央企2022企業(yè)合規(guī)管理體系合規(guī)管理手冊及全套合規(guī)管理制度

央企2022企業(yè)合規(guī)管理體系合規(guī)管理手冊及全套合規(guī)管理制度依據2022年中央企業(yè)合規(guī)管理辦法編制央企2022企業(yè)合規(guī)管理體系合規(guī)管理手冊依據2022年中央企業(yè)合規(guī)管理辦法編制文件編號版本號合規(guī)管理員首席合規(guī)官合規(guī)委員會合規(guī)管理部審核企業(yè)負責人確認實施日期2022年10月01日修訂日期章節(jié)號修訂內容新制定依據2022年中央企業(yè)合規(guī)管理辦法進行更新修訂新增內容目錄頒布令合規(guī)委員會首席合規(guī)官職責合規(guī)管理員任命書合規(guī)管理總體目標合規(guī)承諾書1.合規(guī)管理總則指導思想2.合規(guī)管理組織及職責3.合規(guī)管理制度建設《反壟斷合規(guī)管理制度》《反商業(yè)賄賂合規(guī)管理制度》《生態(tài)環(huán)保合規(guī)管理制度》《安全生產合規(guī)管理制度》《勞動用工合規(guī)管理制度》《稅務合規(guī)管理專項指南》《數(shù)據保護合規(guī)管理專項指南》《合同管理合規(guī)管理制度》《流程合規(guī)管理制度》《采購合規(guī)管理制度》《業(yè)務合規(guī)管理制度》《內部建設合規(guī)管理制度》5.合規(guī)文化建設合規(guī)管理手冊發(fā)布令管理體系管理手冊》第A/1版，本手冊描述了XXX集團股份有限團股份有限公司全面貫徹合規(guī)管理體系要求的法規(guī)性文件，是實2022年10月1日起實施。本手冊是公司合規(guī)管理體系的法規(guī)性文件，是指導建立并實二零二二年十月一日合規(guī)委員會發(fā)布令本集團股份有限公司的合規(guī)委員會主要負責統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管合規(guī)委員會委員：相關人員兼任(10人左右)二零二二年十月一日首席合規(guī)官任命書本集團股份有限公司依據《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,結合二零二二年十月一日專職合規(guī)管理員任命書本集團股份有限公司依據《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,結合任命以下部門的骨干擔任部門的合規(guī)管理員，接受合規(guī)管理部門部門合規(guī)管理員123456789二零二二年十月一日序號目標備注1決策合規(guī)2流程合規(guī)3合同合規(guī)4人員合規(guī)各職能部門依據合規(guī)管理總體目標，分解制定各部門的分目標，并執(zhí)行落實!合規(guī)承諾書依據《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,本集團股份有限公司加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手冊，本人已參加合規(guī)管理培訓，閱讀合規(guī)管理手冊，本人承諾守法誠信、合規(guī)經營，自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓，對自身行為合規(guī)性負責。 零二二年十月一日1.合規(guī)管理總則為深入貫徹法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力華人民共和國企業(yè)國有資產法》和《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、引發(fā)法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能法合規(guī)經營管理水平為導向，以企業(yè)經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)國資委負責指導、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據相關規(guī)定對違規(guī)行為開(一)堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員(三)堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合(四)堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據本企業(yè)在機構、人員、經費、技術等方面為合規(guī)管理工作提2.合規(guī)管理組織及職責推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)2)本企業(yè)嚴格遵守黨內法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構在企業(yè)黨委領導下，按照有關規(guī)定履行相應職責，推動相關黨內法規(guī)制度有2.2董事會1)本企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以(一)審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。(四)決定合規(guī)管理部門設置及職責。2.3經理層1)本企業(yè)經理層發(fā)揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以(一)擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)(三)組織應對重大合規(guī)風險事件。(四)指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。2.4企業(yè)主要負責人1)本企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極2.5合規(guī)委員會1)本企業(yè)設立合規(guī)委員會，與法治建設領導機構等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。(詳見合規(guī)委員會發(fā)布令)2.6首席合規(guī)官1)本企業(yè)結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組官任命書)2.7業(yè)務及職能部門1)本企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下(一)建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責。(三)負責本部門經營管理行為的合規(guī)審查。(四)及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調查和整改。(詳見合規(guī)管理員任命書)2.8合規(guī)管理部1)本企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作(二)負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策合規(guī)審查。(三)組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據董事會授(四)受理職責范圍內的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或(五)組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨本企業(yè)配備與經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職(詳見合規(guī)管理員任命書)2.9紀檢審計部1)本企業(yè)紀檢監(jiān)察機構和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責等部門依據有關規(guī)定，在職權范圍內對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)三、合規(guī)制度建設體系管理手冊》,根據適用范圍、效力層級等，構建分級分類的3.2本集團股份有限公司制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、全生產、勞動用工、稅務管理、數(shù)據保護等重點領域，以及合規(guī)本集團股份有限公司針對涉外業(yè)務重要領域，根據所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等，結合實際制定專項合規(guī)管理制度。