安全風險分級管控與隱患排查治理隱患雙重預防體系建設指導手冊

目錄

第一章風險隱患雙重預防相關知識..................1

1.1編制目的.................................................................1

1.2適用范圍.................................................................1

1.3規(guī)范性引用文件...........................................................1

1.4術語和定義...............................................................2

1.5風險隱患雙重預防體系建設內容...........................................4

1.6風險隱患雙重預防體系建設原則...........................................4

第二章風險隱患雙重預防體系建設與運行.............6

2.1策劃和準備...............................................................8

2.1.1建立工作機構.......................................................8

2.1.2人員培訓...........................................................9

2.1.3資料收集...........................................................9

2.2風險辨識評估............................................................10

2.2.1風險點劃分原則....................................................10

2.2.2危險源及其風險類型辨識...........................................10

2.2.3風險（危險程度、危險度）評估方法................................13

2.2.4發(fā)生事故后危險源及其風險的重新辨識評估..........................14

2.2.5重大危險源辨識....................................................14

2.2.6風險分析評估......................................................17

2.2.7風險分級及四色標注...............................................17

2.2.8風險告知..........................................................18

23風險分級管控............................................................19

2.3.1風險分級管控原則.................................................19

2.3.2風險管控..........................................................20

2.4隱患排查................................................................21

2.4.1具體要求..........................................................21

2.4.2制定隱患排查計劃.................................................21

2.4.3實施隱患排查......................................................22

2.5隱患治理及驗收..........................................................23

2.5.1隱患治理..........................................................23

2.5.2隱患治理驗收......................................................23

2.5.3隱患排查信息管理.................................................24

2.6有效運行與持續(xù)改進.....................................................24

第三章風險隱患雙重預防體系建設主要文件示例.....26

3.1安全生產責任制示例.....................................................26

3.2風險分級管控制度示例...................................................27

3.3企業(yè)崗位風險辨識管控清單示例..........................................32

3.4企業(yè)風險管控措施.......................................................34

3.5重大風險告知欄..........................................................35

3.6崗位風險管控應知應會卡.................................................38

3.7企業(yè)風險分級四色平面分布圖.............................................39

3.8企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖.................................................40

3.9隱患排查治理制度.......................................................40

3.10企業(yè)隱患排查治理臺賬示例..............................................43

3.11崗位事故應急處置卡....................................................44

附件：............................................45

附件1：作業(yè)危害分析法（JHA）..............................................................................................46

附件2：安全檢查表法（SCL）..................................................................................................48

附件3：風險矩陣法（LS）.........................................................................................................50

附件4：作業(yè)條件預先危險性分析評價法（LEC）................................................................52

附件5：部分行業(yè)領域企業(yè)危險源辨識建議清單（示例）........................54

附件6：雙重預防體系建設中可能用到的相關表格..............................108

附件7：GB6411-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》.................................110

