2024年基金代持權(quán)益合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持權(quán)益合同本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1代持人信息1.2原權(quán)益持有人信息1.3基金管理公司信息2.基金代持權(quán)益概述2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金份額2.4代持權(quán)益比例3.代持權(quán)益轉(zhuǎn)讓條件3.1轉(zhuǎn)讓條件3.2轉(zhuǎn)讓程序3.3轉(zhuǎn)讓費用4.代持權(quán)益變更4.1變更條件4.2變更程序4.3變更費用5.代持權(quán)益收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配方式5.3收益分配時間5.4收益分配費用6.代持權(quán)益費用承擔(dān)6.1費用類型6.2費用承擔(dān)原則6.3費用支付方式6.4費用支付時間7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除費用10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同生效時間10.3合同終止條件10.4合同終止時間11.合同附件11.1附件一：代持權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議11.2附件二：基金管理協(xié)議11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同履行12.1履行期限12.2履行地點12.3履行方式12.4履行責(zé)任13.合同解釋13.1合同解釋原則13.2合同解釋效力14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：第一條合同當(dāng)事人信息1.1代持人信息1.1.1代持人名稱：1.1.2代持人地址：1.1.3代持人法定代表人或授權(quán)代表姓名：1.1.4代持人聯(lián)系方式：1.2原權(quán)益持有人信息1.2.1原權(quán)益持有人名稱：1.2.2原權(quán)益持有人地址：1.2.3原權(quán)益持有人法定代表人或授權(quán)代表姓名：1.2.4原權(quán)益持有人聯(lián)系方式：1.3基金管理公司信息1.3.1基金管理公司名稱：1.3.2基金管理公司地址：1.3.3基金管理公司法定代表人或授權(quán)代表姓名：1.3.4基金管理公司聯(lián)系方式：第二條基金代持權(quán)益概述2.1基金名稱：X基金2.2基金類型：股票型基金2.3基金份額：10000份2.4代持權(quán)益比例：100%第三條代持權(quán)益轉(zhuǎn)讓條件3.1轉(zhuǎn)讓條件：3.1.1雙方同意按本合同約定進行代持權(quán)益轉(zhuǎn)讓；3.1.2代持權(quán)益轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定；3.1.3原權(quán)益持有人同意將其持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給代持人。3.2轉(zhuǎn)讓程序：3.2.1雙方簽署本合同；3.2.2原權(quán)益持有人向基金管理公司提出份額轉(zhuǎn)讓申請；3.2.3基金管理公司審核轉(zhuǎn)讓申請，并辦理相關(guān)手續(xù)；3.2.4份額轉(zhuǎn)讓完成后，代持人取得代持權(quán)益。3.3轉(zhuǎn)讓費用：3.3.1轉(zhuǎn)讓費用包括但不限于交易費用、過戶費用等；3.3.2轉(zhuǎn)讓費用由原權(quán)益持有人承擔(dān)。第四條代持權(quán)益變更4.1變更條件：4.1.1雙方同意按本合同約定進行代持權(quán)益變更；4.1.2代持權(quán)益變更應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定；4.1.3原權(quán)益持有人同意變更代持人。4.2變更程序：4.2.1雙方簽署變更協(xié)議；4.2.2原權(quán)益持有人向基金管理公司提出變更申請；4.2.3基金管理公司審核變更申請，并辦理相關(guān)手續(xù)；4.2.4變更完成后，新的代持人取得代持權(quán)益。4.3變更費用：4.3.1變更費用包括但不限于變更手續(xù)費用等；4.3.2變更費用由原權(quán)益持有人承擔(dān)。第五條代持權(quán)益收益分配5.1收益分配原則：5.1.1按照基金管理公司相關(guān)規(guī)定進行收益分配；5.1.2收益分配時間：每個會計年度結(jié)束后，基金管理公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將收益分配方案提交給基金托管人。5.2收益分配方式：5.2.1以現(xiàn)金形式分配；5.2.2分配比例：根據(jù)基金管理公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.3收益分配時間：5.3.1每個會計年度結(jié)束后，基金管理公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成收益分配。5.4收益分配費用：5.4.1收益分配費用由基金管理公司承擔(dān)。第六條代持權(quán)益費用承擔(dān)6.1費用類型：6.1.1基金管理費；6.1.2交易費用；6.1.3其他相關(guān)費用。6.2費用承擔(dān)原則：6.2.1按照基金管理公司相關(guān)規(guī)定承擔(dān)；6.2.2雙方另有約定的，從其約定。6.3費用支付方式：6.3.1以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付；6.3.2支付時間：根據(jù)基金管理公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.4費用支付時間：6.4.1按照基金管理公司相關(guān)規(guī)定支付；6.4.2雙方另有約定的，從其約定。第七條違約責(zé)任7.1違約情形：7.1.1一方未按本合同約定履行義務(wù)；7.1.2一方違反法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定；7.1.3一方故意隱瞞或提供虛假信息。7.2違約責(zé)任承擔(dān)：7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；7.