DB37T 3545.3-2019 司法鑒定服務(wù) 第3部分：服務(wù)提供規(guī)范

DB37山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 2 2 2 2 2 3 3 3 4 4 4 5 5 5 6 6 7 7 8 9 4.5.5風(fēng)險(xiǎn)防控和改進(jìn)（在資質(zhì)認(rèn)定和認(rèn)可中等同于預(yù)防與改進(jìn)措施） 本部分主要起草人：馬靈喜、李茜、趙豐文、崔文、劉翠靜、劉增甲1司法鑒定服務(wù)第3部分：服務(wù)提供規(guī)范CNAS-CL08：2018司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)是指由客戶(hù)提供的、司法鑒定機(jī)構(gòu)作為鑒定依據(jù)的外部檢測(cè)/檢驗(yàn)信息，或者其他與司法鑒定相關(guān)2是指一個(gè)參加者對(duì)被測(cè)物品(材料或制品)進(jìn)行實(shí)際4服務(wù)提供4.1公正性、獨(dú)立性和誠(chéng)信性司法鑒定機(jī)構(gòu)（可簡(jiǎn)稱(chēng)“機(jī)構(gòu)”）對(duì)公正性、獨(dú)立性和誠(chéng)信性的要b)機(jī)構(gòu)在鑒定活動(dòng)中應(yīng)處于中立地位，確保司法鑒定工作的獨(dú)立性；界因素的影響，自覺(jué)抵制內(nèi)、外部影響司法鑒定公正性4.2司法鑒定人職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律4.2.1職業(yè)道德a)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章，實(shí)事求是，科學(xué)、客觀、獨(dú)立、公正地從事司法鑒定工作；b)忠于職守，堅(jiān)持原則，嚴(yán)格按照程序工作，不受任何來(lái)自?xún)?nèi)外部的壓力和影響；c)保守在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中獲悉的國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；f)掌握?qǐng)?zhí)業(yè)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、服務(wù)技能和有關(guān)法律知識(shí)，確保司法鑒定的質(zhì)量。4.2.2執(zhí)業(yè)紀(jì)律34)不應(yīng)對(duì)符合受理?xiàng)l件的司法鑒定委托無(wú)故推諉；6)應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)出具可靠的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)。1)依法實(shí)行回避，委托人和利害關(guān)系2)委托人或者利害關(guān)系人應(yīng)書(shū)面提出回避申請(qǐng)，并說(shuō)明理由；3)機(jī)構(gòu)在收到回避申請(qǐng)后應(yīng)及時(shí)提交相關(guān)部門(mén)并作出是否回避的決定；4)如有應(yīng)當(dāng)自行回避的情形，應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)地提出回避，不得刻意隱瞞。5)與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響公正鑒定等。d)應(yīng)妥善保管委托人提交的鑒定材料，不得遺失或損壞；g)不應(yīng)無(wú)故拒絕履行依法出庭并回答有關(guān)鑒定事項(xiàng)之相關(guān)問(wèn)題的義務(wù)；h)應(yīng)嚴(yán)格遵循司法鑒定程序，按規(guī)定收取鑒定費(fèi)、并出具合法票據(jù)。