2024年企業(yè)債券發(fā)行合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企業(yè)債券發(fā)行合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行方信息1.2購買方信息2.債券發(fā)行基本條件2.1發(fā)行規(guī)模2.2發(fā)行期限2.3發(fā)行利率2.4發(fā)行價格3.債券發(fā)行方式3.1公開發(fā)行3.2非公開發(fā)行4.債券信用評級4.1評級機構(gòu)4.2評級結(jié)果5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請5.2發(fā)行批準5.3發(fā)行公告6.債券發(fā)行費用6.1發(fā)行人支付費用6.2購買方支付費用7.債券還本付息7.1還本方式7.2付息方式7.3還本付息日期8.債券交易8.1交易場所8.2交易方式8.3交易規(guī)則9.債券登記托管9.1登記機構(gòu)9.2托管機構(gòu)10.債券發(fā)行收益分配10.1收益分配比例10.2收益分配時間11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行方信息發(fā)行方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________1.2購買方信息購買方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________2.債券發(fā)行基本條件2.1發(fā)行規(guī)模：人民幣_________億元2.2發(fā)行期限：自發(fā)行之日起_________年2.3發(fā)行利率：固定利率為_________%，每年支付一次利息2.4發(fā)行價格：按面值發(fā)行，即每張人民幣_________元3.債券發(fā)行方式3.1公開發(fā)行：通過證券交易所發(fā)行3.2非公開發(fā)行：向特定投資者發(fā)行4.債券信用評級4.1評級機構(gòu)：____________________4.2評級結(jié)果：AA級5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請：發(fā)行方需向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請5.2發(fā)行批準：中國證監(jiān)會批準發(fā)行后，發(fā)行方方可進行債券發(fā)行5.3發(fā)行公告：發(fā)行方在發(fā)行前應公告發(fā)行信息，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率等6.債券發(fā)行費用6.1發(fā)行人支付費用：包括承銷費用、審計費用、評級費用等，共計人民幣_________萬元6.2購買方支付費用：無7.債券還本付息7.1還本方式：到期一次性還本7.2付息方式：每年支付一次利息，于每年_________月_________日支付7.3還本付息日期：債券到期日為_________年_________月_________日8.債券交易8.1交易場所：上海證券交易所或深圳證券交易所8.2交易方式：通過證券交易所的電子交易系統(tǒng)進行8.3交易規(guī)則：遵循證券交易所的相關交易規(guī)則和監(jiān)管要求，包括但不限于漲跌幅限制、交易時間、信息披露等9.債券登記托管9.1登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司9.2托管機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司10.債券發(fā)行收益分配10.1收益分配比例：按照發(fā)行利率計算，每張債券每年支付利息_________元10.2收益分配時間：每年_________月_________日支付上一年度的利息11.違約責任11.1違約情形：包括但不限于發(fā)行方未能按時支付利息、還本，或違反合同約定進行信息披露等11.2違約責任承擔：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等，具體金額和賠償方式由雙方另行協(xié)商確定12.合同解除與終止12.1合同解除條件：包括但不限于一方違約、不可抗力事件、合同約定的其他解除條件等12.2合同終止條件：包括但不限于債券到期、合同約定的終止條件、雙方協(xié)商一致終止等13.爭議解決13.1爭議解決方式：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟13.2爭議解決機構(gòu)：合同簽訂地人民法院14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力14.2本合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效14.4本合同簽訂地：____________________14.5本合同簽訂日期：_________年_________月_________日第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中所指的第三方，包括但不限于中介方、擔保方、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等，具體指由甲乙雙方協(xié)商一致同意介入合同履行過程的任何第三方。