等保測(cè)評(píng)報(bào)告

信息系統(tǒng)安全等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告模板項(xiàng)目名稱： 委托單位： 測(cè)評(píng)單位： 報(bào)告摘要一、測(cè)評(píng)工作概述概要描述被測(cè)信息系統(tǒng)的基本情況（可參考信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表），包括但不限于：系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)使用單位、投入運(yùn)行時(shí)間、承載的業(yè)務(wù)情況、系統(tǒng)服務(wù)情況以及定級(jí)情況。（見(jiàn)附件：信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表）描述等級(jí)測(cè)評(píng)工作的委托單位、測(cè)評(píng)單位和等級(jí)測(cè)評(píng)工作的開(kāi)展過(guò)程，包括投入測(cè)評(píng)人員與設(shè)備情況、完成的具體工作內(nèi)容統(tǒng)計(jì)（涉及的測(cè)評(píng)分類與項(xiàng)目數(shù)量，檢查的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)與安全設(shè)備、主機(jī)、應(yīng)用系統(tǒng)、管理文檔數(shù)量，訪談人員次數(shù)）。二、等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果依據(jù)第4、5章的結(jié)果對(duì)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)（測(cè)評(píng)項(xiàng)符合情況及比例、單元測(cè)評(píng)結(jié)果符合情況比例以及整體測(cè)評(píng)結(jié)果）通過(guò)對(duì)信息系統(tǒng)基本安全保護(hù)狀態(tài)的分析給出等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論（結(jié)論為達(dá)標(biāo)、基本達(dá)標(biāo)、不達(dá)標(biāo)）。三、系統(tǒng)存在的主要問(wèn)題依據(jù)6.3章節(jié)的分析結(jié)果，列出被測(cè)信息系統(tǒng)中存在的主要問(wèn)題以及可能造成的后果（如，未部署DDos防御措施，易遭受DDos攻擊，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法提供正常服務(wù)）。四、系統(tǒng)安全建設(shè)、整改建議針對(duì)系統(tǒng)存在的主要問(wèn)題提出安全建設(shè)、整改建議，是對(duì)第七章內(nèi)容的提煉和簡(jiǎn)要描述。

報(bào)告基本信息信息系統(tǒng)基本情況系統(tǒng)名稱安全保護(hù)等級(jí)機(jī)房位置中心機(jī)房災(zāi)備中心其他機(jī)房委托單位單位名稱單位地址郵政編碼聯(lián)系人姓名職務(wù)/職稱所屬部門(mén)辦公電話移動(dòng)電話電子郵件測(cè)評(píng)單位單位名稱通信地址郵政編碼聯(lián)系人姓名職務(wù)/職稱所屬部門(mén)辦公電話移動(dòng)電話電子郵件報(bào)告審核批準(zhǔn)編制人日期審核人日期批準(zhǔn)人日期聲明聲明是測(cè)評(píng)單位對(duì)于測(cè)評(píng)報(bào)告內(nèi)容以及用途等有關(guān)事項(xiàng)做出的約定性陳述，包含但不限于以下內(nèi)容：本報(bào)告中給出的結(jié)論僅對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)的當(dāng)時(shí)狀況有效，當(dāng)測(cè)評(píng)工作完成后系統(tǒng)出現(xiàn)任何變更，涉及到的模塊（或子系統(tǒng)）都應(yīng)重新進(jìn)行測(cè)評(píng)，本報(bào)告不再適用。本報(bào)告中給出的結(jié)論不能作為對(duì)系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的測(cè)評(píng)結(jié)論。本報(bào)告結(jié)論的有效性建立在用戶提供材料的真實(shí)性基礎(chǔ)上。在任何情況下，若需引用本報(bào)告中的結(jié)果或數(shù)據(jù)都應(yīng)保持其本來(lái)的意義，不得擅自進(jìn)行增加、修改、偽造或掩蓋事實(shí)。測(cè)評(píng)單位機(jī)構(gòu)名稱年月44等級(jí)測(cè)評(píng)內(nèi)容 11報(bào)告目錄TOC\o"1-5"\h\z測(cè)評(píng)項(xiàng)目概述 0...\o"CurrentDocument"測(cè)評(píng)目的 0\o"CurrentDocument"測(cè)評(píng)依據(jù) 0\o"CurrentDocument"測(cè)評(píng)過(guò)程 0報(bào)告分發(fā)范圍 1被測(cè)系統(tǒng)情況 2.\o"CurrentDocument"基本信息 2\o"CurrentDocument"業(yè)務(wù)應(yīng)用 3\o"CurrentDocument"網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) 3\o"CurrentDocument"系統(tǒng)構(gòu)成 3\o"CurrentDocument"業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件 3關(guān)鍵數(shù)據(jù)類別 3\o"CurrentDocument"主機(jī)/存儲(chǔ)設(shè)備 4\o"CurrentDocument"網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)與安全設(shè)備 4\o"CurrentDocument"安全相關(guān)人員 4\o"CurrentDocument"安全管理文檔 5\o"CurrentDocument"安全環(huán)境 5等級(jí)測(cè)評(píng)范圍與方法 6.