(jié)進行檢查驗證，并做好崗位點檢和巡檢記錄及預(yù)防性檢測和檢驗記錄。查證設(shè)施設(shè)備安全管理的技術(shù)檔案4.0未見對重點部位、重點環(huán)節(jié)進行檢查驗證管理要求或規(guī)定的，不得分；各項崗位點檢和巡檢記錄及預(yù)防性檢測和檢驗記錄不齊全的，缺一個，扣0.5分；設(shè)施設(shè)備安全管理的技術(shù)檔案不齊全的，缺一項，扣0.5分小計20.0得分小計六、作業(yè)安全6.1生產(chǎn)現(xiàn)場管理和生產(chǎn)過程控制企業(yè)應(yīng)加強生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理和生產(chǎn)過程的安全控制。對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患，應(yīng)進行分析和控制。對動火作業(yè)、有限空間內(nèi)作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，嚴格履行審批手續(xù)。作業(yè)許可證應(yīng)包含危害因素分析和安全措施等內(nèi)容6.1.1企業(yè)是否對生產(chǎn)現(xiàn)場和生產(chǎn)過程、環(huán)境存在的風險和隱患進行辨識、評估分級，并制定相應(yīng)的控制措施2.0企業(yè)未對生產(chǎn)作業(yè)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患進行分析和控制，或分析和控制無針對性的，每處扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降6.1.2企業(yè)是否建立至少包括下列危險作業(yè)的安全管理制度，明確責任部門、人員、許可范圍、審批程序、許可簽發(fā)人員等：（1）危險區(qū)域動火作業(yè)；（2）進入受限空間作業(yè)；（3）能源介質(zhì)作業(yè)；（4）高處作業(yè)；（5）大型吊裝作業(yè)；（6）交叉作業(yè)；（7）其他危險作業(yè)2.0缺少一項危險作業(yè)的安全管理規(guī)定的，扣0.5分；內(nèi)容不全或操作性差的，扣0.5分6.1.3企業(yè)是否對危險作業(yè)的安全管理工作實施作業(yè)許可。作業(yè)許可證應(yīng)包含危害因素分析和安全措施等內(nèi)容2.0對危險性較高的作業(yè)沒有實施作業(yè)許可的，不得分；許可手續(xù)不完備的，每次扣0.2分；作業(yè)許可沒有包含危害因素分析的，每處扣0.2分；危險性作業(yè)沒有采取安全措施的，每次扣0.2分；作業(yè)許可證中的危害因素分析不到位或安全措施無針對性的，每處扣0.2分；未按作業(yè)許可證中的要求進行作業(yè)的，每次扣除0.2分6.2作業(yè)行為管理企業(yè)應(yīng)加強生產(chǎn)作業(yè)行為的安全管理。對作業(yè)行為隱患、設(shè)備設(shè)施使用隱患、工藝技術(shù)隱患等進行分析，采取控制措施6.2.1企業(yè)是否對生產(chǎn)作業(yè)過程中人的不安全行為進行辨識，并制定相應(yīng)的控制措施3.0對風險和隱患辨識不全的，每處扣0.1分；缺少控制措施或針對性不強的，每處扣0.5分；作業(yè)人員不清楚風險及控制措施的，每人次扣0.5分6.2.2企業(yè)對廠區(qū)、車間、班組排查出的安全隱患是否進行有效閉環(huán)管理2.0企業(yè)未建立安全隱患閉環(huán)管理制度的，不得分；對廠區(qū)、車間、班組排查出的隱患未按閉環(huán)管理要求進行整改的，缺一項扣0.5分六、作業(yè)安全6.3警示標志企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè)場所的實際情況，按照GB2894及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，在有較大危險因素的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施上，設(shè)置明顯的安全警示標志，進行危險提示、警示，告知危險的種類、后果及應(yīng)急措施等6.3.1企業(yè)是否在有較大危險因素的作業(yè)場所或有關(guān)設(shè)備上，設(shè)置符合《安全標志及其使用導(dǎo)則》（GB2894）和《安全色》（GB2893）規(guī)定的安全警示標志和安全色2.0有一處不符合規(guī)定的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降企業(yè)應(yīng)在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)域和警示標志，在檢維修現(xiàn)場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設(shè)置圍欄和警示標志6.3.2企業(yè)是否在在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)域和警示標志，在檢維修現(xiàn)場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設(shè)置圍欄和警示標志2.0未按規(guī)定在作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置圍欄、警戒區(qū)域和警示標志的，每處扣1分；設(shè)置不規(guī)范的，每處扣0.5分小計15.0得分小計七、隱患排查和風險管控7.1風險管控企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)標準對本單位的危險設(shè)施或危險作業(yè)場所進行安全風險評估與危險源辨識，對識別出的各類安全風險，有針對性的制定防范措施，落實管理責任，同時，對確認的危險源及時登記建檔，并按規(guī)定備案。建立健全危險源安全管理制度，制定危險源安全管理技術(shù)措施，實施有效監(jiān)控7.1.1企業(yè)是否依據(jù)有關(guān)標準對本單位的危險設(shè)施或危險作業(yè)場所進行安全風險評估與危險源辨識，對識別出的各類安全風險，有針對性的制定防范措施，落實管理責任，同時，對確認的危險源及時登記建檔，并按規(guī)定備案8.0企業(yè)未依據(jù)有關(guān)標準對本單位的危險設(shè)施或危險作業(yè)場所進行安全風險評估與危險源辨識，且未進行評價、分類、分級的，不得分；辨識和評估不充分、準確的，每處扣0.5分。對識別出的各類安全風險，未制定防范措施或防范措施無針對性的，每處扣0.5分；對確認的危險化學(xué)品重大危險源未及時登記建檔，并按規(guī)定備案的；危險源登記檔案資料不全的，每處扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降7.1.2企業(yè)是否建立健全危險源安全管理制度，制定危險源安全管理技術(shù)措施，實施有效監(jiān)控2.0企業(yè)未建立健全危險源安全管理制度，不得分；未按制度規(guī)定嚴格進行的，不得分；制定危險源安全管理技術(shù)措施無效的，每處扣0.5分；現(xiàn)場查證危險源管理狀況，每處不符合要求的，扣0.5分七、隱患排查和風險管控7.2隱患排查企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律要求建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當如實記錄，定期向安全生產(chǎn)主管部門報告，并向從業(yè)人員通報7.2.1企業(yè)是否按照相關(guān)法律要求建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，明確責任部門、人員、方法2.0制度與《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定不符的，每處扣0.5分；企業(yè)的隱患排查治理未按照制度執(zhí)行的，每處不符合要求的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降7.2.2企業(yè)是否采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。