為了預防和制止壟斷行為，維護市場公平競爭，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發(fā)展，特制定本程序規(guī)定的壟斷行為包括：經營者達成壟斷協(xié)議；經營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經4.1公司反壟斷的要求程序4.2.1、4.2.2的規(guī)定：4.2.4有下列情形之一的，可以推定經營4.3對涉嫌壟斷行為的調查4.3.1公司工會負責對涉嫌壟斷行為進行調查。4.3.4反壟斷執(zhí)法機構調查涉嫌壟斷行者個人的有關單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數(shù)據等文4.4反壟斷執(zhí)法機構及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密反壟斷執(zhí)法機構可以決定中止調查。中止調查的決定應當載明被況進行監(jiān)督。經營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構可以決定終止4.8公司主動向反壟斷執(zhí)法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經行為，不適用本程序；但是，如果公司濫用知識產權，排除、限引導公司管理人員及相關利益團體(如客戶、供應商等)依法辦第2條適用范圍第2章制度要求第3條管理要求3.3.4貫徹落實《企業(yè)廉政政策協(xié)議書》,加強從源頭上預防和3.10公司重要崗位人員違反本制度的，應當根據違反行為的情業(yè)賄賂(行賄)犯罪的交由司法機關追究刑事責任。第3章相關資料第4條使用資料第5條本制度由行政部制定，采購部負責解釋和修訂。第6條本制度報總經理審批后，自頒布之日起執(zhí)行。公司(蓋章)承諾人(簽名蓋章):供應商反賄賂/反腐敗協(xié)議為共同制止商業(yè)賄賂、腐敗行為，維護甲方及與甲方有利益關系的單位、個人的共同合法權益與乙方為甲方合作期間的合法權益，經招待除外)。XXXXXX:XXXXXXXXXXXXXXXX:XXXXXXXXXXX甲方(蓋章)乙方(蓋章):代表簽字：3.3.3《生態(tài)環(huán)保合規(guī)管理制度》為保證本集團股份有限公司在業(yè)務經營管理等一切活動中切2、范圍本程序適用于本集團股份有限公司業(yè)務經營管理等一切活動3.2工管部——貫徹執(zhí)行國家、地方政府的環(huán)境保護法律、法規(guī)、標準——負責xx公司環(huán)境保護目標、指標的制定和日常環(huán)境保護——在安排檢查、總結施工工作的同時，安排檢查、總結環(huán)3.4項目經理4、程序公司按《環(huán)境因素識別與影響評價程序》有關規(guī)定對嚴重影響環(huán)境的活動和過程進行環(huán)境因素識別和評價，確定環(huán)境影響因1)新工程項目的施工；2)原材料及各類化學用品的采購；3)原材料、半成品、產成品的儲存和運輸；4)施工和維護過程；5)設備的開工、停工及檢修過程；6)采樣分析過程；7)工程回訪和服務；8)廢棄物的處理、儲存、處置和利用。xx公司應在環(huán)境因素評價的基礎上，根據法律法規(guī)、行業(yè)標4.2環(huán)境保護控制措施污染盡量消除和控制在施工過程中。對不可避免的污染物采取有xx公司根據風險評價結果和污染治理的目標要求，配置和完善工業(yè)“三廢”處理設施。同時，加強管理和維護，保證環(huán)保處1)各施工單位要按照清污分流和污污分流的原則設置排水系統(tǒng)。要設置并管好清污分流設施，確保干凈雨水不進下水系統(tǒng)、2)要大力開展節(jié)水減排工作，合理安排和使用水資源，提高3)禁止使用滲井、滲坑和采用稀釋方法排放廢水。4)禁止向排洪溝及其它水體排放、傾倒施工廢料、生活垃圾減少油品揮發(fā)損失。輕質油品和各種易揮發(fā)物料都要進行密閉化2)各單位要重視種植樹木花草工作，擴大綠化面積，凈化、廢渣、廢液污染防治1)工業(yè)有毒有害廢渣、廢液可綜合利用的要加以利用。在利用過程中要嚴格執(zhí)行國家固體廢物管理辦法，不造成二次污染。2)工業(yè)有毒有害廢渣、廢液需要轉移到外單位進行儲存、利用和處理處置的，必須嚴格執(zhí)行國家固體廢物污染防治法和危險3)各單位要設置防流失的生活垃圾箱，防止生活垃圾進入排4)對施工范圍內的施工垃圾要及時按要求清理、運走。1)對噪聲和振動大的機泵等設備，應因地制宜地采取消聲、2)要采取有效措施控制設備故障等特定期間的噪聲擾民。4.2.4土壤污染防治1)工業(yè)廢油、廢潤滑油等，能回收的必須回收，不能回收的2)拆檢、檢維修設備時產生的各類廢抹布、廢油桶、石棉，清理油罐、容器產生的各類油泥、廢渣必須集中統(tǒng)一按規(guī)定排放4.2.5節(jié)能降耗各部門、基層單位必須最大限度地利用各種施工廢液、廢渣等資源和能源，做好節(jié)電節(jié)水工作，從而降低能耗，控制和消除4.3環(huán)境保護管理4.3.1現(xiàn)場管理4.3.2環(huán)保教育管理各單位要針對施工中存在的環(huán)保問題及環(huán)保工作發(fā)展的需要開展環(huán)保工作。要積極進行環(huán)保技術和信息交流，及時掌理人員必須通過專門培訓。要把員工環(huán)保應知應會作為考核員工基本素質的一項內容，新員工進廠要通過環(huán)保培訓后方能上崗作各單位必須制定“突發(fā)性污染事故處理預案”,并組織“突發(fā)污染事故處理預案”的演練。對已發(fā)生的環(huán)境污染事故，要迅速采取措施防止污染范圍擴大，最大限度地減少對環(huán)境的影發(fā)生污染事故的單位，必須立即向xx公司工管部如實4.4環(huán)?？己?.4.1xx公司制定《環(huán)境保護考核條例》,對好的環(huán)保行為進行1)及時發(fā)現(xiàn)污染隱患，防止重大污染事故發(fā)生的；3)積極參與環(huán)保各項工作、為環(huán)保工作做出突出貢獻的；4)如實反映環(huán)保問題，實事求是地對違反環(huán)保法律、規(guī)定的2)管理不善，隨意傾倒、排放廢棄物料；環(huán)保設施不完善；不及時排除環(huán)保設備故障，環(huán)保設施不能正常運行；擅自停開環(huán)污染事故，對上述情況，除給予通報批評外，還將追究相關單位3)發(fā)生重大污染事故或對污染事故隱瞞不報或虛報的，視情4.5環(huán)境統(tǒng)計1)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據；2)污染源與環(huán)保設施運行資料；3)環(huán)保目標、指標；4)污染物排放總量。2)其它規(guī)定的報表。4.6環(huán)境保護管理程序流程見附錄1。3.3.4《安全生產合規(guī)管理制度》并將新要求轉化為企業(yè)的安全生產管理制度或規(guī)程。識別范圍包4.加強安全生產合規(guī)文化建設。將安全生產合規(guī)文化融入到企業(yè)6.企業(yè)應將適用的相關法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他法定要求應用7.完善公司安全生產制度及流程，做到制度合規(guī)。企業(yè)應成立合規(guī)性審核小組，對執(zhí)行中的制度、操作規(guī)程、安全生產行為等每年至少開展一次安全生產合規(guī)性審核，當企業(yè)發(fā)生事故、重大安全事件以及法律法規(guī)等發(fā)生重大調整時應及時組織開展合規(guī)性審核。對審核中提出的不符合項，應及時組織各部門整改，并跟蹤8.強化監(jiān)督管理，嚴格過程合規(guī)。成立獨立的監(jiān)督部門，直接向企業(yè)負責人負責。監(jiān)督部門及時跟進企業(yè)制度及外部變化制定監(jiān)1.0目的3.0職責4.0流程無5.0內容5.1勞動合同管理5.2勞動用工管理5.2.8員工合同期滿，員工與公司任何5.2.10自動離職之員工以及因違紀被公司辭退之員工，公司不再錄用，特殊情況需經總經理批準后方可執(zhí)行；5.2.11其他本制度未盡事宜均以勞動法律為準。6.0參考文件《中華人民共和國勞動合同法》7.0相關表格無根據國家有關稅法規(guī)定和公司業(yè)務發(fā)展的需要，特制定本稅務管3.2稅務登記證件的管理。3.2.1公司及分、子公司的國、地稅稅務登記證(正、副本)統(tǒng)一由稅務會計進行保管。保管人不得私自出借、涂改證件，如其他部門辦理公司有關事宜需要提供稅務登記證復印件時，經財務管理處經理許可并進行登記，在復印件上注明所辦事由，方可取得3.2.2稅務登記證的變更、年審、驗證和換證工作。機關辦理變更登記之日起30日內，持有關證件向原稅務登記機關申報辦理變更稅務登記。涉及內容變化需要換證的，按規(guī)定進行3.3有關稅務票證、稅控系統(tǒng)和納稅資料的管理。