GBT24001-2016環(huán)境管理體系內部審核檢查表(ISO14001-2015內審檢查表)

GBT24001-2016環(huán)境管理體系內部審核檢查表(ISO14001-2015內審檢查表）被審核部門管理層審核員審核日期2018/5/24被審核部門確認相關文件《環(huán)境手冊》《目標、指標和管理方案程序》

《職能部門人員崗位職責》審核過程M1經營策劃審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG1.內/外部環(huán)境因素有哪些？

2.是否對識別的內外部因素定期進行監(jiān)視評審？4.1理解組織及其所處的環(huán)境OK查文件

與領導

溝通1.已建立內外部因素清單，并采用了FMEA分析2.內外部因素的監(jiān)視和評審主要通過管理評審進行討論1.是否識別與公司提供合格產品和服務有影響的相關方？

2.是否識別相關方的需求，并形成相

關方期望和需求清單？4.2理解相關方的需求和期望OK查看相關文件。已識別,并已形成相關方需求清單1.是否對公司環(huán)境管理體系的范圍進行定義？4.3確定環(huán)境管理體系的范圍OK查看相關文件。環(huán)境管理手冊中有對其進行定義1.是否根據(jù)標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用？4.4環(huán)境管理體系OK查文件

與領導

溝通符合要求1.為實施環(huán)境管理體系是否明確了組織結構、職責和權限？

2.是否有EMS組織結構圖？5.1領導作用和承諾OK查看相關文件。1.有制定相關文件

2.有環(huán)境組織結構圖1.環(huán)境方針是否制定和審批？5.2環(huán)境方針OK查看相關文件。環(huán)境方針有制定并已得到審批1.是否制定各職能部門的職責和權限？2.各職能部人員是否了解自身的職責和權限？5.3組織的角色、職責的權限OK查文件

與領導

溝通1.有制定職能部門職責和權限

2.通過了解各職能人員，能夠

了解各自的職責權限。1.有關職能部門是否有分解的目標、指標和方案？2.是否具體和量化，并明確了負責人？6.2.1環(huán)境目標OK查看相關文件與記錄。1.有制定有關職能部門分解的目標、指標和方案

2.有具體的環(huán)境、目標指標及管理方案有進行量化，并明確了責任人。環(huán)境目標是否文件化？并得到批準6.2.1環(huán)境目標OK查看文件環(huán)境目標有進行文件化，并得到批準1.有關職能部門是否有分解的目標、指標和方案？2.是否具體和量化，并明確了負責人？6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的措施的策劃OK查看相關文件與記錄。1.有制定目標、指標和方案

2.有具體的環(huán)境、目標指標及管理方案有進行量化，并明確了責任人。過程衡量指標得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。環(huán)境目標指標完成率100%1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何？9.3管理評審OK查看相關文件。1.有編制《管理評審控制程序》

，并對其進行了策化，詳見管理評審記錄審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門管理者代表審核員審核日期2018/5/24被審核部門確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《內部稽核控制程序》審核過程M2內審管理審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看相關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與記錄。責任人明確，本過程由管理者代表盛偉偉負責，通過溝通了解完成有能力勝任本職工作。是否審核體系管理系統(tǒng)，以驗證與環(huán)境管理系統(tǒng)要求的符合性？（查：審核實施計劃，審核報告，不合格項分布表等）9.2.1總則OK查看相關文件與記錄。已進行了內部審核，驗證了體系有效性組織是否按已計劃的時間間隔進行內部體系審核？是否對審核方案進行計劃？9.2.2內部審核方案OK查看相關文件與記錄。見《內部稽核控制程序》和內審實施計劃是否定義審核的準則、范圍、頻率和方法？9.2.2內部審核方案OK查看相關文件與記錄。符合要求見《內部稽核控制程序》審核過程是否能夠確?？陀^公正的審核員實施審核9.2.2內部審核方案OK查文件

與領導

溝通可以確保，內審員盡量避免審核自己部門，或審核自己部門時，會有其他審核員作為主審，監(jiān)督審核行為是否建立文件化的程序，以規(guī)定審核計劃和實施、以及對報告結果和維持記錄的職責和要求?（查：內部體系審核程序）9.2內部審核OK查看相關文件。符合要求已建立《內部稽核控制程序》當內部外部不符合，或顧客報怨發(fā)生時，組織是否適當?shù)卦黾踊祟l率？（查：審核實施計劃，顧客的重大抱怨信息，內部重大環(huán)境事故信息）9.2.2內部審核方案OK查看相關文件。文件已經規(guī)定，目前未發(fā)生內外部重大不符合，內審頻率暫時仍然為一年一次，時間間隔不超過12個月。過程衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。內部審核計劃完成率100%發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門總經理審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《管理審查控制程序》審核過程M3管理審查審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG環(huán)境管理手冊有無確定環(huán)境管理體系的范圍?（范圍是否包含公司活動和服務、以及物理性邊界）4.1理解組織及其所處的環(huán)境；4.2理解相關方的需求和期望；OK查看現(xiàn)場與記錄查環(huán)境手冊，均已包含過程資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與記錄。責任人明確，通過溝通、責任人完成有能力勝任本職工作。是否按策劃的時間進行管理評審并保持記錄？（查管理評審記錄）9.3管理評審OK查看相關文件與記錄。已制定管理評審計劃1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何？9.3管理評審OK查看相關文件。1.編制《管理評審控制程序》

