新版《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》內(nèi)部審核檢查表

———新版《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》內(nèi)部審核檢查表?xiàng)l款及內(nèi)容序號審查(核查)內(nèi)容審查(核查)方法審查(核查)記錄審查(核查)結(jié)論符合基本符合不符合不適用整改項(xiàng)及說明2評審內(nèi)容與要求2.8檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織。2.8.1*檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)當(dāng)有明確的法律地位，對其出具的檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)法律責(zé)任。不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)。1)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是法人機(jī)構(gòu)的應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記。企業(yè)法人注冊經(jīng)營范圍不得包含生產(chǎn)、銷售等影響公正性的內(nèi)容。查閱文件和見證材料：1.依法設(shè)立的法人包括機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人、企業(yè)法人和民政部門登記的民辦非企業(yè)法人，其他組織包括經(jīng)核準(zhǔn)登記的企業(yè)法人分支機(jī)構(gòu)、特殊普通合伙企業(yè)；2.登記、注冊文件中的經(jīng)營范圍(業(yè)務(wù)范圍)應(yīng)包含檢驗(yàn)檢測服務(wù)或相關(guān)內(nèi)容，不得有影響其檢驗(yàn)檢測活動公正性的經(jīng)營項(xiàng)目，如生產(chǎn)、銷售等。1.法人或者其他組織的登記、注冊文件：有eq\o\ac(□,√)無□2.登記、注冊文件中的經(jīng)營范圍(業(yè)務(wù)范圍)應(yīng)包含檢驗(yàn)檢測服務(wù)或相關(guān)內(nèi)容：是eq\o\ac(□,√)否□3.是否有影響其檢驗(yàn)檢測活動公正性的經(jīng)營項(xiàng)目，如生產(chǎn)、銷售等：是□否eq\o\ac(□,√)√2)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是其他組織(包括法人分支機(jī)構(gòu))的應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記。查閱文件和見證材料：1.非獨(dú)立法人檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，查閱其所在的法人或者其他組織的登記、注冊文件，核實(shí)其是否有效；2.查閱是否有批準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)成立文件；3.查閱是否法人授權(quán)文件；4.查閱是否在其法人單位內(nèi)有相對獨(dú)立的運(yùn)行機(jī)制。1.法人或者其他組織的登記、注冊文件：有□無□2.登記、注冊文件中的經(jīng)營范圍(業(yè)務(wù)范圍)應(yīng)包含檢驗(yàn)檢測服務(wù)或相關(guān)內(nèi)容：是□否□3.是否有影響其檢驗(yàn)檢測活動公正性的經(jīng)營項(xiàng)目，如生產(chǎn)、銷售等：是□否□4.是否有批準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)成立文件：有□無□5.是否有法人授權(quán)文件：有□無□√3)法人、其他組織登記、注冊的機(jī)構(gòu)名稱、地址應(yīng)當(dāng)與資質(zhì)認(rèn)定申請書一致，且登記、注冊證書在有效期內(nèi)。查閱文件和見證材料：1.查閱其所在的法人或者其他組織的登記、注冊文件，核實(shí)機(jī)構(gòu)名稱、地址應(yīng)當(dāng)與資質(zhì)認(rèn)定申請書一致；2.查閱法人或者其他組織的登記、注冊文件，核實(shí)其是否有效。1.法人、其他組織登記、注冊的機(jī)構(gòu)名稱、地址是否與資質(zhì)認(rèn)定申請書一致：是eq\o\ac(□,√)否□2.法人或者其他組織的登記、注冊文件是否在有效期內(nèi)：是eq\o\ac(□,√)否□√4)法定代表人不擔(dān)任檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)最高管理者的，應(yīng)當(dāng)對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的最高管理者進(jìn)行授權(quán)，并明確法律責(zé)任。查閱文件和見證材料：所在法人單位的法定代表人不擔(dān)任檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)最高管理者的，是否有法定代表人對最高管理者的，進(jìn)行授權(quán)的文件。是否有法定代表人對最高管理者的進(jìn)行授權(quán)的文件：是□否□不適用eq\o\ac(□,√)√2.8.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以公開方式對其遵守法定要求、獨(dú)立公正從業(yè)、履行社會責(zé)任、嚴(yán)守誠實(shí)信用等情況進(jìn)行自我承諾。5)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、全面、準(zhǔn)確地自我承諾其遵守法定要求、獨(dú)立公正從業(yè)、履行社會責(zé)任、嚴(yán)守誠實(shí)信用等情況。查閱管理體系文件和見證材料：1.是否有包括遵守法定要求、獨(dú)立公正從業(yè)、履行社會責(zé)任、嚴(yán)守誠實(shí)信用等的自我承諾；2.自我承諾是否在其官方網(wǎng)站、辦公場所、公眾號等公示。1.是否有包括遵守法定要求、獨(dú)立公正從業(yè)、履行社會責(zé)任、嚴(yán)守誠實(shí)信用等的自我承諾：有eq\o\ac(□,√)無□2.自我承諾是否在其官方網(wǎng)站、辦公場所、公眾號等公示：是eq\o\ac(□,√)否□√2.8.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其出具的檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果所涉及的利益相關(guān)方，不受任何可能干擾其技術(shù)判斷的因素影響，保證檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果公正準(zhǔn)確、可追溯。6)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或其所在法人組織還從事檢驗(yàn)檢測以外的活動的，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，并識別、消除與其他部門或崗位可能存在影響其判斷的獨(dú)立性和誠實(shí)性的風(fēng)險(xiǎn)。查閱文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員與檢驗(yàn)檢測委托方、數(shù)據(jù)和結(jié)果使用方或者其他相關(guān)方是否存在影響公平公正的關(guān)系；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或其所在法人組織還從事檢驗(yàn)檢測活動以外的工作時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，是否識別、消除與其他部門或崗位可能存在影響其獨(dú)立性和公正性的風(fēng)險(xiǎn)；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)要保持第三方公正地位，是否參與有損于檢驗(yàn)檢測獨(dú)立性和公正性的活動；4.是否有采取相應(yīng)措施不受任何可能干擾其技術(shù)判斷的因素影響，保證檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果公正準(zhǔn)確、可追溯的文件或制度。1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員與檢驗(yàn)檢測委托方、數(shù)據(jù)和結(jié)果使用方或者其他相關(guān)方是否存在影響公平公正的關(guān)系：是□否eq\o\ac(□,√)2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)或其所在法人組織還從事檢驗(yàn)檢測活動以外的工作時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，是否識別、消除與其他部門或崗位可能存在影響其獨(dú)立性和公正性的風(fēng)險(xiǎn)：是□否□不適用eq\o\ac(□,√)3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)要保持第三方公正地位，是否參與有損于檢驗(yàn)檢測獨(dú)立性和公正性的活動：是□否eq\o\ac(□,√)4.是否有采取相應(yīng)措施不受任何可能干擾其技術(shù)判斷的因素影響，保證檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果公正準(zhǔn)確、可追溯的文件或制度：有eq\o\ac(□,√)無□√2.8.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)對其在檢驗(yàn)檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定實(shí)施相應(yīng)的保密措施。7)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)制定并實(shí)施必要的保密制度和措施，使其人員對其在檢驗(yàn)檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密履行保密義務(wù)。查閱管理體系文件：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否制定并有效實(shí)施保密制度和措施，使其人員對其在檢驗(yàn)檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密履行保密義務(wù)；2.是否有實(shí)施相應(yīng)的保密措施對進(jìn)入檢驗(yàn)檢測現(xiàn)場、設(shè)置計(jì)算機(jī)的安全系統(tǒng)、傳輸技術(shù)信息、保存檢驗(yàn)檢測記錄和行程檢驗(yàn)檢測報(bào)告等環(huán)節(jié)，采取保密措施；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)向第三方透露相關(guān)信息時(shí)，是否征得客戶同意。1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否制定并有效實(shí)施保密制度和措施，使其人員對其在檢驗(yàn)檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密履行保密義務(wù)：有eq\o\ac(□,√)無□2.是否對進(jìn)入檢驗(yàn)檢測現(xiàn)場、設(shè)置計(jì)算機(jī)的安全系統(tǒng)、傳輸技術(shù)信息、保存檢驗(yàn)檢測記錄和行程檢驗(yàn)檢測報(bào)告等環(huán)節(jié)設(shè)置保密措施：有eq\o\ac(□,√)無□3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)向第三方透露相關(guān)信息時(shí)，是否征得客戶同意。是eq\o\ac(□,√)否□√2.9檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有與其從事檢驗(yàn)檢測活動相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測技術(shù)人員和管理人員。2.9.1*檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)與其人員建立勞動關(guān)系應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定，法律、行政法規(guī)對檢驗(yàn)檢測人員執(zhí)業(yè)資格或者禁止從業(yè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。8)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)人員均應(yīng)當(dāng)簽訂勞動、聘用合同，且符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。查閱文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否與其人員建立勞動關(guān)系，符合《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定，簽訂勞動合同；2.勞務(wù)派遣用工是否符合《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》的要求；3.從事特殊行業(yè)或領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測人員是否滿足相關(guān)法律、行政法規(guī)對檢驗(yàn)檢測人員執(zhí)業(yè)資格或者禁止從業(yè)的規(guī)定。