工作報告之轉(zhuǎn)授權(quán)自查報告

轉(zhuǎn)授權(quán)自查報告【篇一：商業(yè)銀行支行自查報告】商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報告農(nóng)商行會計結(jié)算部：按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風(fēng)險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、成立自查組織組長：xx成員：xxxxxx二、自查情況1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機等入庫保管……”的規(guī)定。（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機柜。（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。2、現(xiàn)金管理方面（2）我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠做到及時繳款。（3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。（4）每月三次查庫能夠堅持并認(rèn)真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守“建立查庫制度。行社總部和機構(gòu)負(fù)責(zé)人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。（6）查庫認(rèn)真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復(fù)核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時，嚴(yán)格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認(rèn)真核對；交接時由主管柜員監(jiān)交。（9）查庫管理。查庫人員能履行職責(zé)，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求，查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負(fù)責(zé)人能認(rèn)真復(fù)點核查柜員款箱，并做到復(fù)點“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。（10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入；3、檔案管理方面行業(yè)管理辦法》、電檢分會《工作細則》、《自律守則》相關(guān)規(guī)定，自查工作從檢測活動規(guī)范性，制度建設(shè)，保障管理體系運行情況等方面進行。現(xiàn)將我單位現(xiàn)將我單位自查情況報告如下：一、檢測活動規(guī)范性。1、我公司依法注冊并進行合法有效登記，實驗室在登記（注冊）地點執(zhí)業(yè)，未在異地設(shè)立分支、代理機構(gòu)。我公司檢測中心主要承攬電氣防火檢測、建筑消防設(shè)施檢測工作，具備北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的計量認(rèn)證證書，電氣防火檢測技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)證書、消防技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)證書，證書均在有效期內(nèi)。2、我公司嚴(yán)格按科學(xué)、公正、準(zhǔn)確的方針進行檢測，做到了不偽造檢測數(shù)據(jù)，不出具虛假檢測報告。檢測工作按照資質(zhì)證書認(rèn)定范圍進行，沒有發(fā)生超出資質(zhì)范圍的檢測，檢測報告均按要求加蓋資質(zhì)證書對應(yīng)的印章，并經(jīng)授權(quán)簽字人批準(zhǔn)簽字。二、制度建設(shè)，保障管理體系運行情況。1、我單位建立了完善的質(zhì)量檢測管理體系文件和制度，建立并及時修訂質(zhì)量手冊、管理程序文件和試驗作業(yè)指導(dǎo)書。同時建立了試驗人員上崗制度，試驗人員安全管理制度、質(zhì)量檢測責(zé)任制和相應(yīng)考核、獎懲等制度，制度文件均在受控范圍之內(nèi)。2、我公司檢測室明確了試驗室最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人，均進行了書面文件任命。檢測中心的管理部門有明確質(zhì)量管理、技術(shù)管理和業(yè)務(wù)管理職能，業(yè)務(wù)檢測室劃分和人員崗位職責(zé)明確，各部門能夠按照職責(zé)認(rèn)真開展工作，保證了各項管理工作落實到位。3、一直以來我單位認(rèn)真開展內(nèi)審和管理評工作，促進各項工作持續(xù)改進和發(fā)展；制定了期間核查、監(jiān)督檢查、人員培訓(xùn)計劃，并認(rèn)真組織實施。公司檢測中心定期開展了監(jiān)督檢查，每年進行一次實驗室質(zhì)量管理的內(nèi)部審核和管理審核。監(jiān)督檢查起到了規(guī)范程序和糾正不足規(guī)范檢測工作的作用。