企業(yè)法律法規(guī)遵循與合規(guī)管理考核試卷

企業(yè)法律法規(guī)遵循與合規(guī)管理考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)企業(yè)法律法規(guī)遵循與合規(guī)管理相關(guān)知識(shí)的掌握程度，考察其對(duì)法律法規(guī)的理解能力、合規(guī)管理意識(shí)以及實(shí)際應(yīng)用能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)符合國家法律、法規(guī)及政策要求。

A.內(nèi)部控制

B.合規(guī)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.財(cái)務(wù)審計(jì)

2.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的法定代表人由（）擔(dān)任。

A.董事長

B.執(zhí)行董事

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會(huì)主席

3.下列哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇？（）

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

4.企業(yè)合規(guī)管理的核心是（）。

A.遵守法律法規(guī)

B.企業(yè)內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.倫理道德

5.下列關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理體系的說法，正確的是（）。

A.合規(guī)管理體系是企業(yè)管理體系的一部分

B.合規(guī)管理體系僅適用于大型企業(yè)

C.合規(guī)管理體系是針對(duì)外部監(jiān)管要求的

D.合規(guī)管理體系與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略無關(guān)

6.企業(yè)在制定合規(guī)政策時(shí)，應(yīng)充分考慮（）。

A.國家法律法規(guī)

B.行業(yè)規(guī)范

C.企業(yè)實(shí)際情況

D.以上都是

7.下列哪項(xiàng)不是企業(yè)合規(guī)管理的基本原則？（）

A.預(yù)防為主

B.規(guī)范運(yùn)作

C.透明公開

D.以罰代管

8.企業(yè)合規(guī)管理的主要目的是（）。

A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

C.保障股東利益

D.以上都是

9.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)管理的組織架構(gòu)？（）

A.合規(guī)管理部門

B.法律部門

C.財(cái)務(wù)部門

D.人力資源部門

10.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括（）。

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.企業(yè)規(guī)章制度

C.合規(guī)案例

D.以上都是

11.企業(yè)合規(guī)檢查的主要方式是（）。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.內(nèi)部檢查

D.外部檢查

12.企業(yè)在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時(shí)，應(yīng)采?。ǎ┐胧?/p>

A.予以糾正

B.暫停業(yè)務(wù)

C.嚴(yán)肅處理

D.以上都是

13.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)文化的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)文化是企業(yè)價(jià)值觀的體現(xiàn)

B.合規(guī)文化是企業(yè)軟實(shí)力的體現(xiàn)

C.合規(guī)文化是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)

D.合規(guī)文化是企業(yè)管理制度的體現(xiàn)

14.企業(yè)合規(guī)管理的最終目標(biāo)是（）。

A.遵守法律法規(guī)

B.保障企業(yè)利益

C.促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展

D.提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益

15.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)管理的外部因素？（）

A.法律法規(guī)

B.行業(yè)規(guī)范

C.市場(chǎng)環(huán)境

D.企業(yè)規(guī)模

16.企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵在于（）。

A.制定完善的合規(guī)制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度

D.以上都是

17.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理體系的建立，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況

B.應(yīng)符合國家法律法規(guī)

C.應(yīng)注重內(nèi)部審計(jì)

D.應(yīng)忽視外部監(jiān)管要求

18.企業(yè)合規(guī)管理部門的職責(zé)包括（）。

A.制定合規(guī)政策

B.組織合規(guī)培訓(xùn)

C.開展合規(guī)檢查

D.以上都是

19.企業(yè)合規(guī)管理的外部監(jiān)督包括（）。

A.國家機(jī)關(guān)的監(jiān)管

B.行業(yè)協(xié)會(huì)的自律

C.新聞媒體的監(jiān)督

D.以上都是

20.企業(yè)合規(guī)管理的信息披露應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)制度

C.合規(guī)檢查結(jié)果

D.以上都是

21.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.應(yīng)關(guān)注法律法規(guī)變化

C.應(yīng)關(guān)注行業(yè)規(guī)范變化

D.應(yīng)忽視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素

22.企業(yè)合規(guī)管理的預(yù)防措施包括（）。

A.建立合規(guī)制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.開展合規(guī)檢查

D.以上都是

23.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的糾正措施，錯(cuò)誤的是（）。

A.及時(shí)糾正違規(guī)行為

B.嚴(yán)肅處理違規(guī)人員

C.加強(qiáng)合規(guī)管理

D.忽視內(nèi)部監(jiān)管要求

24.企業(yè)合規(guī)管理的企業(yè)文化建設(shè)包括（）。

A.強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)

B.營造合規(guī)氛圍

C.培養(yǎng)合規(guī)人才

D.以上都是

25.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)注重實(shí)用性

B.應(yīng)注重針對(duì)性

C.應(yīng)注重趣味性

D.忽視培訓(xùn)效果

26.企業(yè)合規(guī)管理的外部合作包括（）。

A.與律師事務(wù)所合作

B.與會(huì)計(jì)師事務(wù)所合作

C.與行業(yè)協(xié)會(huì)合作

D.以上都是

27.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)檢查，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)定期進(jìn)行

