ISO9001 2015內(nèi)部審核檢查表【ISO9001內(nèi)審檢查表】

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ISO9001-2015內(nèi)部審核檢查表【ISO9001內(nèi)審檢查表】,,,,,,,,,

受審部門,,管理層,審核時間,2018年10月10日,,,審核員,,

序號,審核內(nèi)容,,,,審核結(jié)果,,,,判定

1,對滿足顧客要求，是如何傳達(dá)給每個員工？,,,,通過集中開會培訓(xùn)，及對質(zhì)量方針/目標(biāo)記憶,,,,OK

2,公司確定的適用的法律法規(guī)有哪些？這些法律法規(guī)是否有效執(zhí)行，并評價其符合性？發(fā)現(xiàn)不符合，是否采取改進(jìn)措施？,,,,在網(wǎng)上查詢法律法規(guī)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)(勞動法),,,,OK

3,有無制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，并使其成為公司關(guān)注的重點(diǎn)，成為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的宗旨？,,,,公司有質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，并且掛在工牌上,,,,OK

4,質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)有無形成文件，由總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)？,,,,有形成文件，并且有總經(jīng)理簽名,,,,OK

5,質(zhì)量方針及其含義在企業(yè)各層次員工中是否得到充分溝通、正確理解，并協(xié)調(diào)一致，深入人心？（抽查員工對質(zhì)量方針的理解）,,,,已對員工進(jìn)行培訓(xùn)，理解質(zhì)量方針/目標(biāo),,,,OK

6,"質(zhì)量目標(biāo)有無分解到相關(guān)職能和各層次上，與質(zhì)量方針是否一致？

所建立的質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致？",,,,質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解，并且可以測量,,,,OK

7,有無確定為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采取的措施、時間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)狀況有無檢查、有無評價？（查目標(biāo)分析達(dá)成記錄）,,,,有對目標(biāo)進(jìn)行達(dá)成情況進(jìn)行記錄,,,,OK

8,有無確定組織結(jié)構(gòu)，確定各部門職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，任命各級管理人員。是否提供相應(yīng)的資源？,,,,有組織架構(gòu)圖，依此建立責(zé)權(quán)，并配備相關(guān)資源,,,,OK

9,有無進(jìn)行管理評審，并將其作為質(zhì)量管理體系決策、控制、改進(jìn)的工具？（查管理評審會議記錄）,,,,有進(jìn)行管理評審并保持記錄,,,,OK

10,是否提供必備的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保符合產(chǎn)品的要求？,,,,公司有必備的設(shè)備、辦公場所及廠房,,,,OK

11,有無編制質(zhì)量手冊，有無按規(guī)定批準(zhǔn)程序文件？,,,,有編制質(zhì)量手冊及程序文件,,,,OK

12,總經(jīng)理是否已指定管理者代表并對其授權(quán)？,,,,需總經(jīng)理簽字確認(rèn)任命書，,,,,OK

13,管理者代表是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限，并有效履行？,,,,詢問管理者代表，知道自己職責(zé)并履行自己的職責(zé),,,,OK

14,是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持了內(nèi)部審核程序？,,,,有內(nèi)部審核程序，并按照規(guī)定的要求進(jìn)行內(nèi)部審核,,,,OK

15,根據(jù)規(guī)定的時間間隔，是否編制了審核計劃，計劃是否覆蓋QMS所有部門、主要場所、過程？,,,,依審核計劃，除財務(wù)外，其他部門全部覆蓋；,,,,OK

16,根據(jù)審核計劃規(guī)定的審核對象，是否編制了檢查表？,,,,有編制檢查表,,,,OK

17,檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了審核對象的主要職能？是否突出了審核區(qū)域的重點(diǎn)？是否可操作？,,,,依標(biāo)準(zhǔn)編制檢查表,,,,OK

18,審核員是否經(jīng)過專門培訓(xùn)、授權(quán)，具備相應(yīng)資格？,,,,審查員有經(jīng)過培訓(xùn),,,,OK

19,對現(xiàn)場審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否開具不合格項(xiàng)，并經(jīng)受審核部門確認(rèn)？,,,,有經(jīng)過受審核部門確認(rèn),,,,OK

20,對審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，并有驗(yàn)證結(jié)果的報告？,,,,有采取驗(yàn)證報告,,,,OK

21,是否編制內(nèi)審報告，對QMS的符合性、有效性進(jìn)行統(tǒng)計分析和評價并實(shí)施改進(jìn)？,,,,有編制內(nèi)審報告，并分析改進(jìn),,,,OK

22,有無就質(zhì)量管理體系有效事項(xiàng)與外部相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)？,,,,管理者代表向外,,,,OK

