2024年新三板股票投資認(rèn)購(gòu)協(xié)議范本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年新三板股票投資認(rèn)購(gòu)協(xié)議范本版B版本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1投資認(rèn)購(gòu)協(xié)議1.2甲方（投資者）1.3乙方（發(fā)行公司）1.4協(xié)議的目的和適用范圍2.定義與解釋2.1投資金額2.2股票數(shù)量2.3認(rèn)購(gòu)價(jià)格2.4鎖定期2.5解鎖條件3.投資認(rèn)購(gòu)3.1認(rèn)購(gòu)方式3.2認(rèn)購(gòu)流程3.3認(rèn)購(gòu)確認(rèn)3.4投資款的支付3.5股票的交付4.鎖定期與解鎖4.1鎖定期設(shè)定4.2解鎖條件4.3解鎖流程5.投資者的權(quán)利與義務(wù)5.1投資者的權(quán)利5.2投資者的義務(wù)6.發(fā)行公司的權(quán)利與義務(wù)6.1發(fā)行公司的權(quán)利6.2發(fā)行公司的義務(wù)7.協(xié)議的變更與終止7.1協(xié)議變更7.2協(xié)議終止7.3協(xié)議解除8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑9.法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.3適用法律版本10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3通知生效時(shí)間11.保密條款11.1保密義務(wù)11.2例外情況11.3保密期限12.合同的生效、修訂與解除12.1協(xié)議生效條件12.2協(xié)議修訂12.3協(xié)議解除13.其他條款13.1不可抗力13.2完整協(xié)議13.3第三方受益人13.4合同附件14.簽署頁(yè)14.1甲方（投資者）簽字14.2乙方（發(fā)行公司）簽字14.3見(jiàn)證人簽字14.4日期注記第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1投資認(rèn)購(gòu)協(xié)議1.2甲方（投資者）甲方是指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)及新三板相關(guān)規(guī)則具備投資資格的機(jī)構(gòu)投資者或自然人投資者。1.3乙方（發(fā)行公司）乙方是指依法設(shè)立，在新三板市場(chǎng)掛牌交易的股份有限公司。1.4協(xié)議的目的和適用范圍本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在甲方認(rèn)購(gòu)乙方股票過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，適用范圍包括甲乙雙方在投資認(rèn)購(gòu)過(guò)程中的所有活動(dòng)。第二條定義與解釋2.1投資金額投資金額是指甲方根據(jù)本協(xié)議約定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格，向乙方認(rèn)購(gòu)的股票所需支付的款項(xiàng)。2.2股票數(shù)量股票數(shù)量是指甲方根據(jù)本協(xié)議約定的投資金額，按照認(rèn)購(gòu)價(jià)格計(jì)算得出的乙方發(fā)行的股票數(shù)量。2.3認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)價(jià)格是指甲方購(gòu)買乙方股票時(shí)，每股應(yīng)支付的價(jià)格，由甲乙雙方在本協(xié)議中約定。2.4鎖定期鎖定期是指甲方所認(rèn)購(gòu)的股票在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、出售的期限。2.5解鎖條件解鎖條件是指在鎖定期屆滿后，甲方所認(rèn)購(gòu)的股票可以按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出售的條件。第三條投資認(rèn)購(gòu)3.1認(rèn)購(gòu)方式甲方通過(guò)本協(xié)議約定的方式，向乙方認(rèn)購(gòu)股票。3.2認(rèn)購(gòu)流程甲乙雙方按照本協(xié)議約定的流程進(jìn)行投資認(rèn)購(gòu)。3.3認(rèn)購(gòu)確認(rèn)甲方在完成投資款支付后，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方出具認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書，確認(rèn)甲方認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量、價(jià)格、鎖定期等信息。3.4投資款的支付甲方按照本協(xié)議約定的價(jià)格和期限，向乙方支付投資款。3.5股票的交付乙方在確認(rèn)甲方投資款到賬后，按照本協(xié)議約定的方式向甲方交付股票。第四條鎖定期與解鎖4.1鎖定期設(shè)定乙方根據(jù)本協(xié)議約定的鎖定期，對(duì)甲方認(rèn)購(gòu)的股票進(jìn)行鎖定。4.2解鎖條件乙方在滿足本協(xié)議約定的解鎖條件后，解除對(duì)甲方認(rèn)購(gòu)股票的鎖定。4.3解鎖流程乙方按照本協(xié)議約定的解鎖流程，對(duì)甲方認(rèn)購(gòu)的股票進(jìn)行解鎖。