根據公司會計檔案管理規(guī)定，分類保管各種涉稅資料，保證各類公司的防偽稅控系統(tǒng)和網上納稅軟件應安裝在獨立的稅控計算機上。為了保證公司稅控系統(tǒng)的安全運行，除稅務會計外，未經許可，任何人不得在稅控機上進行上網和與稅務工作無關的活動。稅務會計應與稅務部門及軟件供應商保持聯(lián)系，及時進行有3.4加強涉稅環(huán)節(jié)的事前控制，防范稅務風險?，F(xiàn)有或潛在的納稅環(huán)節(jié)進行納稅分析、預測和籌劃。涉稅業(yè)務是企業(yè)經營管理中的重要組成部分，財務管理處應與各業(yè)務承辦部門加強溝通與交流，在發(fā)票管理、合同管理、投資管理、薪酬福利管理等方面提出合理避稅、節(jié)稅和納稅方案，根據國家有關財政稅收法規(guī)、政策進行事前控制，規(guī)范納稅業(yè)務、依法節(jié)稅，堵3.5應繳稅款的內容與核算。3.5.1企業(yè)所得稅企業(yè)所得稅稅率按25%征收。3.5.2增值稅公司為增值稅一般納稅人，適用稅率為13%。3.5.3營業(yè)稅公司為營業(yè)稅納稅義務人，適用稅率3%。3.5.4個人所得稅公司所有在職人員為個人所得稅納稅義務人，由公司代扣代繳，適用九級超額累進稅率，稅率為5%～45%。3.5.5印花稅公司凡在國內發(fā)生書立、使用、領受應稅憑證(合同、權屬轉移書據、營業(yè)賬薄、權利許可證照)的行為，應依法向稅務機公司依法以所繳納的增值稅、營業(yè)稅稅額為計稅依據計算稅額向稅務機關繳納，稅率為7%。公司對座落在城市、縣城、工礦區(qū)范圍內的房產包括公司機關、分、子公司的房產，以房產價格(房產自用)或房產租金收入(房產出租)為計稅依據向房產所在地的稅務機關繳納，從價計征稅率為1.2%,從租計征稅率為12%。公司對所使用車輛包括機動車輛、非機動車輛向公司所在地征收機關依法繳納。從事機動車交通事故責任強制保險業(yè)務的保3.5.9契稅公司對承受土地、房屋所有權的行為應依法向土地、房產所公司以所繳納的增值稅、營業(yè)稅稅額為依據計算費額向稅務機關依法繳納，費率為3%。公司按照當期實現(xiàn)的主營業(yè)務收入為計稅依據，向當?shù)囟悇諜C關繳納，費率按0.8‰計算。3.6申報及繳納計算各類稅費及基金應納金額，按時向相關征收機關申報，足額3.7建立良好的稅企關系。財務管理處要注重稅企關系的維護，稅務會計就有關稅務問題負責與集團及稅務部門的稅務信息交流與溝通，并隨時關注國家、省、市、縣有關財政稅收政策的變化，并將有關信息及時反饋至財務部經理；對重大政策的變化，要提出合理的稅務籌劃和可行性方案，由財務管理處經理向分管副總及總經理匯報，以規(guī)公司稅務會計及相關稅務管理人員，要通過自學或外出培訓學習，不斷增加稅務知識、掌握稅收政策、進行稅務研究，降低4.1本制度由財務管理處負責解釋。4.2本制度自公布之日起實施。1使用范圍第一章總則1目的數(shù)據是集團重要的資產。為保證信息的合規(guī)性、安全性、可息的保護，以避免其遭受外來的威脅和損害，防止未經授權地修并為加強信息系統(tǒng)用戶賬號和權限的規(guī)范化管理，確保各信2使用范圍3職責本制度將作為員工遵守情況及復查的基本原則。違反本制度者經查實將由集團管理部門進行處理，可視其輕重處以紀律處分或解職。信息管理部負責指導及協(xié)調本制度的實施，根據集團實際業(yè)務發(fā)展狀況，信息管理部將在獲得集團領導同意后酌情修正本制度，以使其符合集團的實際情況。信息管理部負責本制度的(一)保密制度適用于集團在生產、研發(fā)、行政管理中形成的文件(如：合人事檔案、財務報告等)及模型、樣機、樣件等。2保密要求2.1新員工進入集團后，由人力資源部組織進行《保密制度》3獎懲(二)集團計算機網絡管理辦法1.職責/職能1.1綜合管理部是計算機系統(tǒng)主管部門，統(tǒng)—管理集團的計嚴禁安裝運行各種游戲軟件，嚴禁將計算機系統(tǒng)口令和個人密碼2.2集團各計算機用戶應確保各自計算機內的數(shù)據資料的安全。未經許可，任何人嚴禁擅自拷貝集團數(shù)據。綜合管理部切實3.1集團內各計算機用戶應當專人、專管、專用。3.2集團預防計算機病毒選用的硬件、軟件必須是正版產品。3.3對計算機安全運行操作的具體要求：3.3.2新安裝系統(tǒng)要進行檢驗。3.3.3外來電腦未經許可不得聯(lián)入集團網絡。3.3.4對軟盤、U盤、移動硬盤、光盤實行管理，在使用外來3.3.5決不執(zhí)行不知來源的程序。3.3.6系統(tǒng)中的數(shù)據要定期進行備份。3.3.7禁止在工作場所安裝計算機游戲，玩計算機游戲。3.3.8計算機系統(tǒng)管理員定期檢查清除計算機游戲。3.3.9密切注意自用計算機的配置參數(shù)(如引導扇區(qū)、中斷向變化，要求計算機系統(tǒng)管理員密切注意所用殺毒軟件病毒特征碼3.7.1不得進入各“黑客”站點訪問，不允許在局域網及3.7.2不得打開不明Email,不得通過Email下載軟件，如發(fā)4.1對外拷貝軟盤、U盤、移動硬盤、光盤需經相關部門領導視為非受控文件，文件使用者有責任關注此文件的最新版本，以版軟件并使用，由此造成的與知識產權相關的后果將由使用者本(三)數(shù)據流出管理控制程序規(guī)定1范圍2職能/職責2.1數(shù)據流出的申請人負責填寫和完成審批。2.3.1負責及時組織安排數(shù)據的備份及歸檔。2.3.2負責對各數(shù)據予以查毒處理。2.3.3負責完成已審批數(shù)據的中轉、刻錄、備份等。3.流程3.1數(shù)據流通3.1.1流出集團數(shù)據申請人填寫審批表。知識工程及信息技術部操作員負責按表格審批內容3.1.2數(shù)據流入、中轉產權方面的問題，并不得將與工作無關及私人用途的數(shù)據導入集3.1用戶分類3.2數(shù)據流通審批對于需要發(fā)出的數(shù)據，項目經理在簽字前，應檢查該數(shù)據是否為需要的數(shù)據，有無多余數(shù)據，是否遺漏數(shù)據，即檢查數(shù)據的3.3備份及歸檔資料管理室負責備份數(shù)據的歸檔和保存，提供歷史數(shù)據的查1范圍2術語和定義用戶賬號：在應用信息系統(tǒng)中設置與保存、用于授予用戶合法登陸和使用應用信息系統(tǒng)等權限的用戶信息，包括用戶名、密權限：允許用戶操作應用信息系統(tǒng)中某功能點或功能點集合角色：應用信息系統(tǒng)中用于描述用戶權限特征的權限類別名3用戶管理3.1.1系統(tǒng)管理員系統(tǒng)管理員主要負責應用信息系統(tǒng)中的系統(tǒng)參數(shù)配置，用戶賬號開通與維護管理、設定角色與權限關系，維護行政區(qū)劃和組織機構代碼等數(shù)據字典，系統(tǒng)日志管理以及數(shù)據管理等系統(tǒng)運行3.1.2普通用戶指由系統(tǒng)管理員在應用信息系統(tǒng)中創(chuàng)建并授權的非系統(tǒng)管理3.2用戶角色與權限關系應用信息系統(tǒng)中對用戶操作權限的控制是通過建立一套角色與權限對應關系，對用戶賬號授予某個角色或多個角色的組合來實現(xiàn)的，一個角色對應一定的權限(即應用信息系統(tǒng)中允許操作某功能點或功能點集合的權力),一個用戶賬號可通過被授予多為實現(xiàn)用戶管理規(guī)范化和方便系統(tǒng)維護，公司各應用信息系統(tǒng)應遵循統(tǒng)一的角色與權限設置規(guī)范，在不同的應用信息系統(tǒng)中設置的角色名稱及對應的權限特征，應遵循權限設置規(guī)范基本要由于不同的應用信息系統(tǒng)在具體的功能點設計和搭配使用上各不相同，因此對角色的設置以及同樣的角色在不同應用信息系統(tǒng)中所匹配的具體權限范圍可能存在差異，所以每個應用信息系3.3用戶賬號實名制注冊管理為保證應用信息系統(tǒng)的運行安全和對用戶提供跟蹤服務，各應用信息系統(tǒng)用戶賬號的申請注冊實行“實名制”管理方式，即在用戶賬號申請注冊時必須向信息系統(tǒng)管理部門提供用戶真實姓4.1賬號申請任何一個用戶賬號的申請與開通均須經過集團統(tǒng)一制定的賬號申請與審批備案管理流程，且一個用戶在同一個應用信息系統(tǒng)集團各應用信息系統(tǒng)的用戶賬號及角色權限的申請開通、注銷和密碼初始化等賬號管理工作均使用集團統(tǒng)一制定的《用戶賬(1)申請人情況；(2)賬號申請情況；(3)受理單位意見。其中(1)申請人情況和(2)賬號申請情況兩部分由申請人用戶權限的申請應嚴格參照各應用信息系統(tǒng)制定的《應用信息系統(tǒng)角色與權限關系對照表》中對不同級別和類型用戶的角色4.2賬號審批和開通各應用信息系統(tǒng)的賬號申請一般由該部門的負責人審批，審批同意后提交該系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員負責開通賬號。對有特別安全等級保護要求的應用信息系統(tǒng)以及各應用信息系統(tǒng)中的系統(tǒng)管理原則上應用信息系統(tǒng)主管部門應在收到《用戶賬號申請單》后才能進行審批和開通賬號。