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.3違約責(zé)任賠償：7.3.1違約方應(yīng)按照實際損失賠償；7.3.2若違約金不足以賠償損失的，違約方應(yīng)補足賠償金額。第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議；8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機構(gòu)8.2.1在爭議解決方式中，雙方未選擇仲裁機構(gòu)的情況下，爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。8.3爭議解決程序8.3.1當(dāng)事人應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提交書面起訴狀；8.3.2人民法院應(yīng)依法受理并按照法定程序?qū)徖恚?.3.3人民法院作出的判決為終審判決，雙方應(yīng)自覺履行。第九條合同解除9.1解除條件9.1.1合同一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；9.1.2合同一方破產(chǎn)、解散或被依法宣告無效；9.1.3法律法規(guī)或政策變動導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。9.2解除程序9.2.1解除合同的一方應(yīng)書面通知另一方；9.2.2收到解除通知的一方應(yīng)在收到通知之日起一定期限內(nèi)確認解除；9.2.3解除合同后，雙方應(yīng)按照約定或法定程序處理剩余事項。9.3解除費用9.3.1合同解除產(chǎn)生的費用，包括但不限于律師費、訴訟費等，由責(zé)任方承擔(dān)；9.3.2若雙方無爭議，解除費用可由雙方協(xié)商確定。第十條合同生效及終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同；10.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章；10.1.3合同報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。10.2合同生效時間10.2.1合同自雙方簽署之日起生效。10.3合同終止條件10.3.1合同期滿；10.3.2合同解除；10.3.3法律法規(guī)或政策變動導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。10.4合同終止時間10.4.1合同期滿或終止條件成就時，合同終止。第十一條合同附件11.1附件一：代持權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議11.1.1協(xié)議內(nèi)容詳細規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)；11.1.2協(xié)議經(jīng)雙方簽署并加蓋公章。11.2附件二：基金管理協(xié)議11.2.1協(xié)議內(nèi)容詳細規(guī)定基金管理公司的權(quán)利義務(wù)；11.2.2協(xié)議經(jīng)基金管理公司簽署并加蓋公章。11.3附件三：其他相關(guān)文件11.3.1雙方認為需要作為合同附件的其他文件；11.3.2附件文件經(jīng)雙方簽署并加蓋公章。第十二條合同履行12.1履行期限12.1.1合同自生效之日起至雙方約定的終止條件成就時終止。12.2履行地點12.2.1合同履行地點為代持人所在地。12.3履行方式12.3.1雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定履行各自義務(wù)。12.4履行責(zé)任12.4.1雙方應(yīng)按照約定履行合同，如有違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十三條合同解釋13.1合同解釋原則13.1.1合同的解釋應(yīng)遵循誠實信用原則；13.1.2合同的解釋應(yīng)遵循公平原則；13.1.3合同的解釋應(yīng)遵循合同的目的和交易習(xí)慣。13.2合同解釋效力13.2.1合同的解釋具有法律效力；13.2.2合同的解釋由法院或仲裁機構(gòu)作出。第十四條合同簽署及生效日期14.1合同簽署14.1.1合同應(yīng)由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽署；14.1.2合同簽署后，雙方應(yīng)加蓋公章或合同專用章。14.2合同生效日期14.2.1合同自雙方簽署并加蓋公章或合同專用章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同或協(xié)助本合同履行而介入合同關(guān)系的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方可能包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、監(jiān)管機構(gòu)等。第二條第三方介入的同意2.1任何第三方介入本合同關(guān)系，必須事先取得甲乙雙方的書面同意。2.2甲乙雙方同意第三方介入后，應(yīng)簽署書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。第三條第三方的責(zé)任3.1第三方在本合同關(guān)系中的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由其與甲乙雙方之間另行約定的合同或協(xié)議規(guī)定。3.2第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方或合同財產(chǎn)遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方介入合同關(guān)系前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的責(zé)任限額進行協(xié)商并書面約定；4.1.2第三方責(zé)任限額不得低于其履行職責(zé)過程中可能導(dǎo)致的最大損失；4.1.3第三方責(zé)任限額不得低于其與甲乙雙方另行約定的合同或協(xié)議中的責(zé)任限額。第五條第三方的權(quán)利5.1第三方在本合同關(guān)系中的權(quán)利，包括但不限于：5.1.1收取合理的報酬或費用；5.1.2獲得履行職責(zé)所需的必要協(xié)助；5.1.3在履行職責(zé)過程中，對甲乙雙方或合同財產(chǎn)進行必要的審查和評估。