公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理制度

公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了有效地管理公司的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)定和可連續(xù)發(fā)展，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力，訂立本制度。本制度遵從國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，同時(shí)結(jié)合公司的實(shí)際情況和管理需求。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)全部部門、員工，特別是公司管理層和風(fēng)險(xiǎn)管理部門。第三條定義風(fēng)險(xiǎn)：指在公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，可能造成經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害的不確定因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：指通過對(duì)公司內(nèi)外環(huán)境的分析和評(píng)估，識(shí)別出可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，確定其可能性和影響程度，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第四條責(zé)任和義務(wù)公司管理層應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的有效開展，明確相關(guān)部門的責(zé)任和義務(wù)。各部門和員工應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和上報(bào)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，并搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作。第五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和工具風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包含但不限于定性分析、定量分析、頭腦風(fēng)暴、專家咨詢等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)事件清單、風(fēng)險(xiǎn)因素樹狀圖、SWOT分析等。第六條風(fēng)險(xiǎn)類別和級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)依照風(fēng)險(xiǎn)類別分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)依照影響程度和可能性分為高、中、低三個(gè)級(jí)別。第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分為周期性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和事件驅(qū)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別兩種。周期性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含年度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、季度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等。事件驅(qū)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在重點(diǎn)事件發(fā)生后的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)向公司管理層提交風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告應(yīng)明確列出已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件，包含風(fēng)險(xiǎn)類別、級(jí)別、可能性和影響程度。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第九條責(zé)任和義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，訂立評(píng)估指標(biāo)和方法。相關(guān)部門和員工應(yīng)樂觀搭配，供應(yīng)必需的信息和數(shù)據(jù)。第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)和方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的有效性等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包含但不限于定性分析、定量分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)準(zhǔn)確反映風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，同時(shí)指明評(píng)估的依據(jù)和方法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)詳實(shí)、準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的建議等內(nèi)容。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理第十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包含風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)限制等。各部門和員工應(yīng)樂觀搭配執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展情況。第十四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)對(duì)已識(shí)別和評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和跟蹤，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和跟蹤的結(jié)果。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，針對(duì)可能發(fā)生的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行預(yù)案演練和應(yīng)急處理。公司各相關(guān)部門和人員應(yīng)熟識(shí)和掌握相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并按預(yù)案要求執(zhí)行。第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)公司應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。第五章監(jiān)督和評(píng)估第十七條監(jiān)督和檢查公司內(nèi)設(shè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)或獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)部門負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督和檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)向公司管理層和風(fēng)險(xiǎn)部門匯報(bào)，并提出整改建議。第十八條評(píng)估和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)措施。公司管理層應(yīng)認(rèn)真對(duì)待評(píng)估結(jié)果和改進(jìn)措施，及時(shí)進(jìn)行整改和調(diào)整。第十九條通報(bào)和追責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)對(duì)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行通報(bào)和追責(zé)。公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理不力的部門和員工予以問責(zé)，包含扣減獎(jiǎng)金、降級(jí)、解雇等。第六章附則第二十條本制度的解釋權(quán)本制度由公司管理層負(fù)責(zé)解釋和修訂，修訂時(shí)應(yīng)征求相關(guān)部門和員工的看法。第二十一條本