1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否與其人員建立勞動關(guān)系，簽訂勞動合同書，符合《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)否□2.勞務(wù)派遣用工是否符合《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》的要求：是eq\o\ac(□,√)否□3.業(yè)人員是否有社保繳交證明及付款憑證：有eq\o\ac(□,√)無□不適用□4.從事特殊行業(yè)或領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測人員是否滿足相關(guān)法律、行政法規(guī)對檢驗(yàn)檢測人員執(zhí)業(yè)資格或者禁止從業(yè)的規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)否□√2.9.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)人員的受教育程度、專業(yè)技術(shù)背景和工作經(jīng)歷、資質(zhì)資格、技術(shù)能力應(yīng)當(dāng)符合工作需要。9)查閱管理體系文件：查閱機(jī)構(gòu)人員證明或勞動合同，確認(rèn)機(jī)構(gòu)是否擁有相對穩(wěn)定的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。1.機(jī)構(gòu)具有體系有效運(yùn)行所需的技術(shù)人員和管理人員(包括最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人等)。是eq\o\ac(□,√)否□2.是否與其人員建立勞動關(guān)系、聘用關(guān)系、錄用關(guān)系：是eq\o\ac(□,√)否□√10)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)技術(shù)人員和管理人員的結(jié)構(gòu)、數(shù)量、受教育程度、理論基礎(chǔ)、技術(shù)背景和經(jīng)歷、實(shí)際操作能力、職業(yè)素養(yǎng)等符合工作類型、工作范圍和工作量的需要。查閱管理體系文件：1.查閱管理體系文件中關(guān)于人員、相關(guān)部門的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系是否明確；2.機(jī)構(gòu)人員一覽表應(yīng)明確反映出管理人員、技術(shù)人員、后勤保障人員，人員的結(jié)構(gòu)和數(shù)量、受教育程度、理論基礎(chǔ)、技術(shù)背景和經(jīng)歷、實(shí)際操作能力、職業(yè)道德素養(yǎng)等滿足檢驗(yàn)檢測工作類型、工作范圍和工作量的需要；3.是否明確所有人員或崗位在質(zhì)量管理體系中的權(quán)力、資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。1.是否規(guī)定人員崗位職責(zé)、任職條件、權(quán)力和工作關(guān)系：是eq\o\ac(□,√)否□2.人員是否滿足檢驗(yàn)檢測工作類型、工作范圍和工作量的需要：是eq\o\ac(□,√)否□3.是否明確相關(guān)人員或崗位在質(zhì)量管理體系中的權(quán)力、資源：是eq\o\ac(□,√)否□√11)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的全部技術(shù)活動范圍。查閱管理體系文件和見證材料：是否規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、權(quán)力、任職要求。1.是否規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、權(quán)力、任職要求：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否有任職文件：有eq\o\ac(□,√)無□√12)技術(shù)負(fù)責(zé)人具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或者同等能力(見注)。技術(shù)負(fù)責(zé)人是否具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力。技術(shù)負(fù)責(zé)人是否具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，熟悉有關(guān)專業(yè)，勝任所承擔(dān)的工作：是eq\o\ac(□,√)否□√13)質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人符合管理體系任職要求、授權(quán)條件，具有任職文件，有充分的證據(jù)證明其能力持續(xù)符合要求。查閱管理體系文件和見證材料：體系文件規(guī)定質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人的任職要求、授權(quán)條件。1.體系文件是否規(guī)定質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人的任職要求、授權(quán)條件：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否有任職文件：有eq\o\ac(□,√)無□√2.9.3檢驗(yàn)檢測報(bào)告授權(quán)簽字人應(yīng)當(dāng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或者同等能力，并符合相關(guān)技術(shù)能力要求。14)檢驗(yàn)檢測報(bào)告授權(quán)簽字人具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或者同等能力(見注)。授權(quán)簽字人應(yīng)：機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或者同等能力。是否具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，熟悉有關(guān)專業(yè)，勝任所承擔(dān)的工作：是eq\o\ac(□,√)否□√15)檢驗(yàn)檢測報(bào)告授權(quán)簽字人的授權(quán)文件明確規(guī)定授權(quán)簽字人簽字范圍，授權(quán)簽字人的工作經(jīng)歷和教育背景與授權(quán)文件規(guī)定的簽發(fā)報(bào)告范圍相適應(yīng)，授權(quán)簽字人的能力勝任所承擔(dān)的工作。授權(quán)簽字人應(yīng)：1.熟悉檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，熟悉《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》及其相關(guān)的技術(shù)文件的要求；2.具備從事相關(guān)專業(yè)檢驗(yàn)檢測的工作經(jīng)歷，掌握所承擔(dān)簽字領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測技術(shù)，熟悉所承擔(dān)簽字領(lǐng)域的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范；3.熟悉檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書審核簽發(fā)程序，具備對檢驗(yàn)檢測結(jié)果做出評價(jià)的判斷能力；4.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)對其簽發(fā)報(bào)告或證書的職責(zé)和范圍應(yīng)有正式授權(quán)。見授權(quán)簽字人評價(jià)記錄表√2.10檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的工作場所，工作環(huán)境符合檢驗(yàn)檢測要求。2.10.1*檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)具有符合標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的檢驗(yàn)檢測場所，包括固定的、臨時(shí)的、可移動的或者多個(gè)地點(diǎn)的場所。16)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的工作場所與《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定申請書》填寫的工作場所地址一致。核實(shí)工作場所地址是否與資質(zhì)認(rèn)定申請書一致：是eq\o\ac(□,√)否□√17)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)對工作場所具有完全的使用權(quán)，并能提供證明文件。如租用、借用場地，期限不少于1年。查閱見證材料：查閱檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)注冊、登記文件和工作場所的所有權(quán)、合法使用權(quán)的證明文件(工作場所性質(zhì)包括：自有產(chǎn)權(quán)、上級配置、出資方調(diào)配或租賃等，應(yīng)有相關(guān)的證明文件)。1.是否有檢測場所所有權(quán)或合法使用權(quán)證明文件(租賃合同及岀租方所有權(quán)證明)：是eq\o\ac(□,√)否□2.如是租賃場所(期限不少于1年)：有效租賃期至：2025年00月00日√2.10.2檢驗(yàn)檢測工作環(huán)境及安全條件符合檢驗(yàn)檢測活動要求。18)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的場所符合開展檢驗(yàn)檢測相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)識別檢驗(yàn)檢測所需的環(huán)境條件，當(dāng)環(huán)境條件對結(jié)果的質(zhì)量有影響時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)編寫必要的文件。并有相應(yīng)的環(huán)境條件控制措施，確保環(huán)境條件不會使檢驗(yàn)檢測結(jié)果無效，或不會對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量產(chǎn)生不良影響；2.當(dāng)相鄰區(qū)域的活動或工作，出現(xiàn)不相容或相互影響時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對相關(guān)區(qū)域進(jìn)行有效隔離，采取措施消除影響，防止干擾或者交叉污染。1.是否識別并明確規(guī)定環(huán)境條件滿足檢驗(yàn)檢測工作正常開展的要求(濕度、溫度、電壓穩(wěn)定性及接地情況、空氣潔凈度、電磁干擾)：是eq\o\ac(□,√)否□2.相應(yīng)的環(huán)境條件控制措施是否確保環(huán)境條件符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)否□eq\o\ac(□,√)√19)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對開展檢驗(yàn)檢測活動的環(huán)境條件有要求，或者當(dāng)環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對環(huán)境條件進(jìn)行監(jiān)測、控制和記錄，使其持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對環(huán)境條件有要求，以及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條件；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在從事抽樣、檢驗(yàn)檢測前應(yīng)進(jìn)行環(huán)境識別，根據(jù)識別結(jié)果采取相應(yīng)的措施；對諸如生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級和振級等予以重視，使其適應(yīng)于相關(guān)的技術(shù)活動。1.是否對環(huán)境條件有要求的或者影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量的地方進(jìn)行規(guī)定、識別：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否有對其定期進(jìn)行監(jiān)測的記錄，如對溫濕度有要求的大型儀器設(shè)備室、特殊樣品(如速凍食品、冷凍樣品及需冷凍冷藏保存樣品)的貯存條件、試劑室、存放樣品或標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的冰箱，檢測方法標(biāo)準(zhǔn)(如紡織品物理特性檢測)中有特殊的環(huán)境要求，電壓波動范圍值，空氣潔凈度等：有eq\o\ac(□,√)無□不適用□eq\o\ac(□,√)eq\o\ac(□,√)√20)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有效識別檢驗(yàn)檢測活動所涉及的安全因素(如危險(xiǎn)化學(xué)品的規(guī)范存儲和領(lǐng)用、危廢處理的合規(guī)性、氣瓶的安全管理和使用等)，并設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施，制定相應(yīng)預(yù)案。查閱管理體系文件和見證材料：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有效識別檢驗(yàn)檢測活動所涉及的安全因素(如危險(xiǎn)化學(xué)品的規(guī)范存儲和領(lǐng)用、危廢處理的合規(guī)性、氣瓶的安全管理和使用等)，并設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施，制定相應(yīng)預(yù)案。