，并對其進行了策劃，詳見管理評審記錄管理評審的輸入是否包含以下內容？

1）環(huán)境管理體系審核結果

2）相關方的有關信息交流，包括抱怨。

3）環(huán)保方針、目標和指標

4）法律法規(guī)及其它要求符合性評價

5）與環(huán)境管理體系相關的內外部問題；

6）相關方的需求和期望，包括合規(guī)義務；

7）重要環(huán)境因素；8）風險和機遇。

9）環(huán)境管理過程的改進建議。

10）資源的充分性11）環(huán)境績效方面的信息

12）持續(xù)改進的機會9.3.1管理評審輸入OK查看相關文件。查見管理評審計劃，已包含管理評審的輸出是否與以下方面有關的任何決定和措施：環(huán)境管理系統(tǒng)及其過程的有效性的改進改進的機會

---資源需求？9.3.2管理評審輸出OK查看相關文件。查見管理評審報告本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。管理審核計劃改進事項完成率100%發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門綜合管理部審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《糾正及持續(xù)改進控制程序》審核過程M4糾正及持續(xù)改進審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG過程資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看相關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與記錄。責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝任本職工作。發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常通過哪些活動評價消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生？10.2不符合和糾正措施OK查看相關文件與記錄《糾正及持續(xù)改進控制程序》通過評審不符合；確定不符合的原因；確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合；糾正措施是否與所生的不符合造成影響（包括環(huán)境影響）的重要程度相適應。10.2不符合和糾正措施OK查看相關文件與記錄查不符合報告符合要求。不符合的性質和后續(xù)采取的措施，是否有保留記錄10.2不符合和糾正措施OK查看相關文件與記錄有記錄保存，符合要求。是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生？｛各類糾正/預防措施報告、目標監(jiān)視；管理評審；內部審核；數(shù)據(jù)分析等方面）10.2不符合和糾正措施OK查看相關文件與記錄已采取相應的措施消除不合格，符合要求是否確定改進項目，以確定提升環(huán)境績效？10.3持續(xù)改進OK查看相關文件通過管理評審制定改進項目本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。改進措施完成率100%發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門生產部/綜合管理部/

業(yè)務部/質檢部審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《環(huán)境管理運行控制程序》《廢棄物管理規(guī)定》《危險廢棄物處置管理制度》《資源能源管理規(guī)定》審核過程C1環(huán)境運行過程審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看相關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與記錄。責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求？8.1運行策劃和控制OK查看相關文件。已建立《環(huán)境管理運行控制程序》是否制定相應的控制措施，確保在產品或服務的設計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求？8.1運行策劃和控制OK查看相關文件。已建立《環(huán)境管理運行控制程序》確定產品和服務采購的環(huán)境要求及生產過程中的環(huán)境要求物料存儲環(huán)境是否滿足要求﹖擺放是否符合要求？6.1.2環(huán)境因素NG查看現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)油品倉庫地面有油滴漏現(xiàn)象各單位之廢棄物暫存區(qū)有無明確標識﹐一般生活垃圾箱內是否有混入其它垃圾﹖如報廢的原材料﹐工具。6.1.2環(huán)境因素OK查看現(xiàn)場廢棄物有專門的放置區(qū)，并分類放置與外部供應商，包括承包商相關的環(huán)境要求的溝通？8.1運行策劃和控制OK查看相關文件與記錄。通過供方環(huán)境調查、電話及傳達相關方告知書等方式有無每年安排2次防災教育訓練及防火緊急疏散演習？有記錄可查嗎?8.2應急準備和響應OK查文件、現(xiàn)場詢問每年2次，有演練記錄是否對計劃內的變更進行控制，并對非預期變更的后果予以評審，必要時，是否采取措施降低任何不利影響？8.1運行策劃和控制OK查看相關文件。是消防設施的擺放區(qū)域是否做好區(qū)域標識？8.1運行策劃和控制OK查文件、看現(xiàn)場均定期檢查，標識及區(qū)域劃分完好1.運行和控制要注意哪些內容？