第一章風險隱患雙重預防相關知識

1.1編制目的

構建安全風險隱患雙重預防體系，是新時期黨中央加強和改進安

全生產工作的重要部署，是新形勢下省委省政府推動安全生產領域改

革創(chuàng)新的重大舉措。為幫助各行業(yè)、各地區(qū)、各企業(yè)系統(tǒng)理解安全風

險隱患雙重預防體系的相關知識、系統(tǒng)內容、建設程序，實現(xiàn)企業(yè)“全

人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風險分級管控和隱患排查治

理，盡快在全省高質高效推進安全風險隱患雙重預防體系建設行動，

制定本手冊。

1.2適用范圍

本指導手冊依據(jù)國家安全生產法律法規(guī)及標準、規(guī)范，充分借鑒

和吸收國內外安全管理先進經驗方法，結合河南省實際情況編制。

本指導手冊規(guī)定了河南省企業(yè)風險分級管控與隙患排查治埋雙

重預防體系建設實施（簡稱“雙重預防”）的基本方法，適用于河南

省行政區(qū)域內各行業(yè)領域企業(yè)開展風險分級管控與隱患排查治理雙

重預防體系建設工作，各行業(yè)領域也可結合本行業(yè)領域特點，研究制

定本行業(yè)或領域的風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設

實施指導手冊。

1.3規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文

件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其

最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)熾工傷亡事故分類

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T23694-2013風險管理術語

GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB/T27921-2011風險管理風險評估技術

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范

1.4術語和定義

下列術語和定義適用于本指導手冊。

（1）風險（危險）

事故或事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合?？赡苄?，是指事故

（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造

成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險二可能性x嚴重性。

“風險”與“危險”為同義詞。意思相同，可以通用互用。

（2）風險點

風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、

場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動（過程），或以_L兩者的組合。

(3)可接受風險

指預期的風險事故的最大損失程度在單位或個人經濟能力和心

理承受能力的最大限度之內。

(4)危險源

可能導致人身傷害和(或)健康損害和(或)財產損失和(或)

環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

(5)風險辨識

識別系統(tǒng)整個范圍內所有存在的風險并確定其風險特性的過程。

風險類型常用可能發(fā)生的事故類型表達。例如：火災風險、爆炸風險

等。

(6)風險分析

對風險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性和定量分析，理解

風險性質，確定風險等級的過程。

(7)風險評估

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的

充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

(8)風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量

評價，根據(jù)評價結果劃分等級。風險分級的目的是確定風險管控的優(yōu)先股久

(9)風險管控

通過實施工程、技術、管理等措施，有效防控各類安全風險。

（10）風險分級管控

根據(jù)風險不同級別、所需控制資源、控制能力及控制措施復雜難

易程度等因素確定不同控制層級的風險控制方式。

（11）隱患

生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安

全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能

導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理

上的缺陷。

隱患是導致事故發(fā)生的原因。例如：違規(guī)操作、燃氣泄漏等。

1.5風險隱患雙重預防體系建設內容

企業(yè)雙重預防體系建設包括以下工作內容，并形成相關文件：

（1）建立執(zhí)行安全生產責任制；

（2）建立執(zhí)行風險分級管控制度；

（3）建立執(zhí)行隱患排查治理制度；

（4）建立風險辨識管控清單；

（5）建立隱患排查治理臺賬；

（6）繪制風險分級四色（紅橙黃藍）分布平面圖；

（7）繪制崗位作業(yè)風險比較四色（紅橙黃藍）柱狀圖；

（8）設置企業(yè)重大風險公告欄；

（9）制作崗位風險管控應知應會卡；

（10）制作崗位事故應急處置卡。

以上簡稱“3223”體系，既“3制度、2清單、2張圖、3告知”。

1.6風險隱患雙重預防體系建設原則

(1)“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則

企業(yè)開展風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系工作，應

全員、全過程、全方位參與，全面徹底排查、科學嚴謹管控各類風險,

精準治理事故隱患，構筑起管控源頭風險、消除事故隱患的雙重安全

防線，有效防范各類生產安全事故。

(2)建立與運行并重原則

企業(yè)應依據(jù)本指導手冊的規(guī)定，結合企業(yè)自身特點，堅持建立與

運行并重的風險分級管控與隱患排查治理體系，仝面提升安仝生產管

理水平，持續(xù)改進安全生產工作，構建安全生產長效機制。

(3)“控制風險、治理隱患”有效性原則

雙重預防體系是將安全風險管控挺在隱患排查治理之前，實現(xiàn)關

口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應確?！坝行Э刂骑L險、有效治理隱患、

有效消除事故”，保障人身安全健康，保證生產經營活動的有序進行。

(4)風險隱患雙預防持續(xù)改進原則

企業(yè)應采用“策劃、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模

式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，持續(xù)改進風險分級管控與

隱患排查治理雙重預防體系，實現(xiàn)雙預防體系閉環(huán)管理。

第二章風險隱患雙重預防體系建設與運行

雙重預防體系建設工作程序主要包括成立領導小組；組建工作機

構；全員培訓；劃分和確定風險點；風險辨識；風險分級；制定風險

分級管控措施；編制風險管控崗位責任清單（臺賬）；排查隱患；治

理隱患；持續(xù)改進等內容。雙重預防體系建設工作程序見下圖1c

策劃和準備

確定風險點和風險辨識范圍

安全風險辨識

與評估

1

動

態(tài)

評

估

持

續(xù)

