1-江蘇省冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行質(zhì)量審計(jì)評(píng)分表-

-2-江蘇省冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行質(zhì)量審計(jì)評(píng)分表日日一級(jí)要素二級(jí)要素審計(jì)內(nèi)容三級(jí)審計(jì)要素標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分方式審計(jì)小結(jié)實(shí)際得分一、目標(biāo)與計(jì)劃1.1方針與目標(biāo)企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化年度自評(píng)工作列入計(jì)劃目標(biāo)1.1.1企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、計(jì)劃和實(shí)施方案1.0無年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、計(jì)劃和實(shí)施方案的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；年度安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)定性量化不符合企業(yè)實(shí)際的，扣0.5分；□管理提升□管理持平□管理下降1.1.2將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化年度自評(píng)工作列入計(jì)劃目標(biāo)0.5未將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化年度自評(píng)工作列入計(jì)劃目標(biāo)，不得分；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化年度自評(píng)工作未明確責(zé)任部門和責(zé)任人，扣0.3分1.2目標(biāo)考核將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作指標(biāo)列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標(biāo)考核中，加以考評(píng)1.2.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作指標(biāo)列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標(biāo)考核中，加以考評(píng)2.0未將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作指標(biāo)列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標(biāo)考核中的，不得分；未見企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標(biāo)考核記錄的，扣0.5分；未見安全責(zé)任考核記錄的，扣0.5分1.2.2定期考核年度安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況，并獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)1.5安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化年度自評(píng)工作與企業(yè)實(shí)際不相符，不得分；未見年度考核、獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)文件和定期檢查考核記錄的，扣0.5分；獎(jiǎng)懲考核文件內(nèi)容與安全控制目標(biāo)不符合的，扣0.5分小計(jì)5.0得分小計(jì)二、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)2.1組織機(jī)構(gòu)企業(yè)是否建立了完善的安全生產(chǎn)責(zé)任體系；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備符合法律規(guī)定的專職安全生產(chǎn)管理人員2.1.1企業(yè)是否建立了完善的安全生產(chǎn)責(zé)任體系1.0企業(yè)未建立完善的安全生產(chǎn)責(zé)任體系，不得分；未見各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任狀的，不得分；缺一個(gè)職能部門，扣0.2分；某一個(gè)職能部門安全職責(zé)與實(shí)際不相符，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降2.1.2企業(yè)是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)0.5未設(shè)置或配備的，不得分；未以文件形式進(jìn)行設(shè)置或任命的，不得分2.1.3企業(yè)是否配備符合法律規(guī)定的專兼職安全生產(chǎn)管理人員0.5未配備的，不得分；安全管理部門負(fù)責(zé)人未以文件形式明確的，扣0.3分；配備的專兼職安全生產(chǎn)管理人員人數(shù)及崗位職責(zé)不符合要求的，扣0.3分2.2安委會(huì)企業(yè)是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)；總體規(guī)劃和協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)工作，每季度召開一次安委會(huì)會(huì)議，研究布置企業(yè)安全工作。是否建立了完善的安全管理體系和安全生產(chǎn)隱患排查治理制度。安全生產(chǎn)委員會(huì)主任是否由能夠承擔(dān)單位安全生產(chǎn)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的、實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)指揮生產(chǎn)經(jīng)營日?；顒?dòng)的決策人擔(dān)任。