B.應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域

C.應(yīng)注重發(fā)現(xiàn)和糾正問題

D.忽視檢查結(jié)果

28.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括（）。

A.預(yù)防措施

B.糾正措施

C.損害賠償

D.以上都是

29.以下關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)重視

B.應(yīng)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)

C.應(yīng)加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)

D.忽視員工參與

30.企業(yè)合規(guī)管理的企業(yè)文化塑造包括（）。

A.強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)

B.營造合規(guī)氛圍

C.培養(yǎng)合規(guī)人才

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.企業(yè)合規(guī)管理的法律依據(jù)包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國合同法》

C.《中華人民共和國勞動(dòng)法》

D.《中華人民共和國刑法》

E.《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》

2.合規(guī)管理體系應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)制度

C.合規(guī)流程

D.合規(guī)組織

E.合規(guī)培訓(xùn)

3.企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制包括（）。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.內(nèi)部檢查

C.內(nèi)部投訴

D.內(nèi)部調(diào)查

E.內(nèi)部責(zé)任追究

4.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

E.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

5.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.企業(yè)規(guī)章制度

C.合規(guī)案例分析

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范

E.合規(guī)管理的重要性

6.企業(yè)合規(guī)檢查的方式有（）。

A.文件審查

B.實(shí)地檢查

C.問卷調(diào)查

D.專項(xiàng)審計(jì)

E.內(nèi)部審計(jì)

7.企業(yè)合規(guī)管理的預(yù)防措施包括（）。

A.建立合規(guī)制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.開展合規(guī)檢查

D.制定合規(guī)應(yīng)急預(yù)案

E.建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制

8.企業(yè)合規(guī)管理的糾正措施包括（）。

A.糾正違規(guī)行為

B.處理違規(guī)人員

C.修改不合規(guī)制度

D.重新開展合規(guī)培訓(xùn)

E.加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督

9.企業(yè)合規(guī)文化的建設(shè)途徑包括（）。

A.強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)

B.營造合規(guī)氛圍

C.培養(yǎng)合規(guī)人才

D.建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制

E.完善合規(guī)制度

10.企業(yè)合規(guī)管理的外部監(jiān)督包括（）。

A.政府監(jiān)管

B.行業(yè)自律

C.新聞媒體監(jiān)督

D.社會(huì)公眾監(jiān)督

E.供應(yīng)商和客戶監(jiān)督

11.企業(yè)合規(guī)管理的信息披露應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)制度

C.合規(guī)檢查結(jié)果

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

E.合規(guī)責(zé)任追究

12.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)注重（）。

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.員工參與

C.宣傳引導(dǎo)

D.考核評(píng)價(jià)

E.持續(xù)改進(jìn)

13.企業(yè)合規(guī)管理的外部合作包括（）。

A.與律師事務(wù)所合作

B.與會(huì)計(jì)師事務(wù)所合作

C.與行業(yè)協(xié)會(huì)合作

D.與政府部門合作

E.與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作

14.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括（）。

A.預(yù)防措施

B.糾正措施

C.損害賠償

D.保險(xiǎn)機(jī)制

E.法律訴訟

15.企業(yè)合規(guī)管理的企業(yè)文化建設(shè)包括（）。

A.強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)

B.營造合規(guī)氛圍

C.建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制

D.培養(yǎng)合規(guī)人才

E.完善合規(guī)制度

16.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)考慮（）。

A.培訓(xùn)內(nèi)容

B.培訓(xùn)方式

C.培訓(xùn)時(shí)間

D.培訓(xùn)對(duì)象

E.培訓(xùn)效果

17.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)檢查應(yīng)關(guān)注（）。

A.合規(guī)制度執(zhí)行情況

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.違規(guī)行為

D.合規(guī)責(zé)任

E.合規(guī)文化建設(shè)

18.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)與（）相結(jié)合。

A.企業(yè)文化

B.企業(yè)價(jià)值觀

C.企業(yè)戰(zhàn)略

D.企業(yè)發(fā)展

E.企業(yè)利益

19.企業(yè)合規(guī)管理的外部因素包括（）。

A.法律法規(guī)

B.行業(yè)規(guī)范

C.市場(chǎng)環(huán)境

D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

E.供應(yīng)商和客戶

20.企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)部因素包括（）。

A.企業(yè)組織結(jié)構(gòu)

B.企業(yè)管理制度

C.企業(yè)員工素質(zhì)

D.企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

E.企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.企業(yè)合規(guī)管理的核心是______。