安全風險分級管控

改

進

隱患排杳治理

圖1雙重預防體系建設基本程序

2.1策劃和準備

2.1.1建立工作機構

企業(yè)應在現(xiàn)有的安全生產組織機構基礎上，根據(jù)自身情況專門或

合署成立由主要負責人牽頭的雙重預防體系建設工作機構，負責制定

完善本企業(yè)雙重預防體系建設相關工作制度和工作方案。

雙重預防體系建設工作機構的組成人員應至少包括企業(yè)主要負

責人、主要技術負責人、各部門負責人和一名熟悉風險評估工作的人

員。企業(yè)也可以聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預防體

系的建設工作。

安全生產責任制是安全生產工作的基本制度，是落實我國的〃安

全第一，預防為主，綜合治理〃安全生產方針，遵循安全生產法規(guī)建

立的各級領導、職能部門、工程技術人員、崗位操作人員在勞動生產

過程中對安全生產層層負責的制度。安全生產責任制是企業(yè)崗位責任

制的一個組成部分，是企業(yè)中最基本的一項安全制度，也是企業(yè)安全

生產、勞動保護管理制度的核心。

風險分級管控制度、隱患排查治理制度是建立在安全生產責任制

基礎上的安全管理制度。

風險分級管控制度應明確風險辨識管控工作目標、責任人員及其

責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等。

考核標準應將各部門、各崗位風險分級管控落實情況納入安全績效獎

懲。

隱患排查治理制度應明確隱患排查治理工作目標、責任人員及其

責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等。

考核標準應將各部門、各崗位隱患排查治理落實情況納入安全績效獎

懲。

2.1.2人員培訓

企業(yè)應對雙重預防體系建設所需的相關知識開展分層次、有針對

性的人員培訓。

企業(yè)應明確人員培訓的責任部門、目標、內容、對象、時間，細

化保障措施。

企業(yè)應強化對專業(yè)技術人員的培訓I,使專業(yè)技術人員具備雙重預

防體系建設所需的相關知識和能力，能夠對企業(yè)員工進行內部培訓并

帶領員工以正確的方法開展工作。

企業(yè)應組織對全體員工開展關于風險管理理論、風險辨識評估方

法和雙重預防機制建設的技巧與方法等內容的培訓I,使全體員工掌握

雙重預防體系建設相關知識，尤其是具備參與風險辨識、評價和管控的能力。

2.1.3資料收集

開展風險辨識前應準備的基礎資料：

(1)國家現(xiàn)行相關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范；

(2)安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責任制、應急預

案、各類作業(yè)票證等

(3)原輔材料、中間產品和產品的理化特性；

(4)區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關圖紙;

(5)作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件(水文地質、氣象條件、周邊環(huán)境等)；

(6)詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖；

(7)相關工藝、設施的安全分析報告；

(8)主要設備清單及其布置；

(9)設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置方案；

(10)設備運行、檢修、試驗及故障記錄；

(11)本企業(yè)及相關行業(yè)事故案例；

(12)相關風險管理資料。

2.2風險辨識評估

2.2.1風險點劃分原則

(1)設施、部位、場所、區(qū)域

應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的

原則。

(2)操作及作業(yè)活動

應涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

2.2.2危險源及其風險類型辨識

應在資料收集的基礎上劃分范圍和對象，辨識危險源，分析和確

定可能發(fā)生事故類別，就是通常所說的風險類別。

一種危險源可能有一種或多種風險。例如一氧化碳氣體同時具有

火災、爆炸、中毒三種風險。

不同地方的多個危險源可能具有相同種類風險。例如不同地方、

不同型號的電動機都有觸電和機械傷害的風險。

為方便風險辨識，企業(yè)可根據(jù)實際情況按照生產功能明確、管理

責任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個相對獨立的單

元，劃分出辨識范圍和對象。

風險辨識應從周邊環(huán)境、自然條件、生產系統(tǒng)等方面查找本單位

生產經營過程中產生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險

有害因素存在的部位、存在方式并予以準偏描述。常見能量源、能量

載體及事故類型見下表lo

表1常見的能量源、能量載體及事故類型

事故（風險）

序號能量源能量載體

類型

產生物體落下、拋出、破裂、飛散的設備、落下、拋出、破裂、飛

1物體打擊

場所、操作散的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設備、坡道運動的車輛

3機械傷害機械的驅動裝置機械的運動部分、人體

4起重傷害起重、提升機械被吊起的重物

帶電體、高跨步電壓區(qū)