第五條投資者的權(quán)利與義務(wù)5.1投資者的權(quán)利甲方享有按照本協(xié)議約定的價(jià)格和數(shù)量認(rèn)購(gòu)乙方股票的權(quán)利，并有權(quán)按照本協(xié)議約定和法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)讓、出售所認(rèn)購(gòu)的股票。5.2投資者的義務(wù)甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和期限支付投資款，并遵守新三板市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)則和法律法規(guī)。第六條發(fā)行公司的權(quán)利與義務(wù)6.1發(fā)行公司的權(quán)利乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件接受甲方的投資認(rèn)購(gòu)，并按照本協(xié)議約定交付股票。6.2發(fā)行公司的義務(wù)乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和數(shù)量向甲方交付股票，并保證所發(fā)行的股票符合法律法規(guī)和新三板市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。第七條協(xié)議的變更與終止7.1協(xié)議變更本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。7.2協(xié)議終止本協(xié)議在甲乙雙方協(xié)商一致的情況下可以終止。7.3協(xié)議解除本協(xié)議在滿足法律法規(guī)和新三板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的情況下可以解除。第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決如果協(xié)商不成，雙方可以自愿尋求第三方調(diào)解，調(diào)解不成的，依照本協(xié)議約定的仲裁條款解決。8.3仲裁解決如雙方無(wú)法通過(guò)協(xié)商和調(diào)解解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向本協(xié)議約定的仲裁委員會(huì)提起仲裁。8.4法律途徑如仲裁也不能解決爭(zhēng)議，甲乙雙方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)甲乙雙方約定，爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為乙方所在地人民法院。9.3適用法律版本本協(xié)議適用最新的中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及新三板相關(guān)規(guī)則。第十條通知與送達(dá)10.1通知方式甲乙雙方可以通過(guò)書面、電子郵件、傳真等方式進(jìn)行通知。10.2送達(dá)地址甲乙雙方在本協(xié)議中約定的聯(lián)系地址為送達(dá)地址。10.3通知生效時(shí)間通知自發(fā)送至對(duì)方指定的送達(dá)地址之日起生效。第十一條保密條款11.1保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。11.2例外情況法律法規(guī)要求披露的，或者為履行本協(xié)議必須向關(guān)聯(lián)方披露的，不受本保密條款的限制。11.3保密期限本保密條款的保密期限為協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后三年。第十二條合同的生效、修訂與解除12.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。12.2協(xié)議修訂本協(xié)議的修訂應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。12.3協(xié)議解除本協(xié)議在滿足法律法規(guī)和新三板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的情況下可以解除。第十三條其他條款13.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。13.2完整協(xié)議本協(xié)議連同附件構(gòu)成甲乙雙方間關(guān)于本次投資認(rèn)購(gòu)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面的協(xié)議和談判。13.3第三方受益人本協(xié)議的第三方受益人是指本協(xié)議簽訂之前已知的、本協(xié)議簽訂后因法律規(guī)定或行政命令而成為本協(xié)議第三方受益人的人。13.4合同附件本協(xié)議附件包括甲乙雙方提供的與本次投資認(rèn)購(gòu)相關(guān)的所有文件和資料。