\o"CurrentDocument"測(cè)評(píng)指標(biāo) 6\o"CurrentDocument"基本指標(biāo) 6附加指標(biāo) 8測(cè)評(píng)對(duì)象 8\o"CurrentDocument"選擇方法 8\o"CurrentDocument"選擇結(jié)果 8測(cè)評(píng)方法 10\o"CurrentDocument"現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)方法 10\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)分析方法 10物理安全 11\o"CurrentDocument"結(jié)果記錄 11\o"CurrentDocument"問(wèn)題分析 11\o"CurrentDocument"單元測(cè)評(píng)結(jié)果 11網(wǎng)絡(luò)安全 11\o"CurrentDocument"結(jié)果記錄 11\o"CurrentDocument"問(wèn)題分析 13單元測(cè)評(píng)結(jié)果 13主機(jī)安全 13結(jié)果記錄 13問(wèn)題分析 14單元測(cè)評(píng)結(jié)果 14應(yīng)用安全 14結(jié)果記錄 14問(wèn)題分析 14單元測(cè)評(píng)結(jié)果 14數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù) 14結(jié)果記錄 14問(wèn)題分析 14單元測(cè)評(píng)結(jié)果 14安全管理制度 14結(jié)果記錄 14問(wèn)題分析 15單元測(cè)評(píng)結(jié)果 15安全管理機(jī)構(gòu) 15結(jié)果記錄 15問(wèn)題分析 15單元測(cè)評(píng)結(jié)果 15人員安全管理 15結(jié)果記錄 15問(wèn)題分析 15單元測(cè)評(píng)結(jié)果 15系統(tǒng)建設(shè)管理 15結(jié)果記錄 15問(wèn)題分析 16單元測(cè)評(píng)結(jié)果 16系統(tǒng)運(yùn)維管理 16結(jié)果記錄 16問(wèn)題分析 16單元測(cè)評(píng)結(jié)果 16工具測(cè)試 16結(jié)果記錄 16問(wèn)題分析 16等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果 16\o"CurrentDocument"整體測(cè)評(píng) 16安全控制間安全測(cè)評(píng) 16\o"CurrentDocument"層面間安全測(cè)評(píng) 17\o"CurrentDocument"區(qū)域間安全測(cè)評(píng) 17\o"CurrentDocument"系統(tǒng)結(jié)構(gòu)安全測(cè)評(píng) 17\o"CurrentDocument"測(cè)評(píng)結(jié)果 17\o"CurrentDocument"統(tǒng)計(jì)圖表 21\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià) 21安全事件可能性分析 21安全事件后果分析 22風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià) 22系統(tǒng)安全建設(shè)、整改建議 24物理安全 24網(wǎng)絡(luò)安全 24主機(jī)安全 24應(yīng)用安全 24數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù) 24安全管理制度 24安全管理機(jī)構(gòu) 25人員安全管理 257.97.9系統(tǒng)建設(shè)管理 257.97.9系統(tǒng)建設(shè)管理 257.10系統(tǒng)運(yùn)維管理 25附：信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表1.41.4報(bào)告分發(fā)范圍測(cè)評(píng)項(xiàng)目概述測(cè)評(píng)目的描述信息系統(tǒng)的重要性：通過(guò)描述信息系統(tǒng)的基本情況，包括運(yùn)營(yíng)使用單位的性質(zhì)，承載的主要業(yè)務(wù)和系統(tǒng)服務(wù)情況，進(jìn)一步闡明其在國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)生活中的重要程度，受到破壞后對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度等。描述等級(jí)測(cè)評(píng)工作的基本情況，包括委托單位、測(cè)評(píng)單位、測(cè)評(píng)范圍及預(yù)期（如，通過(guò)等級(jí)測(cè)評(píng)找出與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求之間的差距）。描述測(cè)評(píng)報(bào)告的用途（如，作為后續(xù)安全整改的依據(jù)）。