第六條第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分如下：6.1.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由甲乙雙方與第三方另行約定的合同或協(xié)議規(guī)定；6.1.2第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，不得影響甲乙雙方在原合同中的權(quán)利義務(wù)；6.1.3第三方在履行職責(zé)過程中，不得干預(yù)甲乙雙方的合同權(quán)利義務(wù)。第七條第三方介入的程序7.1第三方介入的程序如下：7.1.1甲乙雙方同意第三方介入后，應(yīng)書面通知第三方；7.1.2第三方應(yīng)在收到通知之日起一定期限內(nèi)，就介入事宜與甲乙雙方進行協(xié)商并簽署書面協(xié)議；7.1.3第三方介入?yún)f(xié)議簽署后，第三方應(yīng)按照協(xié)議約定履行職責(zé)。第八條第三方介入的變更8.1第三方介入關(guān)系發(fā)生變更時，甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方，并就變更內(nèi)容進行協(xié)商和確認。8.2第三方介入關(guān)系變更后，甲乙雙方應(yīng)重新簽署書面協(xié)議，明確新的權(quán)利義務(wù)。第九條第三方介入的終止9.1第三方介入關(guān)系終止的情形包括：9.1.1第三方履行職責(zé)完畢；9.1.2第三方因自身原因退出介入；9.1.3甲乙雙方同意終止第三方介入。9.2第三方介入關(guān)系終止后，甲乙雙方應(yīng)就終止事宜進行書面確認，并處理相關(guān)后續(xù)事宜。第十條第三方介入的法律效力10.1第三方介入?yún)f(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽署后，具有法律效力。10.2第三方介入?yún)f(xié)議的履行，受法律保護。第十一條第三方的保密義務(wù)11.1第三方在本合同關(guān)系中的保密義務(wù)，應(yīng)當(dāng)由其與甲乙雙方之間另行約定的合同或協(xié)議規(guī)定。11.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條第三方的資質(zhì)要求12.1第三方介入本合同關(guān)系，應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。12.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明文件。第十三條第三方的獨立性13.1第三方在介入本合同關(guān)系時，應(yīng)保持獨立性，不得受任何一方的影響。13.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)公正、客觀、獨立地執(zhí)行任務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.代持權(quán)益轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細要求：協(xié)議中應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓雙方的基本信息、轉(zhuǎn)讓的基金份額、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓時間、轉(zhuǎn)讓條件、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本協(xié)議為甲乙雙方正式轉(zhuǎn)讓基金代持權(quán)益的文件，需雙方簽字蓋章。2.基金管理協(xié)議詳細要求：協(xié)議中應(yīng)包括基金管理公司的基本信息、基金管理職責(zé)、基金管理費用、收益分配方式、信息披露義務(wù)等內(nèi)容。說明：本協(xié)議為基金管理公司與甲乙雙方之間關(guān)于基金管理事項的約定，需基金管理公司簽字蓋章。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議中應(yīng)包括第三方的基本信息、介入目的、介入范圍、介入期限、費用支付、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本協(xié)議為甲乙雙方與第三方之間關(guān)于第三方介入事項的約定，需第三方簽字蓋章。4.第三方資質(zhì)證明文件詳細要求：包括第三方營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書、專業(yè)資格證書等。說明：甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明文件，以確認其具備介入本合同關(guān)系的能力。5.收益分配明細表詳細要求：包括收益分配時間、分配金額、分配方式、分配對象等內(nèi)容。說明：本明細表用于記錄基金收益的分配情況，需甲乙雙方簽字確認。6.費用支付憑證詳細要求：包括支付時間、支付金額、支付方式、收款人等信息。說明：本憑證用于證明費用已支付，需甲乙雙方簽字確認。7.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。說明：本協(xié)議用于規(guī)定甲乙雙方在發(fā)生爭議時，如何解決爭議的約定。8.合同解除協(xié)議詳細要求：包括合同解除原因、解除時間、解除后果等內(nèi)容。說明：本協(xié)議用于規(guī)定甲乙雙方在特定條件下，如何解除合同的約定。9.其他相關(guān)文件詳細要求：根據(jù)實際情況，可能包括其他與合同履行相關(guān)的文件。說明：本文件用于補充合同內(nèi)容，需甲乙雙方簽字確認。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為說明：一方未按本合同約定履行義務(wù)的行為。2.責(zé)任認定標準說明：根據(jù)違約行為的性質(zhì)、程度和影響，確定違約方的責(zé)任。3.違約責(zé)任認定示例示例1：一方未按合同約定支付費用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。示例2：一方未按合同約定履行收益分配義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。