2.本部門是怎么控制的？8.1運行策劃和控制OK查看相關文件與記錄。查<環(huán)境管理運行控制程序>執(zhí)行>有對環(huán)境因素識別的清單及重要環(huán)境因素進行控制1.可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？

2.以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產生怎樣的環(huán)境影響？8.2應急準備和響應OK查文件現(xiàn)場詢問在《應急準備和響應控制程序》中有進行定義

去年有進行消防演練環(huán)境因素是否有按照要求填寫,如環(huán)境因素代號是否符合公司的規(guī)定,風險評分是否正確,識別其為緊急的環(huán)境因素是否有緊急應變措施?8.2應急準備和響應OK查看相關文件與記錄。各部門環(huán)境因素均按要求填寫，符合我公司建立的《環(huán)境因素識別與評價控制程序》本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。1.廢棄物的分類處置100%

2.火災每月發(fā)生次數(shù)為0

3.噪聲達標排放（白65Db,夜55Db)發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門綜合管理部審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《溝通及信息交流控制程序》審核過程C2信息交流過程審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看相關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與交流。責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝任本職工作。是否建立\實施并保持與環(huán)境管理體系有關的內部與外部信息交流所需的過程?7.4信息交流

7.4.1總則OK查看相關文件已建立《溝通及信息交流控制程序》符合要求策劃信息交流過程時,是否考慮其合規(guī)義務?是否能夠確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實可信?7.4.1總則OK查看相關文件已建立《溝通及信息交流控制程序》并對內部信息交流與外部信息交流做了定義.符合要求.是否保留有關信息交流文件化信息,作為其信息交流的證據(jù)?7.4.1總則OK查看相關文件查看會議記錄,內部郵件,內部培訓記錄等符合要求各職能部門就環(huán)境管理體系的相關信息是否進行內部信息交流?7.4.2內部信息交流OK查看相關文件與交流。查看會議記錄,符合要求是否能夠確保其信息交流過程使在其控制下工作的人員能夠為持續(xù)改進做出貢獻?7.4.3內部信息交流OK查看相關文件與交流。符合要求是否就公司環(huán)境相關信息與客戶進行交流，包含合規(guī)義務的履行情況，包含環(huán)境管理體系的變更？7.4.3外部信息交流OK查看相關文件。已經環(huán)境績效情況，及合規(guī)義務情況與顧客溝通，暫無發(fā)生變更的情況本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。信息反饋及時率:100%發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門綜合管理部審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《相關方需求和期望控制程序》《合規(guī)性評價控制程序》《法律法規(guī)及其它要求管理程序》《風險和機遇控制程序》審核過程C3相關方管理過程審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看相關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與交流。責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝任本職工作。是否確定與環(huán)境有關的相關方?這些相關方的有關需求和期望(即要求)中能夠成為合規(guī)義務的是否有對其進行控制?4.2理解相關方的需求和期望OK查看相關文件與記錄。已形成相關方需求和期望清單是否建立確定并獲取與其環(huán)境因素有關的合規(guī)義務？6.1.3合規(guī)義務OK查看相關文件。已建立《相關方需求和期望控制程序》及【法律法規(guī)和其他要求清單及其合規(guī)性評價記錄】如何將確定的這些合規(guī)義務應用于本公司？6.1.3合規(guī)義務OK查看相關文件與之交流，查看現(xiàn)場。通過培訓、組織會議及建立有關文件等并有對這些合規(guī)義務進行評介符合要求合規(guī)義務會給組織帶來怎樣的風險和機遇？是否對其進行必要的控制？6.1.3合規(guī)義務OK查看相關文件。已建立應對風險和機遇措施如何確保6.1.1應對風險和機遇中的重要環(huán)境因素得到識別？6.1.4措施的策劃OK查看相關文件與記錄。已建立《風險和機遇控制程序》本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。供應商考核85分

法律法規(guī)要求符合率100%發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門體系審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《文件和記錄控制程序》審核過程S1文件管理過程審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看相關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與交流。責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實施并保持與環(huán)境管理體系有關文件化信息？7.5文件化信息

7.5.1總則OK查看相關文件。已建立《文件和記錄控制程序》組織是否編制并執(zhí)行文件化的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a)文件發(fā)布前得到適宜的批準？

b)必要時，對文件進行審查與更新，并再次批準？

c)確保文件的更新和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已得到識別？

d)確保在使用的處所可獲得適用文件的有關版本？

e)確保文件保持清晰、易于識別？

f)確保外來原始文件得到識別、并控制其分發(fā)？

g)防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留某作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R？