測(cè)評(píng)依據(jù)開(kāi)展測(cè)評(píng)活動(dòng)所依據(jù)的合同、標(biāo)準(zhǔn)和文件：1）《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》（公通字[2007]43號(hào)）2）《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的通知》（發(fā)改高技[2008]2071號(hào)）1GB/T22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求GB/T20984-2007信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》（國(guó)標(biāo)報(bào)批稿）被測(cè)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)報(bào)告等級(jí)測(cè)評(píng)任務(wù)書(shū)/測(cè)評(píng)合同等1.3測(cè)U評(píng)過(guò)程描述本次等級(jí)測(cè)評(píng)的工作流程（可參考《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南》），具體內(nèi)容包括但不限于：測(cè)評(píng)工作流程圖各階段完成的關(guān)鍵任務(wù)工作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)1針對(duì)“國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目”有效依據(jù)項(xiàng)目需求，明確應(yīng)交付等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告的數(shù)量與分發(fā)范圍（如本報(bào)告一式三份，一份提交測(cè)評(píng)委托單位、一份提交受理備案的公安機(jī)關(guān)、一份由測(cè)評(píng)單位留存）。

2被測(cè)系統(tǒng)情況基本信息系統(tǒng)名稱本報(bào)告模板針對(duì)作為單一定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)制定。主管機(jī)構(gòu)系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)情況業(yè)務(wù)類型1生產(chǎn)作業(yè) 口2指揮調(diào)度 口3管理控制4內(nèi)部辦公 口5公眾服務(wù)9其他 業(yè)務(wù)描述系統(tǒng)服務(wù)情況服務(wù)范圍10全國(guó) 口11跨?。▍^(qū)、市）跨 個(gè)20全省（區(qū)、市） 口21跨地（市、區(qū)）跨 個(gè)30地（市、區(qū)）內(nèi)99其它 服務(wù)對(duì)象□1單位內(nèi)部人員口2社會(huì)公眾人員口3兩者均包括□9其他 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍□1局域網(wǎng) 口2城域網(wǎng) 口3廣域網(wǎng)□9其他 平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)1業(yè)務(wù)專網(wǎng) □2互聯(lián)網(wǎng)9其它 系統(tǒng)互聯(lián)情況1與其他行業(yè)系統(tǒng)連接 口2與本行業(yè)其他單位系統(tǒng)連接3與本單位其他系統(tǒng)連接9其它 業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級(jí)系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級(jí)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)用描述信息系統(tǒng)承載的業(yè)務(wù)應(yīng)用情況。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)給出被測(cè)信息系統(tǒng)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)示意圖，并基于示意圖說(shuō)明被測(cè)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基本情況，包括但不限于：（一）功能/安全區(qū)域劃分、隔離與防護(hù)情況（二）關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)設(shè)備的部署情況和功能簡(jiǎn)介（三）與其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)情況和邊界設(shè)備（四）本地備份和災(zāi)備中心的情況系統(tǒng)構(gòu)成以列表的形式分類描述信息系統(tǒng)的軟、硬件構(gòu)成情況。業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件.以列表的形式給出被測(cè)信息系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件（包括含中間件等應(yīng)用平臺(tái)軟件），描述項(xiàng)目包括軟件名稱、主要功能簡(jiǎn)介和重要程度。序號(hào)軟件名稱主要功能重要程度…………關(guān)鍵數(shù)據(jù)類別序號(hào)數(shù)據(jù)類型所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用主機(jī)/存儲(chǔ)設(shè)備重要程度…………

主機(jī)/存儲(chǔ)設(shè)備以列表形式給出被測(cè)信息系統(tǒng)中的主機(jī)設(shè)備（包含操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)軟件），描述項(xiàng)目包括設(shè)備名稱、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)以及承載的業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件系統(tǒng)。序號(hào)設(shè)備名稱操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件………網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)與安全設(shè)備以列表形式給出被測(cè)信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)及安全設(shè)備。