特殊情況下，經部門負責人和受理但自賬號開通日起超過1個月仍未收到《用戶賬號申請單》的，5.安全管理5.1賬號安全凡需要使用應用信息系統(tǒng)的用戶，每人均須按照“實名制”方式申請一個僅限本人使用的用戶賬號。不同用戶的用戶賬號彼此之間不得隨意借用，因某用戶賬號的操作而造成應用信息系統(tǒng)中數(shù)據信息或任何系統(tǒng)功能等方面的改變或后果，均由擁有該用如果某用戶因工作調動或其它原因而不允許繼續(xù)使用某應用信息系統(tǒng)時，其隸屬的原工作單位應督促和確保該用戶離職前及時申請注銷相關用戶賬號；不論原用戶是否知曉或同意，均禁止5.2密碼安全設置用戶密碼是用戶登陸應用信息系統(tǒng)時身份合法性認證的重要手段，用戶密碼的設置應盡量復雜化，不易被他人推測，密碼長度一般不少于6位，并做到定期更換新密碼。密碼遺忘時可若發(fā)現(xiàn)賬號密碼泄露，用戶須立即報告系統(tǒng)管理員及時采取停用賬號措施，并在報告后的24小時內向該信息系統(tǒng)主管部門提交書面報告，說明詳細情況，以便系統(tǒng)主管部門協(xié)助核查系統(tǒng)內數(shù)據和系統(tǒng)運行情況，采取有效補救措施將危害程度降至最低。本制度自頒發(fā)之日起執(zhí)行。本制度由信息管理部負責修訂、培訓、實施及檢查。一、總則一、為進一步規(guī)范本集團股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)合同合規(guī)管理，根據相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及《合規(guī)管理體系單位”)實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于各單位與自然人、法人或非法人組織之間動人事合同除外)、具有法律約束力的其他各類法律文件(框架協(xié)議、備忘錄、意向書、數(shù)據電文等，以下統(tǒng)稱“合同”)的合規(guī)管理。為加強公司合同管理，預防和減少合同糾紛，保障公司法規(guī)的規(guī)定，對外簽訂的明確雙方權利義務的書面合同(有關身份關系的合同除外),應適用本細則。四、部門和分公司應建立健全合同管理制度，認真落實合同管理五、任何單位和個人不得利用合同從事違法活動，擾亂公司經營六、公司合同的管理、承辦、審核、履行和檔案管理人員等，對一、公司的合同管理，實行合同綜合部門管理、專業(yè)職能部門、(一)擬訂合同管理制度并負責組織實施。(二)對合同管理工作進行業(yè)務指導、監(jiān)督和檢查。(三)擬訂公司合同范本，并推行使用。(四)參與重大合同、重要合同的可行性研究、談判和文本起草工作(五)審核公司對外簽訂的合同。(六)會同合同承辦、履行部門參與合同糾紛、案件等處理。(七)對合同管理的相關人員進行法律知識培訓。(八)其他應當由合同綜合管理部門承擔的職責。三、公司應配備專職法律人員負責合同管理，分公司應指定專人協(xié)助專職法律人員進行合同管理工作。專職法律人員應具有法律專業(yè)本科學歷及法律職業(yè)資格(或律師職業(yè)資格、企業(yè)法律顧問資格),分公司指定的協(xié)助人員應具有一定的法律業(yè)務素質。四、財務部及各業(yè)務部門是合同的專業(yè)職能管理部門，其職責是參與合同管理，以法律法規(guī)及公司的相關規(guī)定為依據，從各自的五、合同承辦部門是指負責合同的談判、擬定和簽訂的部門，其(一)負責對市場需求進行可靠、合理的預測，對投入產出進行(二)負責對合同相對方資信狀況、履約能力的調查。(三)牽頭組織合同的談判、擬定。(四)提請有關部門審核其承辦的合同。(五)依公司相關規(guī)定具體負責合同的訂立、變更和解除。(六)負責在合同簽訂后及時將合同原件移交檔案部門存檔。(七)在行政部指導下處理合同糾紛。(八)建立本部門的合同檔案，指定專人負責合同管理。(九)其他應由承辦部門承擔的職責。財務部門負責承辦需經過招投標簽訂的合同，其他業(yè)務部門負責承辦不需要經過招投標的合同和其他業(yè)務合同。由公司作為贈予(一)嚴格按照合同約定履行合同，防止合同糾紛的發(fā)生。(二)負責提請合同承辦部門變更或解除合同。(三)在行政部指導下處理合同糾紛案件。(四)在合同審核流程中負責審核將由本部門履行的合同。(五)建立本部門的合同檔案，指定專人負責合同管理。(六)負責在合同簽訂后及時將合同原件移交檔案部門存檔。(七)其他應由承辦部門承擔的職責。一、部門和分公司不得以部門名義對外簽訂合同，所有合同必須(一)融資借款合同。(二)擔保合同。(三)合資合作合同。(四)資本變動合同。(五)對外投資合同。(六)設立新實體合同。(七)需要以公司名義簽訂的各種業(yè)務合同。三、公司擬簽訂以下合同的，應將草擬的合同文本及相關資料報(一)合同金額在人民幣一百萬元以上(含一百萬元)的合同。(二)經營、辦公和生產用房的買賣、建設施工、裝修、監(jiān)理及出租(市分公司為出租方)合同。(三)第十四條規(guī)定統(tǒng)一由總部管理的合同。(四)各類借貸、設備租賃合同。(五)其他需要公司審核的合同。一、合同必須以書面形式訂立，并使用國家有關部門頒布的標準合同的格式應符合有關法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。以傳真、電子郵件或其他網絡數(shù)據傳輸方式訂立的合同，應在合同成立后書面確二、一般情況下，對外簽訂合同均應使用合同范本(包括國家標準文本和公司范本)。合同承辦部門未使用合同范本的，應經主驗收標準、試運行期、保修等條款，由承辦部門根據具體情況約合同的法律性條款包括保密、知識產權和其他民事權利的保護、違約責任、不可抗力、爭議的解決、合同的生效等，不得做不利承辦部門對合同范本進行修改的，必須在審核合同時向審核部門地點和方式；驗收；違約責任；合同爭議的解決方式；合同簽訂(一)其中通信設備買賣或工程合同還應包括包裝、運輸、保險、安裝、初驗和終驗、技術服務和保修條款；涉及知識產權的合同(二)合同爭議的解決方式條款：約定訴訟方式的，應盡量約定雙方發(fā)生與合同有關的爭議無法協(xié)商解決時，應向我方所在地法院提起訴訟；約定仲裁方式的，應盡量選擇公司所在地的仲裁機(三)適用法律條款：涉外合同應優(yōu)先選擇適用中國法律。如對方當事人不同意選擇適用中國法律，應盡量選擇適用第三國(地區(qū))法律。(四)文字效力條款：合同文字效力應以中文文本為準。一、合同訂立前，合同承辦部門應從以下方面對合同相對方的主(一)合同對方的主體資格應合法，具有相應的履約能力和信用，必要時應要求其出具資產負債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關文件；合同相對方現(xiàn)時不涉及重大經濟糾紛或重合同對方應具有經年檢的合法營業(yè)執(zhí)照，其核載的內容應與實際相符；擬訂立合同內容應符合合同對方的經營范圍，涉及專營許(二)對方不是法人或擬簽約人不是法定代表人時，還應提供合法、完備的授權委托書原件。涉及代理的，對方還應提供合法、(三)項目、工程、設計、設備或軟件的技術應先進科學，符合實際使用或應用的要求。質量技術標準、驗收標準和技術服務等(四)合同業(yè)務應具有較好的市場前景和需求，預計可為公司產(五)合同的價款應合理。(六)應適用合同范本；商務條款應合理并符合相關規(guī)定。(七)合同的主要條款應與中標標書內容一致，合同價款應與中(八)合同標的應有項目列支和可研批復；臨時性項目和可研未(九)合同金額應在可研批復額度之內。(十)建設工程或通信工程施工、監(jiān)理合同的內容應符合通信管法律論證，提出論證方案，作為談判的依據。其中重大、重要合同應組成談判小組，談判小組由技術、業(yè)務支撐、財務、法律等六、合同談判中，如需向對方當事人提供涉及公司商業(yè)秘密的文件資料，應與對方當事人在合同中載明保密條款與其簽訂保密協(xié)八、合同承辦和履行部門應確定具體的負責人，負責自合同簽訂前的意向協(xié)商直至合同履行完畢的全過程的工作，合同具體負責人應具備相關的法律和業(yè)務知識。合同具體負責人在工作中，必一、簽訂合同前應嚴格按照審核流程審核合同。未履行審核程序的合同，除經公司領導事先書面授權外，不得簽字蓋章，財務部三、審核流程如下(詳見附件一):(一)專業(yè)審查包括：技術業(yè)務部門、計劃財務部。(二)綜合審查：行政部(三)承辦部門按審核意見修改。(四)主管副總經理簽署意見、總經理簽約或授權。如不須經過招標、且承辦部門不是計劃財務部的，應經過財務部(一)項目、工程、設備或軟件的技術應先進科學，符合實際使(二)技術措施完備、可行，技術標準和參數(shù)科學、真實。(三)通信設備符合選型委員會確定的產品目錄。(四)質量技術標準、驗收標準和技術服務條款應明確、具體并(五)可以提供技術業(yè)務支撐。(六)合同業(yè)務應有較好的市場前景和需求，預計公司將有良好(七)其他應由技術、業(yè)務或支撐部門審核的內容。(1)合同項目所在部門或實際負責合同履行的部門。(2)需要提供業(yè)務支撐的部門。(一)價款、酬金的確定及運輸、保險條款應合法、合理、完備。