5觸電電源裝置

域

6灼燙熱源設備、加強設備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器水

8火災可燃物火焰、煙氣

高差大的場所，人員借以升降的設備，裝

9高處墜落人體

置

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、邊坡土（巖）體、物料、

10坍塌

構筑物建筑物、構筑物、載荷

11冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖

12透水地下水、地表水

事故（風險）

序號能量源能量載體

類型

13放炮炸藥

14火藥爆炸炸藥

15瓦斯爆炸瓦斯

16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽

17容器爆炸壓力容器內容物

18其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

產生、儲存、聚積有毒有害物質的裝置、

19中毒和窒息有毒有害物質

容器、場所

射線；人群；職業(yè)危害

20其他傷害放時性物質；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電因素場所；建筑物、構

筑物、人體

生產系統(tǒng)的風險辨識應覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的

場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設備設施、生產工藝、作業(yè)人員及作業(yè)

活動，充分考慮設備設施正常運行狀態(tài)、超載運行狀態(tài)、緊急停止狀

態(tài)、維修維護狀態(tài)K的危險有害因素；充分考慮地理環(huán)境變化、地質

條件變化、氣象條件變化形成的危險有害因素，分析風險危害出現(xiàn)的

條件和可能發(fā)生的事故或者故障類型。

風險辨識重點應考慮以下四個方面：

（1）能量的種類和危險物質的危險性質；

（2）能量或危險物質的能量；

（3）能量或危險物質意外釋放的強度；

（4）意外釋放的能量或危險物質的影響范圍。

針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術規(guī)范、事故案例、

未遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理

缺陷等事故原因。常見的事故原因即隱患見下表2。

表2常見隱患（事故原因）描述

序號隱患類別隱患（事故原因）描述

（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用不安全設備：

（4）手代替工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產用品等）存放

不當；

（6）冒險進入危險場所；

人的不安（7）攀、坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）

1

全行為（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

（9）機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作；

（10）有分散注意力行為；

（11）在必須使用個人防護用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用；

（12）不安全裝束;

（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；

（14）作業(yè)前聯(lián)系確認不到位；

（15）其他。

（1）防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

（2）設備、設施、工具、附件有缺陷；

物的不安（3）設備或工具布局問題；

2

全狀態(tài)（4）個人防護用品用具防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官防護

用品、聽力防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

（5）其他。

3不良環(huán)境（1）照明光線不良；

序號隱患類別隱患（事故原因）描述

（2）通風不良；

（3）作業(yè)場所狹窄；

（4）作業(yè)場地雜亂：

（5）交通線路的配置不安全；

（6）操作工序設計或配置不安全；

（7）地面滑；

（8）貯存方法不安全；

（9）環(huán)境溫度、濕度不當；

（10）其他。

（1）技術和設計上有缺陷；

（2）教育培訓不夠，未經培訓，缺乏或不懂安全操作技術知識：

（3）勞動組織不合理：

4管理缺陷（4）對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導錯誤；

（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全；

（6）沒有或不認真實施事故防范措施；對事故隱患整改不力；

（7）其他。

（1）人的不安全行為應考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)

