期貨從業(yè)考試試題《基礎知識》試卷及答案

期貨從業(yè)考試試題《基礎知

識》試卷及答案

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第1頁:試題一

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期貨從業(yè)考試試題《基礎知識》試卷及答案

1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應

當在（）工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

【正確答案】：A

【答案解析】：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應

當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

2.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下行為（）。

A.向客戶提示風險

B.代客戶接收交易密碼

C.代客戶交存保證金

D.利用客戶交易編碼進行期貨交易

【正確答案】：A

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【答案解析】：從事中間介紹'業(yè)務的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開

戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭

示金融期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴

格執(zhí)行投資者適當性制度。

3.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易

編碼的注銷。

A.期貨公司交易系統(tǒng)

B.期貨公司結算系統(tǒng)

C.期貨交易所交易結算系統(tǒng)

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

【正確答案】：D

【答案解析】：期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的

注銷。

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工

作。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【正確答案】：C

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【答案解析】：投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用

報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

7.根據(jù)金融期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當

提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.商品期貨交易結算單

B.記賬式國債買賣記錄

C.外匯買賣交割單

D.股票對賬單

【正確答案】：A

【答案解析】：投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內的

期貨交易結算單，作為經(jīng)歷證明。

8.期貨公司不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編

碼。

A.80

B.85

C.90

D.95

【正確答案】：A

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【答案解析】：期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交

易編碼。

9.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平店待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的

意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用

研究報告、資訊信息謀取不當利益

【正確答案】：B

【答案解析】：期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采

取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

10.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機

構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【正確答案】：B

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【答案解析】：期貨公司應擔按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國

證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

11.下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風

險

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、

合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依

據(jù)

D.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后

果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

【正確答案】：B

【答案解析】：ACD均有規(guī)定，B選項規(guī)定中未涉及。

12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責

和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權益

【正確答案】：D

【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、

勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

13.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程

中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易各方

C.所在機構的股東

D.主管部門

【正確答案】：B

【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠

實守信，恪守盡職，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場

穩(wěn)健運行。

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14.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的

是()。

A.如損失小，可不承擔責任

B.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.應當承擔相應責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【正確答案】：C

【答案解析】：從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責

任。

15.人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民

事責任的主要原則是當事人是否()。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【正確答案】：A

【答案解析】：人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案

件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之

間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任

16.人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確

定其應承擔的

()責任，并維護期貨市場秩序。

A.客體

B.故意

C.風險

D.市場

【答案解析】：人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法

權益，正確確定其應承的風險貢任，并維護期貨市場秩序

17.對客戶的下列殞失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的80%的是

()o

A.期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

B.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險，對透支

交易造成的損失

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C.期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易

風險說明書》，對

客戶交易中發(fā)生的損失

D.客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶

交易中發(fā)生的損失

【正確答案】：A

【答案解析】：C）期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的

損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。；2）

期貨交易所允許期貨公司透支交易。并與其約定分享利益，共擔風險的，對透

支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。B選項錯誤。c選項沒

有相關規(guī)定。（3）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證

金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公

司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

18.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民

幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【正確答案】：C

【答案解析】：資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能

力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高

起始委托資產(chǎn)要求。

19.期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交

上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】：C

【答案解析】：期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證鑒會及其派

出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

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20.期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等鹵位的

業(yè)務人員及其變動情況，向人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地