證券交易-各章習(xí)題給學(xué)生

.PAGE/第一章證券交易概述練習(xí)題：1、債券主要有三大類，______不屬于這三大類。A、個(gè)人債券B、金融債券C、公司債券D、政府債券2、我國啟動(dòng)股權(quán)分治改革的時(shí)間為______。A、2005年10月B、2006年4月C、2005年4月D、2006年10月3、證券交易所決定接納或開除會(huì)員在決定后______日向證監(jiān)會(huì)備案。A、7B、20C、5D、104、______是指按照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任或者股份有限公司。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券公司C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)1、下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？（）A、有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請B、內(nèi)幕交易C、未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請D、上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露2、下列選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。A、股票B、債券C、可轉(zhuǎn)換債券D、權(quán)證3、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，下列表述正確的是（）。A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C、持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息D、D：持有者可選擇在證券市場上將其拋售4、證券交易所的職能有（）。A、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、接受上市申請、安排證券上市C、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是______的法人。A、不以營利為目的B、組織和監(jiān)督證券交易C、實(shí)行自律管理D、為證券集中交易提供場所和設(shè)施1、證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。（）2、可轉(zhuǎn)換公司債的最短期限為3年。（）第二章證券交易程序1、對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)，完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。（）2、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。（）3、證券交易的基本過程包括：A、開戶B、委托C、成交D、結(jié)算（）1、證券托管一般指證券公司將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（）2、不得申報(bào)撤銷指定交易的五種情形（）：A撤銷當(dāng)日有交易行為的；B、撤銷當(dāng)日有申報(bào)；C、新股申購未到期的；D、因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；E、相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。3、指定交易制度于1998年4月1日起推行。（）1、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是_A.書面委托B.電話委托C.傳真委托D.自助委托2、目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。（）3、債券交易計(jì)息原則是算頭不算尾，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)天不計(jì)算利息。（）1、競價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。2、目前，證券交易所一般采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式。3、基金交易目前不收過戶費(fèi)。（）1、判斷題：目前我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。（）2、判斷題：實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。（）單選題1、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）A.書面委托B.電話委托C.傳真委托D.自助委托不定項(xiàng)選擇題：2、不得申報(bào)撤銷指定交易的五種情形（）：A撤銷當(dāng)日有交易行為的；B、撤銷當(dāng)日有申報(bào)；C、新股申購未到期的；D、因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；E、相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。3、目前，證券交易所一般采用兩種競價(jià)方式：（）A、集合競價(jià)方式B、連續(xù)競價(jià)方式C、公開競價(jià)方式D、公開招標(biāo)方式4、證券交易的基本過程包括：（）A、開戶B、委托C、成交D、結(jié)算5、競價(jià)原則：A、價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先判斷題：6、指定交易制度于1998年4月1日起推行。（）7、對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)，完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。（）8、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。（）9、基金交易目前不收過戶費(fèi)。（）第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管1、雙邊報(bào)價(jià)分為雙邊意向申報(bào)和雙邊定價(jià)申報(bào)。（）2、B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（）3、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向（）家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。A、5B、6C、4D、71、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。（）2、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。（）1、上交所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于（）萬股，或者交易金融額不低于（）萬元人民幣。）A、30300B、50300C、50500D、305002、大宗交易的申報(bào)包括（）和（）。A、價(jià)格B、意向申報(bào)C、數(shù)量D、成交申報(bào)3、我國目前現(xiàn)行的證券交易交割、交收方式有（）。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+34、我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有（）。A．交易性過戶B．非交易性過戶C．協(xié)議過戶D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉（）等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)清算業(yè)務(wù)。A．電腦B．財(cái)務(wù)C．法律D．結(jié)算6、大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。7、深交所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。8、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的5%。（）9、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。（）10、我國證券市場采用法人結(jié)算模式。（）第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。A.國債B.股票C.基金D.企業(yè)債券2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)C.獲取一定的利潤D.穩(wěn)定證券市場3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。A.如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易C.接受交易結(jié)果D.履行交割清算義務(wù)4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A.堅(jiān)持了解客戶原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C.為客戶保密D.代理客戶決策5._______不得開立B股帳戶。A.外國法人、自然人和其他組織B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織C.中國法人、自然人及其他組織D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A.股東名冊登錄B.交易過戶C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過戶7._______形式不屬于自助委托。A.當(dāng)面委托B.磁卡委托C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托8.證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交9._______不屬于交易費(fèi)用。A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金C.承銷費(fèi)D.過戶費(fèi)10.____________不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身B.投資者C.證券交易所D.證券管理部門多項(xiàng)選擇題1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括________。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)F.委托合同中標(biāo)的物答案：2.證券經(jīng)紀(jì)商有_______作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.代替客戶進(jìn)行決策C.向客戶融資融券D.提供咨詢服務(wù)E.穩(wěn)定證券市場答案：3.