活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

（2）物的不安全狀態(tài)應考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

（3）不良環(huán)境應考慮內部環(huán)境和外部環(huán)境。

（4）管理缺陷應考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更

新情況。

2.2.3風險（危險程度、危險度）評估方法

（1）作業(yè)活動危險源及其風險（危險程度、危險度）應采用作

業(yè)危害分析法（JHA）等方法進行評估，分析步驟和要求參見附件1。

（2）設備設施危險源及其風險可采用安全檢查表分析法（SCL）

等方法進行評估，分析步驟和要求參見附件2。

（3）對于復雜的工藝企業(yè)可委托專業(yè)安全技術服務機構采用危

險與可操作性分析法（HAZOP）等方法進行評估。

2.2.4發(fā)生事故后危險源及其風險的重新辨識評估

在以往的經驗和科學推斷得知，從已發(fā)生的事故中，尤其是輕微

事故、未遂事故中獲取的危險源信息對安全管理工作來說非常重要。

根據(jù)海因里希法則，如果在發(fā)生未遂事故或輕微事故后，能夠及時找

到根本原因，消除事故隱患，就可以避免嚴重事故的發(fā)生。從另一個

角度來說，從未遂事故等輕微事故中發(fā)現(xiàn)危險源是對我們進行事前危

險源辨識、風險評估的有效補充。因為危險源是動態(tài)變化的，不是靜

止不變的。因此，企業(yè)應當明確事故定義、事故報告流程，并對員工

充分培訓，確保員工能及時報告未遂事故等輕微事故，作為危險源獲

取的一個重要途徑。企業(yè)以此作為切入點，發(fā)現(xiàn)新的危險源，對其進

行重新風險辨識和評估，并采取有效措施消除事故隱患，達到最終事

故預防的目的。

2.2.5重大危險源辨識

嚴格按照《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安

監(jiān)總局40號令）和《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）要求,

針對重大危險源開展辨識評估，企業(yè)不具備重大危險源安全評估能力

時應聘請專家團隊與公司技術管理人員對現(xiàn)有控制措施進行可靠性

評估，分析存在問題，制定安全管控措施和應急處置措施。

企業(yè)應建立重大危險源檔案，設置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照

有關規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關管理部門備案。

重大危險源管理流程圖，見圖2。

圖2重大危險源管理流程

通過多種方法辨識，徹底掌握生產活動中的危害因素底數(shù)，做到

系統(tǒng)、全面、無遺漏，并形成崗位風險辨識管控清單（見下表3）,

每年進行定期更新完善，實現(xiàn)危險源的動態(tài)識別。

表3崗位風險辨識管控清單

風險評估管控所任主體

小

強

故

場所/可能只露結果標化責

序風風險

設備/風險描述性大'?二繁.嚴重風險志管控措施任或任

號隆值

活動小程支程度可父顏莊部人

類(D)

(L)(E)(C)色層門

型

級

配電室耐火等級不應低「二級:室內地面應采

用成滑、不起塵的耐火材料：變壓器、高壓開

雨、雪及小動物進火

關相、低壓開關柜操作地面應鋪設絕緣膠墊。部水

變配入室內破壞絕緣層災汝人符

1采光窗、通風窗、門、電纜溝等處應設置防止門電XXX

電室或絕緣不良，導致觸風險色

雨、石和小動物進入的阻擋設施。級部

觸電或火災事故。電

長度大于7m的配電室應設兩個出口,門應

為防火門,且向外開；金屬門或包鐵皮門應作

保護接地.

砂輪安裝前應進行檢查，如發(fā)現(xiàn)砂輪有裂紋或

物其他損傷嚴禁使用。

砂輪有裂紋或防護班維

砂輪體一般芭砂輪防護罩應將砂輪、砂輪卡盤和砂輪主:軸端

2罩缺損.導致破碎組恰XXX

機打風險色部罩住，防護罩鋼板應具有一定的強度。

的砂輪飛出傷人”級班

擊砂輪與卡盤壓緊面之間應襯以柔性材料的襯

夠。

2.2.6風險分析評估

風險分析是根據(jù)危險源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后

果嚴重程度確定風險的大小和等級的過程。

在危險源辨識的基礎上，對危險源進行風險分析，確定事故發(fā)生

的可能性和嚴重程度。

行業(yè)已經建立風險分析標準或方法的，按其執(zhí)行。未建立風險分

析標準和方法的，可選用適用的風險分析方法，本實施指導手冊推薦

兩種常用方法對已經辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風

險等級：一是風險矩陣法（LS）,具體參見附件3；二是作業(yè)條件危

險性分析法（LEC）,具體參見附件4。鼓勵企業(yè)結合實際采用多種

風險評估方法。

2.2.7風險分級及四色標注

根據(jù)風險分析結果，確定危險源可導致不同事故類型的風險等

級。風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風

險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。所選用風險評估

方法的風險等級劃分結果應合理對應到重大風險、較大風險、一般風

險和低風險四個等級。

按照生產功能、空間界限相對獨立的原則將全部作業(yè)場所網格

化。將各網格風險等級在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍”四色進

行標注，形成廠區(qū)風險分級四色平面分布圖（見圖3企業(yè)風險分級四

色平面分布圖示例）。當風險標注位置重疊時，應用風險管控清單予

以說明。如技術可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進行標示。

對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、

斷路作業(yè)、動土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險品運輸?shù)茸鳂I(yè)活動難以在