23,有沒有對公司與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行收集、分析、評價并進(jìn)行監(jiān)視和評審,,,,進(jìn)行了公司內(nèi)外部環(huán)境因素收集、分析、評價、監(jiān)視、評審工作,,,,OK

24,有沒有對公司與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行收集、分析、評價并進(jìn)行監(jiān)視和評審,,,,進(jìn)行了質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行收集、分析、評價并進(jìn)行監(jiān)視和評審,,,,OK

25,有沒有確定公司需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇并制定應(yīng)對措施,,,,確定了公司需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇并制定了應(yīng)對措施,,,,OK

26,是否確定了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略方向,,,,已確定,,,,OK

受審部門,,行政部,審核時間,2018年10月10日,,,審核員,,

序號,審核內(nèi)容,,,,審核結(jié)果,,,,判定

1,文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件的適用性、有效性？（抽查3-5份受控文件）,,,,經(jīng)批準(zhǔn)，確保文件的適用性、有效性,,,,OK

2,文件是否發(fā)至使用場所或崗位？執(zhí)行人員是否得到所需文件？（抽查工作廠所的文件發(fā)放情況）,,,,經(jīng)查，文件發(fā)至使用場所，確保執(zhí)行人員得到所需文件,,,,OK

3,文件是否得到及時更改？更改前是否得到評審和批準(zhǔn)？,,,,文件更改前得到評審和批準(zhǔn),,,,OK

4,更改的文件是否確保所有同一文件更改到位、所有相關(guān)文件更改到位、所有相關(guān)部門/崗位通知到位涉及實(shí)物時處理到位？,,,,更改的文件確保所有同一文件更改到位,,,,OK

5,不同類型、狀態(tài)（如修改、外來文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識，保持清晰，易于識別和檢查？,,,,有標(biāo)識，保持清晰，易于識別,,,,OK

6,有哪些外來文件？這些文件是否受控？,,,,有法律法規(guī)、客戶圖紙等等，有外來文件章，受控,,,,OK

7,作廢文件是否已撤出使用場所？未撤出時，是否有明顯標(biāo)識，能防止誤用？,,,,已撤出使用場所,,,,OK

8,有無建立文件管理檔案，以利于文件管理、分發(fā)、更改、回收、作廢？,,,,有文件檔案目錄表,,,,OK

9,有無建立最新的文件控制一覽表？,,,,有最新的文件控制一覽表,,,,OK

10,有無建立記錄清單，是否包括了保存期限？,,,,有表格清單，并注明保存期限,,,,OK

11,各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位所要求的能力安排人員,,,,各部門有崗位職責(zé)制度，并根據(jù)能力確定安排人員,,,,OK

12,有無制定年度培訓(xùn)計劃，有無按計劃實(shí)施，確保按需培訓(xùn)，學(xué)以致用？,,,,有制訂年度培訓(xùn)計劃，并按計劃實(shí)施。,,,,OK

13,有無對所開展培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評價？（查考核方式及記錄）所采取的培訓(xùn)考核是否有效？（現(xiàn)場抽驗(yàn)人員的操作能力）,,,,有考試，并總結(jié)考試成績，有口試記錄,,,,OK

14,是否建立了各項(xiàng)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？,,,,有制定培訓(xùn)計劃，并按照實(shí)施，有培訓(xùn)記錄表,,,,OK

15,特殊工種人員有無資格證書？,,,,有資歷證書,,,,OK

16,是否有建立員工檔案,,,,抽文件，有員工花名冊,,,,OK

17,有沒有對公司與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行收集、分析、評價并進(jìn)行監(jiān)視和評審,,,,進(jìn)行了公司內(nèi)外部環(huán)境因素收集、分析、評價、監(jiān)視、評審工作,,,,OK

18,有沒有對公司與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行收集、分析、評價并進(jìn)行監(jiān)視和評審,,,,進(jìn)行了質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行收集、分析、評價并進(jìn)行監(jiān)視和評審,,,,OK

19,有沒有確定公司需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇并制定應(yīng)對措施,,,,確定了公司需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇并制定了應(yīng)對措施,,,,OK

20,是否針對公司發(fā)展有可能帶來的人力資源不足所帶來的風(fēng)險制定應(yīng)對措施,,,,已制定應(yīng)對方案，及時了解公司發(fā)展所需的各方面人才需求，必要時進(jìn)行網(wǎng)上招聘。,,,,OK

受審部門,,采購部,審核時間,2018年10月10日,,,審核員,,

序號,審核內(nèi)容,,,,審核結(jié)果,,,,判定

1,是否建立的倉庫管理控制程序？,,,,經(jīng)檢查，了解已建立了倉庫管理控制程序文件,,,,OK

2,相關(guān)程序文件是否規(guī)定了相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限？,,,,倉庫管理控制程序文件規(guī)定了倉庫主管、倉管員等相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限,,,,OK