是否在其最高管理層內(nèi)有一名負(fù)責(zé)安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，該領(lǐng)導(dǎo)是否有足夠的權(quán)力和能力，能夠有效地調(diào)配安全管理所需的人、財(cái)、物資源；2.2.1企業(yè)是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）；總體規(guī)劃和協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)工作0.5企業(yè)未成立安委會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組），不得分；未以文件形式進(jìn)行設(shè)置或任命的，不得分；與實(shí)際情況不符的，不得分；企業(yè)設(shè)立的安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組未起到總體規(guī)劃和協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的，不得分2.2.2企業(yè)是否每季度召開一次安委會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）會(huì)議，研究布置企業(yè)安全工作0.5未見企業(yè)安委會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）會(huì)議記錄的，不得分；企業(yè)的安委會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）會(huì)議頻次不足的，缺一次扣0.3分2.2.3企業(yè)是否建立了完善的安全管理體系和安全生產(chǎn)隱患排查治理制度0.5企業(yè)已建立的安全管理體系未體現(xiàn)橫向到邊縱向到底，缺一項(xiàng)，扣0.2分；企業(yè)未建立安全生產(chǎn)隱患排查治理制度，不得分；企業(yè)已建立的安全生產(chǎn)隱患排查治理制度與實(shí)際不相符，扣0.3分2.2.4安全生產(chǎn)委員會(huì)主任是否由能夠承擔(dān)單位安全生產(chǎn)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的、實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)指揮生產(chǎn)經(jīng)營日?；顒?dòng)的決策人擔(dān)任0.2企業(yè)的安委會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）負(fù)責(zé)人未以文件形式進(jìn)行設(shè)置或任命的，不得分；企業(yè)的安委會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組）負(fù)責(zé)人應(yīng)履行的安全職責(zé)與實(shí)際工作不相符，不得分2.2.5企業(yè)是否在其最高管理層內(nèi)有一名負(fù)責(zé)安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，該領(lǐng)導(dǎo)是否有足夠的權(quán)力和能力，能夠有效地調(diào)配安全管理所需的人、財(cái)、物資源0.3企業(yè)在其最高管理層內(nèi)未明確安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，不得分；相關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域未按要求配備安全總監(jiān)的，不得分；企業(yè)在其最高管理層內(nèi)負(fù)責(zé)安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行的安全職責(zé)與實(shí)際工作不相符，不得分2.3工作計(jì)劃是否根據(jù)企業(yè)年度安全工作計(jì)劃的要求；成立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作小組并有效運(yùn)行2.3.1企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定年度安全工作計(jì)劃0.5企業(yè)未落實(shí)年度安全工作計(jì)劃，不得分；每缺一個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣0.1分2.3.2企業(yè)成立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作小組，工作計(jì)劃推進(jìn)實(shí)施0.5未按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化年度工作計(jì)劃實(shí)施的，一處不符合，扣0.1分小計(jì)5.0得分小計(jì)三、規(guī)章制度3.1制度制定企業(yè)是否根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)以及安全運(yùn)行需要，制定本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、崗位人員的崗位安全職責(zé)和安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)3.1.1企業(yè)是否定期識(shí)別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并根據(jù)識(shí)別情況及時(shí)制定或更新本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度3.0未定期識(shí)別和獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的，扣2分；未根據(jù)識(shí)別情況適時(shí)制定或更新本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，每次扣0.1分□管理提升□管理持平□管理下降3.1.2企業(yè)是否制定與崗位人員工作職責(zé)相對(duì)應(yīng)的崗位安全職責(zé)1.0崗位人員安全職責(zé)與崗位實(shí)際工作不匹配的，每次扣0.2分3.1.3企業(yè)是否基于崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的特定風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)，及時(shí)編制或更新齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程，并以文件形式發(fā)放到崗位1.0崗位安全操作規(guī)程未基于崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的特定風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)行辨識(shí)的，不得分；未及時(shí)更新適用的崗位安全操作規(guī)程，每個(gè)扣0.2分。