示例3：一方未按合同約定履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失。4.違約責(zé)任承擔(dān)說明：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。5.違約責(zé)任的賠償說明：違約責(zé)任的賠償應(yīng)根據(jù)實際損失確定，若違約金不足以賠償損失的，違約方應(yīng)補足賠償金額。全文完。2024年基金代持權(quán)益合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與意義2.合同主體2.1代持人信息2.2原權(quán)益持有人信息2.3合同雙方的責(zé)任與義務(wù)3.基金代持權(quán)益概述3.1基金名稱3.2基金代碼3.3基金規(guī)模3.4基金投資范圍4.代持權(quán)益的確認與交付4.1權(quán)益確認4.2權(quán)益交付4.3權(quán)益變更通知5.代持期間的權(quán)益管理5.1代持人的權(quán)利與義務(wù)5.2原權(quán)益持有人的權(quán)利與義務(wù)5.3代持期間的分紅權(quán)益處理5.4基金凈值波動風(fēng)險承擔(dān)6.合同期限與續(xù)約6.1合同期限6.2續(xù)約條件6.3合同解除條件7.保密條款7.1保密范圍7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任與爭議解決8.1違約責(zé)任8.2爭議解決方式8.3爭議解決機構(gòu)9.合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除程序10.合同的解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止后的處理11.法律適用與爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄12.其他約定事項12.1合同附件12.2合同附件的效力12.3合同解釋13.合同簽署與生效13.1簽署時間13.2簽署地點13.3合同生效時間14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與意義1.3本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立，旨在明確雙方在基金代持權(quán)益方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合法權(quán)益。2.合同主體2.1代持人信息2.1.1代持人名稱：________________________2.1.2代持人住所：________________________2.1.3代持人法定代表人：________________________2.2原權(quán)益持有人信息2.2.1原權(quán)益持有人名稱：________________________2.2.2原權(quán)益持有人住所：________________________2.2.3原權(quán)益持有人法定代表人：________________________2.3合同雙方的責(zé)任與義務(wù)2.3.1代持人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)：（1）按照合同約定，代持原權(quán)益持有人的基金份額；（2）妥善保管基金份額，確?；鸱蓊~的安全；（3）按照合同約定，履行信息披露義務(wù)；（4）按照合同約定，向原權(quán)益持有人交付基金份額；2.3.2原權(quán)益持有人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)：（1）確認代持人代持基金份額的合法性和有效性；（2）按照合同約定，支付代持費用；（3）在代持期間，不得擅自轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）按照合同約定，接受代持人提供的信息披露。3.基金代持權(quán)益概述3.1基金名稱：________________________3.2基金代碼：________________________3.3基金規(guī)模：________________________3.4基金投資范圍：________________________4.代持權(quán)益的確認與交付4.1權(quán)益確認4.1.1原權(quán)益持有人應(yīng)在合同生效之日起__個工作日內(nèi)，向代持人提供基金份額的證明文件；4.1.2代持人收到證明文件后，應(yīng)在__個工作日內(nèi)對基金份額進行確認；4.2權(quán)益交付4.2.1代持人應(yīng)在基金份額確認后的__個工作日內(nèi)，將基金份額交付原權(quán)益持有人；4.2.2原權(quán)益持有人收到基金份額后，應(yīng)在__個工作日內(nèi)向代持人出具收據(jù)。5.代持期間的權(quán)益管理5.1代持人的權(quán)利與義務(wù)5.1.1代持人有權(quán)根據(jù)合同約定，對基金份額進行管理；5.1.2代持人應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時向原權(quán)益持有人通報基金份額的變動情況；5.2原權(quán)益持有人的權(quán)利與義務(wù)5.2.1原權(quán)益持有人有權(quán)要求代持人履行信息披露義務(wù)；5.2.2原權(quán)益持有人不得擅自轉(zhuǎn)讓基金份額，如需轉(zhuǎn)讓，應(yīng)提前通知代持人；5.3代持期間的分紅權(quán)益處理5.3.1基金分紅時，代持人應(yīng)按照合同約定，將分紅權(quán)益交付原權(quán)益持有人；5.3.2原權(quán)益持有人有權(quán)要求代持人協(xié)助辦理分紅權(quán)益的領(lǐng)取手續(xù)。6.合同期限與續(xù)約6.1合同期限6.1.1本合同期限為__年，自合同生效之日起計算；6.2續(xù)約條件6.2.1雙方在合同到期前__個月，可就續(xù)約事宜進行協(xié)商；6.2.2如雙方協(xié)商一致，可簽訂續(xù)約合同，續(xù)約期限為__年；6.3合同解除條件6.3.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同；6.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)。7.