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是________。A.委托人B.受托人C.授權(quán)人D.代理人答案：4.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是________。A.委托人B.受托人C.授權(quán)人D.代理人答案：5.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有________。A.如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查B.足額交存交易資金C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D.接受交易結(jié)果E.可部分融資F.履行交割清算義務(wù)答案：6.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有________。A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B.堅(jiān)持了解客戶原則C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D.接受客戶全權(quán)委托E.向客戶融資融券F.代客戶保密答案：7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有________。A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性E.獲取傭金的盈利性F.中介機(jī)構(gòu)的安全性答案：8.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列_______不得開立股票帳戶。A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員B.國家機(jī)關(guān)工作人員C.證券交易所工作人員D.證券從業(yè)人員E.未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者F.經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者答案：9.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為_______類型。A.自然人帳戶B.法人帳戶C.境外投資者帳戶D.基金帳戶E.債券帳戶F.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶答案：10.________為上市后證券存管業(yè)務(wù)。A.股權(quán)登記B.交易過戶C.非交易過戶D.分紅派息E.股票帳戶掛失F.股票帳戶查詢答案：11.我國現(xiàn)行的委托買賣指令有____________。A.市價(jià)委托B.限價(jià)委托C.停止損失委托D.停止損失限價(jià)委托答案：12.投資者發(fā)出委托指令的形式有_______。A.當(dāng)面委托B.代理委托C.電話委托D.函電委托E.自助委托答案：13.在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)_____________。A.本人工作證B.本人居民身份證C.股票帳戶卡D.資金帳戶卡14.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是_______。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.委托優(yōu)先15.證券交易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為_______。A.價(jià)格優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.委托優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先16.現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有________。A.拍賣競價(jià)B.招標(biāo)競價(jià)C.集合競價(jià)D.連續(xù)競價(jià)17.集合競價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足_____________條件。A.成交量最大B.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同C.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交D.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交18.在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為________。A.產(chǎn)生最大成交量B.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同C.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交D.買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位E.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位19.證券交易所競價(jià)的結(jié)果有________的可能。A.全部成交B.推遲成交C.不成交D.部分成交20.投資者委托買賣證券時(shí)要支付________。A.開戶費(fèi)B.委托手續(xù)費(fèi)C.咨詢費(fèi)D.傭金E.過戶費(fèi)F.印花稅第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)單選：1、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為（）股。A.500B.1000C.100D.50002、上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過（）。A.99999900份B.99999990份C.99999999份D.1億份3、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）份。A.100萬B.500萬C.1000萬D.5000萬判斷題：1、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。答案：2、投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間且高于最終確定的發(fā)行價(jià)格時(shí)，方能最終確定其申購權(quán)。答案：3、權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的將被終止上市。4、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行T+0日起回轉(zhuǎn)交易。答案：5、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，但可以間接為客戶從事期貨交易提供融資。答案：6、當(dāng)日申購的基金份額、同日可以賣出，但不得贖回。答案：7、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。答案：第六章證券自營業(yè)務(wù)1、證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、收益的不確定性D、投資的自由性2、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬人民幣。（）3、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。（）1、自營業(yè)務(wù)具有（）風(fēng)險(xiǎn)。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、政治風(fēng)險(xiǎn)2、自營業(yè)務(wù)中自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。（）3、自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。（）1、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）2、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。（）3、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。（）1、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存20年。（）2、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（）3、證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。（）1、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、3億元2、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、3億元3、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性表現(xiàn)不包括（）。A、交易時(shí)間的自主性B、交易行為的自主性C、選擇交易方式的自主性D、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。4、按照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、200%5、按照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券總市值的比例不得超過（）。A、5%B、30%C、100%D、200%6、自營業(yè)務(wù)中涉及（）、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A、自營內(nèi)容B、自營規(guī)模C、風(fēng)險(xiǎn)限額D、資金配置7、下列各項(xiàng)不屬于自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)8、證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容包括（）。A、投資決策執(zhí)行情況B、自營資產(chǎn)質(zhì)量C、自營盈虧情況D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況9、下列各項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增資的計(jì)劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%10、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失。第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單選題：1、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日——個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在——個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。