崗位安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未以文件形式發(fā)放、或無簽收記錄的，每次扣0.5分3.2制度運(yùn)行企業(yè)制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)和安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否持續(xù)有效運(yùn)行3.2.1企業(yè)制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否持續(xù)有效運(yùn)行1.0安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行情況未見有檢查、評(píng)價(jià)、考核記錄的，不得分；員工不清楚安全生產(chǎn)規(guī)章制度的，每人次扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降3.2.2企業(yè)制定的生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)是否持續(xù)有效運(yùn)行1.0企業(yè)制定的生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)未見有檢查、評(píng)價(jià)、考核記錄的，不得分；生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員不清楚自己崗位安全職責(zé)的，每人次扣0.2分3.2.3企業(yè)制定的安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否持續(xù)有效運(yùn)行1.0企業(yè)員工現(xiàn)場(chǎng)操作與安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不一致的，不得分；企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)操作員工不清楚自己崗位安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，每人次扣0.2分3.3制度修訂各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度、生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)和安全操作規(guī)程是否按規(guī)定進(jìn)行修訂、完善和補(bǔ)充3.3.1企業(yè)各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度和生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)是否按規(guī)定進(jìn)行修訂、完善和補(bǔ)充0.5企業(yè)各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度和生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)未按規(guī)定進(jìn)行修訂、完善和補(bǔ)充的，缺一個(gè)，每個(gè)扣0.1分3.3.2企業(yè)各種安全操作規(guī)程是否按規(guī)定進(jìn)行修訂、完善和補(bǔ)充0.5企業(yè)各種安全操作規(guī)程未按規(guī)定進(jìn)行修訂、完善和補(bǔ)充的，缺一個(gè)，每個(gè)扣0.1分3.4內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)是否建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制3.4.1企業(yè)是否開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行內(nèi)部監(jiān)督管理1.0未見企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行內(nèi)部監(jiān)督管理活動(dòng)的，不得分小計(jì)10.0得分小計(jì)四、教育培訓(xùn)4.1教育培訓(xùn)管理企業(yè)是否制定并實(shí)施了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所規(guī)定的各種安全教育培訓(xùn)大綱或計(jì)劃4.1.1企業(yè)是否定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制定了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所規(guī)定的各類人員的培訓(xùn)計(jì)劃1.0無年度安全教育培訓(xùn)大綱或計(jì)劃的，不得分；培訓(xùn)計(jì)劃中每缺一類培訓(xùn)的，扣0.5分；未定期識(shí)別需求的，扣0.5分；識(shí)別不充分的，扣0.1分□管理提升□管理持平□管理下降4.1.2企業(yè)是否嚴(yán)格按照年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施安全教育培訓(xùn)并建立安全教育培訓(xùn)檔案，實(shí)施分級(jí)管理，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)1.0未按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)且無變更計(jì)劃的，不得分；未進(jìn)行檔案管理的，不得分；記錄不完整齊全的，每缺一項(xiàng)扣0.1分；未進(jìn)行效果評(píng)估的，每次扣0.5分；檔案資料不完整齊全的，每次扣0.1分□管理提升□管理持平□管理下降四、教育培訓(xùn)4.2安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。是否按要求對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力進(jìn)行考核，經(jīng)考核合格后方可任職4.2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否按要求參加對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力進(jìn)行的考核，是否取得主要負(fù)責(zé)人培訓(xùn)合格證書1.0企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（或?qū)嶋H控制人）未經(jīng)考核合格就上崗的，不得分；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（或?qū)嶋H控制人）未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行再培訓(xùn)的，不得分；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人不清楚與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)的，每一方面扣0.2分4.2.2企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員是否按要求參加對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力進(jìn)行的考核，是否取得安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)合格證書1.0企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)考核合格就上崗的，不得分；企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行再培訓(xùn)的，不得分；企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員不清楚與所從事的安全管理活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)的，每一方面扣0.2分4.3操作崗位人員教育培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)操作崗位人員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認(rèn)其能力符合崗位要求。