2.第三方責任限額2.1.1第三方在履行合同過程中因自身過錯導致的損失，其賠償金額不超過_________萬元；2.1.2第三方因違反合同約定或法律法規(guī)導致的損失，其賠償金額不超過_________萬元；2.1.3第三方在履行合同過程中因不可抗力導致的損失，其賠償金額根據(jù)實際情況協(xié)商確定。3.第三方責權(quán)利3.1第三方的權(quán)利：3.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和要求，參與合同的履行過程；3.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供履行合同所需的相關資料和信息；3.1.3第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和實際情況，對甲乙雙方提出意見和建議。3.2第三方的義務：3.2.1第三方應遵守國家法律法規(guī)和合同約定，誠實守信，勤勉盡責地履行合同義務；3.2.2第三方應按照合同約定和要求，提供專業(yè)、高效的服務；3.2.3第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分：4.1.1第三方作為甲方的服務提供者，其服務內(nèi)容和質(zhì)量應滿足甲方的要求；4.1.2第三方在履行合同過程中，應服從甲方的管理，接受甲方的監(jiān)督和檢查；4.1.3第三方因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔。4.2第三方與乙方的劃分：4.2.1第三方作為乙方的服務提供者，其服務內(nèi)容和質(zhì)量應滿足乙方的要求；4.2.2第三方在履行合同過程中，應服從乙方的管理，接受乙方的監(jiān)督和檢查；4.2.3第三方因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔。5.第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后，甲乙雙方應繼續(xù)按照合同約定履行各自義務；5.2第三方介入后，甲乙雙方應與第三方就合同履行過程中出現(xiàn)的問題進行協(xié)商解決；5.3第三方介入后，甲乙雙方應向第三方提供必要的協(xié)助和便利。6.第三方變更6.1如需變更第三方，甲乙雙方應協(xié)商一致，并書面通知對方及第三方；6.2第三方變更后，原合同條款中對第三方的約定仍然有效。7.第三方退出7.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因或不可抗力等因素無法繼續(xù)履行合同義務，應提前_________日書面通知甲乙雙方；7.2第三方退出后，甲乙雙方應繼續(xù)履行合同，并按照合同約定處理相關問題。8.第三方介入的合同效力8.1第三方介入后，不影響本合同的效力；8.2第三方介入后，本合同中關于甲乙雙方的權(quán)利義務仍然有效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂文件合同文本簽字頁合同簽訂確認函2.合同附件發(fā)行人基本情況說明購買方基本情況說明債券發(fā)行方案債券發(fā)行公告?zhèn)庞迷u級報告發(fā)行方財務報表購買方信用證明第三方服務協(xié)議爭議解決機制說明3.其他相關文件相關法律法規(guī)證券交易所規(guī)則會計師事務所審計報告律師事務所法律意見書附件詳細要求和說明：合同簽訂文件需包含雙方簽字或蓋章，以及合同簽訂日期。合同附件需真實、完整，符合國家相關法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。發(fā)行人基本情況說明需包括發(fā)行方的主要業(yè)務、財務狀況、組織結(jié)構(gòu)等。購買方基本情況說明需包括購買方的主要業(yè)務、財務狀況、組織結(jié)構(gòu)等。債券發(fā)行方案需包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率、發(fā)行價格等。債券發(fā)行公告需包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率、發(fā)行價格等。債券信用評級報告需由評級機構(gòu)出具，并包含評級結(jié)果和評級依據(jù)。發(fā)行方財務報表需真實反映發(fā)行方的財務狀況。購買方信用證明需由購買方所在地信用評級機構(gòu)出具。第三方服務協(xié)議需明確第三方提供服務的具體內(nèi)容、費用、期限等。