1.是否建立檢驗(yàn)檢測場所的管理規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否對檢驗(yàn)檢測場所的安全和環(huán)境進(jìn)行內(nèi)部或者外部的評價(jià)，以檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范提出的要求為依據(jù)，設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施，并制定相應(yīng)預(yù)案：是eq\o\ac(□,√)否□3.辦公區(qū)域和檢驗(yàn)檢測場所的隔離，是否相對隔離：是eq\o\ac(□,√)否□4.是否明確規(guī)定不能隨意進(jìn)入的區(qū)域：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□5.是否有明顯的警示標(biāo)識和防止隨意進(jìn)入的設(shè)施：是eq\o\ac(□,√)否□6.是否有保護(hù)人員的人身安全的措施：是eq\o\ac(□,√)否□√2.11檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備從事檢驗(yàn)檢測活動所必需的檢驗(yàn)檢測設(shè)備設(shè)施。2.11.1*檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具有獨(dú)立支配使用權(quán)、性能符合工作要求的設(shè)備和設(shè)施。21)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合開展檢驗(yàn)檢測(包括抽樣、樣品制備、數(shù)據(jù)處理與分析等)工作要求的設(shè)備和設(shè)施。查閱檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備一覽表及設(shè)備檔案：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)正確配備檢驗(yàn)檢測所需要的儀器設(shè)備，包括抽樣工具、物品制備、數(shù)據(jù)處理與分析；2.所用儀器設(shè)備的技術(shù)指標(biāo)和功能應(yīng)滿足要求，量程應(yīng)與被測參數(shù)的技術(shù)指標(biāo)范圍相適應(yīng)。1.申報(bào)項(xiàng)目所要求的所有儀器設(shè)備是否配備齊全，包括主機(jī)所必須的配件等，完全滿足檢驗(yàn)檢測包括抽樣、制備、數(shù)據(jù)處理與分析的要求：是eq\o\ac(□,√)否□2.在用檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備一覽表是否與實(shí)際一致：是eq\o\ac(□,√)否□(見檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備(標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì))配置核查表)3.所用儀器設(shè)備的技術(shù)指標(biāo)和功能是否滿足要求(包括抽樣、樣品貯存、樣品制備、樣品前處理、檢驗(yàn)檢測、數(shù)據(jù)處理與分析等設(shè)備)：是eq\o\ac(□,√)否□eq\o\ac(□,√)√22)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)使用租用、借用的設(shè)備設(shè)施申請資質(zhì)認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)有合法的租用、借用合同，租用、借用期限不少于1年。并對租用、借用的設(shè)備設(shè)施具有完全的使用權(quán)、支配權(quán)。同一臺設(shè)備設(shè)施不得共同租用、借用、使用。查閱管理體系文件和見證材料：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)租用儀器設(shè)備開展檢驗(yàn)檢測時(shí)，應(yīng)確保：1.租用儀器設(shè)備的管理應(yīng)納入本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的管理體系；2.本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)可全權(quán)支配使用，即：租用的儀器設(shè)備由本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的人員操作、維護(hù)、檢定或校準(zhǔn)，并對使用環(huán)境和貯存條件進(jìn)行控制；3.在租賃合同中明確規(guī)定租用設(shè)備的使用權(quán)；4.同一臺設(shè)備不允許在同一時(shí)期被不同檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)共用租賃和資質(zhì)認(rèn)定。1.是否有設(shè)備租賃合同：有□無□2.租用、借用儀器設(shè)備是否符合有關(guān)規(guī)定(如湖北省行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例等)：是□否□3.租用、借用儀器設(shè)備的管理是否發(fā)現(xiàn)未納入本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的管理體系(附儀器設(shè)備外觀及銘牌照片，并上傳評審系統(tǒng))：發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)□5.在租用、借用合同中是否明確規(guī)定租用、借用設(shè)備的使用權(quán)完全歸本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，租用、借用期限不少于1年：是□否□6.同一臺設(shè)備是否發(fā)現(xiàn)在同一時(shí)期被不同檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)共用租賃或使用和資質(zhì)認(rèn)定：發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)□√2.11.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的準(zhǔn)確性或者有效性有影響的設(shè)備(包括用于測量環(huán)境條件等輔助測量設(shè)備)實(shí)施檢定、校準(zhǔn)或核查，保證數(shù)據(jù)、結(jié)果滿足計(jì)量溯源性要求。23)①對檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果有影響的設(shè)備(包括儀器、軟件、測量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、參考數(shù)據(jù)、試劑、消耗品、輔助設(shè)備或相應(yīng)組合裝置)，投入使用前應(yīng)當(dāng)實(shí)施核查、檢定或者校準(zhǔn)及周期核查、檢定或者校準(zhǔn)。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保用于檢驗(yàn)檢測和抽樣的設(shè)備及其軟件達(dá)到要求的準(zhǔn)確度，并符合相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測技術(shù)要求；2.設(shè)備(包括用于抽樣的設(shè)備)在投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)等方式，以確認(rèn)其是否滿足檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范。1.用于檢驗(yàn)檢測和抽樣的設(shè)備及其軟件是否達(dá)到要求的準(zhǔn)確度，并符合相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測技術(shù)要求：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否對用于檢驗(yàn)檢測和抽樣的設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)結(jié)果及其軟件進(jìn)行確認(rèn)，保證滿足檢測技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求：是eq\o\ac(□,√)否□√23)②設(shè)備檢定或者校準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)滿足計(jì)量溯源性要求。查閱見證材料：對檢驗(yàn)檢測結(jié)果有影響的設(shè)備，包括輔助測量設(shè)備(例如用于測量環(huán)境條件的設(shè)備)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)制定檢定或校準(zhǔn)計(jì)劃，確保檢驗(yàn)檢測結(jié)果的計(jì)量溯源性。1.是否制定儀器設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否按照儀器設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃實(shí)施：是eq\o\ac(□,√)否□√23)③需要檢定、校準(zhǔn)或具有規(guī)定有效期的設(shè)備應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼或其他方式標(biāo)識，使設(shè)備使用人方便地識別溯源狀態(tài)或有效期。查閱管理體系文件和見證材料：狀態(tài)標(biāo)識信息是否包括上次檢定/校準(zhǔn)日期、再檢定/校準(zhǔn)日期或有效期、檢定/校準(zhǔn)單位等：是eq\o\ac(□,√)否□√23)④檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對檢驗(yàn)檢測具有影響的設(shè)備及其軟件的記錄。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對檢驗(yàn)檢測具有重要影響的設(shè)備及其軟件的記錄，并實(shí)施動態(tài)管理,及時(shí)補(bǔ)充相關(guān)的信息。記錄至少應(yīng)包括以下信息：(1)設(shè)備及其軟件的識別；(2)制造商名稱、型式標(biāo)識、系列號或其他唯一性標(biāo)識；(3)核查設(shè)備是否符合規(guī)范；(4)當(dāng)前位置(適用時(shí))；(5)制造商的說明書(如果有)，或指明其地點(diǎn)；(6)檢定、校準(zhǔn)報(bào)告或證書的日期、結(jié)果，設(shè)備調(diào)整、驗(yàn)收準(zhǔn)則和下次校準(zhǔn)的預(yù)定日期；(7)設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，及維護(hù)記錄(適用時(shí))；(8)設(shè)備的任何損壞、故障、改裝或修理；(9)量值溯源結(jié)果確認(rèn)。；2.設(shè)備使用和維護(hù)的最新版說明書(包括設(shè)備制造商提供的有關(guān)手冊)應(yīng)便于檢驗(yàn)檢測人員取用。1.相關(guān)的管理程序是否規(guī)定儀器設(shè)備的檔案內(nèi)容至少包括給出的9個(gè)方面：是eq\o\ac(□,√)否□2.儀器設(shè)備檔案資料是否符合規(guī)定的要求：是eq\o\ac(□,√)否□3.是否及時(shí)更新和完善：是eq\o\ac(□,√)否□4.是否制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃：是eq\o\ac(□,√)否□5.是否按照設(shè)備維護(hù)計(jì)劃執(zhí)行，并保存維護(hù)記錄：是eq\o\ac(□,√)否□6.是否保存設(shè)備的任何損壞、故障、改裝或修理的記錄：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□7.改裝或修理后的設(shè)備是否進(jìn)行再檢定或校準(zhǔn)：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□eq\o\ac(□,√)√23)⑤設(shè)備和設(shè)施的核查、使用、維護(hù)、保管、運(yùn)輸?shù)葢?yīng)符合相應(yīng)的程序以確保其溯源的有效性。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)的程序文件，描述檢驗(yàn)檢測設(shè)備和設(shè)施的安全處置、核查、維護(hù)、保管、運(yùn)輸、存儲、使用、維護(hù)等的規(guī)定，防止污染和性能退化；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保設(shè)備在核查、使用、維護(hù)、保管、運(yùn)輸時(shí)，具有安全保障，確保其溯源的有效性；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)設(shè)施應(yīng)滿足檢驗(yàn)檢測工作需要。1.是否建立相關(guān)的管理程序，描述檢驗(yàn)檢測設(shè)備和設(shè)施的申請、購買、安全處置、核查、維護(hù)、保管、運(yùn)輸、存儲、使用、維護(hù)、修理、溯源、確認(rèn)、停用、隔離、報(bào)廢等規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否有措施防止其污染或性能退化：是eq\o\ac(□,√)否□eq\o\ac(□,√)4.