2023年危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序

質(zhì)量以及環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系文件

危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序

編碼：AQCXm431

版本號(hào)：B1

發(fā)放號(hào)

發(fā)布口期：2005年10月28□實(shí)施口期：2005年11月1口

目錄

1目的

2適用范圍

3術(shù)語(yǔ)和定義

4職責(zé)

5工作程序

5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃流程圖

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制

5.5實(shí)施

5.6危險(xiǎn)源辨識(shí)以及評(píng)價(jià)和控制的更新

6相關(guān)文件

7記錄

1目的

識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)策劃，最大限度地

降低風(fēng)險(xiǎn)。2適用范圍

本程序適用于公司/子分公司/項(xiàng)目部職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍內(nèi)的危

險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃管理。

3術(shù)語(yǔ)和定義

本程序引用《環(huán)境與職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》中的有關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義

4職責(zé)

4.1工程管理部：協(xié)助實(shí)施單位進(jìn)行新技術(shù)以及新工藝以及新材料以及新設(shè)

備推廣應(yīng)用中的危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，負(fù)責(zé)在建工程項(xiàng)目

重大危險(xiǎn)源及合同風(fēng)險(xiǎn)的控制措施落實(shí)的監(jiān)督；負(fù)責(zé)組織對(duì)在建工程防洪渡汛活

動(dòng)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，負(fù)責(zé)對(duì)重大危險(xiǎn)源控制措施

落實(shí)的監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)電物資設(shè)備（包括特種設(shè)備）的采購(gòu)以及拆裝以及使用中

的危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃以及匯總以及確認(rèn)以及登記及更新。

4.2質(zhì)量安全保證部：負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源的匯總以及確認(rèn)以及登記及其清單更

新，負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源控制策劃實(shí)施的監(jiān)督檢查。

4.3基地管理部；協(xié)助消防重點(diǎn)單位（部位）以及易燃易爆要害部位以及有

毒有害以及火工材料以及放射性等危險(xiǎn)化學(xué)品的危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)

控制的策劃以及匯總以及南認(rèn)以及登記及更新，并對(duì)控制措施的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)

督；負(fù)責(zé)組織對(duì)后方基地防洪渡汛活動(dòng)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

的策劃，負(fù)責(zé)對(duì)重大危險(xiǎn)源控制措施落實(shí)的監(jiān)督；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)辦公區(qū)域的危險(xiǎn)源辨

識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.4工會(huì)：參與危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃及實(shí)施的監(jiān)督。

4.5子分公司/項(xiàng)目部：負(fù)責(zé)本項(xiàng)目施工階段的危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和

風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃以及更新，根據(jù)合同施工階段，確定出本項(xiàng)目重大危險(xiǎn)源并加以

控制。4.6公司其他各職能部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)所有活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，并加以控制。

5工作程序

5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃流程圖

危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)邛價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制［策劃流程

劃分作業(yè)活動(dòng)

確定危害事件

辨識(shí)危險(xiǎn)源

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度

確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

在辨識(shí)前，首先應(yīng)劃分作業(yè)活動(dòng)。

5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本原則：在辨識(shí)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持“橫向到邊，縱向到底”

的原則。

5.2.2辨識(shí)范圍

5.2.2.1原則性范圍

1）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；

2）進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員（包括參觀者以及訪問(wèn)者及相關(guān)人員）的活動(dòng)；

幻作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施（包括內(nèi)部和外界所提供的設(shè)施）°

5.2.2.2辨識(shí)范圍基本要求

危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中，應(yīng)對(duì)以下方面進(jìn)行辨識(shí)與分析。

1）廠（場(chǎng)）址：從廠（場(chǎng)）址的工程地質(zhì)以及地形以及自然災(zāi)害以及氣象條件以

及資源以及交通以及搶險(xiǎn)救災(zāi)支持條件等進(jìn)行辨識(shí)。

2）現(xiàn)場(chǎng)（廠區(qū)）平面布置現(xiàn)狀。

3）建（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)以及防火以及防爆以及運(yùn)輸以及通道以及生產(chǎn)設(shè)施等,

4）生產(chǎn)（施工）工藝過(guò)程。

5）生產(chǎn)（施工）設(shè)備以及裝置以及工器具，特別是危險(xiǎn)性較大的設(shè)備。

6）粉塵以及毒物以及噪聲以及振動(dòng)以及輻射以及高溫以及低溫等有毒有害作

業(yè)。

7）管理設(shè)施以及事故應(yīng)急搶救和輔助生產(chǎn)以及生活衛(wèi)生設(shè)施。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)信息的收集

