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文檔簡介

證券基金托管合同模板第一篇范文:合同編號:__________

合同雙方:

甲方(證券基金管理人):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

乙方(證券基金托管人):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

鑒于:

1.甲方作為證券基金管理人,負責(zé)管理特定基金,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金業(yè)務(wù)。

2.乙方作為證券基金托管人,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則,就甲方管理的基金(以下簡稱“本基金”)的托管事宜,達成如下協(xié)議:

第一條托管基金

1.1甲方管理的基金,以下簡稱“本基金”,委托乙方進行托管。

1.2本基金的投資范圍為:____________________

1.3本基金的管理期限為:____________________

第二條托管職責(zé)與義務(wù)

2.1乙方對本基金進行托管,應(yīng)遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),履行以下職責(zé):

(一)保管本基金財產(chǎn),確?;鹭敭a(chǎn)的安全;

(二)對本基金的資產(chǎn)、負債進行核算,保證基金資產(chǎn)、負債的準確、完整;

(三)按照基金合同的約定,對基金份額持有人的利益進行監(jiān)督;

(四)依法對基金財產(chǎn)進行分配;

(五)按照基金合同的約定,辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù);

(六)按照基金合同的約定,進行基金財產(chǎn)的估值、會計核算和信息披露;

(七)依法對基金管理人進行監(jiān)督;

(八)法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.2乙方應(yīng)履行以下義務(wù):

(一)對本基金的財產(chǎn)進行獨立、公正的保管;

(二)對基金份額持有人的利益進行監(jiān)督,保障其合法權(quán)益;

(三)按照基金合同的約定,對基金財產(chǎn)進行分配;

(四)按照基金合同的約定,辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù);

(五)按照基金合同的約定,進行基金財產(chǎn)的估值、會計核算和信息披露;

(六)依法對基金管理人進行監(jiān)督;

(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第三條托管費用及支付方式

3.1乙方托管本基金的托管費用為:____________________

3.2托管費用的支付方式為:____________________

第四條違約責(zé)任

4.1任何一方違反本合同的約定,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.2甲方違反本合同約定,乙方有權(quán)要求甲方支付違約金;

4.3乙方違反本合同約定,甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;

4.4違約金的具體計算方式為:____________________

第五條爭議解決

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第六條附則

6.1本合同一式兩份,雙方各執(zhí)一份,自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。

6.2本合同未盡事宜,可由雙方另行協(xié)商解決。

6.3本合同附件如下:

(一)基金合同;

(二)基金托管協(xié)議;

(三)基金管理人承諾書;

(四)基金托管人承諾書;

(五)其他有關(guān)文件。

甲方(證券基金管理人)簽字(或蓋章):____________________

日期:____________________

乙方(證券基金托管人)簽字(或蓋章):____________________

日期:____________________

第二篇范文:第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同雙方:

甲方(證券基金管理人):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

乙方(證券基金托管人):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

丙方(第三方擔(dān)保機構(gòu)):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

鑒于:

1.甲方作為證券基金管理人,負責(zé)管理特定基金,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金業(yè)務(wù)。

2.乙方作為證券基金托管人,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。

3.丙方作為第三方擔(dān)保機構(gòu),愿意為甲方提供擔(dān)保服務(wù)。

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則,就甲方管理的基金(以下簡稱“本基金”)的托管事宜,以及丙方的擔(dān)保服務(wù),達成如下協(xié)議:

第一條本基金托管

1.1甲方管理的基金,以下簡稱“本基金”,委托乙方進行托管。

1.2本基金的投資范圍為:____________________

1.3本基金的管理期限為:____________________

1.4乙方在本基金托管過程中,應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定,確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)運作。

第二條丙方擔(dān)保服務(wù)

2.1丙方為本基金提供擔(dān)保服務(wù),擔(dān)保金額為:____________________

2.2丙方保證在擔(dān)保期限內(nèi),對甲方因本基金托管事宜產(chǎn)生的任何損失,承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

2.3丙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的財務(wù)信息,以核實擔(dān)保事項。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同的約定,及時、準確地披露基金信息。

3.2甲方有權(quán)要求乙方對基金財產(chǎn)進行獨立、公正的保管。

3.3甲方有權(quán)要求乙方在基金合同約定的時間內(nèi),完成基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。

3.4甲方有權(quán)要求乙方對基金財產(chǎn)進行估值、會計核算和信息披露。

3.5甲方有權(quán)要求乙方對基金管理人進行監(jiān)督。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費用。

4.2乙方有權(quán)要求丙方履行擔(dān)保義務(wù)。

4.3乙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息。

第五條丙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1丙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的財務(wù)信息,以核實擔(dān)保事項。