設(shè)備名稱應(yīng)確保在被測(cè)信息系統(tǒng)范圍內(nèi)的唯一性，建議采取類別-用途/功能/型號(hào)-編號(hào)（可選）的三段命名方式。 /序號(hào)設(shè)備名稱用途重要程度1路由器—內(nèi)部」內(nèi)部邊界路由重要2路由器_VPN_1遠(yuǎn)程管理維護(hù)重要3路由器_VPN_2遠(yuǎn)程管理維護(hù)重要4防火墻_WEB_1Web區(qū)之間訪問(wèn)控制重要…………安全相關(guān)人員以列表形式給出與被測(cè)信息系統(tǒng)安全相關(guān)的人員，描述項(xiàng)目包括姓名、崗位/角色和聯(lián)系方式。人員包括但不限于安全主管、系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)運(yùn)維負(fù)責(zé)人、網(wǎng)絡(luò)（安全）管理員、主機(jī)（安全）管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)（安全）管理員、應(yīng)用（安全）管理員、機(jī)房管理人員、資產(chǎn)管理員、業(yè)務(wù)操作員、安全審計(jì)人員等。序號(hào)姓名崗位/角色聯(lián)系方式…………安全管理文檔與信息系統(tǒng)安全相關(guān)的文檔，包括：（一）管理類文檔，如機(jī)構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度、、人員安全教育和培訓(xùn)方面的管理制度、第三方人員訪問(wèn)控制方面的管理制度、機(jī)房安全管理方面的管理制度等；（二）記錄類文檔，如設(shè)備運(yùn)行維護(hù)記錄、會(huì)議記錄等；（三）其他類文檔，如專家評(píng)審意見(jiàn)等。序號(hào)文檔名稱主要內(nèi)容………安全環(huán)境描述被測(cè)信息系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境中與安全相關(guān)的部分：如數(shù)據(jù)中心位于運(yùn)營(yíng)服務(wù)商機(jī)房中、網(wǎng)絡(luò)存在互聯(lián)網(wǎng)連接、網(wǎng)絡(luò)中部署無(wú)線接入點(diǎn)以及支持遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)用戶等。以列表形式給出被測(cè)信息系統(tǒng)的威脅列表，并基于歷史統(tǒng)計(jì)或者行業(yè)判斷進(jìn)行威脅賦值，具體內(nèi)容可參考《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》。序號(hào)威脅分（子）類描述威脅賦值1網(wǎng)絡(luò)攻擊利用工具和技術(shù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行攻擊和入侵高3等級(jí)測(cè)評(píng)范圍與方法測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)指標(biāo)包括基本指標(biāo)和附加指標(biāo)兩部分，以列表的形式給出。依據(jù)定級(jí)結(jié)果選擇《基本要求》中對(duì)應(yīng)級(jí)別的安全要求作為等級(jí)測(cè)評(píng)的基本指標(biāo)；基本指標(biāo)基本指標(biāo)（物理和網(wǎng)絡(luò)子類）的例子如下所示：分類子類基本要求測(cè)評(píng)項(xiàng)數(shù)3物理安全物理位置的選擇測(cè)評(píng)物理機(jī)房所在的外部環(huán)境安全性。2物理訪問(wèn)控制測(cè)評(píng)進(jìn)出機(jī)房的審批控制手段以及機(jī)房出入口的安全控制情況。4防盜竊和防破壞測(cè)評(píng)機(jī)房?jī)?nèi)設(shè)備和通信線纜的安全性以及監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)建設(shè)情況。6防雷擊測(cè)評(píng)建筑防雷和防感應(yīng)雷的建設(shè)情況。3防火測(cè)評(píng)自動(dòng)監(jiān)控防火系統(tǒng)設(shè)置情況以及機(jī)房材料防火情況。3防水和防潮測(cè)評(píng)機(jī)房?jī)?nèi)水管設(shè)置情況、防止結(jié)露所采取的措施以及監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)建設(shè)情況。4防靜電測(cè)評(píng)機(jī)房防靜電所采取的措施。3溫濕度控制測(cè)評(píng)機(jī)房溫濕度控制措施13測(cè)評(píng)項(xiàng)數(shù)量隨信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)不同而變化

分類子類基本要求測(cè)評(píng)項(xiàng)數(shù)3電力供應(yīng)測(cè)評(píng)電力線路、備用電源以及發(fā)電機(jī)的配備情況。4電磁防護(hù)測(cè)評(píng)線纜電磁防護(hù)手段和設(shè)備電磁防護(hù)手段。3網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全主要核查：主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的處理能力、業(yè)務(wù)高峰期需求帶寬、路由控制、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖是否一致、子網(wǎng)劃分、技術(shù)隔離手段和帶寬分配策略。7訪問(wèn)控制主要核查：訪問(wèn)控制功能、協(xié)議深層檢測(cè)h網(wǎng)絡(luò)連接超時(shí)、流量限制和并發(fā)連接數(shù)限制等等。4安全審計(jì)主要核查：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志收集、分析和統(tǒng)計(jì)以及保護(hù)等等。