機(jī)構(gòu)場地、能源、照明(采光)、采暖、通風(fēng)等設(shè)施是否滿足相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的要求，避免影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果的準(zhǔn)確性：是eq\o\ac(□,√)否□√24)①對檢定、校準(zhǔn)或核查的結(jié)果進(jìn)行計(jì)量確認(rèn)，確保其滿足預(yù)期使用要求。包括溯源文件的有效性、檢定、校準(zhǔn)或核查的結(jié)果與預(yù)期使用的計(jì)量要求相比較以及所要求的標(biāo)識。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在設(shè)備定期檢定或校準(zhǔn)后應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)其滿足檢驗(yàn)檢測要求后方可使用。對檢定或校準(zhǔn)的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)的內(nèi)容應(yīng)包括：(1)檢定結(jié)果是否合格，是否滿足檢驗(yàn)檢測方法的要求；(2)校準(zhǔn)獲得的設(shè)備的準(zhǔn)確度信息是否滿足檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目、參數(shù)的要求，是否有修正信息，儀器是否滿足檢驗(yàn)檢測方法的要求；(3)適用時(shí)，應(yīng)確認(rèn)設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)需要內(nèi)部校準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)確保：(1)設(shè)備滿足計(jì)量溯源要求；(2)限于非強(qiáng)制檢定的儀器設(shè)備；(3)實(shí)施內(nèi)部校準(zhǔn)的人員經(jīng)培訓(xùn)和授權(quán)；(4)環(huán)境和設(shè)施滿足校準(zhǔn)方法要求；(5)優(yōu)先采用標(biāo)準(zhǔn)方法，非標(biāo)方法使用前應(yīng)經(jīng)確認(rèn)；(6)進(jìn)行測量不確定度評估；(7)可不出具內(nèi)部校準(zhǔn)證書，但應(yīng)對校準(zhǔn)結(jié)果予以匯總；(8)質(zhì)量控制和監(jiān)督應(yīng)覆蓋內(nèi)部校準(zhǔn)工作。1.對檢定或校準(zhǔn)的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)的內(nèi)容是否符合要求：是eq\o\ac(□,√)否□2.機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行內(nèi)部校準(zhǔn)時(shí)，是否滿足要求：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□3.是否對自校結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□4.檢驗(yàn)檢測設(shè)備的溯源的狀態(tài)標(biāo)識是否粘貼(合格標(biāo)識，不合格的貼停用標(biāo)識，部分功能受限或降級使用的貼準(zhǔn)用標(biāo)識)：是eq\o\ac(□,√)否□√24)②所有修正信息得到有效利用、更新和備份。查閱管理體系文件和見證材料：當(dāng)儀器設(shè)備經(jīng)校準(zhǔn)給出一組修正信息或者標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)包含的參考值時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有關(guān)數(shù)據(jù)得到及時(shí)修正，計(jì)算機(jī)軟件也應(yīng)得到更新，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在其檢測數(shù)據(jù)及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新，并在檢驗(yàn)檢測工作中加以使用。1.在對校準(zhǔn)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)時(shí)，是否明確了需要使用的修正因子：是eq\o\ac(□,√)否□2.是否采取措施便于修正因子使用、備份和更新：是eq\o\ac(□,√)否□3.是否每次使用儀器設(shè)備時(shí)，將修正因子帶入到檢測數(shù)據(jù)中進(jìn)行修正：是eq\o\ac(□,√)否□√24)③無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留檢驗(yàn)檢測結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。查閱管理體系文件和見證材料：1.無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，測量結(jié)果應(yīng)溯源至SI、公認(rèn)的或約定的測量方法、標(biāo)準(zhǔn)，或通過比對等途徑，證明其測量結(jié)果與同類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的一致性；2.當(dāng)測量結(jié)果溯源至公認(rèn)的或約定的測量方法、標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)提供該方法、標(biāo)準(zhǔn)的來源等相關(guān)證據(jù)。1.無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，測量結(jié)果應(yīng)溯源至SI、公認(rèn)的或約定的測量方法、標(biāo)準(zhǔn)，或通過比對等途徑，證明其測量結(jié)果與同類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的一致性(如使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)(參考物質(zhì))對某種材料給出可靠的物理或化學(xué)特性、使用規(guī)定方法和/或被有關(guān)各方接受并描述清晰的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)、參加三家以上實(shí)驗(yàn)室間比對結(jié)果等)：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□2.當(dāng)測量結(jié)果溯源至公認(rèn)的或約定的測量方法、標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否提供了該方法、標(biāo)準(zhǔn)的來源等相關(guān)證據(jù)：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□√24)④檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)及其使用應(yīng)滿足溯源要求。查閱管理體系文件和見證材料：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足溯源要求。1.相關(guān)的管理程序是否規(guī)定參考標(biāo)準(zhǔn)的溯源：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□2.是否按要求溯源并記錄：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□√2.11.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)如使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，應(yīng)當(dāng)滿足計(jì)量溯源性要求。25)若使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，應(yīng)當(dāng)滿足計(jì)量溯源性要求，可能時(shí)，溯源到SI單位或者有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。查閱管理體系文件和見證材料：可能時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)溯源到國際單位制(SI)單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。1.相關(guān)的管理程序是否規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的溯源：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□2.是否按要求溯源并記錄：是eq\o\ac(□,√)否□不適用□√2.12檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證其檢驗(yàn)檢測活動獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠信的管理體系，并確保該管理體系能夠得到有效、可控、穩(wěn)定實(shí)施，持續(xù)符合檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定條件以及相關(guān)要求。2.12.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)(包括但不限于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn))的規(guī)定制定完善的管理體系文件，包括政策、制度、計(jì)劃、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)建立的管理體系應(yīng)當(dāng)符合自身實(shí)際情況并有效運(yùn)行。26)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)建立的管理體系與機(jī)構(gòu)自身實(shí)際情況相適應(yīng)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供其管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立符合自身實(shí)際狀況，適應(yīng)自身檢驗(yàn)檢測活動并保證其獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠信的管理體系；2.按照檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的政策、制度、計(jì)劃、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等，必須系統(tǒng)地識別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程，對各過程及其相互作用，系統(tǒng)地進(jìn)行規(guī)定和管理，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理體系形成文件后，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞絺鬟_(dá)有關(guān)人員，使其能夠“獲取、理解、執(zhí)行”管理體系。1.管理體系文件是否符合《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》和本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的實(shí)際：是eq\o\ac(□,√)否□2.建立的管理體系是否與其活動范圍相適應(yīng)：是eq\o\ac(□,√)否□3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)建立的管理體系是否有效運(yùn)行：是eq\o\ac(□,√)否□4.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)制定的體系文件是否有宣貫培訓(xùn)計(jì)劃并按照計(jì)劃實(shí)施(實(shí)施記錄同29)條款宣貫培訓(xùn)要求)：是eq\o\ac(□,√)否□5.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)形成的管理體系文件是否便于員工“獲取、理解、執(zhí)行”：是eq\o\ac(□,√)否□6.首次申請資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，建立和運(yùn)行管理體系是否不少于3個(gè)月：是eq\o\ac(□,√)否□√27)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)建立的管理體系文件包含政策、制度、計(jì)劃、手冊、程序和作業(yè)指導(dǎo)書，以恰當(dāng)?shù)奈募问襟w現(xiàn)。文件形式包括但不限于質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。查閱管理體系文件和見證材料：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等過程要素文件化。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理體系至少應(yīng)包括：管理體系文件、管理體系文件的控制、記錄控制、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施、改進(jìn)、糾正措施、內(nèi)部審核和管理評審管理體系文件是否包含政策、制度、計(jì)劃、質(zhì)量手冊、程序和作業(yè)指導(dǎo)書及記錄表格等：是eq\o\ac(□,√)否□√28)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)建立的管理體系應(yīng)當(dāng)有效運(yùn)行，具有體系運(yùn)行相應(yīng)的記錄：a)管理體系文件標(biāo)識、批準(zhǔn)、發(fā)布、變更和廢止控制記錄；查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)制定的管理體系文件，對文件的標(biāo)識、批準(zhǔn)、發(fā)布、變更和廢止等各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施管理。