同時對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔。事故隱患排查治理情況是否如實記錄，并定期向安全生產(chǎn)主管部門報告，并向從業(yè)人員通報8.0企業(yè)未建立隱患匯總登記臺賬的，不得分；無隱患評估分級的，不得分；隱患評估分級的有錯誤的，每處扣0.5分；隱患登記檔案資料不全的，每處扣0.5分；根據(jù)隱患排查的結(jié)果，未制定隱患治理方案的，不得分；方案內(nèi)容不全的，每缺一項扣0.5分；每項隱患整改措施針對性不強的，扣0.5分；事故隱患排查治理情況未如實記錄，并定期向安全生產(chǎn)主管部門報告，并向從業(yè)人員通報的，扣2分。若存在“工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患（2017版）”，不得分小計20.0得分小計八、事故應(yīng)急8.1應(yīng)急管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機構(gòu)或指定專人負責安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。企業(yè)應(yīng)建立與本單位安全生產(chǎn)特點相適應(yīng)的應(yīng)急救援隊伍，指定應(yīng)急救援人員，并組織訓(xùn)練；制定符合本單位實際的有效的應(yīng)急預(yù)案；并針對重點作業(yè)崗位制定應(yīng)急處置方案或措施，形成企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案體系8.1.1企業(yè)是否按相關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機構(gòu)或指定專人負責安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作0.5沒有建立機構(gòu)或指定專人負責的，不得分；專業(yè)能力不能滿足要求的，扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降8.1.2企業(yè)是否建立與本單位生產(chǎn)安全特點相適應(yīng)的專兼職應(yīng)急救援隊伍或指定專兼職應(yīng)急救援人員0.5未建立隊伍或指定專兼職人員的，不得分；隊伍或人員不能滿足要求的，不得分8.1.3企業(yè)是否定期組織專兼職應(yīng)急救援隊伍和人員進行訓(xùn)練1.0無訓(xùn)練計劃和記錄的，不得分；未定期訓(xùn)練的，不得分；未按計劃訓(xùn)練的，每次扣0.5分；救援人員不清楚職能或不熟悉救援裝備使用的，每人次扣0.2分八、事故應(yīng)急8.1應(yīng)急管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報當?shù)匕踩a(chǎn)管理部門備案，并通報有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期評審，并根據(jù)評審結(jié)果或?qū)嶋H情況的變化進行修訂和完善8.1.4企業(yè)是否按應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則，結(jié)合企業(yè)實際制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，包括綜合預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和處置方案1.0無預(yù)案的，不得分；應(yīng)急預(yù)案的格式和內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定的，不得分；無重點作業(yè)崗位應(yīng)急處置方案或措施的，不得分；未在重點作業(yè)崗位公布應(yīng)急處置方案或措施的，每處扣0.2分；有關(guān)人員不熟悉應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置方案或措施的，每人次扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降8.1.5企業(yè)是否根據(jù)有關(guān)規(guī)定將應(yīng)急預(yù)案報當?shù)刂鞴懿块T備案，并通報有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位0.5未進行備案的，不得分；未通報有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位的，每個扣0.1分8.1.6企業(yè)的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案的評審、發(fā)布、培訓(xùn)、演練和修訂是否符合《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第17號）0.5未定期評審或無有關(guān)記錄的，不得分；未及時修訂的，不得分；未根據(jù)評審結(jié)果或?qū)嶋H情況的變化修訂的，每缺一項，扣0.2分；修訂后未正式發(fā)布或培訓(xùn)的，扣0.2分8.2應(yīng)急培訓(xùn)與演練企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進行應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練。并根據(jù)培訓(xùn)和演練情況修訂和完善應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)按規(guī)定建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲備應(yīng)急物資，并進行經(jīng)常性的檢查、維護、保養(yǎng)，確保其完好、可靠8.2.1企業(yè)是否制定應(yīng)急預(yù)案演練計劃，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練1.0未進行演練的，不得分；無應(yīng)急演練方案和記錄的，不得分；演練方案簡單或缺乏執(zhí)行性的，扣0.5分；未按應(yīng)急演練方案執(zhí)行的，每處扣0.2分；演練后未進行評估的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降8.2.2按應(yīng)急預(yù)案的要求，建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲備應(yīng)急物資1.0每缺少一類的，扣0.2分8.2.3對應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資進行經(jīng)常性的檢查、維護、保養(yǎng)，確保其完好可靠1.0無檢查、維護、保養(yǎng)記錄的，不得分；每缺少一項記錄的，扣0.2分；有一處不完好、可靠的，扣0.2分八、事故應(yīng)急8