6邊界完整性檢查主要核查：是否能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的彳行為進(jìn)行檢查并準(zhǔn)確定位和阻斷；是否能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查并準(zhǔn)確定位和阻斷。2入侵防范主要核查:部署IDS系統(tǒng)以及使用情況。2惡意代碼防范主要核查：是否有完整的防病毒體系以及代碼庫(kù)的升級(jí)情況。2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)主要核查：用戶身份鑒別、管理員登錄地址限制、用戶標(biāo)識(shí)唯一性、組合鑒別技術(shù)、口令策略、登錄策略、遠(yuǎn)程管理和權(quán)限分離。93.1.23.1.2附加指標(biāo)3.1.23.1.2附加指標(biāo)參照基本指標(biāo)的表述模式以列表形式給出附加指標(biāo)。附加指標(biāo)包括但不限于：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的具體指標(biāo)主管部門(mén)的規(guī)定的具體指標(biāo)信息系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)、使用單位基于特定安全環(huán)境或者業(yè)務(wù)應(yīng)用提出的具體指標(biāo)分類子類附加要求測(cè)評(píng)項(xiàng)數(shù)3.2測(cè)評(píng)對(duì)象測(cè)評(píng)對(duì)象選擇方法描述本次等級(jí)測(cè)評(píng)中采用的測(cè)評(píng)對(duì)象選擇方法和具體規(guī)則，通常采用抽查的方法，兼顧類別與數(shù)量。測(cè)評(píng)對(duì)象包括網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)與安全設(shè)備操作系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件、主機(jī)操作系統(tǒng)、存儲(chǔ)設(shè)備操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、安全相關(guān)人員、機(jī)房、介質(zhì)以及管理文檔。選擇過(guò)程中應(yīng)綜合考慮信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)、業(yè)務(wù)應(yīng)用特點(diǎn)和對(duì)象所在具體設(shè)備的重要情況等要素，并兼顧工作投入與結(jié)果產(chǎn)出兩者的平衡關(guān)系。其中，主機(jī)設(shè)備的重要程度由其承載的業(yè)務(wù)應(yīng)用和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的重要程度決定；機(jī)房、介質(zhì)4和管理文檔不需要抽樣。具體方法和規(guī)則可參考《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南》。測(cè)評(píng)對(duì)象選擇結(jié)果網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備操作系統(tǒng)序號(hào)操作系統(tǒng)名稱設(shè)備名稱1IOS_路由器—內(nèi)部」路由器—內(nèi)部」4非個(gè)人使用存儲(chǔ)介質(zhì)序號(hào)操作系統(tǒng)名稱設(shè)備名稱2IOS_路由器_VPN_1路由器_VPN_13IOS_路由器_VPN_2路由器_VPN_2………安全設(shè)備操作系統(tǒng)序號(hào)操作系統(tǒng)名稱設(shè)備名稱1JOS_防火墻_WEB_1防火墻_WEB_1………3) 業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件序號(hào)軟件名稱主要功能………4)主機(jī)(存儲(chǔ))操作系統(tǒng)序號(hào)設(shè)備名稱操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)………5)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)序號(hào)設(shè)備名稱操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)………6）訪談人員序號(hào)姓名崗位/職責(zé)………7）安全管理文檔序號(hào)文檔名稱主要內(nèi)容………3.3測(cè)評(píng)方法現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)方法描述本次等級(jí)測(cè)評(píng)工作中采用的測(cè)評(píng)方法。現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)方法主要包括訪談、檢查和測(cè)試等三類，可細(xì)分為人員訪談、文檔審查、配置核查、現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)和工具測(cè)試等。如果采用工具測(cè)試，應(yīng)給出工具接入示意圖，并對(duì)測(cè)評(píng)工具的接入點(diǎn)和預(yù)期的測(cè)試路徑進(jìn)行描述。