4.3保密和保護(hù)所有權(quán)4.3.1基本要求a)應(yīng)為委托人保密所有鑒定材料，法律、法規(guī)特殊規(guī)定的除外；b)委托人如對(duì)鑒定材料有特殊保密要求，應(yīng)在司法鑒定委托書(shū)上注明并寫(xiě)明具體要求；c)對(duì)留存機(jī)構(gòu)內(nèi)的所有報(bào)告資料、原始記錄及技術(shù)資料應(yīng)由檔案管理員妥善保管；d)與司法鑒定意見(jiàn)書(shū)相關(guān)的廢棄資料應(yīng)集中銷(xiāo)毀，不得隨意丟棄；e)機(jī)構(gòu)所有的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)應(yīng)只對(duì)委托人提供，法律、法規(guī)特殊規(guī)定的除外；f)如違反本規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施將影響及損失降到最低。機(jī)構(gòu)對(duì)保密和保護(hù)所有權(quán)的內(nèi)容包括但不限于a)委托人提供的涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、技術(shù)信息以及委托人有關(guān)的鑒定材料等；4f)機(jī)構(gòu)所有與鑒定過(guò)程有關(guān)的計(jì)算機(jī)都應(yīng)設(shè)置登錄密碼；g)機(jī)構(gòu)所有與鑒定過(guò)程有關(guān)的計(jì)算機(jī)都應(yīng)設(shè)置屏幕保護(hù)密碼；4.4司法鑒定活動(dòng)管理4.4.1委托書(shū)評(píng)審在差異，應(yīng)在委托書(shū)簽訂前解決，每項(xiàng)鑒定委托均應(yīng)得到雙方接3)對(duì)于復(fù)雜、疑難或特殊鑒定事項(xiàng)的委托，機(jī)構(gòu)可與委托人協(xié)商決定受理時(shí)間；5)委托書(shū)評(píng)審的全部記錄及與委托人溝通的有關(guān)記錄，應(yīng)予以歸檔保存。4.4.2委托受理a)應(yīng)統(tǒng)一接受司法鑒定委托，原則上不得無(wú)故拒絕受理，1)委托鑒定事項(xiàng)超出機(jī)構(gòu)司法鑒定業(yè)務(wù)范圍；2)鑒定材料不真實(shí)、不完整、不充分或者取得方式不合法；4)鑒定要求不符合司法鑒定執(zhí)業(yè)規(guī)則或者相關(guān)鑒定技術(shù)規(guī)范；6)委托人就同一鑒定事項(xiàng)同時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定；7)對(duì)于重新鑒定的情形，機(jī)構(gòu)不符合相應(yīng)條件的；c)委托人應(yīng)提供委托司法鑒定事項(xiàng)所需的鑒定材料，要求包括但不限于：1)確認(rèn)送檢的鑒定材料名稱(chēng)、數(shù)量及性狀等；2)必要時(shí)還需記錄包裝、外觀、體積或重量等，或用攝像技術(shù)手段進(jìn)行記錄；53)應(yīng)對(duì)檢材/樣本確定唯一性編號(hào)并做好登記，唯一性編號(hào)必須在本機(jī)構(gòu)內(nèi)始終伴隨，確保5)對(duì)提供的鑒定材料不完整、不充分的，機(jī)構(gòu)可要求委托人補(bǔ)充，補(bǔ)充齊全后方可受理；4.4.3司法鑒定人指派機(jī)構(gòu)委托受理中，對(duì)司法鑒定人指派的要求包括但不限于如a)統(tǒng)一指派兩名或兩名以上司法鑒定人進(jìn)行鑒定；b)履行機(jī)構(gòu)內(nèi)部指派手續(xù)，并由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；c)指派前應(yīng)審查司法鑒定人有無(wú)需回避的事項(xiàng)，可參照4.2.2；d)指派記錄應(yīng)歸入鑒定檔案，由檔案管理員歸檔保存。4.4.4外部信息管理b)外部信息的審查、甄別，由司法鑒定人完成，如對(duì)鑒定材料的完整性、充分性進(jìn)行審查；d)如需利用經(jīng)審查的相關(guān)材料所提供的信息作為判斷依據(jù)，需在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中注明；審查、甄別不正確，應(yīng)會(huì)同技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行探討，重新對(duì)f)外部信息管理的全部記錄及與委托人溝通的有關(guān)記錄，應(yīng)由辦公室予以歸檔保存。