(二)價款的結算支付方式明確、具體、合法。(三)資金、資產的使用效果具有財務可行性。(一)當事人具有合法的主體資格。(二)合同內容、形式和程序合法、有效。(三)合同條款具體完備。(四)合同文字表述嚴密、規(guī)范、準確。(五)合同履行了審核程序。(六)其他應由行政部審核的內容。(一)合同審核表(已印發(fā)),寫明合同的主要情況，并經承辦(二)合同文本和附件，包括電子文本。(三)對方當事人的營業(yè)執(zhí)照、資質證明及授權委托書。(四)相關的文件、簽報和批復等。(五)其他需要提供的材料。八、合同承辦部門將上述材料送相關審查部門審核會簽。行政部九、審核部門領導及具體審核人應在審核表上簽署意見。審核意(一)不涉及電信技術問題、且不需招投標，如廣告代理發(fā)布合(二)承辦部門應將合同提交給所有可能涉及的技術業(yè)務支撐部(三)專業(yè)審查部門(即技術業(yè)務支撐部門、計劃財務部)應在1個工作日內(重大合同2個工作日)完成審查，并在合同審核表中寫明審查意見后，送交下一個審查部門。最后一個專業(yè)審查部大合同4個工作日)完成審查，并在合同審核表中寫明審查意見(四)對于審核意見，合同承辦部門沒有或部分修改的，在報公司領導審批前，合同承辦人必須在合同審批表上書面注明，否則(五)合同簽訂后兩個工作日內，合同承辦部門應將合同正本和承辦部門應要求對方就其履約能力提供擔保，無可靠擔保財產或(一)資信不明或資信狀況不好的。(二)履約能力差或無履約能力的。(三)合同標的價值超過簽約當事人固定資產或注冊資金的。(四)超出經營范圍的。(五)無法人資格未經授權委托的。(六)簽約人非法定代表人未經授權委托的。(七)有證據證明對方經營狀況不良、資不抵債，或涉及重大債(八)其他違反法律、法規(guī)和規(guī)章的。(一)部門和分公司必須安排專人負責合同審核表的管理。(二)合同審核表由行政部統(tǒng)一印制，按序號段發(fā)放給各部門、(三)合同經辦人若需使用合同審核表，需到所在部門確定的合(四)合同審核表不得涂改。在合同審核的過程中若出現(xiàn)任何審核環(huán)節(jié)未經審核通過或書寫錯誤，合同經辦人均需將合同審核表交回所在部門合同審核表管理人員處，由管理人員銷毀并作相應的記錄。合同經辦人若需修改合同內容后再行審核，需重新領用(五)若合同經辦人在領用合同審核表后將審核表遺失，需速到(六)合同經辦人在制作合同時，除在合同名稱右下方，合同正同序號：”,并在領用合同審核表后將審核表左上方的紅色序號(七)合同經辦人在合同審核過程中，若通過正常審核流程，需將合同審核表已正常使用的信息反饋給本部門合同審核表管理人公司行政部負責合同審核管理的監(jiān)督和檢查。行政部將定期對各二、公司擬簽訂的以下合同，經總經理辦公會討論后，由總經理(一)合同金額人民幣五十萬元或人民幣五十萬元以上的。(二)與其他電信運營商、合作伙伴或重要客戶簽訂的重大業(yè)務(三)贈予、贊助合同。(四)其他重大合同。一、依法生效的合同，應當全面認真履行。合同履行部門應接受三、合同承辦部門和履行部門不是同一部門的，兩部門應建立相四、公司未能按約定履行合同時，合同履行部門應及時向部門領導匯報，同時通知行政部。合同履行部門應與對方當事人積極協(xié)五、如對方當事人不履行或不全面、不適當履行合同，合同履行部門應在法定或約定期限內以法定或約定方式向對方提出書面異議(異議文書須事先經行政部審核),同時合同履行部門應及時向部門領導匯報，盡量與對方當事人協(xié)商，用書面形式要求其繼六、與合同有關的協(xié)議、文本、電報、電傳、信件、圖表、會議七、合同簽訂后，經合同雙方協(xié)商一致需要變更或解除合同由合同履行部門提請合同承辦部門將原合同審核表、原合同及擬簽訂的變更或解除合同一并送原審查部門，按原審核程序審核。但只涉及合同金額變更的，只經過財務部和行政部審核；只涉及九、合同履行完畢后，合同履行部門于十日內將合同正本及第四十六條規(guī)定的資料移交本單位檔案部門存檔，履行部門與檔案部十、公司建立合同動態(tài)分析制度，承辦和履行部門應定期分析合一、合同終止后，承辦部門及(或)履行部門應做好合同項目的二、各分公司應建立相應的合同檢查和統(tǒng)計制度，定期檢查合同一、合同履行中發(fā)生爭議時，應當在法定或約定的期限內，采取二、為避免和減少合同糾紛案件，出現(xiàn)合同爭議時應盡量通過協(xié)三、合同發(fā)生訴訟、仲裁等糾紛(以下簡稱糾紛)時，合同履行部門應立即將糾紛情況報告分管副總經理，同時主動會同行政部四、合同糾紛的解決方案應通過公司總經理的批準。行政部負責選聘律師，并辦理授權、出庭和相關手續(xù)。合同履行部門及(或)五、需要行政部協(xié)助處理的合同糾紛案件，合同履行部門及(或)(一)案由、案情的說明及相關證據。(二)合同及與合同有關的協(xié)議、文本、電報、電傳、信件、圖(三)其他仲裁、訴訟所需的材料。六、經人民法院和仲裁機構作出的生效判決、裁定或裁決，公司七、合同糾紛案件結案后，市分公司應將有關材料立卷歸檔，并報省分公司行政部備案；重大合同糾紛案件，自糾紛發(fā)生之日起三個月尚未解決并將發(fā)生壞賬報損的，應按財務規(guī)定書面上報省合同糾紛案件結案后，有關責任部門和縣分公司應就糾紛案件涉一、行政部應建立合同檔案，指定專人管理。各部門、縣分公司應指定專人配合行政部做好合同檔案管理工作，并規(guī)范屬于本部二、合同檔案應包括談判記錄、來往函件、傳真、電話記錄、電子郵件、圖表、聲像制品、合同文本、合同審核表及合同履行期第十一章獎懲一、公司合同管理實行審批責任制。合同承辦、履行、審核的部門和人員，對合同履行中出現(xiàn)的問題負有解決、處理的責任。其中，合同承辦人和部門審核人是第一責任人，在合同管理方面需績效考核分級次分別為1分、3分、5分。公司行政部和人力資源部門或縣級分公司給予表彰并加績效考核分3分。在合同管理工作中為本單位避免、挽回重大經濟損失的個人、部門或縣級分公司加績效考核分5分并給予表彰。四、對合同管理混亂、存在糾紛隱患，影響公司正常經營活動的扣1分的處罰：(一)不按照合同審核流程申請審核，經教育后仍不改正的。(二)在合同簽訂、履行過程中失職、瀆職尚未造成后果的。(三)遺失合同、合同相關資料尚未造成后果的。(四)違反本細則第四十二條，尚未造成后果的。(五)其他情況。(一)未經授權或超越授權范圍以公司名義對外簽訂合同的。(二)違反合同審核程序對外簽訂合同的。(三)對所承辦的必備或重要條款未加約定、約定不清或在簽訂(四)在合同簽訂履行過程中以權謀私、泄露商業(yè)秘密或玩忽職七、合同未簽訂而提前履行的(公司領導事先授權的除外)或未經授權、越權簽訂合同，不管是否造成經濟損失的，財務部不予1)本實施方案所稱合規(guī)，是指企業(yè)經營管理行為和員工履職2)本實施方案所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經營管理3)本實施方案所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險(一)堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領導作用，1.本企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。(四)決定合規(guī)管理部門設置及職責。(三)組織應對重大合規(guī)風險事件。(四)指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。(三)負責本部門經營管理行為的合規(guī)審查。(四)及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調查和整改。(二)負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策合規(guī)審查。本企業(yè)針對涉外業(yè)務重要領域，根據所在國家(地區(qū))法1.本企業(yè)建立合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳本企業(yè)建立所屬單位經營管理和員工履職違規(guī)行為記錄1.本企業(yè)將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學習，推動企息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據共用共享。4.本企業(yè)利用大數(shù)據等技術，加強對重點領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。七、合規(guī)管理監(jiān)督問責1.本企業(yè)違反本實施方案規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，國資委可以約談本企業(yè)并責成整改；造成損失或者不良影響的，國資委根據相關規(guī)定開展責任追究。2.本企業(yè)對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。