5.2丙方有權(quán)要求乙方履行托管職責(zé)。

5.3丙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付擔(dān)保費用。

第六條違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同的約定,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2乙方違反本合同約定,未及時、準確地披露基金信息,甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;

6.3乙方違反本合同約定,未獨立、公正地保管基金財產(chǎn),甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;

6.4乙方違反本合同約定,未在約定時間內(nèi)完成基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù),甲方有權(quán)要求乙方支付違約金;

6.5丙方違反本合同約定,未履行擔(dān)保義務(wù),甲方有權(quán)要求丙方支付違約金;

6.6違約金的具體計算方式為:____________________

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第八條附則

8.1本合同一式三份,甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份,自三方簽字(或蓋章)之日起生效。

8.2本合同未盡事宜,可由三方另行協(xié)商解決。

8.3本合同附件如下:

(一)基金合同;

(二)基金托管協(xié)議;

(三)基金管理人承諾書;

(四)基金托管人承諾書;

(五)第三方擔(dān)保協(xié)議;

(六)其他有關(guān)文件。

結(jié)尾總結(jié):

第三方丙方的介入,旨在為本基金提供更加全面的保障,確保甲方的權(quán)益不受侵害。通過丙方的擔(dān)保服務(wù),甲方能夠降低風(fēng)險,增強投資者信心。同時,乙方作為托管人,在丙方的監(jiān)督下,更加注重履行托管職責(zé),提高基金運作的透明度和安全性。甲方作為基金管理人,通過主導(dǎo)本合同,確保了自己的權(quán)益得到充分保障,同時也能夠?qū)疬\作進行有效監(jiān)督,維護投資者的合法權(quán)益。

第三篇范文:第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同雙方:

甲方(證券基金管理人):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

乙方(證券基金托管人):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

丙方(第三方監(jiān)管機構(gòu)):

名稱:____________________

住所:____________________

法定代表人:____________________

鑒于:

1.甲方作為證券基金管理人,負責(zé)管理特定基金,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金業(yè)務(wù)。

2.乙方作為證券基金托管人,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī),從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)。

3.丙方作為第三方監(jiān)管機構(gòu),愿意為乙方提供監(jiān)管服務(wù)。

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則,就甲方管理的基金(以下簡稱“本基金”)的托管事宜,以及丙方的監(jiān)管服務(wù),達成如下協(xié)議:

第一條本基金托管

1.1甲方管理的基金,以下簡稱“本基金”,委托乙方進行托管。

1.2本基金的投資范圍為:____________________

1.3本基金的管理期限為:____________________

1.4乙方在本基金托管過程中,應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定,確?;鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)運作。

第二條丙方監(jiān)管服務(wù)

2.1丙方為本基金提供監(jiān)管服務(wù),負責(zé)監(jiān)督乙方的托管行為。

2.2丙方有權(quán)要求乙方提供與本基金相關(guān)的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)報告和合規(guī)文件。

2.3丙方有權(quán)對乙方的托管行為進行現(xiàn)場檢查和不定期審計。

第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費用。

3.2乙方有權(quán)要求丙方提供必要的監(jiān)管指導(dǎo)和支持。

3.3乙方有權(quán)要求甲方提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息。

3.4乙方的義務(wù)包括但不限于:

(一)對本基金的財產(chǎn)進行獨立、公正的保管;

(二)按照基金合同的約定,對基金財產(chǎn)進行估值、會計核算和信息披露;

(三)依法對基金管理人進行監(jiān)督;

(四)依法對基金財產(chǎn)進行分配;

(五)按照基金合同的約定,辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù);

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的義務(wù)包括但不限于:

(一)按照基金合同的約定,向乙方支付托管費用;

(二)提供與本基金相關(guān)的必要文件和信息;

(三)依法對基金進行管理和運作;

(四)依法對基金財產(chǎn)進行分配;

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

4.2甲方的權(quán)利包括但不限于:

(一)要求乙方履行托管職責(zé);

(二)要求乙方提供基金資產(chǎn)的安全保障;

(三)要求乙方提供基金運作的透明度;

(四)要求乙方提供基金信息的準確性。

第五條違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同的約定,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方違反本合同約定,未按時支付托管費用,乙方有權(quán)要求甲方支付違約金;

5.3乙方違反本合同約定,未履行托管職責(zé),丙方有權(quán)要求乙方支付違約金;

5.4違約金的具體計算方式為:____________________

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第七條附則

7.1本合同一式三份,甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份,自三方簽字(或蓋章)之日起生效。

7.2本合同未盡事宜,可由三方另行協(xié)商解決。

7.3本合同附件如

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