（）A.1；5B.3；15C.2；30D.6；602、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A.托管機(jī)構(gòu)B.證券公司自己c.推廣機(jī)構(gòu)D.結(jié)算托管部門3、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。A.3B.6C.12D.154、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.5000萬B.2億c.5億D.10億5、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（）。A.按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)B.直接沒收該資產(chǎn)c.追究其刑事責(zé)任D.對(duì)其進(jìn)行罰款6、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包括（）。A.每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值B.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所c.每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告（如有）D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見7、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，（）不屬于向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申B.內(nèi)控評(píng)審報(bào)告c.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定c.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行9、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（）的lO%。A.上市公司凈資產(chǎn)B.證券交易總量c.證券流通市值D.證券發(fā)行總量10、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的有（）。A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)c.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作多選題：11.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券B.股票型證券投資基金c.在證券交易所上市的企業(yè)債券D.國債E.其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作E。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)13、證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。A.本公司B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)c.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司E.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司14、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A.建立投資指令審核制度B.保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定c.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施E.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管15、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（）。A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃c.知情的權(quán)利D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃E.轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額16、證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書。其中集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括（）等。A.集合計(jì)劃的名稱B。集合計(jì)劃的投資目標(biāo)和特點(diǎn)c.集合計(jì)劃的投資范圍D.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模E.集合計(jì)劃的推廣時(shí)問17、有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)E.期貨交易所第八章融資融券業(yè)務(wù)1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（）證券賬戶A.一級(jí)B.二級(jí)C三級(jí)D初始2.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）A.收盤價(jià)B.前一日平均收盤價(jià)C.最新成交價(jià)D.凈值3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）A.在交易所上市滿2個(gè)月B.融資買入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.股東人數(shù)不少于1000人D.近3個(gè)月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%4.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）A.15%B.20%C.50%D.100%5.維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A.100%B.200%C.300%D.400%6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算A.發(fā)行價(jià)格B.凈值C.市值D.面值7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況A.10B.15C.20D.308.證券公司在每日（）向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息A.收市后B開盤后C11：30后D13：30后9.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券A以借還借B現(xiàn)金抵券C買券還券D直接還券11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）A對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%第九章債券回購交易單選題：1、在證券回購交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B.租賃交易c.借券交易D.挪用他人證券交易2、在證券回購交易的清算中，回購價(jià)=（）。A.[（購回價(jià)一100元）/100元]×100%B.[（購回價(jià)一100元）/100元]×[（一年的天數(shù)/回購天數(shù)）×1000%]C.年收益率×100元×回購天數(shù)/360（365）D.100元+年收益率×100元×回購天數(shù)/360（365）3、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為（）萬元。判斷題：4、回購交易的購回清算價(jià)為購回價(jià)（凈價(jià)）加上到期日應(yīng)計(jì)利息。（）答案：5、在債券質(zhì)押式回購交易中，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。（）答案：6、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。（）答案：7、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。（）答案：8、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行質(zhì)押庫制度。（）答案：9、債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。（）答案：第十章證券交易的結(jié)算單選題：1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。A．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付B．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付C．在每一營業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程D．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付2、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之問的關(guān)系正確的是（）。A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移c.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移3.在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括（）。A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款4．對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)B.防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生c.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行D.簡化操作手續(xù)多選題：1.凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)是（）。A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算c.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計(jì)算D.清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算E.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算2.下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說法正確的有（）。A.一般將