3.3.10《采購合規(guī)管理制度》第一條為確保本集團股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)采購行為依法合規(guī)，根據相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定位(以下統(tǒng)稱“各單位”)實際情況，制定本細則。第二條本細則適用于各單位超過人民幣50萬元以上估設路的該數(shù)額限定是否合理和正當。就擬合作合同金額低于人民幣50萬元的采購，盡管不需按照本細則進行全面的盡第三條本細則所稱采購包括但不限于下列行為：(二)工程及勞務分包(招標；(三)房屋、設備及周轉材料租賃；第四條本細則涉及定義如下：公司、國有開發(fā)類公司等。(IMF、經濟合作與發(fā)展組織(OECD、世界銀行等多邊開發(fā)銀行(MDB)和世界貿易組織(WTO)等。(三)公務人員包括但不限于下列人員：1.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經公共權2.國際組織的官員、雇員和代表；3.行使公共權力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。(四)高風險信號系指用于提示采購相對方可能存在不脅迫、妨礙等多邊開發(fā)銀行可制裁的不合規(guī)行為、違反有關法律法規(guī)、股份公司《合規(guī)行為準則》或其他合規(guī)制度要求的行行獨立調查并提供信用及合規(guī)風險評級分析的機構。第五條各單位的采購部門應在采購流程中貫徹落實合規(guī)管理制度，確保采購合規(guī)；各單位的合規(guī)主管部門應當對采購活動是否合規(guī)進行指導、監(jiān)督和檢查。第八條參與采購活動的員工如與采購相對方之間存在(三)其他可能影響采購人員對采購事宜的客觀判斷除法律法規(guī)、公司規(guī)章制度另有規(guī)定外，公司的采購工作應第十一條采購部門或人員如對重大、復雜的合規(guī)第十二條采購部門或人員如發(fā)現(xiàn)采購相對方在采位合規(guī)主管部門，經批準后取消采購相對方的合作資格。(一)對于依照法律法規(guī)和各單位的采購制度應進行招標的采購，通過各種形式規(guī)避招標；(四)以非正當理由對采購相對方實行歧視待遇或差(五)要求或允許投標方在投標截止期后修改投標文件，或在投標完成后要求折扣；(八)隱匿、銷毀應保存的招標文件或其他相關文件，(九)妨礙或拒絕接受合規(guī)主管部門監(jiān)督；第十四條任何采購均應對采購相對方進行盡職調查，根據盡職調查結果編制《采購相對方評估表(附件3第十五條合規(guī)盡職調查應至少包括以下方面：國的營商環(huán)境(參見股份公司所發(fā)布的當年高風險國家或地部門)的信息；中與采購相對方相關的合規(guī)信息；(五)采購相對方過去1年內未決訴訟案件；或其他方面的關系，包括現(xiàn)行有效以及在過去10年簽署的合同中采購相對方以政府名義行事的情形；(八)與采購相對方過往合作經驗得出的采購相對方在市場上的聲譽。第十六條各單位采購部門在完成調查問卷和評估表分級處理(附件5第十七條采購合規(guī)風險級別如下：1.采購相對方或其母公司、關聯(lián)企業(yè)或關聯(lián)個人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織；2.采購相對方或其母公司、關聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級管理人員現(xiàn)為或過去10年內曾為國際或當?shù)?.采購相對方拒絕配合完成合規(guī)盡職調查；4.與上述風險程度相當?shù)钠渌L險。(二)第一級別風險，包括：嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，2.采購相對方被股份公司列入禁止合作名單；3.與上述風險程度相當?shù)钠渌L險。(三)第二級別風險，包括：1.采購相對方是自然人且合同金額超過200萬元人民2.采購相對方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制不善、3.項目或合同履行地所在國家或地區(qū)在股份公司所避稅)目的而進行支付；的個人或關聯(lián)方的關系，或外部機構審查認為該采購相對方的合規(guī)風險已被有效減輕，或各單位將與采購相對方的關系限制于一定范圍內等，且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務的副總裁或以上職級領導批準；需與其簽訂合同或開展業(yè)務合作，須獲得股份公司合規(guī)辦公室和相關業(yè)務部門負責人的批準；三級以下單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務合作前，須獲得其二級單位首席合規(guī)官和分管該業(yè)務的副總經理的批準，并按季度報股份公司合規(guī)辦公室備案；位在與其簽訂合同或開展業(yè)務合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關業(yè)務部門負責人的批準，并按季度報股份公司合規(guī)辦公室備案三級以下單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關業(yè)務部門負責人的批準，并按季度報其二級單位的合規(guī)辦公室備案。第十九條業(yè)務部門應對擬合作金額不超過人民幣50萬元的采按照第十八條的規(guī)定處理如不存在上述風險，應簽署《采購相對第二十條根據合規(guī)盡職調查結果，經股份公司首席合規(guī)官及分管該業(yè)務的副總裁或以上職級領導共同批準，采購部附件：1.采購相對方調查問卷2.采購相對方調查問卷為遵守國際及中國反腐敗、反不正當競爭法律和原則， 特發(fā)放本調查問卷。上述法律和原則包括《聯(lián)合國反腐敗公約》用本調查問卷進行法律分析，做出有關采購相對方的法律風險判斷，并發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題。本調查問卷滿足信息和隱私保護要求，僅用于各單位開展合規(guī)工作。如發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題，有關信息可能遞交到各單位或外部法律顧問。各單位將根據公司規(guī)章制度保存上述信息。您必須填寫本調查問卷，但您有權在提交后如您有任何問題或疑慮，請立即聯(lián)系各單位駐當?shù)剞k事機構。重新填寫，但需更新相關信息，如所有權、地址的變更等，并證明持續(xù)合法合規(guī)經營。本調查問卷中“公務人員”包括但不限于其他單位的下列人1.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經公共權力授權行事的人士。2.國際組織的官員、雇員和代表。3.行使公共權力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)您單位的基本聯(lián)系信息1.正式注冊的名稱和商號，如為個體戶或自然人則提供個人姓名2.主要營業(yè)地址3.履行服務地址，如與主要營業(yè)地址不同時傳真?zhèn)髡娑⒛鷨挝坏乃袡嘟Y構6.企業(yè)類型：公司(如股份有限公司、有限責任公司等)個人所有(個體戶) 合伙企業(yè) 其它7.如為公司：(1)在哪里設立?(2)何時設立?8.如果為合伙或其它商業(yè)形態(tài)：(1)在哪里設立?(2)何時設立?(3)由誰設立?9.請列出在您單位有經濟利益的個人或實體。應包括法律上的所有權人及受益所有人，如，有權獲得、有意獲得或將要獲得應付費用或傭金的個人或實體。注意：如果您單位已上市，請列出直接或間接持有超過5權益的名單。%10.請列出對您單位業(yè)務行使管理權的個人或實體。請在11.請列出問題9和10中所列的個人或實體中屬于公務人員的名單(請參見本問卷關于公務人員的定義)。請說明這些12.請列出問題9和10中所列的個人或實體中與公務人問卷關于公務人員的定義)。請說明這些個人或實體在您單位中13.就問題9和10中所列的個人或實體，如其在其他單位擔任管理人員、董事、股東、合伙人、實際所有人等，請告知相關信三、您單位概況14.請簡要描述您單位的業(yè)務，包括提供采購服務的經營業(yè)績及設備能力(或附上1份包括上述內容的宣傳手冊或其他印刷物)。如可能，請附上銷售手冊、年度報告或類似文件。(1)您單位在此行業(yè)中的從業(yè)年數(shù)(2)您單位員工人數(shù)(3)過去五年的大致年利潤，如有(5)與各單位簽訂的合同，如有16.您是否計劃為向各單位提供服務而與其他相對方合是 否(1)請告知您擬合作的相對方的姓名和地址，說明其與(2)請列明您擬合作的相對方的全部所有權人(包括實際所有人)、管理人員和董事。如需要，可另附頁。附頁)。17.