未經(jīng)三級(jí)安全教育培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格的作業(yè)人員，不得上崗作業(yè)4.3.1企業(yè)是否對(duì)操作崗位人員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)和考核1.0未經(jīng)培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格而上崗作業(yè)的，不得分；操作崗位人員培訓(xùn)記錄不全，缺某一方面的，扣0.2分；操作崗位人員不清楚與所從事的崗位相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)的，每一方面扣0.2分4.3.2企業(yè)是否對(duì)新員工進(jìn)行“三級(jí)”安全教育1.0三級(jí)安全教育培訓(xùn)無針對(duì)性或流于形式的，不得分；新入廠人員上崗前未經(jīng)三級(jí)安全教育培訓(xùn)的，每人次扣0.5分四、教育培訓(xùn)4.3操作崗位人員教育培訓(xùn)企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備時(shí)，應(yīng)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，使其了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施。培訓(xùn)考核合格后方可上崗作業(yè)4.3.3企業(yè)在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，是否對(duì)有關(guān)崗位操作人員進(jìn)行專門的安全教育和培訓(xùn)1.0在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，未對(duì)崗位操作人員進(jìn)行專門的安全教育培訓(xùn)的，每人次扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降從事特種作業(yè)的人員和特種設(shè)備操作人員應(yīng)取得特種作業(yè)操作和特種設(shè)備操作資格證書，方可上崗作業(yè)4.3.4從事特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員是否取得特種作業(yè)操作資格證書2.0無特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)資格證書上崗作業(yè)的，不得分；證書過期未及時(shí)審核的，不得分；缺少特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)人員檔案資料的，每人次扣0.5分；從事特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員不清楚與所從事的崗位的安全操作規(guī)程或管理制度的，每一人次扣0.2分4.4教育培訓(xùn)檔案企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況安全教育培訓(xùn)檔案是否規(guī)范完整4.4.1企業(yè)是否已建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，是否如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況，安全教育培訓(xùn)檔案是否規(guī)范完整1.0企業(yè)未建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，不得分；安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況，缺一項(xiàng)扣0.2分小計(jì)10.0得分小計(jì)五、設(shè)備設(shè)施5.1生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施規(guī)范管理企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行規(guī)范化管理，保證其安全運(yùn)行。應(yīng)有專人負(fù)責(zé)管理各種安全設(shè)備設(shè)施，建立臺(tái)賬，定期檢維修。對(duì)安全設(shè)備設(shè)施應(yīng)制定檢維修計(jì)劃5.1.1企業(yè)是否對(duì)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行規(guī)范化管理，保證其安全運(yùn)行1.0企業(yè)未建立設(shè)備設(shè)施檢維修管理制度，不得分；企業(yè)未建立設(shè)備設(shè)施檔案的，不得分；企業(yè)建立的設(shè)備設(shè)施檔案缺少檢維修保養(yǎng)記錄或臺(tái)賬的，缺一項(xiàng)扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降5.1.2企業(yè)是否有專人負(fù)責(zé)管理各種安全設(shè)備設(shè)施，建立臺(tái)賬，定期檢維修。對(duì)安全設(shè)備設(shè)施是否制定檢維修計(jì)劃2.0企業(yè)的安全設(shè)備設(shè)施未規(guī)定由專人負(fù)責(zé)管理的，不得分；企業(yè)的安全設(shè)備設(shè)施未建立臺(tái)賬的，不得分；企業(yè)的安全設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬缺少定期檢維修記錄或檢維修計(jì)劃的，缺一項(xiàng)扣0.5分五、設(shè)備設(shè)施5.2設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理設(shè)備設(shè)施檢維修前應(yīng)制定檢維修方案。充分預(yù)判和分析作業(yè)過程的危險(xiǎn)性，采取有效的預(yù)防和控制措施，并進(jìn)行監(jiān)督檢查，在確保安全的前提下進(jìn)行作業(yè)安全設(shè)備設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應(yīng)采取臨時(shí)安全措施，檢維修完畢后立即復(fù)原5.2.1設(shè)備設(shè)施檢維修前是否制定檢維修方案。