文件包括但不限于法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格，以及通知、計(jì)劃、圖紙、圖表、軟件等；；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)定期審查文件，防止使用無效或作廢文件。失效或廢止文件一般要從使用現(xiàn)場收回，加以標(biāo)識后銷毀或存檔。如果確因工作需要或其他原因需要保留在現(xiàn)場的，必須加以明顯標(biāo)識，以防誤用。1.是否制定管理體系文件，管理內(nèi)部和外部文件：是eq\o\ac(□,√)2.管理體系文件的內(nèi)容是否包括文件的編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、標(biāo)識、保管、變更和廢止等：是eq\o\ac(□,√)3.內(nèi)部和外部文件是否有明顯標(biāo)識：是eq\o\ac(□,√)4.是否明確對各類存貯方式的文件管理和控制的制度或程序，防止數(shù)據(jù)、信息丟失或更改：是eq\o\ac(□,√)5.是否有按照管理體系文件要求進(jìn)行管理的記錄：是eq\o\ac(□,√)6.是否定期審查文件(包括對檢測依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)查新)：是eq\o\ac(□,√)7.是否有回收登記記錄，防止過期、無效、失效或作廢文件的使用：是eq\o\ac(□,√)8.修訂后的文件(包括質(zhì)量手冊、程序文件等)是否按照要求修訂、更改、發(fā)放：是eq\o\ac(□,√)√28)b)客戶投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查、處理和服務(wù)客戶記錄；查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)指定部門和人員接待和處理客戶的投訴，明確其職責(zé)和權(quán)利，保留客戶投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查、處理。對客戶的每一次投訴，均應(yīng)按照規(guī)定予以處理；2.與客戶投訴相關(guān)的人員、被客戶投訴的人員，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)幕乇艽胧?。對投訴人的回復(fù)決定，應(yīng)由與投訴所涉及的檢驗(yàn)檢測活動無關(guān)的人員做出，包括對該決定的審查和批準(zhǔn)；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對投訴的處理過程及結(jié)果及時(shí)形成記錄，并按規(guī)定全部歸檔。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)將投訴處理過程的結(jié)果正式通知投訴人。1.是否制定客戶投訴和服務(wù)客戶的管理體系文件：是eq\o\ac(□,√)否□2.在處理投訴時(shí)是否采取回避措施：是eq\o\ac(□,√)否□3.是否對投訴的處理過程及結(jié)果及時(shí)形成記錄(包括接收、確認(rèn)、調(diào)查、處理等內(nèi)容)，并按規(guī)定全部歸檔：是eq\o\ac(□,√)否□4.是否將投訴處理過程的結(jié)果正式通知投訴人：是eq\o\ac(□,√)否□√28)c)檢驗(yàn)檢測不符合工作的處理記錄；查閱管理體系文件和見證材料：1.不符合是指檢驗(yàn)檢測活動不滿足標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要求、與客戶約定的要求或者不滿足管理體系文件的要求；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)明確如何對不符合的嚴(yán)重性和可接受性進(jìn)行評價(jià)，規(guī)定當(dāng)識別出不符合時(shí)采取的糾正措施，并明確暫停工作和恢復(fù)工作的職責(zé)；記錄所描述的不符合工作和措施；3.不符合的信息可能來源于監(jiān)督員的監(jiān)督、客戶意見、內(nèi)部審核、管理評審、外部評審、設(shè)備設(shè)施的期間核查、檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量監(jiān)控、采購的驗(yàn)收、報(bào)告的審查、數(shù)據(jù)的校核等。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注這些環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理不符合。當(dāng)評價(jià)表明不符合可能再度發(fā)生，或?qū)z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的運(yùn)作與其政策和程序的符合性產(chǎn)生懷疑時(shí)，應(yīng)立即執(zhí)行糾正措施程序；4.當(dāng)不符合可能影響檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果時(shí)，應(yīng)通知客戶，并取消不符合時(shí)所產(chǎn)生相關(guān)結(jié)果。1.是否制定不符合工作處理的管理體系文件，明確對不符合的評價(jià)、決定不符合是否可接受、糾正不符合、批準(zhǔn)恢復(fù)被暫停的工作的職責(zé)和權(quán)限：是eq\o\ac(□,√)2.不符合的處理規(guī)定中是否描述不符合的原因：是eq\o\ac(□,√)3.不符合的處理規(guī)定中是否完整描述不符合的信息可能來源：是eq\o\ac(□,√)4.各種信息來源反映的不符合是否按照規(guī)定進(jìn)行處理：是eq\o\ac(□,√)5.當(dāng)評價(jià)表明不符合可能再度發(fā)生，或?qū)z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的運(yùn)作與其政策和程序的符合性產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否立即執(zhí)行糾正措施：是eq\o\ac(□,√)6.當(dāng)不符合可能影響檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果時(shí)，是否通知客戶，并取消不符合時(shí)所產(chǎn)生相關(guān)結(jié)果：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用7.是否記錄所描述的不符合工作和采取的措施：是eq\o\ac(□,√)否√28)d)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)采取糾正措施、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施和改進(jìn)記錄；查閱管理體系文件和見證材料：1.糾正措施是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望發(fā)生的情況所采取的措施。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在識別出不符合、在管理體系發(fā)生不符合或在技術(shù)運(yùn)作中出現(xiàn)對政策和程序偏離等情況時(shí)，應(yīng)實(shí)施糾正措施；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)針對分析的原因制定糾正措施，糾正措施應(yīng)編制成文件并加以實(shí)施，對糾正措施實(shí)施的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施的有效性；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施、管理評審、人員建議、風(fēng)險(xiǎn)評估、能力驗(yàn)證和客戶反饋等信息來持續(xù)改進(jìn)管理體系。對日常的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)的管理體系運(yùn)行的問題予以改正。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)；4.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)以基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，運(yùn)用過程方法建立了管理體系。1.是否制定規(guī)定在識別出不符合、在管理體系發(fā)生不符合或在技術(shù)運(yùn)作中出現(xiàn)對政策和程序偏離等情況時(shí)，實(shí)施糾正措施：是eq\o\ac(□,√)否2.是否針對分析的原因制定糾正措施：是eq\o\ac(□,√)3.糾正措施是否編制成文件并加以實(shí)施：是eq\o\ac(□,√)否4.對糾正措施實(shí)施的結(jié)果是否進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施的有效性：是eq\o\ac(□,√)5.是否明確改進(jìn)的方式方法：是eq\o\ac(□,√)否6.日常的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)的管理體系運(yùn)行的問題是否予以改正：是eq\o\ac(□,√)否￡7.機(jī)構(gòu)是否保留持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)：是eq\o\ac(□,√)否8.最高管理者是否以基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，運(yùn)用過程方法建立了管理體系，對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所處的內(nèi)外部進(jìn)行了分析：是eq\o\ac(□,√)9.進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)處置：是eq\o\ac(□,√)否10.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否識別了法律風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，以基于風(fēng)險(xiǎn)的思維對過程和管理體系進(jìn)行了管控，從而有效利用機(jī)遇，消除或減小風(fēng)險(xiǎn)：是eq\o\ac(□,√)√28)e)檢驗(yàn)檢測樣品全過程控制記錄；①查閱管理體系文件和見證材料(抽樣過程)：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)為后續(xù)的檢驗(yàn)檢測，需要對物質(zhì)、材料或產(chǎn)品進(jìn)行抽樣時(shí)，應(yīng)建立和保持抽樣規(guī)定，抽樣規(guī)定應(yīng)對抽取樣品的選擇、抽樣計(jì)劃、提取和制備進(jìn)行描述，以提供所需的信息；2.抽樣計(jì)劃和程序在抽樣的地點(diǎn)應(yīng)能夠得到；3抽樣計(jì)劃應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定，分析抽樣對檢驗(yàn)檢測結(jié)果的影響，抽樣過程應(yīng)注意需要控制的因素，以確保檢驗(yàn)檢測結(jié)果的有效性；4.當(dāng)抽樣作為檢驗(yàn)檢測工作的一部分時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)有規(guī)定記錄與抽樣有關(guān)的資料和操作。這些記錄應(yīng)包括所用的抽樣程序、抽樣人的識別、環(huán)境條件(如果相關(guān))、必要時(shí)有抽樣位置的圖示或其他等效方法，如適用，還應(yīng)包括抽樣程序所依據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法；5.當(dāng)客戶要求對已有文件規(guī)定的抽樣程序進(jìn)行添加、刪減或有所偏離時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)審視這種偏離可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)；6.根據(jù)任何偏離不得影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的原則，要對偏離進(jìn)行評估，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施偏離；7.應(yīng)詳細(xì)記錄這些要求和相關(guān)的抽樣資料，并記入包含檢驗(yàn)檢測結(jié)果的所有文件中，同時(shí)告知相關(guān)人員。(抽樣過程)：1.機(jī)構(gòu)是否制定抽樣規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用2.抽樣規(guī)定是否對抽樣的范圍、依據(jù)、抽取樣品的選擇、抽樣計(jì)劃、提取和制備、樣品運(yùn)輸方式、儲存、保管要求進(jìn)行描述，以提供所需的信息：是eq\o\ac(□,√)3.抽樣規(guī)定是否根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定抽樣計(jì)劃：是￡否￡不適用eq\o\ac(□,√4.抽樣計(jì)劃和程序是否作受控管理后下發(fā)抽樣人員帶到現(xiàn)場，方便使用：是eq\o\ac(□,√)5.是否按照抽樣規(guī)定的流程，依據(jù)相關(guān)的抽樣計(jì)劃實(shí)施抽樣，并保存抽樣的記錄：是eq\o\ac(□,√)6.