首次公開(kāi)發(fā)行股票協(xié)議三篇

首次公開(kāi)發(fā)行股票協(xié)議三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承銷(xiāo)商”）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條發(fā)行事項(xiàng)1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定，委托承銷(xiāo)商為其本次發(fā)行股票承銷(xiāo)服務(wù)。1.2承銷(xiāo)商同意按照本協(xié)議的約定，為發(fā)行人的本次發(fā)行承銷(xiāo)服務(wù)。第二條承銷(xiāo)商的責(zé)任和義務(wù)2.1承銷(xiāo)商應(yīng)負(fù)責(zé)組織本次發(fā)行的承銷(xiāo)工作，包括制定承銷(xiāo)方案、組織路演、詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售等工作。2.2承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)發(fā)行人的實(shí)際情況和市場(chǎng)情況，制定合理的承銷(xiāo)方案，確保本次發(fā)行的順利進(jìn)行。2.3承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)本次發(fā)行的股票進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研，了解市場(chǎng)需求和投資者情況，為發(fā)行人準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息。2.4承銷(xiāo)商應(yīng)按照約定時(shí)間和方式，向發(fā)行人支付承銷(xiāo)費(fèi)用。第三條發(fā)行人的責(zé)任和義務(wù)3.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向承銷(xiāo)商與本次發(fā)行相關(guān)的全部信息和資料，包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)因素等。3.2發(fā)行人應(yīng)確保的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.3發(fā)行人應(yīng)按照承銷(xiāo)商的合理要求，參與路演、詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售等發(fā)行活動(dòng)，配合承銷(xiāo)商完成本次發(fā)行工作。3.4發(fā)行人應(yīng)按照約定時(shí)間和方式，向承銷(xiāo)商支付傭金及費(fèi)用。第四條違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次發(fā)行無(wú)法進(jìn)行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。4.2承銷(xiāo)商未能按照本協(xié)議的約定完成本次發(fā)行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向發(fā)行人支付賠償金。第五條爭(zhēng)議解決5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。5.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次發(fā)行完成之日止。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽署日期：____________（注：以上合同，具體合同內(nèi)容以實(shí)際簽訂的合同為準(zhǔn)。）《合同篇二》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承銷(xiāo)商”）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量與質(zhì)量1.1承銷(xiāo)商應(yīng)以下服務(wù)：(1)制定承銷(xiāo)方案；(2)組織路演；(3)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研；(4)參與詢(xún)價(jià)、定價(jià)及配售；(5)發(fā)行過(guò)程中的其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)。1.2承銷(xiāo)商應(yīng)確保本次發(fā)行的股票數(shù)量符合雙方約定及法律法規(guī)的要求。1.3承銷(xiāo)商應(yīng)按照發(fā)行人的要求及市場(chǎng)實(shí)際情況，保證發(fā)行質(zhì)量，確保發(fā)行過(guò)程順利進(jìn)行。第二條費(fèi)用與支付2.1承銷(xiāo)商應(yīng)按照本協(xié)議的約定和發(fā)行人的要求，承擔(dān)承銷(xiāo)費(fèi)用，包括傭金、路演費(fèi)用、市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)用等。2.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定和承銷(xiāo)商的合理要求，向承銷(xiāo)商支付相應(yīng)的費(fèi)用。第三條交付及驗(yàn)收3.1承銷(xiāo)商應(yīng)按照約定時(shí)間完成發(fā)行工作，并將發(fā)行結(jié)果及相關(guān)文件交付給發(fā)行人。3.2發(fā)行人應(yīng)對(duì)承銷(xiāo)商交付的文件進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)發(fā)行結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。第四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.1承銷(xiāo)商在履行本協(xié)議過(guò)程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、承銷(xiāo)方案等，歸承銷(xiāo)商所有。4.2發(fā)行人應(yīng)保證其的信息和資料不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如因此造成承銷(xiāo)商損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次發(fā)行無(wú)法進(jìn)行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。5.2承銷(xiāo)商未能按照本協(xié)議的約定完成本次發(fā)行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向發(fā)行人支付賠償金。第六條合同變更與解除6.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。6.2合同變更或解除應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第七條雙方權(quán)利與義務(wù)7.1發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)(1)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司和股票信息；(2)配合承銷(xiāo)商完成發(fā)行工作；(3)按照約定時(shí)間和方式支付傭金及費(fèi)用。7.2承銷(xiāo)商的權(quán)利與義務(wù)(1)制定合理的承銷(xiāo)方案并完成發(fā)行工作；(2)確保發(fā)行過(guò)程的合規(guī)性；(3)按照約定時(shí)間和方式支付費(fèi)用；(4)承擔(dān)因未能完成發(fā)行而產(chǎn)生的違約責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。9.2本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)及本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次發(fā)行完成之日止。10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽署日期：____________（注：以上合同，具體合同內(nèi)容以實(shí)際簽訂的合同為準(zhǔn)。）《合同篇三》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承銷(xiāo)商”）：鑒于甲方擬進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”），乙方愿意作為承銷(xiāo)商為甲方承銷(xiāo)服務(wù)，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)范圍與職責(zé)1.1乙方作為承銷(xiāo)商，應(yīng)負(fù)責(zé)制定本次發(fā)行的承銷(xiāo)方案，包括但不限于路演、詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的信息，制定合理的承銷(xiāo)策略，確保本次發(fā)行的順利進(jìn)行。第二條信息披露與保證2.1甲方應(yīng)向乙方與本次發(fā)行相關(guān)的全部信息和資料，包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)因素等。2.2甲方保證的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三條費(fèi)用與支付方式3.1乙方應(yīng)向甲方支付承銷(xiāo)費(fèi)用，包括但不限于傭金、路演費(fèi)用、市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)用等。3.2甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。第四條發(fā)行數(shù)量與交付4.1乙方應(yīng)確保本次發(fā)行的股票數(shù)量符合雙方約定及法律法規(guī)的要求。4.2發(fā)行完成后，乙方應(yīng)將發(fā)行結(jié)果及相關(guān)文件交付給甲方。第五條違約責(zé)任與賠償5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次發(fā)行無(wú)法進(jìn)行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。5.2賠償金的具體數(shù)額應(yīng)由雙方另行約定。第六條合同的變更與解除6.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。6.2合同變更或解除應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地人民法院提起訴訟。第八條保密條款8.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。8.2本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)及本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。第九條其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次發(fā)行完成之日止。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽署日期：____________（注：以上合同，具體合同內(nèi)容以實(shí)際簽訂的合同為準(zhǔn)。）合同