保密條款7.1保密范圍7.1.1本合同及其相關(guān)文件、信息均為保密內(nèi)容；7.2保密義務(wù)7.2.1雙方應(yīng)嚴格保守本合同的保密內(nèi)容，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；7.3違約責(zé)任7.3.1如一方違反保密義務(wù)，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.違約責(zé)任與爭議解決8.1違約責(zé)任8.1.1如代持人未按合同約定履行代持義務(wù)，原權(quán)益持有人有權(quán)要求代持人承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失；8.1.2如原權(quán)益持有人違反合同約定，擅自轉(zhuǎn)讓基金份額，代持人有權(quán)要求原權(quán)益持有人承擔(dān)違約責(zé)任；8.1.3雙方因履行合同發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；8.2爭議解決方式8.2.1如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同約定的爭議解決機構(gòu)；8.2.2爭議解決機構(gòu)應(yīng)依法獨立、公正地處理爭議；8.3爭議解決機構(gòu)8.3.1爭議解決機構(gòu)為：________________________9.合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；9.2合同變更程序9.2.1合同的任何變更，必須以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認；9.3合同解除程序9.3.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同；9.3.2如一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。10.合同的解除與終止10.1合同解除條件10.1.1如發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同；10.1.2如一方違約，另一方有權(quán)解除合同；10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿；10.2.2雙方協(xié)商一致終止合同；10.3合同解除與終止后的處理10.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)；10.3.2雙方應(yīng)互相返還已交付的款項和財產(chǎn)；10.3.3合同解除或終止后，雙方不再承擔(dān)合同項下的權(quán)利義務(wù)。11.法律適用與爭議管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律；11.2爭議管轄11.2.1雙方因合同履行發(fā)生的爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。12.其他約定事項12.1合同附件12.1.1本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力；12.2合同附件的效力12.2.1合同附件的效力以本合同為準；12.3合同解釋12.3.1本合同的解釋以雙方意思表示一致為準。13.合同簽署與生效13.1簽署時間13.1.1本合同于____年____月____日簽署；13.2簽署地點13.2.1本合同于____地簽署；13.3合同生效時間13.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.合同附件14.1附件一：基金代持權(quán)益確認書14.2附件二：代持費用明細表14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方介入的概念15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同或提供相關(guān)服務(wù)而介入合同關(guān)系的主體，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入的范圍包括但不限于合同的訂立、履行、監(jiān)督、評估、審計等方面。16.第三方介入的引入與約定16.1引入第三方16.1.2引入第三方應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并由雙方共同簽署相關(guān)協(xié)議。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方介入本合同，其責(zé)任限額由甲乙雙方在引入第三方時協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議中予以明確。（1）第三方介入的服務(wù)內(nèi)容；（2）第三方介入的潛在風(fēng)險；（3）第三方介入的預(yù)期效果；（4）市場慣例和行業(yè)標準。18.第三方的責(zé)權(quán)利劃分18.1第三方的權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，獲取履行合同所需的信息和資料；18.1.2第三方有權(quán)對甲乙雙方的履行情況進行監(jiān)督和評估；18.1.3第三方有權(quán)就合同履行中出現(xiàn)的問題提出建議和解決方案。18.2第三方的義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；18.2.2第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；18.2.3第三方應(yīng)就其提供的服務(wù)的質(zhì)量和效果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1與甲方的劃分19.1.1第三方與甲方的關(guān)系由雙方在引入第三方時約定的協(xié)議確定；19.1.2第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，向甲方提供相應(yīng)的服務(wù)，并接受甲方的監(jiān)督和指導(dǎo)。19.2與乙方的劃分19.2.1第三方與乙方的關(guān)系由雙方在引入第三方時約定的協(xié)議確定；19.2.2第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，向乙方提供相應(yīng)的服務(wù)，并接受乙方的監(jiān)督和指導(dǎo)。