4.4.5鑒定材料管理a)應(yīng)建立鑒定材料管理制度，鑒定過(guò)程中鑒定材料的流轉(zhuǎn)應(yīng)有記錄；定材料時(shí)，應(yīng)有委托人指派或者委托的人員在場(chǎng)見(jiàn)證，并在提取記錄上簽f)實(shí)驗(yàn)室檢材/樣本污染主要來(lái)源包括：人對(duì)檢材/樣本污染、檢材/樣本間的相互污染、其他物62)做好司法鑒定人員的自身防護(hù)，如使用個(gè)人防護(hù)裝備，并根據(jù)具體情況及時(shí)更換；4)設(shè)置實(shí)驗(yàn)區(qū)的外部屏障，能有效阻止無(wú)關(guān)人員未經(jīng)許可進(jìn)入實(shí)驗(yàn)區(qū)；5)各功能區(qū)的空調(diào)、換氣系統(tǒng)應(yīng)獨(dú)立，進(jìn)氣與排氣通道不混用。g)鑒定材料管理的全部記錄及與委托人溝通的有關(guān)記錄，應(yīng)由辦公室予以歸檔保存。4.4.6鑒定方法的選擇與確認(rèn)于所進(jìn)行的司法鑒定。當(dāng)認(rèn)為委托人建議的鑒定方法不適合或已過(guò)期時(shí)，應(yīng)通c)委托人無(wú)特殊要求時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)優(yōu)先使用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；d)必要時(shí)制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，確保鑒定意見(jiàn)的一致性和準(zhǔn)確性；方法為最新有效版本，每年對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行至少一次方f)專(zhuān)業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)各鑒定部門(mén)成員進(jìn)行是否有能力運(yùn)用該標(biāo)準(zhǔn)方法的審核；h)通過(guò)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)進(jìn)行司法鑒定時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)盡量采用司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)方4)對(duì)于鑒定結(jié)果有重要影響的儀器設(shè)備，應(yīng)制定設(shè)備操作作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；5)各種鑒定方法的確認(rèn)等過(guò)程，應(yīng)記錄在案，由辦公室負(fù)責(zé)收集整理并保存。4.4.7作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的制定5)鑒定環(huán)境條件，所需設(shè)施和環(huán)境條件，技術(shù)要求等；7)各鑒定項(xiàng)目的鑒定程序、數(shù)據(jù)記錄及處理方法。d)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)和參考資料應(yīng)保持現(xiàn)行有效并易于取閱。4.4.8司法鑒定的實(shí)施注1：需對(duì)無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人進(jìn)行身體檢查的，應(yīng)通知其監(jiān)護(hù)人或近親屬到場(chǎng)見(jiàn)證，必要b)到場(chǎng)見(jiàn)證人員應(yīng)在鑒定記錄上簽名。見(jiàn)證人員未到場(chǎng)的，司法鑒定人不得開(kāi)展e)鑒定過(guò)程中，遇有下列情形之一的，可終止鑒定：1)委托鑒定事項(xiàng)的用途不合法或者違背社會(huì)公德；2)委托人提供的鑒定材料不真實(shí)或取得方式不合法；4)委托人鑒定要求或完成鑒定所需的技術(shù)要求超出機(jī)構(gòu)技術(shù)條件或鑒定能力；5)委托人不履行司法鑒定委托書(shū)規(guī)定的義務(wù)或7)委托人主動(dòng)撤銷(xiāo)鑒定委托或主動(dòng)要求終止鑒定；8)委托人、訴訟當(dāng)事人拒絕支付司法鑒定費(fèi)用的；4.4.9流程記錄及管理b)記錄要求。機(jī)構(gòu)對(duì)記錄的要求應(yīng)包括但不限于：1)司法鑒定人應(yīng)對(duì)鑒定過(guò)程實(shí)時(shí)記錄并簽名。