相關法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則、會計師事務所審計報告、律師事務所法律意見書等文件需符合國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為發(fā)行人未能按時支付利息或還本；購買方未能按時支付購買債券款項；第三方未能按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務；任何一方違反合同約定的保密義務；任何一方違反合同約定的信息披露義務；任何一方違反合同約定的爭議解決義務。2.責任認定標準違約方應根據(jù)違約行為的嚴重程度、影響范圍和損失大小，承擔相應的違約責任；違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等；違約責任的具體認定標準由甲乙雙方在合同中約定。示例說明：發(fā)行人未能按時支付利息，構(gòu)成違約行為。根據(jù)合同約定，發(fā)行人應支付違約金，并賠償購買方因此遭受的損失；購買方未能按時支付購買債券款項，構(gòu)成違約行為。根據(jù)合同約定，購買方應支付違約金，并賠償發(fā)行方因此遭受的損失；第三方未能按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務，構(gòu)成違約行為。根據(jù)合同約定，第三方應支付違約金，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失；任何一方違反保密義務，構(gòu)成違約行為。根據(jù)合同約定，違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；任何一方違反信息披露義務，構(gòu)成違約行為。根據(jù)合同約定，違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；任何一方違反爭議解決義務，構(gòu)成違約行為。根據(jù)合同約定，違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。全文完。2024年企業(yè)債券發(fā)行合同1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方信息1.1發(fā)起人信息1.2債券受托管理人信息1.3發(fā)行人信息1.4證券服務機構(gòu)信息2.債券發(fā)行基本信息2.1債券名稱2.2債券面值2.3發(fā)行總額2.4發(fā)行利率2.5發(fā)行期限2.6還本付息方式3.債券發(fā)行條件及程序3.1發(fā)行條件3.2發(fā)行程序3.3發(fā)行時間3.4發(fā)行地點4.債券發(fā)行價格及分配4.1發(fā)行價格4.2發(fā)行分配4.3預約認購4.4額外發(fā)行5.債券發(fā)行費用及支付5.1發(fā)行費用5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.債券交易及流通6.1交易場所6.2交易規(guī)則6.3流通限制6.4交易費用7.債券還本付息7.1還本付息時間7.2還本付息方式7.3還本付息比例7.4逾期還本付息8.債券擔保及信用增級8.1擔保方式8.2信用增級措施8.3擔保人信息9.合同變更及解除9.1變更條件9.2變更程序9.3解除條件9.4解除程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效及終止12.1生效條件12.2生效時間12.3終止條件12.4終止程序13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：債券發(fā)行合同13.3附件三：擔保協(xié)議14.其他約定14.1通知與送達14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方信息1.1發(fā)起人信息1.1.1發(fā)起人名稱：X有限公司1.1.2發(fā)起人法定代表人：1.1.3發(fā)起人住所：省市區(qū)路號1.2債券受托管理人信息1.2.1受托管理人名稱：證券有限責任公司1.2.2受托管理人法定代表人：1.2.3受托管理人住所：省市區(qū)路號1.3發(fā)行人信息1.3.1發(fā)行人名稱：X有限公司1.3.2發(fā)行人法定代表人：1.3.3發(fā)行人住所：省市區(qū)路號1.4證券服務機構(gòu)信息1.4.1會計師事務所名稱：會計師事務所1.4.2會計師事務所法定代表人：1.4.3會計師事務所住所：省市區(qū)路號1.4.4律師事務所名稱：律師事務所1.4.5律師事務所法定代表人：趙六1.4.6律師事務所住所：省市區(qū)路號2.債券發(fā)行基本信息2.1債券名稱：2024年企業(yè)債券2.2債券面值：100元2.3發(fā)行總額：人民幣1億元2.4發(fā)行利率：5.5%2.5發(fā)行期限：5年2.6還本付息方式：每年支付利息，到期一次性還本3.債券發(fā)行條件及程序3.1發(fā)行條件3.1.1發(fā)行人具備合法合規(guī)的發(fā)行債券資格3.1.3發(fā)行人無重大違法違規(guī)行為3.2發(fā)行程序3.2.1發(fā)行人向監(jiān)管部門提交發(fā)行申請3.2.2監(jiān)管部門審核發(fā)行申請3.2.3發(fā)行申請獲得批準后，發(fā)行人發(fā)布發(fā)行公告3.3發(fā)行時間：2024年3月1日至2024年3月31日3.4發(fā)行地點：全國銀行間債券市場4.