證券交易-各章習題給學生

.PAGE/第一章證券交易概述練習題：1、債券主要有三大類，______不屬于這三大類。A、個人債券B、金融債券C、公司債券D、政府債券2、我國啟動股權(quán)分治改革的時間為______。A、2005年10月B、2006年4月C、2005年4月D、2006年10月3、證券交易所決定接納或開除會員在決定后______日向證監(jiān)會備案。A、7B、20C、5D、104、______是指按照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任或者股份有限公司。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券公司C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機構(gòu)1、下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？（）A、有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請B、內(nèi)幕交易C、未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請D、上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露2、下列選項中，屬于基礎性金融產(chǎn)品的是（）。A、股票B、債券C、可轉(zhuǎn)換債券D、權(quán)證3、對于可轉(zhuǎn)換債券，下列表述正確的是（）。A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C、持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息D、D：持有者可選擇在證券市場上將其拋售4、證券交易所的職能有（）。A、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、接受上市申請、安排證券上市C、對上市公司進行監(jiān)管D、設立證券登記結(jié)算機構(gòu)5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是______的法人。A、不以營利為目的B、組織和監(jiān)督證券交易C、實行自律管理D、為證券集中交易提供場所和設施1、證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。（）2、可轉(zhuǎn)換公司債的最短期限為3年。（）第二章證券交易程序1、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)，完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。（）2、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。（）3、證券交易的基本過程包括：A、開戶B、委托C、成交D、結(jié)算（）1、證券托管一般指證券公司將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。（）2、不得申報撤銷指定交易的五種情形（）：A撤銷當日有交易行為的；B、撤銷當日有申報；C、新股申購未到期的；D、因回購或其他事項未了結(jié)的；E、相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。3、指定交易制度于1998年4月1日起推行。（）1、下列不屬于非柜臺委托的是_A.書面委托B.電話委托C.傳真委托D.自助委托2、目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。（）3、債券交易計息原則是算頭不算尾，即起息日當天計算利息，到期日當天不計算利息。（）1、競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。2、目前，證券交易所一般采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式。3、基金交易目前不收過戶費。（）1、判斷題：目前我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。（）2、判斷題：實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。（）單選題1、下列不屬于非柜臺委托的是（）A.書面委托B.電話委托C.傳真委托D.自助委托不定項選擇題：2、不得申報撤銷指定交易的五種情形（）：A撤銷當日有交易行為的；B、撤銷當日有申報；C、新股申購未到期的；D、因回購或其他事項未了結(jié)的；E、相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。3、目前，證券交易所一般采用兩種競價方式：（）A、集合競價方式B、連續(xù)競價方式C、公開競價方式D、公開招標方式4、證券交易的基本過程包括：（）A、開戶B、委托C、成交D、結(jié)算5、競價原則：A、價格優(yōu)先B、時間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先判斷題：6、指定交易制度于1998年4月1日起推行。（）7、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)，完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。（）8、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。（）9、基金交易目前不收過戶費。（）第三章特別交易事項及其監(jiān)管1、雙邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。（）2、B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（）3、詢價交易中，詢價方每次可以向（）家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。A、5B、6C、4D、71、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。（）2、所有境外投資者對單個上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。（）1、上交所A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于（）萬股，或者交易金融額不低于（）萬元人民幣。）A、30300B、50300C、50500D、305002、大宗交易的申報包括（）和（）。A、價格B、意向申報C、數(shù)量D、成交申報3、我國目前現(xiàn)行的證券交易交割、交收方式有（）。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+34、我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有（）。A．交易性過戶B．非交易性過戶C．協(xié)議過戶D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶5、合格境外機構(gòu)投資者委托的托管人應當配備熟悉（）等方面的專業(yè)人員負責清算業(yè)務。A．電腦B．財務C．法律D．結(jié)算6、大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。7、深交所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易。8、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的5%。（）9、所有境外投資者對單個上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。（）10、我國證券市場采用法人結(jié)算模式。（）第四章證券經(jīng)紀業(yè)務單項選擇題1.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。A.國債B.股票C.基金D.企業(yè)債券2.________不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。A.充當證券買賣的媒介B.提供咨詢服務C.獲取一定的利潤D.穩(wěn)定證券市場3.________不是委托人的權(quán)利與義務。A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀商審查B.在經(jīng)紀商同意條件下可透支交易C.接受交易結(jié)果D.履行交割清算義務4.________不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務。A.堅持了解客戶原則B.忠實辦理受托業(yè)務C.為客戶保密D.代理客戶決策5._______不得開立B股帳戶。A.外國法人、自然人和其他組織B.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織C.中國法人、自然人及其他組織D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務。A.股東名冊登錄B.交易過戶C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過戶7._______形式不屬于自助委托。A.當面委托B.磁卡委托C.電腦自助委托D.遠程終端委托8.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是________。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交9._______不屬于交易費用。A.委托手續(xù)費B.傭金C.承銷費D.過戶費10.____________不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。A.證券經(jīng)營機構(gòu)自身B.投資者C.證券交易所D.證券管理部門多項選擇題1.證券經(jīng)紀業(yè)務的要素包括________。A.委托人B.證券經(jīng)紀商C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)E.證券監(jiān)管機構(gòu)F.委托合同中標的物答案：2.證券經(jīng)紀商有_______作用。A.充當證券買賣的媒介B.代替客戶進行決策C.向客戶融資融券D.提供咨詢服務E.穩(wěn)定證券市場答案：3.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是________。A.委托人B.受托人C.授權(quán)人D.代理人答案：4.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是________。A.委托人B.受托人C.授權(quán)人D.代理人答案：5.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務有________。A.如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查B.