19.3與甲乙雙方共同的責(zé)任19.3.1第三方介入本合同，甲乙雙方仍應(yīng)按照本合同約定，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；19.3.2第三方介入不影響甲乙雙方在合同中的責(zé)任劃分。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更20.1.1如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需變更，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并由雙方共同簽署變更協(xié)議；20.1.2變更協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任和責(zé)任限額等。21.第三方介入的合同解除21.1合同解除21.1.1如第三方介入違反合同約定，甲乙雙方有權(quán)解除合同，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；21.1.2合同解除后，第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，辦理相關(guān)手續(xù)。22.第三方介入的爭議解決22.1爭議解決22.1.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)按照本合同約定的爭議解決方式解決；22.1.2第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方和第三方應(yīng)共同協(xié)商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持權(quán)益確認書詳細要求：確認甲乙雙方在基金代持權(quán)益方面的權(quán)利義務(wù)，包括基金名稱、代碼、規(guī)模、投資范圍等詳細信息。附件說明：本附件為合同不可分割的組成部分，用于證明甲乙雙方在基金代持權(quán)益方面的協(xié)議。2.附件二：代持費用明細表詳細要求：列明代持費用的具體金額、支付方式、支付時間等詳細信息。附件說明：本附件為合同不可分割的組成部分，用于明確代持費用的計算方式和支付責(zé)任。3.附件三：合同變更協(xié)議詳細要求：記錄合同簽訂后，甲乙雙方就合同內(nèi)容進行的任何變更。附件說明：本附件為合同不可分割的組成部分，用于證明合同變更的合法性和有效性。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：明確第三方的介入目的、職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任和責(zé)任限額等。附件說明：本附件為合同不可分割的組成部分，用于證明第三方介入合同的合法性和有效性。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細要求：規(guī)定甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。附件說明：本附件為合同不可分割的組成部分，用于明確爭議解決程序和責(zé)任。6.附件六：保密協(xié)議詳細要求：規(guī)定甲乙雙方和第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)，包括保密范圍、保密措施和違約責(zé)任等。附件說明：本附件為合同不可分割的組成部分，用于保護甲乙雙方和第三方的商業(yè)秘密。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：代持人未按合同約定履行代持義務(wù)，如未按時交付基金份額。原權(quán)益持有人擅自轉(zhuǎn)讓基金份額。第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)，如泄露商業(yè)秘密。甲乙雙方未按合同約定履行信息披露義務(wù)。2.責(zé)任認定標準：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴重程度和造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的商譽損失。3.違約責(zé)任示例：代持人未按時交付基金份額，造成原權(quán)益持有人損失的，代持人應(yīng)賠償原權(quán)益持有人因延遲交付基金份額而造成的經(jīng)濟損失。原權(quán)益持有人擅自轉(zhuǎn)讓基金份額，代持人有權(quán)解除合同，并要求原權(quán)益持有人賠償因擅自轉(zhuǎn)讓造成的損失。第三方泄露商業(yè)秘密，造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲乙雙方未按合同約定履行信息披露義務(wù)，造成對方損失的，未履行信息披露義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年基金代持權(quán)益合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同期限2.當(dāng)事人信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.基金代持權(quán)益3.1代持權(quán)益范圍3.2代持權(quán)益比例3.3代持權(quán)益收益分配4.資金管理4.1資金來源4.2資金用途4.3資金監(jiān)管5.信息披露5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3信息披露時間6.保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密范圍6.3違約責(zé)任7.權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)7.2乙方權(quán)利與義務(wù)8.監(jiān)督與檢查8.1監(jiān)督方式8.2檢查方式8.3違規(guī)處理9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決機構(gòu)12.法律適用13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他約定14.1通知方式14.2合同附件14.3其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的本合同旨在明確甲方作為代持人，代為行使乙方所持有的基金份額的權(quán)益，并確保乙方權(quán)益的實現(xiàn)。