債券發(fā)行價格及分配4.1發(fā)行價格：100元4.2發(fā)行分配4.2.1面值發(fā)行4.2.2優(yōu)先認購權(quán)4.3預約認購4.3.1預約時間：2024年2月15日至2024年2月28日4.3.2預約方式：通過全國銀行間債券市場4.4額外發(fā)行4.4.1額外發(fā)行條件：不超過發(fā)行總額的20%4.4.2額外發(fā)行程序：與正常發(fā)行程序相同5.債券發(fā)行費用及支付5.1發(fā)行費用：人民幣100萬元5.2費用支付方式5.2.1發(fā)行人支付5.2.2支付時間：債券發(fā)行完成后10個工作日內(nèi)5.3費用支付時間：2024年4月15日6.債券交易及流通6.1交易場所：全國銀行間債券市場6.2交易規(guī)則6.2.1符合全國銀行間債券市場交易規(guī)則6.2.2符合監(jiān)管部門相關規(guī)定6.3流通限制6.3.1債券發(fā)行后，投資者可自由交易6.4交易費用6.4.1交易費用由買賣雙方承擔6.4.2交易費用標準按照全國銀行間債券市場規(guī)定執(zhí)行7.債券還本付息7.1還本付息時間：每年12月31日7.2還本付息方式7.2.1利息支付：按照年利率5.5%，于還本付息日前支付7.2.2本金支付：到期時一次性支付7.3還本付息比例：按照發(fā)行總額100%支付7.4逾期還本付息7.4.1逾期利息：按照年利率10%計算7.4.2逾期本金：按照中國人民銀行同期貸款基準利率計算8.債券擔保及信用增級8.1擔保方式8.1.1第一順位抵押擔保8.1.2擔保物為發(fā)行人名下位于省市區(qū)路號的不動產(chǎn)8.1.3擔保范圍：包括債券的本金、利息及違約金8.2信用增級措施8.2.1發(fā)行人提供連帶責任擔保8.2.2擔保期限：與債券發(fā)行期限相同8.3擔保人信息8.3.1擔保人名稱：X擔保有限公司8.3.2擔保人法定代表人：劉七8.3.3擔保人住所：省市區(qū)路號9.合同變更及解除9.1變更條件9.1.1雙方協(xié)商一致9.1.2不違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定9.1.3不損害投資者利益9.2變更程序9.2.1雙方簽訂變更協(xié)議9.2.2將變更協(xié)議報送監(jiān)管部門備案9.3解除條件9.3.1合同約定的解除條件成就9.3.2雙方協(xié)商一致解除合同9.3.3法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件9.4解除程序9.4.1雙方簽訂解除協(xié)議9.4.2將解除協(xié)議報送監(jiān)管部門備案10.違約責任10.1違約情形10.1.1未按時支付利息或本金10.1.2違反合同約定，損害投資者利益10.1.3未履行擔保責任10.2違約責任承擔10.2.1承擔違約責任10.2.2支付違約金10.2.3恢復投資者損失10.3違約賠償10.3.1賠償金額：根據(jù)違約情形及損失程度確定10.3.2賠償方式：貨幣賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1仲裁11.1.2訴訟11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1仲裁機構(gòu)：中國國際貿(mào)易仲裁委員會11.2.2法院：省市區(qū)人民法院11.3爭議解決程序11.3.1雙方協(xié)商11.3.2提交仲裁或訴訟12.合同生效及終止12.1生效條件12.1.1合同經(jīng)雙方簽字蓋章12.1.2經(jīng)監(jiān)管部門批準12.2生效時間：合同簽訂之日起12.3終止條件12.3.1合同約定的終止條件成就12.3.2合同解除12.3.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件12.4終止程序12.4.1雙方簽訂終止協(xié)議12.4.2將終止協(xié)議報送監(jiān)管部門備案13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：債券發(fā)行合同13.3附件三：擔保協(xié)議14.其他約定14.1通知與送達14.1.1通知方式：書面通知14.1.2送達地址：合同雙方約定的地址14.2合同份數(shù)：一式五份，雙方各執(zhí)兩份14.3合同簽署日期：2024年2月1日第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義：本合同中的“第三方”指在合同履行過程中，因特定業(yè)務需求或監(jiān)管要求，被甲乙雙方邀請或指定的，提供專業(yè)服務、進行資產(chǎn)評估、提供咨詢意見或其他輔助行為的獨立法人或其他組織。15.2.1會計師事務所提供的財務審計服務15.2.2律師事務所提供的法律意見書15.2.3資產(chǎn)評估機構(gòu)提供的資產(chǎn)評估報告15.2.4證券服務機構(gòu)提供的發(fā)行輔導、承銷服務等16.