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文檔簡介
證券基金托管合同模板第一篇范文:合同編號:__________
合同雙方:
甲方(證券基金管理人):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
乙方(證券基金托管人):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
鑒于:
1.甲方作為證券基金管理人,負責(zé)管理特定基金,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金業(yè)務(wù)。
2.乙方作為證券基金托管人,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則,就甲方管理的基金(以下簡稱“本基金”)的托管事宜,達成如下協(xié)議:
第一條托管基金
1.1甲方管理的基金,以下簡稱“本基金”,委托乙方進行托管。
1.2本基金的投資范圍為:____________________
1.3本基金的管理期限為:____________________
第二條托管職責(zé)與義務(wù)
2.1乙方對本基金進行托管,應(yīng)遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),履行以下職責(zé):
(一)保管本基金財產(chǎn),確?;鹭敭a(chǎn)的安全;
(二)對本基金的資產(chǎn)、負債進行核算,保證基金資產(chǎn)、負債的準確、完整;
(三)按照基金合同的約定,對基金份額持有人的利益進行監(jiān)督;
(四)依法對基金財產(chǎn)進行分配;
(五)按照基金合同的約定,辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù);
(六)按照基金合同的約定,進行基金財產(chǎn)的估值、會計核算和信息披露;
(七)依法對基金管理人進行監(jiān)督;
(八)法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
2.2乙方應(yīng)履行以下義務(wù):
(一)對本基金的財產(chǎn)進行獨立、公正的保管;
(二)對基金份額持有人的利益進行監(jiān)督,保障其合法權(quán)益;
(三)按照基金合同的約定,對基金財產(chǎn)進行分配;
(四)按照基金合同的約定,辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù);
(五)按照基金合同的約定,進行基金財產(chǎn)的估值、會計核算和信息披露;
(六)依法對基金管理人進行監(jiān)督;
(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
第三條托管費用及支付方式
3.1乙方托管本基金的托管費用為:____________________
3.2托管費用的支付方式為:____________________
第四條違約責(zé)任
4.1任何一方違反本合同的約定,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
4.2甲方違反本合同約定,乙方有權(quán)要求甲方支付違約金;
4.3乙方違反本合同約定,甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;
4.4違約金的具體計算方式為:____________________
第五條爭議解決
5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決。
5.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。
第六條附則
6.1本合同一式兩份,雙方各執(zhí)一份,自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。
6.2本合同未盡事宜,可由雙方另行協(xié)商解決。
6.3本合同附件如下:
(一)基金合同;
(二)基金托管協(xié)議;
(三)基金管理人承諾書;
(四)基金托管人承諾書;
(五)其他有關(guān)文件。
甲方(證券基金管理人)簽字(或蓋章):____________________
日期:____________________
乙方(證券基金托管人)簽字(或蓋章):____________________
日期:____________________
第二篇范文:第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)
合同雙方:
甲方(證券基金管理人):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
乙方(證券基金托管人):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
丙方(第三方擔(dān)保機構(gòu)):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
鑒于:
1.甲方作為證券基金管理人,負責(zé)管理特定基金,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金業(yè)務(wù)。
2.乙方作為證券基金托管人,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
3.丙方作為第三方擔(dān)保機構(gòu),愿意為甲方提供擔(dān)保服務(wù)。
4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則,就甲方管理的基金(以下簡稱“本基金”)的托管事宜,以及丙方的擔(dān)保服務(wù),達成如下協(xié)議:
第一條本基金托管
1.1甲方管理的基金,以下簡稱“本基金”,委托乙方進行托管。
1.2本基金的投資范圍為:____________________
1.3本基金的管理期限為:____________________
1.4乙方在本基金托管過程中,應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定,確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)運作。
第二條丙方擔(dān)保服務(wù)
2.1丙方為本基金提供擔(dān)保服務(wù),擔(dān)保金額為:____________________
2.2丙方保證在擔(dān)保期限內(nèi),對甲方因本基金托管事宜產(chǎn)生的任何損失,承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。
2.3丙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的財務(wù)信息,以核實擔(dān)保事項。
第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)
3.1甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同的約定,及時、準確地披露基金信息。
3.2甲方有權(quán)要求乙方對基金財產(chǎn)進行獨立、公正的保管。
3.3甲方有權(quán)要求乙方在基金合同約定的時間內(nèi),完成基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。
3.4甲方有權(quán)要求乙方對基金財產(chǎn)進行估值、會計核算和信息披露。
3.5甲方有權(quán)要求乙方對基金管理人進行監(jiān)督。
第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)
4.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費用。
4.2乙方有權(quán)要求丙方履行擔(dān)保義務(wù)。
4.3乙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息。