第十四條簽署頁(yè)14.1甲方（投資者）簽字14.2乙方（發(fā)行公司）簽字14.3見(jiàn)證人簽字14.4日期注記第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：甲方投資款支付證明附件2：乙方股票交付證明附件3：認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書附件4：解鎖條件說(shuō)明附件5：甲方投資資格證明附件6：乙方掛牌證明附件7：鎖定期說(shuō)明附件8：投資認(rèn)購(gòu)協(xié)議修訂歷史附件9：爭(zhēng)議解決第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)證明附件10：仲裁委員會(huì)證明附件詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件1：甲方投資款支付證明要求提供銀行轉(zhuǎn)賬憑證、現(xiàn)金支付收據(jù)等證明甲方已按約定支付投資款的文件。附件2：乙方股票交付證明要求提供股票發(fā)行證明、股票交付清單、股票轉(zhuǎn)讓登記證明等證明乙方已按約定交付股票的文件。附件3：認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書要求提供甲方和乙方簽字蓋章的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書，確認(rèn)甲方認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量、價(jià)格、鎖定期等信息。附件4：解鎖條件說(shuō)明要求詳細(xì)說(shuō)明解鎖條件，包括解鎖條件的具體內(nèi)容、解鎖流程以及解鎖條件的滿足方式等。附件5：甲方投資資格證明要求提供甲方符合新三板市場(chǎng)投資資格的證明文件，如身份證、投資賬戶證明等。附件6：乙方掛牌證明要求提供乙方在新三板市場(chǎng)掛牌交易的證明文件，如掛牌公告、交易許可證等。附件7：鎖定期說(shuō)明要求詳細(xì)說(shuō)明鎖定期，包括鎖定期設(shè)定、解鎖條件以及解鎖流程等。附件8：投資認(rèn)購(gòu)協(xié)議修訂歷史要求提供本協(xié)議自簽訂以來(lái)的所有修訂版本的復(fù)印件或電子版。附件9：爭(zhēng)議解決第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)證明要求提供甲乙雙方約定的第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)的證明文件，如調(diào)解機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)書等。附件10：仲裁委員會(huì)證明要求提供甲乙雙方約定的仲裁委員會(huì)的證明文件，如仲裁委員會(huì)章程、授權(quán)書等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定支付投資款。2.乙方未按約定交付股票。3.甲方未遵守新三板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則和法律法規(guī)。4.乙方未保證所發(fā)行的股票符合法律法規(guī)和新三板市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。5.甲乙雙方未履行本協(xié)議約定的通知與送達(dá)義務(wù)。6.甲乙雙方未遵守本協(xié)議的保密義務(wù)。7.甲乙雙方未履行本協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定支付投資款的，乙方有權(quán)拒絕交付股票，并追究甲方的違約責(zé)任。2.乙方未按約定交付股票的，甲方有權(quán)要求乙方履行交付義務(wù)，并追究乙方的違約責(zé)任。3.甲方未遵守新三板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則和法律法規(guī)的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)因此造成的一切損失。4.乙方未保證所發(fā)行的股票符合法律法規(guī)和新三板市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定的，乙方應(yīng)承擔(dān)因此造成的一切損失，并賠償甲方的損失。5.甲乙雙方未履行通知與送達(dá)義務(wù)的，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.甲乙雙方未遵守保密義務(wù)的，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方的損失。7.甲乙雙方未履行爭(zhēng)議解決義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)因此導(dǎo)致的時(shí)間延誤和其他損失。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方未按約定支付投資款，乙方有權(quán)拒絕交付股票，并追究甲方的違約責(zé)任。甲方需承擔(dān)因此產(chǎn)生的延遲交付股票的違約金，以及因未能按時(shí)解鎖所認(rèn)購(gòu)股票而產(chǎn)生的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)及新三板相關(guān)規(guī)則具備投資資格的機(jī)構(gòu)投資者或自然人投資者。2.乙方：指依法設(shè)立，在新三板市場(chǎng)掛牌交易的股份有限公司。3.投資金額：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格，向乙方認(rèn)購(gòu)的股票所需支付的款項(xiàng)。4.股票數(shù)量：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定的投資金