第三方介入的程序與權(quán)限16.1程序：16.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項和范圍16.1.2甲乙雙方共同與第三方簽訂服務合同16.1.3第三方在合同約定的范圍內(nèi)開展工作16.1.4第三方提交工作成果或報告16.2權(quán)限：16.2.1第三方根據(jù)服務合同享有相應的權(quán)利16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助16.2.3第三方的工作成果或報告需經(jīng)甲乙雙方確認17.第三方的責任與義務17.1責任：17.1.1第三方應按照合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責17.1.2第三方對其提供的服務質(zhì)量承擔責任17.1.3第三方因自身過錯導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任17.2義務：17.2.1第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密17.2.2第三方應按時提交工作成果或報告17.2.3第三方應遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策18.第三方的責任限額18.1明確第三方的責任限額：18.1.1第三方的責任限額由甲乙雙方在服務合同中約定18.1.2責任限額應合理反映第三方的服務風險和潛在損失18.1.3責任限額應不低于合同金額的一定比例，如5%18.2責任限額的調(diào)整：18.2.1如第三方在履行職責過程中發(fā)生重大變化，導致責任風險增加，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責任限額18.2.2調(diào)整后的責任限額需書面通知第三方，并經(jīng)其確認19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分：19.1.1第三方與甲方的關系基于服務合同19.1.2第三方對甲方負責，但甲方對第三方的行為不承擔責任19.2第三方與乙方的劃分：19.2.1第三方與乙方的關系基于服務合同19.2.2第三方對乙方負責，但乙方對第三方的行為不承擔責任19.3第三方與監(jiān)管部門的劃分：19.3.1第三方需遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策19.3.2第三方對監(jiān)管部門負責，但監(jiān)管部門不對第三方的行為承擔責任20.第三方介入的監(jiān)督與反饋20.1監(jiān)督：20.1.1甲乙雙方對第三方的工作進行監(jiān)督20.1.2監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于工作進度、服務質(zhì)量、保密情況等20.2反饋：20.2.1第三方應及時向甲乙雙方反饋工作進展20.2.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方就相關工作進行說明和解釋第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細要求：詳細說明債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、發(fā)行程序、發(fā)行價格、還本付息方式等。附件說明：此說明書用于向投資者公開債券發(fā)行的相關信息，需符合監(jiān)管部門的要求。2.附件二：債券發(fā)行合同詳細要求：詳細列明甲乙雙方的權(quán)利義務、違約責任、爭議解決方式等。附件說明：此合同為甲乙雙方簽訂的具有法律效力的文件，需雙方簽字蓋章。3.附件三：擔保協(xié)議詳細要求：詳細說明擔保方式、擔保范圍、擔保期限、擔保人的權(quán)利義務等。附件說明：此協(xié)議為擔保人提供的擔保合同，需擔保人簽字蓋章。4.附件四：財務審計報告詳細要求：由會計師事務所提供的發(fā)行人財務審計報告，需符合監(jiān)管部門的要求。附件說明：此報告用于證明發(fā)行人財務狀況良好，具備發(fā)行債券的資格。5.附件五：法律意見書詳細要求：由律師事務所提供的法律意見書，需對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、合同條款的合法性等提供意見。附件說明：此意見書用于證明發(fā)行人及合同條款的合法性。6.附件六：資產(chǎn)評估報告詳細要求：由資產(chǎn)評估機構(gòu)提供的資產(chǎn)評估報告，需對擔保物進行評估。附件說明：此報告用于證明擔保物的價值，為擔保提供依據(jù)。7.附件七：發(fā)行輔導報告詳細要求：由證券服務機構(gòu)提供的發(fā)行輔導報告，需對發(fā)行人進行輔導，確保其符合發(fā)行條件。附件說明：此報告用于證明發(fā)行人已接受輔導，具備發(fā)行債券的資格。