平面布置圖中標示的風險，應利用風險評估方法，計算崗位風險值，

采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖（圖4企業(yè)崗位作業(yè)風險比

較圖不例）。

2.2.8風險告知

企業(yè)應建立完善風險公告制度，并針對辨識評估出的風險，加強

風險教育和技能培訓，確保所有管理者和員工都掌握風險的基本情況

及防范、應急措施。

（1）企業(yè)區(qū)域風險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖

企業(yè)應使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將作業(yè)場所、生產設施等

區(qū)域存在的不同等級風險標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設

置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風險分布

情況。

（2）企業(yè)崗位作業(yè)風險比較四色（紅橙黃藍）圖

對于難以在風險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖、地理坐標圖

中表示標注風險等級的作業(yè)活動、生產工序、關鍵任務（如：動火作

業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)龋蔑L險評估方法，計算作

業(yè)崗位風險值，按照風險等級從高到低的順序采用柱狀圖表示出來。

企業(yè)應在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風險比較圖對員工進行公告。

（3）崗位風險管控應知應會卡

企業(yè)應在有風險的工作崗位設置崗位風險管控應知應會卡，告知

從業(yè)人員本崗位存在的主要危險、有害因素、后果、風險管控措施等

信息。

(4)崗位事故應急處置卡

企業(yè)應在有風險的工作崗位設置崗位事故應急處置卡，告知從業(yè)