充分預(yù)判和分析作業(yè)過程的危險(xiǎn)性，采取有效的預(yù)防和控制措施，并進(jìn)行監(jiān)督檢查，在確保安全的前提下進(jìn)行作業(yè)1.0設(shè)備設(shè)施檢維修前未制定檢維修方案的，不得分；檢維修方案未包含作業(yè)行為危險(xiǎn)性分析、控制措施，或分析與控制措施無針對(duì)性的，每處扣0.2分；檢維修過程中未執(zhí)行隱患控制措施的，扣0.5分；未進(jìn)行監(jiān)督檢查的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降5.2.2安全設(shè)備設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應(yīng)采取臨時(shí)安全措施，檢維修完畢后立即復(fù)原2.0安全設(shè)備設(shè)施、拆除、挪用或棄置不用的，不得分；檢修拆除未采取切實(shí)可行的臨時(shí)措施的，每處扣1分；檢修后未立即復(fù)原的，每處扣1分；本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除5分5.2.3現(xiàn)場(chǎng)查證設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理狀況。企業(yè)設(shè)備設(shè)施設(shè)備應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求3.0現(xiàn)場(chǎng)查證設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理狀況，有一處不符合規(guī)定的，扣0.5分5.3重點(diǎn)的設(shè)備設(shè)施管理重點(diǎn)審計(jì)特種設(shè)備以及影響企業(yè)安全生產(chǎn)狀態(tài)的、企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的設(shè)備設(shè)施5.3.1現(xiàn)場(chǎng)查證企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理狀況7.0企業(yè)的特種設(shè)備（機(jī)電類、承壓類）“一機(jī)一檔”未建立，缺一檔扣0.5分；企業(yè)的特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告、安全設(shè)施（防雷、防爆、電氣預(yù)防性檢測(cè)等）檢測(cè)報(bào)告有缺失，缺一項(xiàng)扣0.5分；企業(yè)的特種設(shè)備及重點(diǎn)監(jiān)控的設(shè)備設(shè)施安全裝置有缺陷，各類報(bào)警裝置、限位開關(guān)、“四有四必”等有缺陷，有一處不符合要求的，扣0.5分5.4危險(xiǎn)較大的設(shè)備設(shè)施管理企業(yè)進(jìn)行爆破、吊裝以及國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的其他危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實(shí)5.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家頒布的行業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合行業(yè)設(shè)備設(shè)施的特點(diǎn)，對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)的重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查驗(yàn)證，并做好崗位點(diǎn)檢和巡檢記錄及預(yù)防性檢測(cè)和檢驗(yàn)記錄。查證設(shè)施設(shè)備安全管理的技術(shù)檔案4.0未見對(duì)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查驗(yàn)證管理要求或規(guī)定的，不得分；各項(xiàng)崗位點(diǎn)檢和巡檢記錄及預(yù)防性檢測(cè)和檢驗(yàn)記錄不齊全的，缺一個(gè)，扣0.5分；設(shè)施設(shè)備安全管理的技術(shù)檔案不齊全的，缺一項(xiàng)，扣0.5分小計(jì)20.0得分小計(jì)六、作業(yè)安全6.1生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理和生產(chǎn)過程控制企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全管理和生產(chǎn)過程的安全控制。對(duì)生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患，應(yīng)進(jìn)行分析和控制。對(duì)動(dòng)火作業(yè)、有限空間內(nèi)作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活動(dòng)實(shí)施作業(yè)許可管理，嚴(yán)格履行審批手續(xù)。作業(yè)許可證應(yīng)包含危害因素分析和安全措施等內(nèi)容6.1.1企業(yè)是否對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和生產(chǎn)過程、環(huán)境存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)，并制定相應(yīng)的控制措施2.0企業(yè)未對(duì)生產(chǎn)作業(yè)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患進(jìn)行分析和控制，或分析和控制無針對(duì)性的，每處扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降6.1.2企業(yè)是否建立至少包括下列危險(xiǎn)作業(yè)的安全管理制度，明確責(zé)任部門、人員、許可范圍、審批程序、許可簽發(fā)人員等：（1）危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)；（2）進(jìn)入受限空間作業(yè)；（3）能源介質(zhì)作業(yè)；（4）高處作業(yè)；（5）大型吊裝作業(yè)；（6）交叉作業(yè)；（7）其他危險(xiǎn)作業(yè)2.0缺少一項(xiàng)危險(xiǎn)作業(yè)的安全管理規(guī)定的，扣0.5分；內(nèi)容不全或操作性差的，扣0.5分6.1.3企業(yè)是否對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)的安全管理工作實(shí)施作業(yè)許可。作業(yè)許可證應(yīng)包含危害因素分析和安全措施等內(nèi)容2.0對(duì)危險(xiǎn)性較高的作業(yè)沒有實(shí)施作業(yè)許可的，不得分；許可手續(xù)不完備的，每次扣0.2分；作業(yè)許可沒有包含危害因素分析的，每處扣0.2分；危險(xiǎn)性作業(yè)沒有采取安全措施的，每次扣0.2分；作業(yè)許可證中的危害因素分析不到位或安全措施無針對(duì)性的，每處扣0.2分；未按作業(yè)許可證中的要求進(jìn)行作業(yè)的，每次扣除0.2分6.2作業(yè)行為管理企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)作業(yè)行為的安全管理。