1.3合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起至____年____月____日止。2.當(dāng)事人信息2.1甲方信息甲方名稱：____________________甲方住所：____________________甲方法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2乙方信息乙方名稱：____________________乙方住所：____________________乙方法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.基金代持權(quán)益3.1代持權(quán)益范圍甲方代持的基金份額權(quán)益包括但不限于：分紅、轉(zhuǎn)讓、贖回、參與基金投資決策等。3.2代持權(quán)益比例甲方代持的基金份額比例為____%，乙方保留____%的份額權(quán)益。3.3代持權(quán)益收益分配代持期間產(chǎn)生的收益，甲方應(yīng)按乙方指定的方式及時分配給乙方。4.資金管理4.1資金來源代持期間產(chǎn)生的收益，甲方應(yīng)將資金存入指定賬戶，該賬戶為乙方專用。4.2資金用途資金主要用于基金投資、分紅分配等。4.3資金監(jiān)管雙方應(yīng)共同指定監(jiān)管機構(gòu)，對資金使用情況進行監(jiān)督。5.信息披露5.1信息披露內(nèi)容甲方應(yīng)及時向乙方披露基金投資情況、收益分配情況等。5.2信息披露方式甲方應(yīng)以書面形式向乙方披露相關(guān)信息。5.3信息披露時間甲方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)向乙方披露年度報告。6.保密條款6.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密范圍保密范圍包括但不限于：合同內(nèi)容、基金投資情況、收益分配情況等。6.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。8.監(jiān)督與檢查8.1監(jiān)督方式甲方應(yīng)定期向乙方提供基金投資的相關(guān)報告，乙方有權(quán)要求甲方提供更詳細的監(jiān)督材料。8.2檢查方式乙方有權(quán)自行或委托第三方對甲方的代持行為進行定期或不定期的檢查。8.3違規(guī)處理若甲方在代持過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。9.合同變更與解除9.1合同變更在合同有效期內(nèi)，如遇特殊情況需變更合同條款，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2合同解除任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，有權(quán)解除合同。10.違約責(zé)任10.1違約情形包括但不限于：未按約定履行代持義務(wù)、泄露保密信息、擅自變更合同內(nèi)容等。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：賠償損失、支付違約金等。10.3違約賠償違約賠償金額應(yīng)足以彌補守約方因違約行為所遭受的直接和間接損失。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議。11.2爭議解決程序如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭議解決機構(gòu)除非雙方另有約定，爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。12.法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.合同生效與終止13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。14.其他約定14.1通知方式（1）專人遞送；（2）掛號郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。14.2合同附件本合同附件包括但不限于：基金代持權(quán)益清單、資金賬戶信息、保密協(xié)議等。14.3其他約定事項本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、評估機構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、咨詢或評估，以確保本合同的履行和權(quán)益保護。15.3第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于合同履行過程中的財務(wù)審計、法律合規(guī)性審查、投資風(fēng)險評估等。16.第三方選擇與授權(quán)16.1第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同決定選擇合適的第三方，并確保第三方具備完成相關(guān)任務(wù)的能力和資質(zhì)。16.2第三方授權(quán)甲方和乙方應(yīng)分別向第三方授權(quán)，明確第三方在本合同中的職責(zé)和權(quán)限。17.第三方責(zé)任17.1責(zé)任范圍第三方在本合同中的責(zé)任限于其專業(yè)服務(wù)范圍，并對因其專業(yè)服務(wù)導(dǎo)致的直接后果負責(zé)。17.2責(zé)任限額17.2.1第三方責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)性質(zhì)、合同約定和行業(yè)標準確定。17.2.2責(zé)任限額計算責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于：直接經(jīng)濟損失、違約金、賠償金等。17.2.3超出責(zé)任限額的處理若第三方責(zé)任超出責(zé)任限額，超出部分由甲方和乙方按照合同約定分擔(dān)。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)與甲方保持密切溝通，及時反饋相關(guān)服務(wù)成果，并接受甲方的監(jiān)督。18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)與乙方保持溝通，