風(fēng)險(xiǎn)分析方法本項(xiàng)目依據(jù)安全事件可能性和安全事件后果對(duì)信息系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，分析過(guò)程包括：1）判斷信息系統(tǒng)安全保護(hù)能力缺失（等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果中的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）被威脅利用導(dǎo)致安全事件發(fā)生的可能性，可能性的取值范圍為高、中和低；2）判斷安全事件對(duì)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息安全和系統(tǒng)服務(wù)安全造成的影響程度，影響程度取值范圍為高、中和低；3）綜合1）和2）的結(jié)果對(duì)信息系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總和分等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的取值范圍為高、中和低；4）結(jié)合信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，即對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成的風(fēng)險(xiǎn)。4等級(jí)測(cè)評(píng)內(nèi)容單元測(cè)評(píng)的內(nèi)容及結(jié)果記錄如下所示：物理安全結(jié)果記錄問(wèn)題分析單元測(cè)評(píng)結(jié)果網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)果記錄以表格形式分別給出不同測(cè)評(píng)對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)結(jié)果

IOS_路由器_內(nèi)部」類別測(cè)評(píng)內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能；b)應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力，控制粒度為端口級(jí)；網(wǎng)c)應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過(guò)濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級(jí)的控制；g1各訪問(wèn)控d)應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；T制e)應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)；f) 重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙；g)應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問(wèn)，控制粒度為單個(gè)用戶；h) 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量。…………IOS_路由器_VPN_14.4.#.2問(wèn)題分析4.9.3單元測(cè)評(píng)結(jié)果系統(tǒng)運(yùn)維管理結(jié)果記錄問(wèn)題分析單元測(cè)評(píng)結(jié)果工具測(cè)試/結(jié)果記錄依據(jù)測(cè)評(píng)工具的結(jié)果報(bào)告形成工具測(cè)試的結(jié)果。問(wèn)題分析匯總工具測(cè)試的結(jié)果，分析信息系統(tǒng)中存在的主要問(wèn)題。5等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果整體測(cè)評(píng)根據(jù)《基本要求》的要求，對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)整體測(cè)評(píng)分析，包括從安全控制間、層面間、區(qū)域間和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行安全測(cè)評(píng)。安全控制間安全測(cè)評(píng)層面間安全測(cè)評(píng)區(qū)域間安全測(cè)評(píng)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)安全測(cè)評(píng)測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)整體測(cè)評(píng)后的等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果基于安全子類進(jìn)行匯總，并以表格形式進(jìn)行展示。表格中使用不同顏色對(duì)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行區(qū)分，測(cè)評(píng)結(jié)果為部分符合的指標(biāo)子類采黃色標(biāo)識(shí)，不符合的指標(biāo)子類采用紅色標(biāo)識(shí)，如表中“物理安全”中指標(biāo)子類對(duì)應(yīng)表格單元的顏色所示。通過(guò)對(duì)信息系統(tǒng)基本安全保護(hù)狀態(tài)的分析，給出等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論（結(jié)論為達(dá)標(biāo)、基本達(dá)標(biāo)、不達(dá)標(biāo)）。序號(hào)分類子類符合情況符合部分符合不符合1物理安全物理位置的選擇?2物理訪問(wèn)控制?3防盜竊和防破壞?4防雷擊?5防火?6防水和防潮?7防靜電?8溫濕度控制?9電力供應(yīng)?10電磁防護(hù)?

序號(hào)分類子類符合情況符合部分符合不符合11網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全12訪問(wèn)控制13安全審計(jì)14邊界完整性檢查15入侵防范16惡意代碼防范17網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)18主機(jī)安全身份鑒別19安全標(biāo)記20訪問(wèn)控制21可信路徑22安全審計(jì)23剩余信息保護(hù)24入侵防范25惡意代碼防范26資源控制27應(yīng)用安全身份鑒別28安全標(biāo)記29訪問(wèn)控制30可信路徑31安全審計(jì)32剩余信息保護(hù)33通信完整性34通信保密性35抗抵賴

序號(hào)分類子類符合情況符合部分符合不符合36軟件容