記錄的表式設(shè)計(jì)和填寫(xiě)使用，應(yīng)明確5W1H1))78保存鑒定時(shí)的發(fā)現(xiàn)，并配以必要的比例尺或其他標(biāo)識(shí)便c)記錄的歸檔及查詢(xún)要求。機(jī)構(gòu)對(duì)記錄的歸檔及查詢(xún)要求包括但不限于：4)存儲(chǔ)于計(jì)算機(jī)中的記錄應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求實(shí)施安全保護(hù)和保密，防止未經(jīng)授權(quán)侵入和篡改；4.4.10鑒定結(jié)果管理b)案件的主要負(fù)責(zé)人及授權(quán)簽字人應(yīng)在關(guān)鍵要素的記錄表單或結(jié)果報(bào)告單上簽字確認(rèn)；9c)質(zhì)量監(jiān)控，機(jī)構(gòu)對(duì)鑒定結(jié)果質(zhì)量監(jiān)控的要求包括但不限于：對(duì)留存檢材/樣本再鑒定；某一檢材/樣本不同特性結(jié)果的相關(guān)性分的項(xiàng)目跟蹤，比對(duì)本機(jī)構(gòu)鑒定結(jié)果與外部機(jī)構(gòu)的一致性，分4.4.11司法鑒定意見(jiàn)書(shū)管理注：當(dāng)司法鑒定意見(jiàn)書(shū)的鑒定意見(jiàn)不易被理解或易產(chǎn)生歧義時(shí)，應(yīng)有果進(jìn)一步闡述；當(dāng)司法鑒定機(jī)構(gòu)利用委托人提供的外部檢查結(jié)d)簽發(fā)及歸檔。機(jī)構(gòu)對(duì)司法鑒定意見(jiàn)書(shū)的簽發(fā)及存檔要求包括但不限于：1)司法鑒定完成后應(yīng)向委托人出具司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，并加蓋機(jī)構(gòu)一份由機(jī)構(gòu)存檔；所有司法鑒定意見(jiàn)書(shū)均應(yīng)有至少兩名司法鑒定3)需經(jīng)復(fù)核的，復(fù)核人應(yīng)當(dāng)在司法鑒定意見(jiàn)書(shū)草稿復(fù)核人一欄簽名；4.4.12補(bǔ)充鑒定c)委托人在鑒定過(guò)程中又提供或者補(bǔ)充了新的鑒定材料；e)補(bǔ)充鑒定一般應(yīng)由原司法鑒定人進(jìn)行，補(bǔ)充鑒定意見(jiàn)書(shū)是原司法鑒定意見(jiàn)書(shū)的組成部分。4.4.13重新鑒定a)原司法鑒定人不具有從事原委托事項(xiàng)鑒定執(zhí)業(yè)資格；d)委托人或者其他訴訟當(dāng)事人對(duì)原鑒定意見(jiàn)有異議，并能提出合法依據(jù)和合理理由；e)法律規(guī)定或者辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為需要重新鑒定的其他情形；f)重新鑒定應(yīng)由原司法鑒定人以外的司法鑒定人進(jìn)行；g)重新鑒定案件可組織3名以上專(zhuān)家復(fù)核，復(fù)核人員提出復(fù)核意見(jiàn)并簽名，存入鑒定檔案。4.4.14其他b)根據(jù)委托人的要求，可出具補(bǔ)充鑒定意見(jiàn)書(shū)；3)文字表達(dá)有瑕疵或者錯(cuò)別字，但不影響司法鑒定意見(jiàn)的；5)對(duì)司法鑒定意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行補(bǔ)正，不應(yīng)改變司法鑒定意見(jiàn)的原意。4.5鑒定質(zhì)量管理4.5.1一般要求機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并完善技術(shù)監(jiān)督與質(zhì)量監(jiān)控制度，明確技術(shù)監(jiān)督和質(zhì)量監(jiān)控內(nèi)4.5.2技術(shù)監(jiān)督e)各種技術(shù)監(jiān)督活動(dòng)的原始記錄、評(píng)估分析過(guò)程、處理記錄等，應(yīng)由辦公室歸檔保存。