按照職責(zé)分工，各部門(mén)以及子分公司/項(xiàng)目部辨識(shí)初期應(yīng)收集與活動(dòng)以及產(chǎn)品

和服務(wù)有關(guān)的信息，進(jìn)行作業(yè)劃分以及工作流程以及設(shè)備以及設(shè)施以及人員等相

關(guān)信息資料的收集，如相關(guān)法律法規(guī)要求以及施工流程以及生產(chǎn)和作業(yè)活動(dòng)清單

以及分包方作業(yè)清單，原材料的物質(zhì)安全數(shù)據(jù)卡以及機(jī)械設(shè)備清單以及同行業(yè)出

現(xiàn)的事故等。

5.2.4事故事件分類(lèi)

執(zhí)行GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類(lèi)》有關(guān)規(guī)定。

5.2.5危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

1）基本分析法；

2）工作安全分析；

3）安全檢查法；

4）預(yù)先危險(xiǎn)分析；

5）現(xiàn)場(chǎng)觀察以及查閱有關(guān)資料以及詢問(wèn)以及交談等方法。

5.2.6危險(xiǎn)源辨識(shí)要允分考慮危害事件的二種狀態(tài)：正常以及異常以及緊急

狀態(tài)；三種時(shí)態(tài)：過(guò)去以及現(xiàn)在以及將來(lái)時(shí)態(tài)；七種類(lèi)型：生產(chǎn)性粉塵以及毒物

以及噪聲和振動(dòng)以及高溫作業(yè)以及低溫作業(yè)以及輻射以及其它危害因素。

5.2.6.1三種狀態(tài)：

1）正常狀態(tài)（如：每天正常生產(chǎn)以及施工等過(guò)程）；

2）異常狀態(tài)（如：停機(jī)以及檢修）；

3）緊急狀態(tài)（如：火災(zāi)以及爆炸等）。

5.2.6.2三種時(shí)態(tài)：

1）過(guò)去（如：已發(fā)生過(guò)的事件以及事故）：

2）現(xiàn)在（如：作業(yè)活動(dòng)以及設(shè)備等現(xiàn)在的運(yùn)行狀態(tài)）；

3）將來(lái)（如：作業(yè)活動(dòng)將發(fā)生變化以及設(shè)備設(shè)施改進(jìn)以及新購(gòu)等活動(dòng)等）。

5.2.7按照職責(zé)分工，部門(mén)以及子分公司/項(xiàng)目部對(duì)辨識(shí)出的危害事件及危

險(xiǎn)源應(yīng)進(jìn)行匯總以及填寫(xiě)“危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單”，經(jīng)確認(rèn)后報(bào)質(zhì)量安全

保證部門(mén)備案。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

成立評(píng)價(jià)工作小組。小組成員應(yīng)由施工技術(shù)人員以及安全管理人員以及具有

現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的人員組成。

5.3.1按照職責(zé)分工，各部門(mén)以及子分公司/項(xiàng)目部根據(jù)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，

可按本程序5.3.2中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填寫(xiě)“危

險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法包括直接判斷法（舉手表決法）以及D二LEC法等。

5.3.2.1直接判斷法

涉及以下情況之一者，后果嚴(yán)重和可能性大的，可直接判斷為重大危險(xiǎn)源：

1）違反職業(yè)健康安全法律法規(guī)并存在明顯安全隱患的；

2）曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故，且仍未采取防范措施的；

3）宜接觀察到的事故隱患，但無(wú)預(yù)防控制措施的；

4）相關(guān)方多次投訴的，并受到上級(jí)或主管部門(mén)警告的。

5.3.2.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）

LEC法是一種常用的系統(tǒng)危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)方法。其危險(xiǎn)性（D）值的表示方

法由三種主要因素L以及E以及C的指標(biāo)值的乘積表示，即D=LEC,由D值確定

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。三種主要因素的評(píng)價(jià)方法為:

a發(fā)生事故的可能性大?。↙）

分?jǐn)?shù)值事故（事件）發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可能設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

b暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)境中頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見(jiàn)地暴露

c事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15非常嚴(yán)重，一人死亡

7嚴(yán)重，重傷

3重大，致殘

1引人注目，需要救護(hù)

d風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值(D=LEC)

D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D2320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)3

160WDV320高度危險(xiǎn)，要立即整改2

70?D<160顯著危險(xiǎn)，需要整改2

20WDV70一般危險(xiǎn)，需要注意1

D<20稍有危險(xiǎn)，可以接受1

危險(xiǎn)性分值D=LEC,D值大說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大。

5.3.3確定風(fēng)險(xiǎn)是否可承受

D<70為一般危險(xiǎn)源，70WDV320為重大危險(xiǎn)源；D2320以上為不可承受風(fēng)