3,是否進(jìn)行了內(nèi)部溝通？,,,,將倉庫的管理規(guī)章制度通過張貼和召開會議等形式進(jìn)行了內(nèi)部溝通,,,,OK

4,是否將公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到倉庫部門？,,,,已將質(zhì)量目標(biāo)分解到倉庫部門，包括庫存準(zhǔn)確率。,,,,OK

5,是否完成了分解到本部門的公司質(zhì)量目標(biāo),,,,經(jīng)檢查，了解已完成了分解到本部門的公司質(zhì)量目標(biāo),,,,OK

6,是否按規(guī)定進(jìn)行原材料、成品的出入庫作業(yè)？倉庫物料的是否體現(xiàn)先進(jìn)先出原則？,,,,原材料和成品按程序要求進(jìn)出倉，倉庫物料的儲存時間先進(jìn)先出,,,,OK

7,是否按規(guī)定要求對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？（查倉庫標(biāo)識）,,,,倉庫有標(biāo)識，依據(jù)帳單的貨,,,,OK

8,是否按規(guī)定要求對產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)工作？（查倉庫物料存放），是否定位進(jìn)行擺放？,,,,倉庫依區(qū)域劃分?jǐn)[放整潔,,,,OK

9,倉庫的物料儲存有無規(guī)定期限？超期如何處置？,,,,在規(guī)定期限，超期重新處理,,,,OK

10,是否存儲危險品等？如何防護(hù)？（查倉庫現(xiàn)場）,,,,無危險品,,,,OK

11,采購物料或客戶提供的物料是否進(jìn)行檢驗(yàn)？有無填寫來料檢驗(yàn)記錄表？物料是否標(biāo)識其狀況？,,,,有進(jìn)行IQC檢驗(yàn)，并作標(biāo)識,,,,OK

12,是否對客戶提供的財產(chǎn)進(jìn)行登記，識別？,,,,暫時無客戶提供,,,,OK

13,是否識別了倉庫存在的分不清原料采購日期、合格品與不合格品混在一起等風(fēng)險,,,,已識別了相關(guān)風(fēng)險，并制定了應(yīng)對措施,,,,OK

14,倉庫物料、成品的賬物卡是否一致？,,,,查物料和帳物卡一致,,,,OK

15,是否識別了原材料不能如期到貨入庫所帶來的風(fēng)險,,,,已識別，公司有安全庫存量;,,,,OK

受審部門,,生產(chǎn)部,審核時間,2018年10月10日,,,審核員,,

序號,審核內(nèi)容,,,,審核結(jié)果,,,,判定

1,是否制定生產(chǎn)工藝流程圖，以確保生產(chǎn)順利進(jìn)行？,,,,經(jīng)查實(shí)，有工藝流程圖,,,,OK

2,影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵工序是否編寫作業(yè)指導(dǎo)書？，表述內(nèi)容是否清楚、正確、完整、適用，以指導(dǎo)生產(chǎn)？,,,,無關(guān)健工序,,,,OK

3,產(chǎn)品工藝要求或參數(shù)是否明確？相關(guān)人員如組長是否清楚、明白？有無對質(zhì)量進(jìn)行控制？,,,,明確，有各種產(chǎn)品工藝要求和參數(shù)表,,,,OK

4,生產(chǎn)過程中使用的工具是否符合要求？,,,,使用工具有外校、內(nèi)校、合格使用,,,,OK

5,生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)作業(yè)員及組長是否對產(chǎn)品進(jìn)行自檢？,,,,經(jīng)現(xiàn)場觀察操作員，組長有自檢,,,,OK

6,是否有影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵工序或特殊過程？采取何種手段控制？人員資格是否有要求？,,,,有關(guān)鍵工序通過按參數(shù)控制，人員有資格培訓(xùn),,,,OK

7,是否制定符合客戶要求的生產(chǎn)計劃？,,,,已作庫存量，并且依各工序產(chǎn)能作業(yè),,,,OK

8,是否制定相應(yīng)的物料計劃？是否與生產(chǎn)計劃相應(yīng)吻合？,,,,物料最低庫存量，并與生產(chǎn)計劃相吻合,,,,OK

9,某部位的不良現(xiàn)場是否進(jìn)行標(biāo)識？其標(biāo)識是什么？是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性要求？,,,,現(xiàn)場查看有標(biāo)識，且清楚,,,,OK

10,是否對物料如化學(xué)原料等交貨進(jìn)度進(jìn)行跟蹤？采取何種措施？,,,,依據(jù)供應(yīng)商交期追蹤交貨時間，以電話方式,,,,OK

11,是否對產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行跟蹤？采取何種措施？,,,,有對生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，主要去現(xiàn)場處理、電話溝通,,,,OK