質(zhì)量體系內(nèi)部審核，內(nèi)審范圍覆蓋了最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審管理、管理評審、檢測能力等全部要素及全部部門。管理評審的范圍涵蓋《資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》規(guī)定的內(nèi)容，有文件化的輸入報告，管理評審做出的規(guī)定得到有效落實。檢測人員培訓(xùn)和考核工作按計劃能夠認(rèn)真實施，檢測人員全部持證上崗，人員技術(shù)能力滿足檢測崗位要求。4、按計劃進行核查和檢定/校準(zhǔn)；自校準(zhǔn)的儀器設(shè)備制度有溯源圖和校準(zhǔn)規(guī)程，且記錄、報告齊全；定期開展了儀器設(shè)備的期間核查，保持了設(shè)備的準(zhǔn)確、可靠、穩(wěn)定。同時，公司檢測中心根據(jù)檢測業(yè)務(wù)需要，配備了對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。公司檢測中心嚴(yán)格管理試驗標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、供應(yīng)品的采購和驗收，做到進場物質(zhì)檢測報告、合格證、說明書齊全，同時進場驗收認(rèn)真核查保質(zhì)期和物品狀態(tài)，做到先校驗再使用。公司檢測中心嚴(yán)格控制檢測環(huán)境和條件，試驗人員能夠認(rèn)真記錄檢測環(huán)境條件，各檢測室布局合理且采取有效隔離措施，溫度控制和濕度調(diào)節(jié)設(shè)備配備齊全有效，保證了環(huán)境條件滿足規(guī)范要求。5、經(jīng)對部分檢測報告進行抽查，我單位出具的檢測報告、記錄格式正確、信息充分；檢驗結(jié)論用語正確，沒有出現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)或虛假報告。檢測所用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程現(xiàn)行有效；到目前為止，我單位所開展的業(yè)務(wù)中未涉及分包項目和檢測的偏離。6、我單位制定有內(nèi)部質(zhì)量控制方案和實施計劃，到目前為止，組織內(nèi)部人員比對1次，參加了檢測部組織的儀器比對試驗1次，比對結(jié)果偏離值在有效范圍內(nèi)。通過比對工作驗證了設(shè)備和人員能力，進一步提高了相應(yīng)檢測業(yè)務(wù)的規(guī)范性。7、我單位關(guān)于客戶意見、申訴投訴的制度健全，渠道暢通，到目前為止未出現(xiàn)申訴、投訴現(xiàn)象。8、結(jié)合我公司檢測中心的管理，對管理軟件進行了修改和完善，定期請軟件技術(shù)支持單位對管理軟件進行維護，保證了管理軟件的運轉(zhuǎn)正常。本次自查活動，也暴露出了我單位在管理活動和檢驗行為中存在的一些問題，我們均進行了及時的改正，促進了我單位管理水平的整體提高。實驗室管理工作是一項長期性、系統(tǒng)性、經(jīng)常性的工作，我單位將在今后的工作中，以相關(guān)法律、法規(guī)為基準(zhǔn)，進一步規(guī)范自身管理，經(jīng)常性的開展自查自糾活動，提高檢測和服務(wù)水平，為我市消防安全事業(yè)做出應(yīng)有的貢獻。特此報告【篇三：自查報告匯總】醫(yī)院巡查工作自查報告一、反腐倡廉建設(shè)二、貫徹落實“九不準(zhǔn)”情況三、醫(yī)院管理信息科亮點1.成立了醫(yī)院信息化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專人負(fù)責(zé)，定期召開信息化建設(shè)工作會議。2.制定了醫(yī)院信息建設(shè)方案，有明確的信息化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，以及中長期規(guī)劃。3.醫(yī)院信息化建設(shè)。醫(yī)院已經(jīng)建成計算機局域網(wǎng)。內(nèi)網(wǎng)運行的his、lis、pacs、emr等系統(tǒng)，已穩(wěn)定上線。服務(wù)器，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，客戶端有良好的互聯(lián)協(xié)作性，各系統(tǒng)相互對接，以及能穩(wěn)定的運行，而門診、醫(yī)技系統(tǒng)已經(jīng)調(diào)試完畢，等待上線。4.適應(yīng)醫(yī)院的實際需求和軟件系統(tǒng)的發(fā)展，完全能保證醫(yī)院信息系統(tǒng)軟件的不間斷運行，具備良好的備災(zāi)能力5.實現(xiàn)分級制度來管理不同的用戶和組權(quán)限，通過各種規(guī)章制度和技術(shù)手段來加強個部門工作人員的網(wǎng)絡(luò)操作權(quán)限的控制。6.數(shù)據(jù)與上級監(jiān)管信息平臺聯(lián)通，并按照規(guī)定時間統(tǒng)一定時上傳，定時查看上傳數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)及時，有效的上傳至相應(yīng)的監(jiān)管部門。二、不足：1.無醫(yī)院質(zhì)量監(jiān)測系統(tǒng)（hqms）。