2.企業(yè)合規(guī)管理的首要任務(wù)是______。

3.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司必須依法設(shè)立，符合國家______。

4.企業(yè)合規(guī)管理體系應(yīng)遵循______、______、______的原則。

5.企業(yè)合規(guī)管理的基本原則包括______、______、______、______。

6.企業(yè)合規(guī)管理部門的職責(zé)包括______、______、______、______。

7.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括______、______、______。

8.企業(yè)合規(guī)檢查的方式有______、______、______、______。

9.企業(yè)合規(guī)管理的預(yù)防措施包括______、______、______、______。

10.企業(yè)合規(guī)管理的糾正措施包括______、______、______、______。

11.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)注重______、______、______、______。

12.企業(yè)合規(guī)管理的企業(yè)文化建設(shè)包括______、______、______。

13.企業(yè)合規(guī)管理的信息披露應(yīng)包括______、______、______、______。

14.企業(yè)合規(guī)管理的外部監(jiān)督包括______、______、______、______。

15.企業(yè)合規(guī)管理的外部合作包括______、______、______、______。

16.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括______、______、______、______。

17.企業(yè)合規(guī)管理的企業(yè)文化塑造包括______、______、______、______。

18.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)考慮______、______、______、______。

19.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)檢查應(yīng)關(guān)注______、______、______、______。

20.企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)部因素包括______、______、______、______。

21.企業(yè)合規(guī)管理的外部因素包括______、______、______、______。

22.企業(yè)合規(guī)管理的目的是______、______、______。

23.企業(yè)合規(guī)管理的法律依據(jù)包括______、______、______。

24.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______、______。

25.企業(yè)合規(guī)管理的最終目標(biāo)是______、______、______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.企業(yè)合規(guī)管理僅適用于上市公司。（）

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)違反法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。（）

3.企業(yè)合規(guī)管理體系的建立是企業(yè)自身發(fā)展的內(nèi)在需求。（）

4.企業(yè)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)制定企業(yè)合規(guī)政策。（）

5.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)是提高員工合規(guī)意識(shí)的重要手段。（）

6.企業(yè)合規(guī)檢查可以由內(nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立進(jìn)行。（）

7.企業(yè)合規(guī)管理的目的是為了降低企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.企業(yè)合規(guī)文化的建設(shè)是企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)。（）

9.企業(yè)合規(guī)管理的外部監(jiān)督主要來自政府監(jiān)管部門。（）

10.企業(yè)合規(guī)管理的信息披露是企業(yè)合規(guī)文化的一部分。（）

11.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施主要是通過制定合規(guī)制度來實(shí)現(xiàn)。（）

12.企業(yè)合規(guī)管理的糾正措施包括對(duì)違規(guī)行為的處理和對(duì)相關(guān)人員的處罰。（）

13.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)內(nèi)部的所有規(guī)章制度。（）

14.企業(yè)合規(guī)檢查的結(jié)果應(yīng)及時(shí)向企業(yè)高層管理層報(bào)告。（）

15.企業(yè)合規(guī)管理的企業(yè)文化建設(shè)是企業(yè)長期發(fā)展的關(guān)鍵因素。（）

16.企業(yè)合規(guī)管理的外部合作可以包括與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合作。（）

17.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括法律訴訟和損害賠償。（）

18.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)與企業(yè)的社會(huì)責(zé)任相結(jié)合。（）

19.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)注重培訓(xùn)效果的評(píng)估。（）

20.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括企業(yè)內(nèi)部員工的不當(dāng)行為。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)要闡述企業(yè)合規(guī)管理的重要性及其對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析企業(yè)合規(guī)管理在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用。

3.如何在企業(yè)內(nèi)部有效推廣合規(guī)文化，提高員工的合規(guī)意識(shí)和行為。

4.針對(duì)當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)，提出您認(rèn)為有效的應(yīng)對(duì)策略和建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某科技公司因未履行環(huán)保法規(guī)要求，被當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門罰款50萬元。公司內(nèi)部調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該違規(guī)行為是由于負(fù)責(zé)環(huán)保事務(wù)的員工對(duì)相關(guān)法規(guī)理解不深，且公司缺乏有效的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制。請(qǐng)分析該公司在合規(guī)管理方面存在的問題，并提出改進(jìn)建議。

2.案例題：

某金融企業(yè)在一次內(nèi)部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)，部分員工存在利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為。這一發(fā)現(xiàn)引起了公司高層的重視，但公司發(fā)現(xiàn)，除了個(gè)別員工的違規(guī)行為外，公司的合規(guī)管理體系也存在漏洞，如合規(guī)培訓(xùn)不足、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制不健全等。請(qǐng)分析該金融企業(yè)在合規(guī)管理方面的問題，并討論如何建立健全的合規(guī)管理體系以防止類似事件再次發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.A

3.C

4.A

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.C

12.D

13.D

14.C

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,D

7.A,B,C,D

8.A,B,D

9.A,