（查文件的批準、發(fā)放、修訂、回收、處置的記錄等）7.5.2創(chuàng)建和更新

7.5.3文件化信息的控制OK查看相關文件。文件均在批準后，受控發(fā)放，并注明文件版本號，以及修訂履歷，文件均具備完整性，無損壞，清晰可識別是否識別環(huán)境管理體系所需的外部文件，如政府的文件，法律法規(guī)7.5.3文件化信息的控制OK查看相關文件。已收集2.是否規(guī)定重點崗位都應得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？7.5.3文件化信息的控制OK查看相關文件與記錄。有依照《文件和記錄控制程序》執(zhí)行本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。文件發(fā)放及時率100%發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門人事審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《員工培訓控制程序》

《人力資源管理規(guī)定》審核過程S2人力資源管理過程審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看相關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與交流。責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝任本職工作?；谶m當?shù)慕逃?、培訓和經驗，從事影響環(huán)境績效和合規(guī)義務履行的人員是否能夠勝任的？（查崗位要求、表明合格上崗的記錄）7.2能力OK查培訓記錄，人員均培訓合格后上崗，人員資格可以滿足是否確定從事影響環(huán)境績效和履行合規(guī)義務的人員所需的能力？

--提供培訓或采取其他措施以及滿足這些需求？

確保員工認識到他們所從事活動的相關性和重要性,以及如何為實現(xiàn)品質/HSF目標作出貢獻？

（查崗位要求說明書，培訓計劃，環(huán)境意識培訓、崗位培訓等培訓記錄及有效性評價）7.2能力OK查看相關文件查看公司制定了年度培訓計劃，并按計劃實施，人員均培訓合格后上崗，并對培訓效果進行了評估是否確保人員均了解環(huán)境方針，并知道重大環(huán)境因素和相關的實際或潛在的環(huán)境影響，以及對提高環(huán)境績效的貢獻，不符合環(huán)境管理體系要求、未履行合規(guī)義務的后果？7.3意識OK查看相關文件經訪談，員工均了解公司環(huán)境方針、對環(huán)境管理體系的影響，及不符合體系要求和法律法規(guī)的后果本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。培訓計劃按期完成率100%發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？10.1不符合與糾正措施OK查看相關文件與記錄。制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常審核組長確認：表單編號：HJ-M-38GBT24001-2016/ISO14001-2015環(huán)境管理體系內部審核檢查表被審核部門體系審核員審核日期2018/5/24被審核部門主管確認相關文件《環(huán)境管理手冊》《法律法規(guī)及其它要求管理程序》

《合規(guī)性評價控制程序》《風險和機遇控制程序》審核過程S3合規(guī)性評價過程審核內容、證據(jù)及方法

（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標）標準條款符合情況審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述OKNG是否確定與環(huán)境有關的相關方?這些相關方的有關需求和期望(即要求)中能夠成為合規(guī)義務的是否有對其進行控制?4.2理解相關方的需求和期望OK查看相關文件與記錄。已形成相關方需求和期望清單過程的資源是否充足？是否能有效支持？7.1資源OK查看關文件。資源充足過程的責任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？7.2能力OK查看相關文件與交流。責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝任本職工作。是否建立、實施并保持評價其合規(guī)義務履行狀況所需的過程？9.1.2合規(guī)性評價OK查看相關文件。已建立《合規(guī)性評價控制程序》是否建立了合規(guī)性評價的頻次，并定期重新鑒定及查核與本廠有關之法令及其它要求事項之符合性,并更新"法令要求事項"？6.1.3合規(guī)義務OK查看相關文件。已建立，每年進行一次評價合規(guī)性，是否在需要時采取措施？9.1.2合規(guī)性評價OK查看相關文件與記錄。符合要求是否在公司內部和相關方的需求和期望中識別的其他問題和要求相關的需要應對的風險和機遇？6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1總則OK查看相關文件與記錄。是是否編制了應對風險和機遇的措施，對內外部的風險和機遇是否有進行分析？6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1總則OK查看相關文件。已根據(jù)過程建立，有記錄

符合要求廢棄物是否都有按時清運，廢棄物清運有無過磅記錄統(tǒng)計？6.1.2環(huán)境因素OK查看相關文件與記錄。有對廢物進行按時清理，并有相關記錄合規(guī)義務會給組織帶來怎樣的風險和機遇？是否對其進行必要的控制？6.1.3合規(guī)義務OK查看相關文件。已建立應對風險和機遇措施如何確保6.1.1應對風險和機遇中的重要環(huán)境因素得到識別？6.1.4措施的策劃OK查看相關文件與記錄。已建立《風險和機遇控制程序》本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視？9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK查看相關文件與記錄。合規(guī)性評價頻次不低于1次/年發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有