在問題16中列出的個人中，是否有人現(xiàn)在或在過去3年中是公務人員(請參見本問卷關于公務人員的定義)?是否如果您的回答為“是”:委員會等。請列出他們的職位和在職時間。請簡要說明他們的角色和職責。18.在問題16中列出的個人中，是否有人與公務人員存在親屬關系，如家庭成員?是 否如果您的回答是“是”:(1)請告知您、您單位的所有權人、管理層的家庭成員任職是是否19.在問題16中列出的個人中，是否有人與公務人員有商 是 否20.在擬簽訂的協(xié)議下，是否有任何公務人員或其親屬有如果您的回答是“是”:(1)請說明此公務人員或其親屬的姓名和職位，列出相關五、推薦人信息21.請?zhí)峁┲辽偃齻€能夠描述您的資質和業(yè)績的業(yè)務推薦人的名稱、地址、電話號碼以及聯(lián)系人姓名，此推薦人不得為您(1)推薦人名稱：22.請?zhí)峁┫率龆咧唬?1)最近的經審計的財務報告；(2)您過去三年的財務情況和交易的財務資料。六、披露(1)曾經被法院或政府機構認定觸犯民事、刑事的虛假陳法律? 是 否 是 否如果您對(1)或(2)的回答為“是”,請?zhí)峁┫嚓P細節(jié)：24.您單位是否被聯(lián)合國或某國政府列入禁止合作名單?您或為恐怖組織?您或您的母公司、關聯(lián)公司的現(xiàn)任股東、高級管理人員現(xiàn)在或過去10年曾為國際或當?shù)匦淌峦ň兎?是否25.您是否被股份公司列入禁止合作名單?是 否26.根據您將承擔的工作和履行服務的地區(qū)和國家，請描28.除提交調查問卷，還請?zhí)峁┫率鑫募?。未能提供下?1)協(xié)議簽字人的身份證明文件，如護照復印件；(2)證明您企業(yè)地址或履約地的文件材料，如公司信紙；(3)證明您單位股權結構的文件材料，如公司在設立國(4)證明您單位成立、注冊或其他設立事宜的文件材料，(5)按照當?shù)胤梢?，您在特定國家或地區(qū)開展業(yè)務(7)董事會、高級管理人員發(fā)布的涉及反腐敗、反不正保證書我代表(與各單位簽署采購相對方協(xié)議的商業(yè)實體的名稱)保證，上述信息真實、準確、完整地披露了所有(與各單位簽署采購相對方協(xié)議的商業(yè)實體的名稱)與公務人員的關聯(lián)關系。按照當?shù)赜嘘P法律法規(guī)要求，我承諾向調查問卷中提及的個人告知各單位收集處理其相關信息的目的和方法。則，及(提供服務所在國名稱)的公平競爭、二、在為各單位提供(請?zhí)顚懛諆热?提下履行義務。四、采購相對方代表的公司、實體，其高級管理人員、員工，均未因投標或采購中的賄賂、腐敗、串謀、欺詐、妨礙五、采購相對方沒有未在調查問卷中披露的所有人或其他受益人，持有少于5%所有權的上市公司的受益人除外。其他客戶的承諾，包括但不限于采購相對方與其他客戶簽訂的保密協(xié)議或排他協(xié)議。方將立即通知各單位，并提交補充更新報告。7、項目概況，包括合同估價和履約期限，項目或合同履行地所在國家或地區(qū)是否在股份公司所發(fā)布的當年高風險國家或地區(qū)名單中?8、請詳細說明選擇采購相對方提供服務的理由，及該服務不能由本單位員工提供的原因。9、請說明是否曾考慮并拒絕其他采購相對方。若存在上述情況，請說明拒絕其他候選人的原因。13、采購相對方相關的業(yè)績證明，請附上收到的簡介和其他材料是否15、采購相對方是否具有相關的產業(yè)/技術經驗或長期從事業(yè)務?縣_否是 否是 否系或或業(yè)務聯(lián)系?是 否的官員、公務人員?是 否四、聲譽及推薦人20、該自然人或公司由誰推薦?請說明各單位知悉采購相對方的緣由，包括由顧客、政府官員、公務人員、國際組織官員及其親屬指定或極力推薦的情形。21、推薦人情況及其對采購相對方的誠信評價，最好以書面22、采購相對方或其母公司、關聯(lián)企業(yè)或關聯(lián)個人是否曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織? 是 否并在“遭世界銀行取消資格制裁公司名單”下搜索“全部”) 是 否理人員是否現(xiàn)為或過去10年曾為國際或當?shù)匦淌峦ň? 是 否是 否否涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法是否服務正常金額范圍內?請說明參照對象情況，包括在不違背32、若與調查問卷不一致時，請?zhí)峁╅_戶行名稱33、如該銀行不在采購相對方注冊地、住所地所在地區(qū)或國家，亦不在項目所在地和服務履行地，請說明情況。的國家或地區(qū)，或向與交易無關的第三人支付，或以合同約定以外的幣種支付，或向采購相對方個人賬戶支付，或為規(guī)避法律(如避稅)目的而進行支付。采購相對方名稱：存在不存在□□東或高級管理人員現(xiàn)為或過去10年內曾為國際或當?shù)匦淌隆酢酢酢酢酢醮嬖诓淮嬖凇酢酢酢酢酢醮嬖诓淮嬖陧椖炕蚝贤男械厮趪一虻貐^(qū)在股份□□公司所發(fā)布的當年高風險國家或地區(qū)名單存在不存在目所在地、項目有關系的政府、公務人員存在親屬關系或□□采購相對方的家庭成員或親屬是相關國家政府、執(zhí)政黨的公務人□項目涉及的政府機構、國際組織、官員指定或推薦該采購相對方□□能力存在不存在□□采購相對方是出于投標目的而新設的公司□□采購相對方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制□□采購相對方不具有組織資源或充足員工以□□□□存在不存在采購相對方索要的價格大幅超過其提供的□□□□的幣種支付，或向采購相對方個人賬戶支付，或為□□□□存在不存在各單位在此項目或合同中未考慮其他采購□□采購相對方堅持不使用包括郵件、傳真等在□□□□第三級別風險(如有)(風險詳細情股份公司首席合規(guī)官(涉及一級風險時)日期：股份公司分管該業(yè)務的副總裁或以上職級領導(涉及一級風險簽字：日期：股份公司合規(guī)辦公室(涉及二級風險時)日期：(涉及二級風險時)簽字：日期：二級單位首席合規(guī)官(涉及二級風險時)日期：二級單位分管該業(yè)務的副總經理(涉及二級風險時)簽字：日期：本單位合規(guī)官日期：本單位相關業(yè)務部門負責人員日期：股份公司合規(guī)辦公室備案(如(如需，請說明備案情況)日期：二級單位合規(guī)辦公室備案(如(如需，請說明備案情況)日期：采購合規(guī)風險審批流程圖股份公司合規(guī)辦公室或海外部預覽與源文料一致，下載高清無水印第三級別風險第二級別風險第一級別風險特定業(yè)第三級別風險第二級別風險第一級別風險特定級別風險采購相對方風險排除說明書我部對的基本信息進行了核查，無《采購合規(guī)管理實施細則》中規(guī)定的特定級別或第經辦人業(yè)務部門負責人(1)負責公司主機配套市場和出口市場的網絡建設，市場(2)負責整合本公司的市場資源，對重點主機配套單位市(3)負責做好市場歸口運作管理，價格管理和政策的制定(4)負責主機配套業(yè)務代表的定人駐點考核及統(tǒng)一管理。(5)積極配合與本公司相關進出口公司的業(yè)務聯(lián)系，與此(6)銷售部在每月20日前要提供下個月的要貨計劃及銷售保本價，在此基礎上確定內部價(即經銷價或最低配套價)。(2)產品的價格確定原則上以保本價為業(yè)務費結算價，內部價是在保本價基礎上上升5-10%,批發(fā)價(業(yè)務人員有權直接銷售)是在內部價的基礎上上升5-10%,出廠價是在批發(fā)價基礎上上升5-10%定作制度價格。(3)新產品價格經財務核定后由生產部、銷售部會簽，總(1)考慮生產能力發(fā)揮情況，當生產能力空余時(或為開辟新的領域市場)對部份訂單(主要是出口訂單)原則上到保本(2)對部份訂單因個別產品價格低，按整體訂單的盈余情(3)部份為對同行定向競爭的最大限度擴大市場份額的產品低價所簽訂訂單(只允許在配套單位及出口業(yè)務中存在這樣的情況),該部份業(yè)務必須按“定價主導成本法來把握，對特定客浮5%以下(含5%)。(1)滿足主機配套客戶的要貨計劃。(2)如有出口產品應首先滿足萬向美國公司(或萬向進出口公司)的要貨計劃。(3)在滿足出口配套外，對維修市場，必須先滿足營銷公(1)配套產品必須簽訂合同，堅決杜絕未簽合同，先發(fā)貨(2)對與公司新發(fā)生業(yè)務的配套用戶，首次賒銷合同評審(3)對未簽合同又不能做到款到發(fā)貨的單位或價格低于制(4)發(fā)貨中如是進行賒銷或存在應收賬款風險的單位必須(5)原則上夜間不允許裝車發(fā)貨，因特殊情況公司銷售產(6)星期天、節(jié)假日產品發(fā)貨需經當日行政值班人員簽字(7)財務入賬應根據發(fā)運憑證(如鐵路運單、汽車運輸收貨簽字蓋章回單等)。(8)財務部應根據供貨動態(tài)表進行日常監(jiān)控，對應收款單(9)發(fā)貨程序，由業(yè)務員填寫《市場發(fā)貨審批單》——銷售部審批——開具出庫單——成品庫憑出庫單發(fā)貨(發(fā)貨人必須在出庫單上簽字)。(1)產品發(fā)運的方式應根據銷售合同規(guī)定或客戶要求等實(2)成品庫根據出庫單上產品的品種、數(shù)量、發(fā)運單位、(3)成品庫收到出庫單發(fā)貨后，應及時在出庫單上簽字，筆貨物的損失時，則按產品保本價計由當事人負擔，并處以20--100元的罰款。