12,現(xiàn)場工作環(huán)境狀況是否清潔，有無溫度濕度的要求？,,,,現(xiàn)場環(huán)境較整潔，無溫濕度要求,,,,OK

13,是否制定機(jī)臺設(shè)備一覽表，以顯示公司的所有設(shè)備狀態(tài)？,,,,有機(jī)器設(shè)備一覽表、并顯示設(shè)備的狀態(tài),,,,OK

14,有無制作機(jī)臺設(shè)備的標(biāo)識？,,,,經(jīng)現(xiàn)場作出現(xiàn)場標(biāo)識，正在使用,,,,OK

15,是否制定設(shè)備保養(yǎng)計劃以確保設(shè)備處于良好狀況？,,,,設(shè)備制訂保養(yǎng)記錄,,,,OK

16,有無對機(jī)臺設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)檢保養(yǎng)？是否保存保養(yǎng)記錄？,,,,對每臺設(shè)備制訂點(diǎn)檢保養(yǎng)，有保存,,,,OK

17,機(jī)臺設(shè)備處于異常狀態(tài)時，是否及時進(jìn)行檢修，以滿足生產(chǎn)？,,,,電話通知維修，滿足生產(chǎn),,,,OK

18,生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境是否清潔？是否有其他特殊的要求？,,,,現(xiàn)場較清潔符合5S要求,,,,OK

19,工具是否登記入冊，進(jìn)行統(tǒng)一管理？,,,,由專職維修人員進(jìn)行統(tǒng)一管理,,,,OK

20,是否識別了生產(chǎn)過程中存在的產(chǎn)品質(zhì)量不合格、設(shè)備故障影響生產(chǎn)等風(fēng)險，是否制定了應(yīng)對措施？,,,,已識別生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險并制定了應(yīng)對措施,,,,OK

受審部門,,銷售部,審核時間,2018年10月10日,,,審核員,,

序號,審核內(nèi)容,,,,審核結(jié)果,,,,判定

1,顧客規(guī)定的要求（性能、交付、價格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等）是否已得到確定并被充分理解？,,,,查業(yè)務(wù)員，對客戶合同要求理解，特別對性能/交付/價格/包裝/運(yùn)輸/服務(wù),,,,OK

2,與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？有無得到收集并確定？,,,,有原材料、產(chǎn)品法法律法規(guī)，主要通過網(wǎng)上收集,,,,OK

3,為滿足顧客、確保組織利益，是否提出與產(chǎn)品要求有關(guān)的附加要求？是否形成文件？,,,,主要是針對包裝給予規(guī)定,,,,OK

4,新訂單與常規(guī)訂單的產(chǎn)品要求界限是否確定？,,,,有規(guī)定，以聯(lián)絡(luò)單形式,,,,OK

5,針對客戶訂單是否組織進(jìn)行訂單評審？記錄有無保存？,,,,針對客戶訂單進(jìn)行評審，并保存記錄,,,,OK

6,當(dāng)顧客提出要求更改時，有無評審、確認(rèn)？,,,,當(dāng)有更改，有相應(yīng)的合同更改,,,,OK

7,是否將變更的內(nèi)容知會公司內(nèi)部的相關(guān)部門？,,,,將變更內(nèi)容以聯(lián)絡(luò)單形式下發(fā),,,,OK

8,對于客戶反饋、投訴、退貨如何處理？（查《客戶投訴處理單》）,,,,去客戶現(xiàn)場溝通并回復(fù)報告,,,,OK

9,是否對客戶滿意度進(jìn)行調(diào)查？（查《客戶滿意度調(diào)查表》）,,,,每半年對客戶進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查,,,,OK

10,是否對客戶反饋意見進(jìn)行分析形成報告，以便改進(jìn)更好滿足客戶要求？,,,,沒有對2016年滿意度調(diào)查進(jìn)行匯總分析,,,,NG

11,是否對本部門所存在的風(fēng)險進(jìn)行識別？,,,,對本部門的風(fēng)險已識別，并采取相應(yīng)的措施,,,,OK

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受審部門,,品質(zhì)部,審核時間,2018年10月10日,,,審核員,,

序號,審核內(nèi)容,,,,審核結(jié)果,,,,判定

1,是否對半成品、成品的特性進(jìn)行檢驗(yàn)？檢驗(yàn)結(jié)果是否形成記錄？（查檢驗(yàn)記錄）,,,,在現(xiàn)場查實(shí)，各工序有首件記錄，并保持記錄,,,,OK

2,產(chǎn)品特性的接收準(zhǔn)則是否確定并通知相關(guān)人員？,,,,依據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、特性表并知會相關(guān)人員,,,,OK

3,符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)是否充分并保持