4.5.3質(zhì)量監(jiān)控b)各種質(zhì)量監(jiān)控活動(dòng)的原始記錄、評(píng)估分析過(guò)程、處理記錄等，應(yīng)由辦公室負(fù)責(zé)歸檔保存；1)機(jī)構(gòu)應(yīng)每年按規(guī)定進(jìn)行能力驗(yàn)證，最低參加頻次：1次/年；保證在一個(gè)司法鑒定許可證2)技術(shù)負(fù)責(zé)人按照鑒定工作的需要，確定能力驗(yàn)證工作的計(jì)劃；3)參加能力驗(yàn)證的人員對(duì)各項(xiàng)鑒定應(yīng)有完整的記錄，并有監(jiān)督員進(jìn)行監(jiān)督；6)應(yīng)建立參加能力驗(yàn)證活動(dòng)記錄，并有效的利用能力驗(yàn)證結(jié)果；1)質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督各種質(zhì)量監(jiān)控計(jì)劃的制定，技術(shù)負(fù)責(zé)人組織具體實(shí)施過(guò)程；4)質(zhì)量監(jiān)控評(píng)審報(bào)告應(yīng)作為管理評(píng)價(jià)的內(nèi)容。4.5.4不符合工作及糾正措施作，辦公室應(yīng)立即通知委托人停止使用鑒定質(zhì)量負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施糾正措施及確認(rèn)糾正措施的有效f)對(duì)于不符合項(xiàng)可能重復(fù)發(fā)生或涉及程序文件不適應(yīng)時(shí)，應(yīng)實(shí)施糾正措施；4.5.5風(fēng)險(xiǎn)防控和改進(jìn)（在資質(zhì)認(rèn)定和認(rèn)可中等同于預(yù)防與改進(jìn)措施）e)機(jī)構(gòu)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)防控和改進(jìn)措施的實(shí)施過(guò)程記錄在記錄表中，由辦公室歸檔保存。b)制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃，要求包括但不限于：4)審核組組長(zhǎng)組織內(nèi)部審核組成員編寫(xiě)《內(nèi)部審核檢查表》，詳細(xì)列出1)參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核小組成員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人；代表審核組通報(bào)內(nèi)部審核結(jié)論，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作分析；對(duì)機(jī)構(gòu)管理體系的符合性、有效性結(jié)論及改進(jìn)建議。1)辦公室負(fù)責(zé)發(fā)放審核報(bào)告。發(fā)放范圍包括：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、受審4.5.7管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、職能和業(yè)務(wù)范圍重大調(diào)整；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故；其他需要評(píng)價(jià)的情4)管理評(píng)價(jià)會(huì)議決議中提出需要改進(jìn)的問(wèn)題，由相應(yīng)部門(mén)在10個(gè)工作日內(nèi)提出實(shí)施整改措5)質(zhì)量負(fù)責(zé)人做好管理評(píng)價(jià)后改進(jìn)措施的檢查、督促和驗(yàn)證；6)評(píng)價(jià)報(bào)告和有關(guān)記錄由辦公室收集歸檔保存，保管期限至少6年。c)應(yīng)在司法鑒定人出庭登記表中對(duì)出庭情況予以登記，出庭相關(guān)記錄應(yīng)予以歸檔保存；d)司法鑒定人在接到人民法院依法通知后，應(yīng)當(dāng)出庭作證，回答與司法鑒定事項(xiàng)有關(guān)的問(wèn)題；e)司法鑒定人出庭前應(yīng)準(zhǔn)備好身份證、執(zhí)業(yè)證、案件質(zhì)證所需相關(guān)資料；f)司法鑒定人出庭時(shí)，應(yīng)依法客觀、公正、實(shí)事求是地回答與司法鑒定相關(guān)的問(wèn)題；g)司法鑒定人出庭作證，應(yīng)當(dāng)舉止文明，遵守法庭紀(jì)律；4.7違規(guī)處理a)司法鑒定人在司法鑒定活動(dòng)中有下