生的額外費用或損失時按產品保本價，由當事人負責，并處以20--100元罰款。第十九條、銷售部內勤人員(開單、統(tǒng)計等)應建立用戶臺地，則最遲不得超出5個工作日內處理完畢(需注明具體的發(fā)貨時間)。(1)出口產品退貨自退回產品送達起48小時內質量部應有得諒解，是因為技術標準要求差異(出口)或客戶產品設計前具(2)配套產品因質量問題退貨自退回產品送達，3小時內(3)營銷公司因產品積壓退貨，在送達公司倉庫之時起6(4)因產品質量原因退貨的：C、符合退貨制度，三者缺一不可(營銷公司和直接客戶通D、假冒產品的退貨。因業(yè)務經辦人把關不嚴而失職，經辦(1)公司自備車公路發(fā)運過程中產品丟失，損失由承運人 (司機)全額承擔。承運人應嚴格按要求將貨物送抵目的地，未配送中心)寄(送)達的鐵鉻事故記錄單、發(fā)運清單、丟失清單六、貨款回攏(1)銷售部、財務部應建立銷售抵回物資明細臺賬。(2)抵入時原則上先由銷售部會同財務部、生產部找好接(3)抵出時其售價不能低于抵入價，如有差價損失時，其(4)除允許回款困難的配套單位抵回物資，維修市場嚴禁(5)除以上要求外，如有其它特殊情況，必須報董事會批解釋。第一章總則第一條目的為了加強和規(guī)范集團內部控制規(guī)范建設，提高集團第二條適應范圍本辦法適應于奧凱煤業(yè)集團及納入合并報表范第三條術語本管理辦法所稱內部控制，是由集團及其各單位、第四條基本原則內部控制建設應當圍繞內部環(huán)境、風險評估、第二章實施步驟第五條集團應當根據國家有關法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范第七條集團經營管理中心下屬審計組織負責內部控制規(guī)范建設第八條董事會(董事長)負責決策公司內部控制管理工作的重5、批準內部控制重要、重大缺陷認定報告(含缺陷整改方案);9、批準按照公司章程規(guī)定由董事會(董事長)批準的內部控制第九條集團經營管理中心審計組織對董事會(董事長)負責，8、審核其他需要提交董事會(董事長)解決的相關內部控制重的內部控制建設(設計、運行和自我檢查)管理工作的有效性負冊》提出所轄業(yè)務內部控制缺陷的初步認定(含內部控制缺陷整改方案),報經集團內控管理部門及決策機構批準后進行內部控3.4本集團股份有限公司根據法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情1、目的為確定公司生產經營或業(yè)務活動中適用的法律法規(guī)和使用的法律法規(guī)及其他要求為最新版本，提高員工和相關方的2、適用范圍適用于對與公司生產經營活動相關的國家、行業(yè)、4.3.1安全、綜合部門根據安全標準化管理體系要求及相關部他要求清單》,作為各部門、單位進行識別和執(zhí)行的基本依據。4.3.2各部門、車間結合自己的職責和工作內容進行識別，確適用的法律法規(guī)應識別到適用的相關部分),編制本部門、車間4.4.1安全、綜合部門將確認的法律法規(guī)和其他要求向各相關4.4.2各部門、車間將本部門、車間適用的法律法規(guī)和其他要4.4.3各部門、車間要按照法律、法規(guī)和其他要求，組織進行4.4.4公司通過管理評審、內審或日常監(jiān)督檢查等形式對相關4.合規(guī)運行機制4.1本集團股份有限公司建立合規(guī)風險識別評估預警機制，全面第一章總則第一條為了建立規(guī)范、有效的XX有限公司(以下簡稱“公司”)第二條本辦法適用于公司總部。公司下屬各級全資、控股子公司(以下簡稱“下屬企業(yè)”)應結合本單位的經營管理實際，根第三條本辦法所稱風險，指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其戰(zhàn)略第四條本辦法所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本第二章全面風險管理的目標、原則和框架第五條公司全面風險管理的總體目標：(一)確保公司各項經營管理活動遵守有關法律法規(guī)；(二)確保將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內；(三)確保公司有關規(guī)章制度和為實現(xiàn)經營目標而采取重大措施(四)確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理方案，(五)不斷提高公司員工風險管理意識，形成良好的風險管理文第六條公司全面風險管理遵循全面、重要、合理、制衡、獨立(一)全面性。公司風險管理應當做到事前、事中、事后控制相(二)重要性。在全面風險管理的基礎上，關注重要業(yè)務、重點(三)合理性。全面風險管理應與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風(五)獨立性。承擔風險管理監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公第七條全面風險管理的基本流程包括以下主要工作：第八條全面風險管理應涵蓋公司治理與經營管理活動中所有環(huán)(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括股東大會、董事會、黨組織委員(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權、金融衍生品及(四)對外擔保、籌融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔保、承兌、租賃、(五)關聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關聯(lián)方的界定，關聯(lián)交易的定價、(六)日常經營管理環(huán)節(jié)：主要包括生產、采購與付款、銷售與第三章風險管理的組織體系與職責分工第九條公司建立統(tǒng)一領導、分工負責、專業(yè)監(jiān)督與全員參與相第十條公司全面風險管理組織體系由公司董事會、總經理辦公會(公司經理層)、風險管理職能部門、風險管理監(jiān)督部門及其第十一條公司董事會負責規(guī)劃公司整體的風險控制體系。提出第十二條總經理辦公會負責按照董事會要求，制定公司風險控第十三條公司綜合管理部為公司風險管理的職能部門，向公司(一)負責公司全面風險管理體系的建設、推進和管理工作，指(三)組織制定公司風險管理有關規(guī)章制度；(四)組織建立公司風險管理信息系統(tǒng)；(五)配合人力資源部組織風險管理有關的培訓活動；(六)組織研究并提出風險管理策略和跨部門的重大風險解決方(七)負責風險管理有效性的持續(xù)評估，研究提出風險管理改進(八)負責組織風險管理工作考核；(九)負責公司風險管理文化建設；(十)負責經理層交辦的與全面風險管理相關的其他工作。第十四條審計部門是企業(yè)全面風險管理的監(jiān)督部門，負責企業(yè)第十五條公司各職能部門和業(yè)務部門是風險管理的執(zhí)行機構。(一)有效執(zhí)行風險管理規(guī)章制度和基本工作流程；(二)負責本部門風險管理初始信息的收集整理工作，建立健全(三)研究提出本部門的重要事項和重要業(yè)務流程風險的識別和(四)負責提出本部門重要業(yè)務風險評估報告；(五)參與起草全面風險管理年度報告；(六)負責風險管理信息化系統(tǒng)在本部門的運行操作；(七)負責組織制定本部門各項業(yè)務的風險管理制度，或在編制(八)負責本部門風險管理工作的自查和風險管理文化建設等有第十六條參照《中央企業(yè)全面風險管理指引》,公司面臨的風(一)戰(zhàn)略風險：由公司董事會和總經理辦公會負責企業(yè)戰(zhàn)略風(二)運營風險：由公司各部門負責各自所屬運營管理風險的管(三)市場風險：由公司業(yè)務部門負責各自所屬業(yè)務領域市場風(四)財務風險：由公司財務部門負責財務風險的管理與監(jiān)控；(五)法律與合規(guī)風險：由公司綜合管理部、董事會辦公室、環(huán)(六)廉潔風險：由綜合管理部、人力資源部負責公司職工廉潔第四章風險信息、風險識別和風險評估第十七條公司建立風險管理信息的收集與積累機制。風險管理第十八條公司在辨識風險信息的基礎上，根據自身經營管理實(一)戰(zhàn)略風險。指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標的影(二)運營風險。指企業(yè)在運營過程中，由于外部環(huán)境的復雜性(三)市場風險。指由于市場及相關的外部環(huán)境的不確定性而導(四)財務風險。指財務基礎管理制度不完備，運營日常經費控制不當使公司運營經費支出和日常管理成本未在指標控制范圍由于包括企業(yè)自身在內的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定(六)廉潔風險。指公司管理層或員工在執(zhí)行公司事務過程中或第十九條公司根據風險發(fā)生的原因