足額交存交易資金C.可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易D.接受交易結(jié)果E.可部分融資F.履行交割清算義務答案：6.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務有________。A.認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B.堅持了解客戶原則C.忠實辦理受托業(yè)務D.接受客戶全權(quán)委托E.向客戶融資融券F.代客戶保密答案：7.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有________。A.業(yè)務對象的同一性B.經(jīng)紀業(yè)務的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性E.獲取傭金的盈利性F.中介機構(gòu)的安全性答案：8.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列_______不得開立股票帳戶。A.證券管理機關(guān)工作人員B.國家機關(guān)工作人員C.證券交易所工作人員D.證券從業(yè)人員E.未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者F.經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者答案：9.按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為_______類型。A.自然人帳戶B.法人帳戶C.境外投資者帳戶D.基金帳戶E.債券帳戶F.證券經(jīng)營機構(gòu)帳戶答案：10.________為上市后證券存管業(yè)務。A.股權(quán)登記B.交易過戶C.非交易過戶D.分紅派息E.股票帳戶掛失F.股票帳戶查詢答案：11.我國現(xiàn)行的委托買賣指令有____________。A.市價委托B.限價委托C.停止損失委托D.停止損失限價委托答案：12.投資者發(fā)出委托指令的形式有_______。A.當面委托B.代理委托C.電話委托D.函電委托E.自助委托答案：13.在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務員應認真驗對_____________。A.本人工作證B.本人居民身份證C.股票帳戶卡D.資金帳戶卡14.證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是_______。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.委托優(yōu)先15.證券交易所內(nèi)的證券交易競價原則為_______。A.價格優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.委托優(yōu)先D.時間優(yōu)先16.現(xiàn)行的證券交易競價方式有________。A.拍賣競價B.招標競價C.集合競價D.連續(xù)競價17.集合競價時的基準價格必須同時滿足_____________條件。A.成交量最大B.最高買入價與最低賣出價相同C.高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D.與該價格相同的委托一方全部成交18.在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為________。A.產(chǎn)生最大成交量B.最高買進申報與最低賣出申報價位相同C.買方申報或賣方申報至少有一方全部成交D.買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位E.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位19.證券交易所競價的結(jié)果有________的可能。A.全部成交B.推遲成交C.不成交D.部分成交20.投資者委托買賣證券時要支付________。A.開戶費B.委托手續(xù)費C.咨詢費D.傭金E.過戶費F.印花稅第五章經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)實務單選：1、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為（）股。A.500B.1000C.100D.50002、上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過（）。A.99999900份B.99999990份C.99999999份D.1億份3、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（）份。A.100萬B.500萬C.1000萬D.5000萬判斷題：1、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入。答案：2、投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間且高于最終確定的發(fā)行價格時，方能最終確定其申購權(quán)。答案：3、權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的將被終止上市。4、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行T+0日起回轉(zhuǎn)交易。答案：5、證券公司不得代客戶下達交易指令，但可以間接為客戶從事期貨交易提供融資。答案：6、當日申購的基金份額、同日可以賣出，但不得贖回。答案：7、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。答案：第六章證券自營業(yè)務1、證券自營業(yè)務的特點包括（）。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的不確定性D、投資的自由性2、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬人民幣。（）3、自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。（）1、自營業(yè)務具有（）風險。A、合規(guī)風險B、市場風險C、經(jīng)營風險D、政治風險2、自營業(yè)務中自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。（）3、自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會投資決策機構(gòu)自營業(yè)務部門”的三級體制設立。（）1、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）2、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（）3、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。（）1、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存20年。（）2、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（）3、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。（）1、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、3億元2、從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、3億元3、證券公司自營買賣業(yè)務決策的自主性表現(xiàn)不包括（）。A、交易時間的自主性B、交易行為的自主性C、選擇交易方式的自主性D、選擇交易品種、價格的自主性。4、按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、200%5、按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券總市值的比例不得超過（）。A、5%B、30%C、100%D、200%6、自營業(yè)務中涉及（）、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。A、自營內(nèi)容B、自營規(guī)模C、風險限額D、資金配置7、下列各項不屬于自營業(yè)務風險的是（）。A、法律風險B、市場風險C、經(jīng)營風險D、管理風險8、證券自營業(yè)務信息報告內(nèi)容包括（）。A、投資決策執(zhí)行情況B、自營資產(chǎn)質(zhì)量C、自營盈虧情況D、風險監(jiān)控情況9、下列各項屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增資的計劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務擔保的重大變化D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%10、經(jīng)營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務受到損失。第七章資產(chǎn)管理業(yè)務單選題：1、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日——個月內(nèi)啟動推廣工作，并在——個工作日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作。（）A.1；5B.3；15C.2；30D.6；602、證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由（）進行復核。A.托管機構(gòu)B.證券公司自己c.推廣機構(gòu)D.結(jié)算托管部門3、證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（）個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告。A.3B.6C.12D.154、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.5000萬B.2億c.5億D.10億5、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應當（）。A.按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務B.直接沒收該資產(chǎn)c.追究其刑事責任D.對其進行罰款6、會員應當在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務不包括（）。A.每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務在線——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值B.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所c.