對(duì)作業(yè)行為隱患、設(shè)備設(shè)施使用隱患、工藝技術(shù)隱患等進(jìn)行分析，采取控制措施6.2.1企業(yè)是否對(duì)生產(chǎn)作業(yè)過程中人的不安全行為進(jìn)行辨識(shí)，并制定相應(yīng)的控制措施3.0對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和隱患辨識(shí)不全的，每處扣0.1分；缺少控制措施或針對(duì)性不強(qiáng)的，每處扣0.5分；作業(yè)人員不清楚風(fēng)險(xiǎn)及控制措施的，每人次扣0.5分6.2.2企業(yè)對(duì)廠區(qū)、車間、班組排查出的安全隱患是否進(jìn)行有效閉環(huán)管理2.0企業(yè)未建立安全隱患閉環(huán)管理制度的，不得分；對(duì)廠區(qū)、車間、班組排查出的隱患未按閉環(huán)管理要求進(jìn)行整改的，缺一項(xiàng)扣0.5分六、作業(yè)安全6.3警示標(biāo)志企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè)場(chǎng)所的實(shí)際情況，按照GB2894及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，在有較大危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，進(jìn)行危險(xiǎn)提示、警示，告知危險(xiǎn)的種類、后果及應(yīng)急措施等6.3.1企業(yè)是否在有較大危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所或有關(guān)設(shè)備上，設(shè)置符合《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB2894）和《安全色》（GB2893）規(guī)定的安全警示標(biāo)志和安全色2.0有一處不符合規(guī)定的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降企業(yè)應(yīng)在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置警戒區(qū)域和警示標(biāo)志，在檢維修現(xiàn)場(chǎng)的坑、井、洼、溝、陡坡等場(chǎng)所設(shè)置圍欄和警示標(biāo)志6.3.2企業(yè)是否在在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置警戒區(qū)域和警示標(biāo)志，在檢維修現(xiàn)場(chǎng)的坑、井、洼、溝、陡坡等場(chǎng)所設(shè)置圍欄和警示標(biāo)志2.0未按規(guī)定在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置圍欄、警戒區(qū)域和警示標(biāo)志的，每處扣1分；設(shè)置不規(guī)范的，每處扣0.5分小計(jì)15.0得分小計(jì)七、隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)管控7.1風(fēng)險(xiǎn)管控企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與危險(xiǎn)源辨識(shí)，對(duì)識(shí)別出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性的制定防范措施，落實(shí)管理責(zé)任，同時(shí)，對(duì)確認(rèn)的危險(xiǎn)源及時(shí)登記建檔，并按規(guī)定備案。建立健全危險(xiǎn)源安全管理制度，制定危險(xiǎn)源安全管理技術(shù)措施，實(shí)施有效監(jiān)控7.1.1企業(yè)是否依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與危險(xiǎn)源辨識(shí)，對(duì)識(shí)別出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性的制定防范措施，落實(shí)管理責(zé)任，同時(shí)，對(duì)確認(rèn)的危險(xiǎn)源及時(shí)登記建檔，并按規(guī)定備案8.0企業(yè)未依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與危險(xiǎn)源辨識(shí)，且未進(jìn)行評(píng)價(jià)、分類、分級(jí)的，不得分；辨識(shí)和評(píng)估不充分、準(zhǔn)確的，每處扣0.5分。對(duì)識(shí)別出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，未制定防范措施或防范措施無針對(duì)性的，每處扣0.5分；對(duì)確認(rèn)的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源未及時(shí)登記建檔，并按規(guī)定備案的；危險(xiǎn)源登記檔案資料不全的，每處扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降7.1.2企業(yè)是否建立健全危險(xiǎn)源安全管理制度，制定危險(xiǎn)源安全管理技術(shù)措施，實(shí)施有效監(jiān)控2.0企業(yè)未建立健全危險(xiǎn)源安全管理制度，不得分；未按制度規(guī)定嚴(yán)格進(jìn)行的，不得分；制定危險(xiǎn)源安全管理技術(shù)措施無效的，每處扣0.5分；現(xiàn)場(chǎng)查證危險(xiǎn)源管理狀況，每處不符合要求的，扣0.5分七、隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)管控7.2隱患排查企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律要求建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，定期向安全生產(chǎn)主管部門報(bào)告，并向從業(yè)人員通報(bào)7.2.1企業(yè)是否按照相關(guān)法律要求建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，明確責(zé)任部門、人員、方法2.0制度與《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定不符的，每處扣0.5分；企業(yè)的隱患排查治理未按照制度執(zhí)行的，每處不符合要求的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降7.2.2企業(yè)是否采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。