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按時支付利息或本金1.2違反合同約定，損害投資者利益1.3未履行擔保責任1.4第三方未按時提交工作成果或報告1.5第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密2.責任認定標準：2.1違約行為的認定依據(jù)合同約定、法律法規(guī)和監(jiān)管政策2.2違約責任承擔主體為違約方2.3責任認定標準如下：2.3.1違約金：按照合同約定支付違約金2.3.2損失賠償：根據(jù)違約情形及損失程度，由違約方承擔賠償責任2.3.3其他責任：根據(jù)違約情形，由違約方承擔相應的法律責任3.示例說明：3.1甲乙雙方未按時支付利息，需按照合同約定支付違約金，并承擔投資者因此遭受的損失。3.2第三方未按時提交資產(chǎn)評估報告，需按照合同約定支付違約金，并承擔因評估延誤導致的損失。3.3第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密，需承擔相應的法律責任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年企業(yè)債券發(fā)行合同2本合同目錄一覽1.合同訂立背景與目的1.1合同訂立雙方1.2合同訂立時間與地點1.3合同訂立依據(jù)2.企業(yè)債券發(fā)行概況2.1債券名稱與發(fā)行規(guī)模2.2債券面值與發(fā)行價格2.3債券期限與利率2.4債券發(fā)行方式與日期3.債券發(fā)行條件與條款3.1債券發(fā)行條件3.2債券發(fā)行條款3.3債券發(fā)行費用4.債券發(fā)行程序與流程4.1發(fā)行申請與審批4.2債券發(fā)行公告4.3債券發(fā)行認購4.4債券發(fā)行登記5.債券發(fā)行資金用途與監(jiān)督5.1債券發(fā)行資金用途5.2債券發(fā)行資金監(jiān)督6.債券發(fā)行風險揭示與應對6.1債券發(fā)行風險揭示6.2風險應對措施7.債券持有人權(quán)利與義務7.1債券持有人權(quán)利7.2債券持有人義務8.債券兌付與還本付息8.1債券兌付方式8.2還本付息方式8.3逾期兌付與違約責任9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件10.違約責任與爭議解決10.1違約責任承擔10.2爭議解決方式11.合同附件與補充條款11.1合同附件11.2補充條款12.合同簽署與生效日期12.1合同簽署日期12.2合同生效日期13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.其他約定事項14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條合同訂立背景與目的1.1合同訂立雙方甲方（企業(yè)名稱）：____________________乙方（投資者名稱）：____________________1.2合同訂立時間與地點合同訂立時間為：____年____月____日合同訂立地點：____________________1.3合同訂立依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)債券管理條例》及相關法律法規(guī)，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方發(fā)行企業(yè)債券事宜達成如下協(xié)議。第二條企業(yè)債券發(fā)行概況2.1債券名稱與發(fā)行規(guī)模債券名稱：____________________發(fā)行規(guī)模：____億元2.2債券面值與發(fā)行價格債券面值：____元發(fā)行價格：____元2.3債券期限與利率債券期限：____年利率：____%2.4債券發(fā)行方式與日期發(fā)行方式：____________________發(fā)行日期：____年____月____日第三條債券發(fā)行條件與條款3.1債券發(fā)行條件（1）甲方具備發(fā)行企業(yè)債券的資格；（2）債券發(fā)行符合國家法律法規(guī)及政策要求；（3）債券發(fā)行資金用途合法合規(guī)。3.2債券發(fā)行條款（1）債券利率：____%；（2）債券期限：____年；（3）債券付息方式：____；（4）債券發(fā)行費用：____；（5）債券發(fā)行登記：____。第四條債券發(fā)行程序與流程4.1發(fā)行申請與審批甲方向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請，經(jīng)批準后進行債券發(fā)行。4.2債券發(fā)行公告甲方在發(fā)行前發(fā)布債券發(fā)行公告，明確債券發(fā)行條件、發(fā)行方式、發(fā)行價格等信息。4.3債券發(fā)行認購投資者按照公告要求進行債券認購。4.4債券發(fā)行登記債券發(fā)行結(jié)束后，甲方辦理債券發(fā)行登記手續(xù)。第五條債券發(fā)行資金用途與監(jiān)督5.1債券發(fā)行資金用途甲方將債券發(fā)行所得資金用于____________________。