第五條丙方的權(quán)利與義務(wù)
5.1丙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的財務(wù)信息,以核實擔(dān)保事項。
5.2丙方有權(quán)要求乙方履行托管職責(zé)。
5.3丙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付擔(dān)保費用。
第六條違約責(zé)任
6.1任何一方違反本合同的約定,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
6.2乙方違反本合同約定,未及時、準確地披露基金信息,甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;
6.3乙方違反本合同約定,未獨立、公正地保管基金財產(chǎn),甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;
6.4乙方違反本合同約定,未在約定時間內(nèi)完成基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù),甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;
6.5丙方違反本合同約定,未履行擔(dān)保義務(wù),甲方有權(quán)要求丙方支付違約金;
6.6違約金的具體計算方式為:____________________
第七條爭議解決
7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決。
7.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。
第八條附則
8.1本合同一式三份,甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份,自三方簽字(或蓋章)之日起生效。
8.2本合同未盡事宜,可由三方另行協(xié)商解決。
8.3本合同附件如下:
(一)基金合同;
(二)基金托管協(xié)議;
(三)基金管理人承諾書;
(四)基金托管人承諾書;
(五)第三方擔(dān)保協(xié)議;
(六)其他有關(guān)文件。
結(jié)尾總結(jié):
第三方丙方的介入,旨在為本基金提供更加全面的保障,確保甲方的權(quán)益不受侵害。通過丙方的擔(dān)保服務(wù),甲方能夠降低風(fēng)險,增強投資者信心。同時,乙方作為托管人,在丙方的監(jiān)督下,更加注重履行托管職責(zé),提高基金運作的透明度和安全性。甲方作為基金管理人,通過主導(dǎo)本合同,確保了自己的權(quán)益得到充分保障,同時也能夠?qū)疬\作進行有效監(jiān)督,維護投資者的合法權(quán)益。
第三篇范文:第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)
合同雙方:
甲方(證券基金管理人):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
乙方(證券基金托管人):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
丙方(第三方監(jiān)管機構(gòu)):
名稱:____________________
住所:____________________
法定代表人:____________________
鑒于:
1.甲方作為證券基金管理人,負責(zé)管理特定基金,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金業(yè)務(wù)。
2.乙方作為證券基金托管人,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
3.丙方作為第三方監(jiān)管機構(gòu),愿意為乙方提供監(jiān)管服務(wù)。
4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則,就甲方管理的基金(以下簡稱“本基金”)的托管事宜,以及丙方的監(jiān)管服務(wù),達成如下協(xié)議:
第一條本基金托管
1.1甲方管理的基金,以下簡稱“本基金”,委托乙方進行托管。
1.2本基金的投資范圍為:____________________
1.3本基金的管理期限為:____________________
1.4乙方在本基金托管過程中,應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定,確?;鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)運作。
第二條丙方監(jiān)管服務(wù)
2.1丙方為本基金提供監(jiān)管服務(wù),負責(zé)監(jiān)督乙方的托管行為。
2.2丙方有權(quán)要求乙方提供與本基金相關(guān)的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)報告和合規(guī)文件。
2.3丙方有權(quán)對乙方的托管行為進行現(xiàn)場檢查和不定期審計。
第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)
3.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費用。
3.2乙方有權(quán)要求丙方提供必要的監(jiān)管指導(dǎo)和支持。
3.3乙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息。
3.4乙方的義務(wù)包括但不限于:
(一)對本基金的財產(chǎn)進行獨立、公正的保管;
(二)按照基金合同的約定,對基金財產(chǎn)進行估值、會計核算和信息披露;
(三)依法對基金管理人進行監(jiān)督;
(四)依法對基金財產(chǎn)進行分配;
(五)按照基金合同的約定,辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù);
(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)
4.1甲方的義務(wù)包括但不限于:
(一)按照基金合同的約定,向乙方支付托管費用;
(二)提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息;
(三)依法對基金進行管理和運作;
(四)依法對基金財產(chǎn)進行分配;
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
4.2甲方的權(quán)利包括但不限于:
(一)要求乙方履行托管職責(zé);
(二)要求乙方提供基金資產(chǎn)的安全保障;
(三)要求乙方提供基金運作的透明度;
(四)要求乙方提供基金信息的準確性。
第五條違約責(zé)任
5.1任何一方違反本合同的約定,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
5.2甲方違反本合同約定,未按時支付托管費用,乙方有權(quán)要求甲方支付違約金;
5.3乙方違反本合同約定,未履行托管職責(zé),丙方有權(quán)要求乙方支付違約金;
5.4違約金的具體計算方式為:____________________
第六條爭議解決
6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決。
6.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。
第七條附則
7.1本合同一式三份,甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份,自三方簽字(或蓋章)之日起生效。
7.2本合同未盡事宜,可由三方另行協(xié)商解決。
7.3本合同附件如
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