人員本崗位可能發(fā)生的事故、應急處置措施、應急電話等信息。

(5)重大風險告知欄

企業(yè)應在有重大風險的場所和設備設施的醒目位置設置重大風

險告知欄，標明危險源名稱、風險等級、危害有害因素、后果、風險

管控措施、應急處置措施、應急電話等信息。

2.3風險分級管控

2.3.1風險分級管控原則

風險分級管控應遵循以下原則：

(1)風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必

須負責管控，并逐級落實具體措施。

如：一級、二級風險可由公司直接監(jiān)管，風險點所在車間總體管

控，班組、崗位負責責任范圍內的危險源管控；三級風險點可由車間

級監(jiān)管，班組、車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可

直接忽略。

(2)分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組

和崗位的管控重點、管控責任和管控措施。

(3)重大風險應由企業(yè)級組織進行專項管控。

（4）風險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控

等應根據(jù)風險等級確定優(yōu)先等級。

（5）按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應

急處置的順序控制。

企業(yè)應建立風險分級管控制度，制定工作方案，分別落實領導層、

管理層、員工層的風險管控職責和管控清單，確保風險分級管控各項

措施落實到位。

企業(yè)應結合風險特點和安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程

的規(guī)定制定風險控制措施，包括以下方面的內容：

——工程技術；

——安全管理；

——人員培訓；

——個體防護；

——應急處置。

2.3.2風險管控

（1）一般風險管控

企業(yè)應建立《崗位風險辨識管控清單》，清單的主要項目包括風

險點、所在位置或設備號、潛在事故類型、風險等級、預警色、管控

措施、責任部門、責任人等，清單表格樣式見（表3崗位風險辨識管

控清單）。

企業(yè)要高度關注運營情況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評

估、調整風險等級和管控措施，確保風險始終處于受控范圍內。

風險評估結果為低風險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進行

審核。風險評估結果為一般風險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進行評

估，檢查并確認控制程序和措施已經落實，需要時可增加控制措施。

風險評估結果為重大風險和較大風險時，應明確不可容許的危險

內容及可能觸^事故的因素，采取針對性安全措施，并制定應急措施。

(2)重大風險管控

對重大風險、重大危險源應加強監(jiān)控，必須制定重大風險管控措

施。重大風險管控措施應至少包括以下內容：

——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措

施保證其得到執(zhí)行。

——建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。

——明確關鍵裝置、重點部位的責任人或者責任機構，并定期對

安全生產狀況進行檢查，及時消除事故隱患。

——存在風險的工作場所和崗位，設置明顯的告知牌及警示標志。

——以崗位風險及防控措施、應急處置方法為重點，強化員工風

險教育和技能培訓。

2.4隱患排查

2.4.1具體要求

(1)企業(yè)應在風險分級管控的基礎上，對所存在的危險源開展

全覆蓋的隱患排查治理工作。應將存在重大風險和較大風險的場所、

環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。

(2)企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負責人、分

管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責范圍和工作任務；制

定符合企業(yè)實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查事項、內

容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵約

束機制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故隱患。完善事故隱患排查、治

理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。

(3)隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和

驗收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。

2.4.2制定隱患排查計劃

(1)隱患排查計劃應明確隱患排查的事項、內容、層級、責任

人和頻次。

(2)隱患排查計劃應做到定期排查與日常排查相結合、專業(yè)排

查與綜合排查相結合、一般排查與重點排查相結合。對存在重大風險

和較大風險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應重點排查。

2.4.3實施隱患排查

(1)企業(yè)應按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組織人員進

行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。

(2)事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱

患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患c重

大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業(yè),

并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使

企業(yè)自身難以排除的隱患。

(3)事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關法律法規(guī)

和標準確定。

(4)對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負責人

和負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門報告。重大事故隱患排除前或者

排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏

散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產停業(yè)或者停止使用

相關設施、設備；對暫時難以停產或者停止使用后極易引發(fā)生產安全

事故的相關設施、設備，應當加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)

生。必要時向當?shù)厝嗣裾岢錾暾?，配合疏散可能危及的周邊人員。

(5)企業(yè)應及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、

治理期限及治理措施等信息向從'業(yè)人員通報。

2.5隱患治理及驗收

2.5.1隱患治理

(1)隱患排查組織部門應下達隱患整改通知書，對隱患整改責

任單位、措施建議、完成期限等提出要求。

(2)在實施隱患治理前，應當對隱患存在的原因進行分析，并

制定可靠的治理措施。

(3)對于一般事故隱患，企業(yè)責任部門負責人應立即組織整改。

(4)對于重大事故隱患，企業(yè)主要負責人應組織制定并實施嚴

格的隱患治理方案，方案應當包括下列內容：

治理的目標和任務；

負責治理的機構和人員:

——采取的方法和措施；

——經費和物資的落實；

——治理的時限和要求；

——安全措施和應急預案。

2.5.2隱患治理驗收

(1)隱患治理完成后，企業(yè)應按照隱患級別組織相關人員對治

理情況進行驗收，填寫復查驗收清單，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

(2)重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織本單位的技術

人員和專家對重大事故隱患的治理情況進行評估或者委托具備相應

能力的安全生產技術咨詢服務機構對重大事故隱患的治理情況進行

評估。對負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責令

全部或者局部停產停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并經評

估符合安全生產條件后，還應當按規(guī)定向負有安全生產監(jiān)督管理職責

的部門提出恢復生產經營的書面申請，經審查同意后，方可恢復生產

經營。

2.5.3隱患排查信息管理

(1)企'也應當建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，主要內容應包

括隱患排查任務清單、隱患和問題清單、整改工作清單.、復查驗收清

單。

(2)企業(yè)應建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信

息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。

(3)企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應當與當?shù)卣块T的隱患

排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計數(shù)據(jù)及時上報負有安全生產監(jiān)

督管理職責的部門，全過程記錄報告隱患排查治理情況。

2.6有效運行與持續(xù)改進

企業(yè)每年至少應對本單位的雙重預防體系的有效性、適應性進行

一次評估。根據(jù)評估結果，對工作流程、規(guī)章制度、風險評估、分級

管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進行修改完善，確保雙重預防體系持續(xù)