每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告（如有）D.每個會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見7、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，下列各項中，（）不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A.資產(chǎn)管理業(yè)務申B.內(nèi)控評審報告c.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明D.資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件不包括（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定c.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行9、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的lO%。A.上市公司凈資產(chǎn)B.證券交易總量c.證券流通市值D.證券發(fā)行總量10、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的有（）。A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)c.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D.證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作多選題：11.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。A.國家重點建設債券B.股票型證券投資基金c.在證券交易所上市的企業(yè)債券D.國債E.其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突C.應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格D.應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作E。應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務13、證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（）發(fā)行的證券，應當事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復。A.本公司B.資產(chǎn)托管機構(gòu)c.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司E.與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司14、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A.建立投資指令審核制度B.保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定c.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設施E.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管15、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（）。A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃c.知情的權(quán)利D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃E.轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額16、證券公司申報設立集合資產(chǎn)管理計劃應按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中集合計劃介紹的內(nèi)容包括（）等。A.集合計劃的名稱B。集合計劃的投資目標和特點c.集合計劃的投資范圍D.集合計劃的目標規(guī)模E.集合計劃的推廣時問17、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指導的機構(gòu)是（）。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會E.期貨交易所第八章融資融券業(yè)務1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶（）證券賬戶A.一級B.二級C三級D初始2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）A.收盤價B.前一日平均收盤價C.最新成交價D.凈值3.標的證券為股票的應當符合的條件有（）A.在交易所上市滿2個月B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.股東人數(shù)不少于1000人D.近3個月日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）A.15%B.20%C.50%D.100%5.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A.100%B.200%C.300%D.400%6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（）計算A.發(fā)行價格B.凈值C.市值D.面值7.證券公司應當在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關(guān)情況A.10B.15C.20D.308.證券公司在每日（）向交易所報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息A.收市后B開盤后C11：30后D13：30后9.證券公司申請融資融券業(yè)務，應具備以下條件（）A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司；B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；D.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上；E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排；10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券A以借還借B現(xiàn)金抵券C買券還券D直接還券11.嚴格控制業(yè)務集中度的有關(guān)規(guī)定有（）A對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%B對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%第九章債券回購交易單選題：1、在證券回購交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B.租賃交易c.借券交易D.挪用他人證券交易2、在證券回購交易的清算中，回購價=（）。A.[（購回價一100元）/100元]×100%B.[（購回價一100元）/100元]×[（一年的天數(shù)/回購天數(shù)）×1000%]C.年收益率×100元×回購天數(shù)/360（365）D.100元+年收益率×100元×回購天數(shù)/360（365）3、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（）萬元。判斷題：4、回購交易的購回清算價為購回價（凈價）加上到期日應計利息。（）答案：5、在債券質(zhì)押式回購交易中，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。（）答案：6、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務。（）答案：7、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。（）答案：8、債券質(zhì)押式回購交易實行質(zhì)押庫制度。（）答案：9、債券回購到期日，融資方只能將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（）答案：第十章證券交易的結(jié)算單選題：1.證券清算業(yè)務主要是指（）。A．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付B．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付C．在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程D．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付2、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之問的關(guān)系正確的是（）。A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移c.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移3.在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括（）。A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款4．對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（）。A.防止證券商的信用風險B.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生c.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行D.簡化操作手續(xù)多選題：1.凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點是（）。A.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算B.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價款才可以合并計算c.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計算D.清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算E.清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算2.下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有（）。A.一般將