2根據(jù)醫(yī)院巡查醫(yī)院自查表第一部分《反腐倡廉》第三條《治理商業(yè)賄賂情況》加強統(tǒng)方管理，是否對信息系統(tǒng)中的藥品，耗材使用信息實行加密管理，健全內(nèi)部制衡機制，嚴(yán)格統(tǒng)方權(quán)限和審批程序，安裝反統(tǒng)方軟件等信息化手段防范非法統(tǒng)方，無反統(tǒng)方軟件。三、整改措施一、雖然現(xiàn)在醫(yī)院工作重點在“門診一卡通”。沒有上線醫(yī)院質(zhì)量監(jiān)測系統(tǒng)，反統(tǒng)方軟件。但信息科盡力配合各相關(guān)科室，質(zhì)控管理所需的數(shù)據(jù)，以及對反統(tǒng)方進行制度完善，查詢過程履行嚴(yán)格的分級審批，保障數(shù)據(jù)安全。二、對反統(tǒng)方的改進和建議1、建立信息統(tǒng)計審批權(quán)限。加強醫(yī)院信息系統(tǒng)藥品和耗材統(tǒng)計功能管理，信息中心采取授權(quán)、控制終端信息采集范圍等有效措施，對各科室信息查詢權(quán)限實行分級管理，防止個別工作人員利用統(tǒng)計、報告、分析等方式，取得醫(yī)生或部門用藥的有關(guān)信息，透露給醫(yī)藥營銷人員。確因工作需要查詢藥品、耗材用量信息，可能涉及“統(tǒng)方”行為的，必須在履行主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由信息科指定人員在信息科內(nèi)實施查詢。2、強化信息監(jiān)督管理。對因工作需要的相關(guān)模塊，由信息中心加強監(jiān)管，保障藥品、耗材信息的安全。器械科1.能嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)院的各項規(guī)章制度，積極參加醫(yī)院組織的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育。2.能嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)療衛(wèi)生行風(fēng)建設(shè)‘九不準(zhǔn)’》。3.積極參加各種技能培訓(xùn)，不斷提高維修技術(shù)。定期對計量設(shè)備進行周期鑒定，確保設(shè)備的準(zhǔn)確度和使用安全。4.對醫(yī)療設(shè)備采購規(guī)范化，嚴(yán)格執(zhí)行平醫(yī)招辦（2013）4號文件精神。10萬元以上設(shè)備納入平頂山市集中招標(biāo)目錄，進入平頂山市公共資源交易中心招標(biāo)。對10萬元以下設(shè)備，報縣政府采購辦及醫(yī)院招標(biāo)辦進行公開招標(biāo)，杜絕腐敗的發(fā)生。5.存在不足：①醫(yī)療設(shè)備技術(shù)更新快，維修技術(shù)有待提高，需進行培訓(xùn)和技術(shù)提高。②對醫(yī)療設(shè)備巡查工作進一步加強，確保醫(yī)療設(shè)備的使用率。公共衛(wèi)生科1、醫(yī)院制定有傳染病疫情報告制度、傳染病疫情報告流程、傳染病登記和轉(zhuǎn)診制度等相關(guān)制度，工作中嚴(yán)格執(zhí)行傳染病診療護理常規(guī)及操作規(guī)范。每年組織全院醫(yī)護人員進行傳染病知識培訓(xùn)，全部醫(yī)護人員熟悉或掌握《傳染病防治法》等重要法律、法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容，并且嚴(yán)格按照傳染病報告制度執(zhí)行，公衛(wèi)科有專職人員做到每天分上午和下午兩次到科室收卡，并對卡片的填寫情況進行認(rèn)真審核，然后再網(wǎng)上直報，今年1-5月份全院共上報傳染病例150例，無漏報、遲報現(xiàn)象。2、醫(yī)院嚴(yán)格執(zhí)行傳染病預(yù)檢、分診制度。發(fā)熱門診和預(yù)檢分診臺嚴(yán)格執(zhí)行操作流程，并且做好各種登記記錄。今年1-4月份發(fā)熱門診共接診病人307人次。3、醫(yī)院對發(fā)現(xiàn)的傳染病患者及疑似患者嚴(yán)格按照上級要求收治，如懷疑為肺結(jié)核的患者，立即給患者開具轉(zhuǎn)診單，讓患者進一步到縣cdc檢查確診，接受治療。今年1-5月份全院共發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)診疑似結(jié)核病例22例。一旦發(fā)現(xiàn)麻疹、手足口等病人，重癥者立即轉(zhuǎn)上級醫(yī)院救治，普通病人立即啟用感染性疾病科。4、醫(yī)院嚴(yán)格執(zhí)行《病原微生物實驗室生物安全管理條例》及相關(guān)規(guī)范，但是也存在有一些問題，如：化驗室無生物安全柜，細菌室布局不合理。5、今年4月份醫(yī)院選派專人參加了省衛(wèi)計委組織的《食源性疾病監(jiān)測》培訓(xùn)班，通過學(xué)習(xí)，制定了本院的《食源性疾病監(jiān)測實施方案》，分批對全院相關(guān)科室進行培訓(xùn)，要求每個責(zé)任醫(yī)師嚴(yán)格按照實施方案執(zhí)行，從5月份開始正常工作，公衛(wèi)科每天專人到科室收集信息卡，并網(wǎng)上直報，對發(fā)現(xiàn)的問題及時指導(dǎo)，截止到目前共報告食源性疾病病例10例。四、經(jīng)濟管理1、不存在向科室或個人下達