險(xiǎn)的重大危險(xiǎn)源。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定r重大危險(xiǎn)源等級(jí)后，制定相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。選

擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施的原則，應(yīng)首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)，其次是降低以及限制風(fēng)險(xiǎn)，再次

使用個(gè)人防護(hù)措施。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制方法

風(fēng)險(xiǎn)控制的方法應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃原則，結(jié)合實(shí)際選擇控制方法。控制

方法包括目標(biāo)以及管理方案以及運(yùn)行控制程序以及應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)及其演練等C

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施由主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織制定，隨《重大及以上風(fēng)險(xiǎn)控制策

劃清單》報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.4.4各職能部門(mén)以及子分公司/項(xiàng)目部危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控

制策劃后，進(jìn)行匯總，并將匯總結(jié)果及控制措施報(bào)公司質(zhì)量安全保證部備案。

5.5實(shí)施

5.5.1公司/子分公司/項(xiàng)目部根據(jù)制定的目標(biāo)以及管理方案以及運(yùn)行控制

程序以及應(yīng)急預(yù)案等要求組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施。

5.5.2質(zhì)量安全保證部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查方式

為現(xiàn)場(chǎng)檢查和信息跟蹤。

5.5.3根據(jù)具體情況，選擇或修訂的風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃應(yīng)在實(shí)施過(guò)程中予以

評(píng)審。

5.6危險(xiǎn)源辨識(shí)以及評(píng)價(jià)和控制的更新

5.6.1每個(gè)新開(kāi)工的項(xiàng)目，開(kāi)工前，進(jìn)行一次預(yù)先危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),

填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單》以及《重大及以上風(fēng)險(xiǎn)策劃控制清單》。訐

工后，項(xiàng)目部針對(duì)新的項(xiàng)目以及過(guò)程或產(chǎn)品的已辨識(shí)出的事故以及事件以及危險(xiǎn)

源，及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源清單及控制措施進(jìn)行更新。

5.6.2公司/子分公司/項(xiàng)目部根據(jù)法律以及法規(guī)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境以及產(chǎn)品以

及作'業(yè)環(huán)境以及活動(dòng)的變化，適時(shí)組織對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的

策劃更新。

6相關(guān)文件

《法律法規(guī)與其他有■關(guān)要求控制程序》HACXm432Bl

《方針以及目標(biāo)以及指標(biāo)和管理方案控制程序》HACXm434Bl

《企業(yè)傷亡事故分類(lèi)》GB6441—86

7記錄

以下記錄保存至工程竣工。

1）危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單

2）危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總清單

3）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

4）重大危險(xiǎn)源清單

5）重大及以上風(fēng)險(xiǎn)控制策劃清單

危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單

填報(bào)單位:

狀態(tài)危險(xiǎn)源現(xiàn)有控制措施評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)等

匚序作業(yè)活動(dòng)危害事件

正常異常緊急

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第9頁(yè)共13頁(yè)

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

城報(bào)單位：第頁(yè)

共H

狀態(tài)時(shí)態(tài)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)

可能導(dǎo)致的對(duì)應(yīng)的法律

序號(hào)活動(dòng)/過(guò)程二級(jí)子過(guò)程三級(jí)子過(guò)程危險(xiǎn)源

事故正緊過(guò)現(xiàn)法規(guī)條款

值E值CWD值

格急去在L

填表人:日期:審核日期:

第9頁(yè)共13頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第I。頁(yè)共13頁(yè)

重大危險(xiǎn)源清單

填報(bào)單位：第頁(yè)

共頁(yè)

狀態(tài)時(shí)態(tài)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)

可能導(dǎo)致的刻應(yīng)的法律

序號(hào)活動(dòng)/過(guò)程二級(jí)「過(guò)程三線子過(guò)程危險(xiǎn)源

事故正異累過(guò)將法規(guī)條款

L值E值C值D值

常常急去來(lái)

填表人：日期：審核：日期:

第10頁(yè)共13頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第11頁(yè)共13頁(yè)

危險(xiǎn)源辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總清單

填報(bào)單位:第頁(yè)

共頁(yè)

序狀態(tài)危險(xiǎn)源現(xiàn)有控制措施評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)等級(jí)

工序作業(yè)活動(dòng)危害事件

號(hào)正常異常緊急

填衣人;日期;審核;