5.2債券發(fā)行資金監(jiān)督甲方設立專項賬戶，對債券發(fā)行資金使用進行監(jiān)督，確保資金用途合法合規(guī)。第六條債券發(fā)行風險揭示與應對6.1債券發(fā)行風險揭示（1）市場風險：市場利率波動可能導致債券價格下跌；（2）信用風險：甲方可能因經(jīng)營不善等原因?qū)е逻`約；（3）流動性風險：債券市場可能存在流動性不足的情況。6.2風險應對措施（1）市場風險：甲方將密切關注市場利率變化，適時調(diào)整債券利率；（2）信用風險：甲方將加強風險管理，確保企業(yè)信用；（3）流動性風險：甲方將積極拓展融資渠道，提高債券市場流動性。第八條債券持有人權(quán)利與義務8.1債券持有人權(quán)利（1）持有債券期間，享有利息收益；（2）債券到期時，享有本金兌付權(quán)；（3）根據(jù)法律法規(guī)，享有其他權(quán)利。8.2債券持有人義務（1）遵守債券發(fā)行合同及相關規(guī)定；（2）不得轉(zhuǎn)讓、出借、抵押債券；（3）如因自身原因?qū)е聜療o法兌付，應承擔相應責任。第九條債券兌付與還本付息9.1債券兌付方式債券到期后，甲方按照約定的兌付方式支付本金。9.2還本付息方式甲方按照約定的利率和付息頻率支付利息。9.3逾期兌付與違約責任（1）如甲方未能按時兌付本金，應支付逾期利息；（2）如甲方未能按時支付利息，應支付違約金；（3）如甲方發(fā)生違約，應承擔相應的法律責任。第十條合同生效、變更與解除10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序任何一方提出合同變更，需書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的附件。10.3合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方依法解除合同。第十一條違約責任與爭議解決11.1違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）如違約行為導致合同無法履行，違約方應賠償守約方因此遭受的全部損失。11.2爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決爭議；（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條合同附件與補充條款12.1合同附件（1）債券發(fā)行申請；（2）債券發(fā)行公告；（3）債券發(fā)行登記證明；（4）其他與本合同相關的文件。12.2補充條款本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，作為本合同的附件。第十三條合同簽署與生效日期13.1合同簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條其他約定事項14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.3合同解釋權(quán)對本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共有。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與定義15.1第三方的概念本合同所指的第三方是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同而介入合同關系中的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方的定義（1）中介機構(gòu)：提供債券發(fā)行、承銷、咨詢等服務的機構(gòu)；（2）擔保機構(gòu)：提供債券擔保服務的機構(gòu)；（3）律師事務所、會計師事務所等專業(yè)人士；（4）其他為履行本合同所需介入的第三方。第十六條第三方的責權(quán)利16.1第三方的責任（1）第三方應按照本合同約定履行職責，確保其行為符合法律法規(guī)和合同要求；（2）第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失的，應承擔相應的法律責任。16.2第三方的權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取相關費用；（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方履行合同約定的義務。16.3第三方的義務（1）第三方應遵守國家法律法規(guī)，不得利用合同關系進行違法活動；（2）第三方應保守商業(yè)秘密，不得泄露合同內(nèi)容及甲乙雙方的商業(yè)信息。第十七條第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關系第三方與甲方的關系為委托代理關系，甲方委托第三方履行合同中的特定職責。17.2第三方與乙方的關系第三方與乙方的關系為服務提供關系，乙方接受第三方的服務。17.3第三方與甲乙雙方的關系第三方與甲乙雙方的關系為合同關系中的獨立第三方，不承擔甲乙雙方的合同責任，但需按照本合同約定履行其職責。第十八條第三方的責任限額18.1責任限額的概念本合同所指的責任限額是指第三