有效運行。

遇到下列情形之一時，企業(yè)應及時修正完善雙重預防體系相關制

度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改進，促進雙重預防體系有效實施

（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準的有關規(guī)定發(fā)生重大變化；

（2）企業(yè)新建、改建、擴建項目；

（3）生產工藝和關鍵設備發(fā)生變化；

（4）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

（5）發(fā)生傷亡事故或相關行業(yè)發(fā)生事故；

（6）組織機構發(fā)生變化；

（7）隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風險管控存在的缺失和漏洞；

（8）企業(yè)認為應當修訂的其他情況。

第三章風險隱患雙重預防體系建設主要文件示例

3.1安全生產責任制示例

班組長安全生產責任制示例

一、認真組織本班組人員學習安全技術操作規(guī)程，執(zhí)行安全生產規(guī)章制度，

正確使用安全防護設施和勞動防護用品。開展安全活動，不斷提高班組成員的安

全意識和自我保護意識，保護他人意識。

二、認真落實安全技術交底要求，組織搞好安全活動，開好安全班前會，提

出安全要求和注意事項，并對使用的機具、設備、防護用品和作業(yè)環(huán)境進行認真

檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即解決或向上級主管報告。

三、認真執(zhí)行好交接班制度，做好班組自檢工作。不違章指揮和冒險作業(yè)，

對上級的違章指揮應提出意見，并有權拒絕執(zhí)行。礪格制止班組成員的違章作業(yè),

認真接受安全人員的檢查監(jiān)督。

四、遇到有不安全的異常情況出現(xiàn)時，應及時檢查（或暫停作業(yè)進行檢查）

并報告上級主管人員，查明情況、確定無隱患后才能繼續(xù)作業(yè)。

五、嚴格控制班組人員帶病上崗，疲勞作業(yè)和單人承擔風險。

六、當遇有施工需要，必須臨時拆除某些拉、撐桿件以及需對技術措施做某

些變動時，必須報告有關人員批準并采取安全彌補措施，不得擅自決定。

七、發(fā)生安全傷亡和未遂事故時，必須保護好事故現(xiàn)場，并立即報告上級領

導，不準隱瞞不報或擅自處理。

八、開展好班組的安全無事故競賽活動，注意發(fā)現(xiàn)安全工作中的好人好事，

及時表揚，并納入評比內容。

責任人：

20IX-XX-XX

3.2風險分級管控制度示例

xx公司風險分級管控制度（示例）

為進一步加強企業(yè)（公司）風險分級管控，推進事故預防工作科學化、信息

化、標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立

風險分級管控制度。

一、總則

風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的風險、

危害因素以及危險源，進行辨識、分析、分級管控的管理措施。

各部門負責人是本單位風險分級管控工作實施的責任主體。

二、風險分級管控組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組長：XXX（主要負責人）

副組長：XXX（安全負責人）

XXX（設備部負責人）

XXX（生產部負責人）

XXX（倉管部負責人）

XXX（行政部負責人）

XXX（財政部負責人）

成員：XXX、......

（二）領導組職責

I.主要負責人是風險分級管控第一責任人，對風險管控全面負責。

2.安全負責人負責對風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各部門負責人具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內的風險分級管控工作。

4.設備部負責具體實施公用輔助系統(tǒng)的風險辨識、分級、控制管理、公告

警示等工作。

5.班組長負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風險管控工作。

6.崗位人員負責本崗位的風險辨識管控。

（三）風險分級管控辦公室設置

主任：XXX

副主任：XXX、XXX

成員：XXX、XXX、XXX、XXX

辦公室：安環(huán)部

聯(lián)系人：XXX、XXX

辦公室職責

領導組下設辦公室，辦公室設在安環(huán)部，由XXX（安全負責人）兼任辦公

室主任，負責檢查、督促風險分級管控工作的實施情況，具體職責如下：

1.制定風險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施

以及層級責任、考核獎懲等內容；

2.制定風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險

區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）：

3.指導、督促各部門、車間開展“風險分級管控”工作；

4.組織相關人員對全公司“風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5.承辦上級部門“風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。

三、危險源辨識程序及風險評估方法

（-）綜合辨識程序

I.年度危險源辨識及風險評估

每年由主要負責人親自組織制定年度危險源辨識及風險評估工作方案，抽調

各部門負責人（必要時聘請專家），根據(jù)《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86）,圍繞人的不

安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對生產系統(tǒng)、

裝置設施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等進行一次全面、系統(tǒng)的危險源辨識。通過對.系

統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)囚素的分析、潛在

危險性分析，確定危險源種類及風險等級，制定風險控制措施。

2.月度危險源辨識及風險評估

每月由各部門負責人牽頭組織本部門進行一次危險源辨識及隱患排查，結合

本部門重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安

全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險源辨識。

3.每日危險源辨識及風險評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行危險源辨識。加強

現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的危險源辨識情況；崗位員工上崗

前對上崗區(qū)域內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行危險源辨識，發(fā)現(xiàn)危險源后