當(dāng)抽樣作為檢驗(yàn)檢測工作的一部分時(shí)，機(jī)構(gòu)是否記錄與抽樣有關(guān)的資料和操作：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用7.抽樣記錄是否包括所用的抽樣程序、抽樣工具、時(shí)間、地點(diǎn)、抽樣人的識別、環(huán)境條件(如果相關(guān))、必要時(shí)有抽樣位置的圖示或其他等效方法：是eq\o\ac(□,√8.當(dāng)客戶要求對已有文件規(guī)定的抽樣程序進(jìn)行添加、刪減或有所偏離時(shí)，機(jī)構(gòu)是否審視這種偏離可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡9.根據(jù)任何偏離不得影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的原則，是否對偏離進(jìn)行評估，并經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施偏離：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡10.是否詳細(xì)記錄這些要求和相關(guān)的抽樣資料，并記入包含檢驗(yàn)檢測結(jié)果的所有文件中，同時(shí)告知相關(guān)人員：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用√28)查閱管理體系文件和見證材料(樣品管理全過程)：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定樣品管理規(guī)定，規(guī)范樣品的運(yùn)輸、接收、制備、處置、存儲過程：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立樣品的標(biāo)識系統(tǒng)，對樣品應(yīng)有唯一性標(biāo)識和檢驗(yàn)檢測過程中的狀態(tài)標(biāo)識；2.應(yīng)保存樣品在檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)中完整的流轉(zhuǎn)記錄，以備核查；3.流轉(zhuǎn)記錄包含樣品群組的細(xì)分和樣品在檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)內(nèi)外部的傳遞；4.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在樣品接收時(shí)，應(yīng)對其適用性進(jìn)行檢查，記錄異常情況或偏離；5.當(dāng)對樣品是否適合于檢驗(yàn)檢測存有疑問，或當(dāng)樣品與所提供的說明不相符時(shí)，或者對所要求的檢驗(yàn)檢測規(guī)定得不夠詳盡時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)在開始工作之前問詢客戶，予以明確，并記錄下討論的內(nèi)容；6.機(jī)構(gòu)應(yīng)有規(guī)定和適當(dāng)?shù)脑O(shè)施避免樣品在運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲、保留、清理或返回過程中發(fā)生退化、污染、丟失或損壞。如通風(fēng)、防潮、控溫、清潔等，并做好相關(guān)記錄。7.法律法規(guī)及客戶的要求規(guī)定樣品的保存期限。(樣品管理全過程)1.機(jī)構(gòu)是否制定樣品管理規(guī)定，規(guī)范樣品的運(yùn)輸、接收、制備、處置、存儲過程以保護(hù)樣品的完整性并為客戶保密：是eq\o\ac(□,√)2.是否嚴(yán)格按照樣品管理規(guī)定實(shí)施：是eq\o\ac(□,√)3.是否建立樣品的標(biāo)識系統(tǒng)，明確規(guī)定區(qū)分不同樣品的唯一性編碼和同一樣品在不同流轉(zhuǎn)階段的狀態(tài)標(biāo)識：是eq\o\ac(□,√)4.是否保存了樣品在機(jī)構(gòu)中完整的流轉(zhuǎn)記錄，以備核查：是eq\o\ac(□,√)5.流轉(zhuǎn)記錄是否包含樣品群組的細(xì)分和樣品在機(jī)構(gòu)內(nèi)外部的傳遞：是eq\o\ac(□,√)6.樣品的流轉(zhuǎn)標(biāo)識是否完整：是eq\o\ac(□,√)7.在樣品接收時(shí)，是否詳細(xì)檢查、登記樣品的狀態(tài)和信息，包括與正常條件的偏離，客戶對抽樣計(jì)劃提出的偏離要求等：是eq\o\ac(□,√)8.當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，機(jī)構(gòu)是否在開始工作之前問詢客戶，予以明確，并記錄下討論的內(nèi)容：是eq\o\ac(□,√)9.樣品管理程序是否有程序和適當(dāng)?shù)脑O(shè)施避免樣品在運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲、保留、清理或返回過程中發(fā)生退化、污染、丟失或損壞。如通風(fēng)、防潮、控溫、清潔等：是eq\o\ac(□,√)10.是否按要求做好相關(guān)記錄：是eq\o\ac(□,√)11.是否按照相關(guān)要求規(guī)定樣品的保存期限，并按照要求存放：是eq\o\ac(□,√)12.當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時(shí)，是否保持、監(jiān)控和記錄環(huán)境條件：是eq\o\ac(□,√)13.樣品存放地點(diǎn)是否有安全防護(hù)設(shè)施，并保證其他人不能隨意進(jìn)出保存場所：是eq\o\ac(□,√)√28)f)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理體系內(nèi)部審核記錄；①查閱管理體系文件：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)制定管理體系內(nèi)部審核規(guī)定，對內(nèi)部審核工作的計(jì)劃、籌備、實(shí)施、結(jié)果報(bào)告、不符合工作的糾正、糾正措施及驗(yàn)證等環(huán)節(jié)進(jìn)行合理規(guī)范，以便驗(yàn)證其運(yùn)作是否符合管理體系和《評審準(zhǔn)則》的要求，管理體系是否得到有效的實(shí)施和保持；2.內(nèi)部審核通常每年一次，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃內(nèi)審并制定審核方案，內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)覆蓋管理體系的所有要素，應(yīng)當(dāng)覆蓋與管理體系有關(guān)的所有部門、所有場所和所有活動。1.是否制定管理體系內(nèi)部審核規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)2.內(nèi)部審核的管理規(guī)定是否規(guī)定了最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組長及質(zhì)量管理部門、受審部門的職責(zé)：是eq\o\ac(□,√)3.是否規(guī)定了審核頻次(常規(guī)審核：按年度計(jì)劃進(jìn)行，每年至少一次；特殊情況下審核：當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，增加內(nèi)審頻次：⑴出現(xiàn)質(zhì)量事故或客戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；⑵內(nèi)部監(jiān)督連續(xù)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題；⑶機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)、人員、技術(shù)、設(shè)施發(fā)生較大變化；⑷第二方或第三方現(xiàn)場評審前)：是eq\o\ac(□,√)4.是否質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)策劃和組織實(shí)施內(nèi)部審核活動：是eq\o\ac(□,√)5.內(nèi)部審核是否覆蓋管理體系的所有要素，包括固定的設(shè)施、離開固定設(shè)施的場所、移動的或臨時(shí)的設(shè)施以及所有部門、所有要素和所有活動：是eq\o\ac(□,√)√28)②查閱見證材料：內(nèi)審員須經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資格，能夠正確理解《評審準(zhǔn)則》、清楚內(nèi)部審核的工作程序、掌握內(nèi)審的技巧方法和具備編制內(nèi)部審核檢查表、出具不符合項(xiàng)報(bào)告的能力。若資源允許，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的活動。1.是否制定內(nèi)審員的任職條件和職責(zé)：是eq\o\ac(□,√)2.內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資格：是eq\o\ac(□,√)3.對培訓(xùn)合格的內(nèi)審員是否進(jìn)行了任命：是eq\o\ac(□,√)4.審核時(shí)是否獨(dú)立于被審核的活動：是eq\o\ac(□,√)√28)③查閱見證材料：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)：(1)依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；(2)規(guī)定每次審核的審核要求和范圍；(3)選擇審核員并實(shí)施審核；(4)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；(5)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；(6)保留形成文件的信息，作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。1.是否按照程序規(guī)定要求開展內(nèi)部審核工作，以便驗(yàn)證其運(yùn)作是否符合管理體系《準(zhǔn)則》的要求，管理體系是否得到有效的實(shí)施和保持：是eq\o\ac(□,√)2.質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否每年年初批準(zhǔn)并組織質(zhì)量管理部門及有關(guān)人員策劃并編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》(內(nèi)容包括內(nèi)審的目的、性質(zhì)、依據(jù)、范圍、審核組人員、計(jì)劃時(shí)間)：是eq\o\ac(□,√)3.是否成立內(nèi)審組，確定內(nèi)審組長、內(nèi)審組成員、分組、編制檢查表，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人確認(rèn)，并通知有關(guān)人員準(zhǔn)備：是eq\o\ac(□,√)4.是否由內(nèi)審組長制定《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》(《內(nèi)審日程表》)或《專項(xiàng)審核計(jì)劃》，內(nèi)容包括：內(nèi)審的目的和范圍、內(nèi)審依據(jù)、內(nèi)審組長和內(nèi)審人員、內(nèi)審的部門/要素及內(nèi)審員分工、內(nèi)審日程安排、提交內(nèi)審結(jié)果報(bào)告的時(shí)間等具體事項(xiàng)：是eq\o\ac(□,√)5.內(nèi)審的實(shí)施是否按照首次會議、現(xiàn)場審核、碰頭會、開具不符合項(xiàng)報(bào)告及召開末次會議的程序進(jìn)行：是eq\o\ac(□,√)6.內(nèi)審組長是否編制內(nèi)審報(bào)告，對內(nèi)審過程、內(nèi)審結(jié)論、內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題(不符合項(xiàng))、整改情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評價(jià)，經(jīng)內(nèi)審員簽字、質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并分發(fā)至各個(gè)部門：是eq\o\ac(□,√)7.是否及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，并糾正措施有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并確認(rèn)完成及合格后，做好跟蹤驗(yàn)證記錄：是eq\o\ac(□,√)8.內(nèi)審資料是否至少包括內(nèi)審?fù)ㄖⅰ赌甓葍?nèi)審計(jì)劃》、《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》(《內(nèi)審日程表》)、首次會議簽到表、末次會議簽到表、現(xiàn)場審核記錄表、不符合項(xiàng)報(bào)告表、不符合項(xiàng)糾正預(yù)防措施表、內(nèi)審報(bào)告等：是eq\o\ac(□,√)√28)g)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理評審記錄。①查閱管理體系文件：管理評審是最高管理者按策劃的時(shí)間間隔組織對管理體系的適宜性、充分性、有效性以及是否能夠保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)，確保檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)管理體系不斷改進(jìn)，持續(xù)有效的運(yùn)行。是否制定管理評審規(guī)定：是eq\o\ac(□,√28)②查閱管理體系文件和見證材料：1.