同時(shí)對(duì)隱患進(jìn)行分析評(píng)估，確定隱患等級(jí)，登記建檔。事故隱患排查治理情況是否如實(shí)記錄，并定期向安全生產(chǎn)主管部門報(bào)告，并向從業(yè)人員通報(bào)8.0企業(yè)未建立隱患匯總登記臺(tái)賬的，不得分；無隱患評(píng)估分級(jí)的，不得分；隱患評(píng)估分級(jí)的有錯(cuò)誤的，每處扣0.5分；隱患登記檔案資料不全的，每處扣0.5分；根據(jù)隱患排查的結(jié)果，未制定隱患治理方案的，不得分；方案內(nèi)容不全的，每缺一項(xiàng)扣0.5分；每項(xiàng)隱患整改措施針對(duì)性不強(qiáng)的，扣0.5分；事故隱患排查治理情況未如實(shí)記錄，并定期向安全生產(chǎn)主管部門報(bào)告，并向從業(yè)人員通報(bào)的，扣2分。若存在“工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患（2017版）”，不得分小計(jì)20.0得分小計(jì)八、事故應(yīng)急8.1應(yīng)急管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。企業(yè)應(yīng)建立與本單位安全生產(chǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)的應(yīng)急救援隊(duì)伍，指定應(yīng)急救援人員，并組織訓(xùn)練；制定符合本單位實(shí)際的有效的應(yīng)急預(yù)案；并針對(duì)重點(diǎn)作業(yè)崗位制定應(yīng)急處置方案或措施，形成企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案體系8.1.1企業(yè)是否按相關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作0.5沒有建立機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)的，不得分；專業(yè)能力不能滿足要求的，扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降8.1.2企業(yè)是否建立與本單位生產(chǎn)安全特點(diǎn)相適應(yīng)的專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍或指定專兼職應(yīng)急救援人員0.5未建立隊(duì)伍或指定專兼職人員的，不得分；隊(duì)伍或人員不能滿足要求的，不得分8.1.3企業(yè)是否定期組織專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍和人員進(jìn)行訓(xùn)練1.0無訓(xùn)練計(jì)劃和記錄的，不得分；未定期訓(xùn)練的，不得分；未按計(jì)劃訓(xùn)練的，每次扣0.5分；救援人員不清楚職能或不熟悉救援裝備使用的，每人次扣0.2分八、事故應(yīng)急8.1應(yīng)急管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)管理部門備案，并通報(bào)有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果或?qū)嶋H情況的變化進(jìn)行修訂和完善8.1.4企業(yè)是否按應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則，結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，包括綜合預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和處置方案1.0無預(yù)案的，不得分；應(yīng)急預(yù)案的格式和內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定的，不得分；無重點(diǎn)作業(yè)崗位應(yīng)急處置方案或措施的，不得分；未在重點(diǎn)作業(yè)崗位公布應(yīng)急處置方案或措施的，每處扣0.2分；有關(guān)人員不熟悉應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置方案或措施的，每人次扣0.2分□管理提升□管理持平□管理下降8.1.5企業(yè)是否根據(jù)有關(guān)規(guī)定將應(yīng)急預(yù)案報(bào)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T備案，并通報(bào)有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位0.5未進(jìn)行備案的，不得分；未通報(bào)有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位的，每個(gè)扣0.1分8.1.6企業(yè)的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審、發(fā)布、培訓(xùn)、演練和修訂是否符合《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第17號(hào)）0.5未定期評(píng)審或無有關(guān)記錄的，不得分；未及時(shí)修訂的，不得分；未根據(jù)評(píng)審結(jié)果或?qū)嶋H情況的變化修訂的，每缺一項(xiàng)，扣0.2分；修訂后未正式發(fā)布或培訓(xùn)的，扣0.2分8.2應(yīng)急培訓(xùn)與演練企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練。并根據(jù)培訓(xùn)和演練情況修訂和完善應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)按規(guī)定建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲(chǔ)備應(yīng)急物資，并進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好、可靠8.2.1企業(yè)是否制定應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練1.0未進(jìn)行演練的，不得分；無應(yīng)急演練方案和記錄的，不得分；演練方案簡單或缺乏執(zhí)行性的，扣0.5分；未按應(yīng)急演練方案執(zhí)行的，每處扣0.2分；演練后未進(jìn)行評(píng)估的，扣0.5分□管理提升□管理持平□管理下降8.2.2按應(yīng)急預(yù)案的要求，建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲(chǔ)備應(yīng)急物資1.0每缺少一類的，扣0.2分8.2.3對(duì)應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好可靠1.0無檢查、維護(hù)、保養(yǎng)記錄的，不得分；每缺少一項(xiàng)記錄的，扣0.2分；有一處不完好、可靠的，扣0.2分八、事故應(yīng)急8