管理評審?fù)ǔ?2個(gè)月一次；2.管理評審由最高管理者主持。1.定期評審是否通常12個(gè)月一次：是eq\o\ac(□,2.當(dāng)組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化或發(fā)生重大質(zhì)量事故，是否組織不定期的管理評審：是eq\o\ac(□,3.管理評審是以評審會議的形式進(jìn)行，是否由最高管理者主持：是eq\o\ac(□,√28)③查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制管理評審計(jì)劃，明確管理評審的目的、內(nèi)容、方法、時(shí)機(jī)以及結(jié)果報(bào)告；2.最高管理者應(yīng)確保管理評審輸出的實(shí)施；3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評審結(jié)果形成評審報(bào)告，對提出的改進(jìn)措施，管理層應(yīng)確保負(fù)有管理職責(zé)的部門或崗位人員啟動有關(guān)工作程序，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成改進(jìn)工作，并對改進(jìn)結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。1.質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否根據(jù)內(nèi)審報(bào)告以及收集到的“管理評審輸入”的信息制定管理評審計(jì)劃：是eq\o\ac(□,2.管理評審計(jì)劃是否明確管理評審的目的、內(nèi)容、參加評審的人員、方法、時(shí)機(jī)以及結(jié)果報(bào)告：是eq\o\ac(□,3.管理評審計(jì)劃是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)：是eq\o\ac(□,4.管理評審資料是否至少包括通知、計(jì)劃、方案、會議簽到、輸入材料、會議記錄、改進(jìn)證據(jù)、管理評審報(bào)告等：是eq\o\ac(□,5.最高管理者是否確保負(fù)有管理職責(zé)的部門或崗位人員啟動有關(guān)工作程序，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成改進(jìn)工作，并對改進(jìn)結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證：是eq\o\ac(□,√28)④查閱見證材料：應(yīng)保留管理評審的記錄。管理評審的記錄是否歸檔保留：是eq\o\ac(□,√28)⑤查閱見證材料：管理評審輸入應(yīng)包括以下信息：(1)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；(2)目標(biāo)的可行性；(3)政策和程序的適用性；(4)以往管理評審所采取措施的情況；(5)近期內(nèi)部審核的結(jié)果；(6)糾正措施；(7)由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評審；(8)工作量和工作類型的變化或者檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)活動范圍的變化；(9)客戶和員工的反饋；(10)投訴；(11)實(shí)施改進(jìn)的有效性；(12)資源配置的合理性；(13)風(fēng)險(xiǎn)識別的可控性；(14)結(jié)果質(zhì)量的保障性；(15)其他相關(guān)因素，如監(jiān)督活動和培訓(xùn)。管理評審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)管理體系及其過程的有效性；(2)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的改進(jìn)；(3)提供所需的資源；(4)變更的需求。管理評審輸入：1.是否包括檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化：是eq\o\ac(□,2.是否包括目標(biāo)的可行性：是eq\o\ac(□,3.是否包括政策和程序的適用性：是eq\o\ac(□,4.是否包括以往管理評審所采取措施的情況：是eq\o\ac(□,5.是否包括近期內(nèi)部審核的結(jié)果：是eq\o\ac(□,6.是否包括糾正措施：是eq\o\ac(□,7.是否包括由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審的結(jié)果：是eq\o\ac(□,8.是否包括工作量和工作類型的變化或者檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)活動范圍的變化：是eq\o\ac(□,9.是否包括客戶和員工的反饋信息：是eq\o\ac(□,10.是否包括投訴的內(nèi)容：是eq\o\ac(□,11.是否包括實(shí)施改進(jìn)的有效性：是eq\o\ac(□,12.是否包括資源配置的合理性：是eq\o\ac(□,13.是否包括風(fēng)險(xiǎn)識別的可控性：是eq\o\ac(□,14.是否包括結(jié)果質(zhì)量的保障性：是eq\o\ac(□,15.是否包括其他相關(guān)因素，如監(jiān)督活動和培訓(xùn)：是eq\o\ac(□,eq\o\ac(□,√)√29)①檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)建立的管理體系應(yīng)當(dāng)對機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)、崗位職責(zé)、任職要求和能力確認(rèn)作出規(guī)定。查閱管理體系文件：1.是否明確其內(nèi)部組織構(gòu)成，并通過組織結(jié)構(gòu)圖來表述。非獨(dú)立法人的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)明確其與所屬法人以及所屬法人的其他組成部門的相互關(guān)系；2.內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)框圖中明確表明管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系；3.是否明確人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，明確所有人員或崗位在質(zhì)量管理體系中的權(quán)力、資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)；4.是否對人員的能力確認(rèn)作出規(guī)定。1.是否明確其內(nèi)部組織構(gòu)成，通過組織結(jié)構(gòu)圖來表述，并符合實(shí)際運(yùn)作：是eq\o\ac(□,√)2.非獨(dú)立法人的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，是否通過組織結(jié)構(gòu)圖，明確其與所屬法人以及所屬法人的其他組成部門的相互關(guān)系，并符合實(shí)際運(yùn)作：是￡否￡不適用3.管理體系文件中是否在職責(zé)中明確表明質(zhì)量管理、技術(shù)管理和行政管理三者之間的關(guān)系，并符合實(shí)際運(yùn)作：是eq\o\ac(□,√)4.是否規(guī)定人員崗位職責(zé)、任職要求和能力確認(rèn)：是eq\o\ac(□,√)5.是否明確相關(guān)人員或崗位在管理體系中的權(quán)力、資源：是eq\o\ac(□,√6.體系文件規(guī)定相關(guān)人員(含質(zhì)量監(jiān)督員)或崗位職責(zé)、任職要求和使用條件：是eq\o\ac(□,√7.相關(guān)人員的資格確認(rèn)(可根據(jù)個(gè)人的學(xué)歷、相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、操作技能、經(jīng)驗(yàn)水平等方式進(jìn)行確認(rèn)和授權(quán))：是eq\o\ac(□,√8.上崗資格的確認(rèn)應(yīng)明確、清晰，如進(jìn)行某一項(xiàng)檢驗(yàn)檢測工作、簽發(fā)某范圍內(nèi)的檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書等，應(yīng)由熟悉專業(yè)領(lǐng)域并得到檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)授權(quán)的人員完成；是eq\o\ac(□,√9.是否通過發(fā)布文件和/或持證等形式規(guī)定人員上崗：是eq\o\ac(□,√√29)②檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)依據(jù)管理體系建立的人員技術(shù)檔案內(nèi)容包括不限于教育背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、資格確認(rèn)、授權(quán)、監(jiān)督的相關(guān)記錄。查閱管理體系文件和見證材料：1.有所有技術(shù)人員的檔案(內(nèi)容包括相關(guān)授權(quán)和能力的確認(rèn)記錄，含授權(quán)和能力確認(rèn)日期、學(xué)歷教育證書、取得的資質(zhì)及證書、培訓(xùn)學(xué)習(xí)和效果評價(jià)、工作經(jīng)歷或技術(shù)經(jīng)歷證明、記錄中人員能力的確認(rèn)、人員選擇、人員培訓(xùn)、人員監(jiān)督、人員授權(quán)記錄)；2.專業(yè)技術(shù)人員要一人一檔，檔案資料必須及時(shí)更新和完善。1.是否有所有技術(shù)人員的檔案：有eq\o\ac(□,√)2.學(xué)歷教育證書復(fù)印件：有eq\o\ac(□,√)3.職稱證書復(fù)印件：有eq\o\ac(□,√4.取得的資質(zhì)及證書：有eq\o\ac(□,√)5.工作經(jīng)歷或技術(shù)經(jīng)歷證明：有eq\o\ac(□,√)6.人員記錄中是否有人員能力的確認(rèn)、人員選擇、人員培訓(xùn)、人員監(jiān)督、人員授權(quán)記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期：有eq\o\ac(□,√)7.是否一人一檔：是eq\o\ac(□,√)否8.是否及時(shí)更新和完善：是eq\o\ac(□,√)否√29)③檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)依據(jù)管理體系規(guī)定開展人員的管理、技術(shù)、安全培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。查閱管理體系文件和見證材料：機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)目標(biāo)提出對人員教育和培訓(xùn)要求，并制定滿足培訓(xùn)需求和提供培訓(xùn)的政策和規(guī)定，內(nèi)容包括教育、培訓(xùn)目標(biāo)，培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施等。培訓(xùn)計(jì)劃既要考慮檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)需要，也要考慮檢驗(yàn)檢測人員以及其他與檢驗(yàn)檢測活動相關(guān)人員的資格、能力、經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)督評價(jià)的結(jié)果：1.年度培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括法律法規(guī)、《評審準(zhǔn)則》、質(zhì)量管理及專業(yè)技能等方面內(nèi)容；2.培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容包括培訓(xùn)的課題、培訓(xùn)的時(shí)間、培訓(xùn)的對象、培訓(xùn)方式、授課人等；3.培訓(xùn)效果的評價(jià)：至少包括培訓(xùn)政策和程序的制定、培訓(xùn)需求的識別與分析、培訓(xùn)目標(biāo)規(guī)劃、計(jì)劃的編制與實(shí)現(xiàn)、培訓(xùn)的組織與管理、培訓(xùn)結(jié)果的考核方式等方面；4.評價(jià)的方式：理論考核、實(shí)際操作、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)內(nèi)外部質(zhì)量控制結(jié)果、內(nèi)外部審核、不符合工作的識別、利益相關(guān)方的投訴、人員監(jiān)督評價(jià)和管理評審等多種方式對培訓(xùn)活動的有效性進(jìn)行評價(jià)，并持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)以實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)目標(biāo)。1.是否制定人員培訓(xùn)規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)2.人員培訓(xùn)程序，是否包括教育、培訓(xùn)目標(biāo)，培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施等內(nèi)容：是eq\o\ac(□,√)3.培訓(xùn)計(jì)劃是否與機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)：是eq\o\ac(□,√)4.培訓(xùn)計(jì)劃是否考慮檢驗(yàn)檢測人員以及其他與檢驗(yàn)檢測活動相關(guān)人員的資格、能力、經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)督評價(jià)的結(jié)果：是eq\o\ac(□,√)5.年度培訓(xùn)計(jì)劃是否包括法律法規(guī)、《評審準(zhǔn)則》、質(zhì)量管理及專業(yè)技能等方面內(nèi)容：是eq\o\ac(□,√)否6.培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否包括培訓(xùn)的課題、培訓(xùn)的時(shí)間、培訓(xùn)的對象、培訓(xùn)方式、授課人等：是eq\o\ac(□,√)否7.是否進(jìn)行培訓(xùn)效果的評價(jià)：是eq\o\ac(□,√)否8.培訓(xùn)效果的評價(jià)方式是否符合規(guī)定的要求：是eq\o\ac(□,√)√2.12.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展有效的合同評審。對相關(guān)要求、標(biāo)書、合同的偏離、變更應(yīng)當(dāng)征得客戶同意并通知相關(guān)人員。30)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)建立的管理體系包含對評審客戶要求、標(biāo)書、合同的偏離、變更做出規(guī)定的內(nèi)容。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)制定的評審客戶要求、標(biāo)書和合同的相關(guān)規(guī)定，對合同評審和對合同的偏離加以有效控制，記錄必要的評審過程或結(jié)果；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶充分溝通，了解客戶需求，并對自身的技術(shù)能力和資質(zhì)狀況能否滿足客戶要求進(jìn)行評審。若有關(guān)要求發(fā)生修改或變更時(shí)，需進(jìn)行重新評審。對客戶要求、標(biāo)書或合同有不同意見，應(yīng)在簽約之前協(xié)調(diào)解決。對于出現(xiàn)的偏離，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶溝通并取得客戶同意，將變更事項(xiàng)通知相關(guān)的檢驗(yàn)檢測人員；3.當(dāng)客戶要求出具的檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書中包含對標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的符合性聲明(如合格或不合格)時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的判定規(guī)則；4.若標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范不包含判定規(guī)則內(nèi)容，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)選擇的判定規(guī)則應(yīng)與客戶溝通并得到同意。1.是否制定評審客戶要求、標(biāo)書和合同的規(guī)定：是eq\o\ac(□,√)2.在開展檢驗(yàn)檢測工作之前，是否與客戶進(jìn)行充分而有效溝通，了解客戶需求，并對自身的技術(shù)能力和資質(zhì)狀況能否滿足客戶要求評審(常規(guī)性、一般性或非常明確的客戶要求，可簡化評審的過程和程序)：是eq\o\ac(□,√)3.是否嚴(yán)格按照簽定的合同要求開展檢驗(yàn)檢測活動：是eq\o\ac(□,√4.檢驗(yàn)檢測活動中對要求、標(biāo)書和合同的變更、偏離，是否征得客戶同意并通知相關(guān)人員：是eq\o\ac(□,√)5.當(dāng)客戶要求出具的檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書中包含對標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的符合性聲明(如合格或不合格)時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否有相應(yīng)的判定規(guī)則：有eq\o\ac(□,√)無￡不適用6.若標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范不包含判定規(guī)則內(nèi)容，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否有文件化的判定規(guī)則：有￡無￡不適用eq\o\ac(□,√)7.選擇的判定規(guī)則是否與客戶溝通并得到同意：有eq\o\ac(□,√)無￡√31)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的管理體系包含對分包和使用判定規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)因工作量、關(guān)鍵人員、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境條件和技術(shù)能力等原因，需分包檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)分包給已取得檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，具體分包的檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目和承擔(dān)分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)事先取得委托人的同意，并在檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書中清晰標(biāo)明分包情況。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承擔(dān)分包的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)提供合法的檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書，并予以使用和保存；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)實(shí)施分包前，應(yīng)制定分包的管理規(guī)定，包括控制文件、事先通知客戶并經(jīng)客戶書面同意、對分包方定期評價(jià)(或采信資質(zhì)認(rèn)定部門的認(rèn)定結(jié)果)，建立合格分包方名錄并正確選用。該規(guī)定在檢驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)洽談、合同評審和合同簽署過程中予以實(shí)施；3.除非是客戶或法律法規(guī)指定的分包，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對分包結(jié)果負(fù)責(zé)。1.承擔(dān)分包工作的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否依法取得檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡2.分包工作事先是否取得委托人的書面同意：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡3.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對分包結(jié)果負(fù)責(zé)，是否在檢測報(bào)告中清晰注明并符合要求：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡4.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否正確使用和保存承擔(dān)分包的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所提供合法的檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡5.是否建立和保持檢驗(yàn)檢測工作分包管理程序：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡6.是否明確需要實(shí)施分包的原因：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡7.是否建立合格分包方名錄并正確選用：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡8.是否對分包方進(jìn)行評審，并有評審記錄：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用￡9.是否對分包方進(jìn)行定期評價(jià)：是eq\o\ac(□,√)否￡√2.12.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)選擇和購買的服務(wù)和供應(yīng)品應(yīng)當(dāng)符合檢驗(yàn)檢測的工作需求。32)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對選擇和購買的服務(wù)和供應(yīng)品符合檢驗(yàn)檢測工作需求作出規(guī)定并有效實(shí)施，確保服務(wù)和供應(yīng)品符合檢驗(yàn)檢測工作需求。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對選擇和購買的服務(wù)和供應(yīng)品符合檢驗(yàn)檢測工作需求做出規(guī)定并有效實(shí)施，確保服務(wù)和供應(yīng)品的質(zhì)量符合檢驗(yàn)檢測工作需求；2.供應(yīng)品指檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)開展各種檢驗(yàn)檢測活動所使用的物品，包括但不限于測量儀器、軟件、測量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、參考數(shù)據(jù)、試劑、消耗品或輔助裝置；3服務(wù)指機(jī)構(gòu)開展各種檢驗(yàn)檢測活動所需的由從外部獲得的活動，包括但不限于檢定和校準(zhǔn)服務(wù)，抽樣服務(wù)，檢測服務(wù)，分包服務(wù)，儀器設(shè)備購置，環(huán)境設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工，設(shè)備設(shè)施的運(yùn)輸、安裝和保養(yǎng)維護(hù)服務(wù)，廢物處理、能力驗(yàn)證服務(wù)以及評審和審核服務(wù)等；4.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供貨單位和服務(wù)提供者進(jìn)行評價(jià)，并保存這些評價(jià)的記錄和獲批準(zhǔn)的合格供貨單位和服務(wù)提供者名單。1.是否制定選擇和購買對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的規(guī)定：是eq\o\ac(□,2.規(guī)定的內(nèi)容是否結(jié)合本機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，對選擇和購買的服務(wù)和供應(yīng)品符合檢驗(yàn)檢測工作需求做出規(guī)定并有效實(shí)施，確保服務(wù)和供應(yīng)品的質(zhì)量符合檢驗(yàn)檢測工作需求：是eq\o\ac(□,3.機(jī)構(gòu)是否結(jié)合自身的特點(diǎn)對影響檢驗(yàn)檢測質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供貨單位和服務(wù)提供者進(jìn)行評價(jià)(包括但不限于檢定和校準(zhǔn)服務(wù)，抽樣服務(wù)，檢測服務(wù)，分包服務(wù)，儀器設(shè)備購置，環(huán)境設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工，設(shè)備設(shè)施的運(yùn)輸、安裝和保養(yǎng)維護(hù)服務(wù)，廢物處理、能力驗(yàn)證服務(wù)以及評審和審核服務(wù)等)：是eq\o\ac(□,4.是否保存了評價(jià)記錄(包括合格供應(yīng)商一覽表、合格供應(yīng)商評價(jià)記錄表、證書復(fù)印件及范圍、協(xié)議(合同)、資質(zhì)范圍等)：是eq\o\ac(□,是eq\o\ac(□,6.是否按要求對供應(yīng)品、試劑和消耗材料等進(jìn)行驗(yàn)收，并保存記錄：是eq\o\ac(□,√2.12.4*檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)能正確使用有效的方法開展檢驗(yàn)檢測活動。檢驗(yàn)檢測方法包括標(biāo)準(zhǔn)方法和非標(biāo)準(zhǔn)方法，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)方法。使用標(biāo)準(zhǔn)方法前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)證；使用非標(biāo)準(zhǔn)方法前，應(yīng)當(dāng)先對方法進(jìn)行確認(rèn)，再驗(yàn)證。33)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)對新引入或者變更的標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行方法驗(yàn)證并保留方法驗(yàn)證記錄，方法驗(yàn)證記錄可以證明人員、環(huán)境條件、設(shè)備設(shè)施和樣品符合相應(yīng)方法要求，檢驗(yàn)檢測的數(shù)據(jù)、結(jié)果質(zhì)量得到有效控制。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在使用非標(biāo)方法前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)、驗(yàn)證，并保留相關(guān)方法確認(rèn)記錄和方法驗(yàn)證記錄。查閱管理體系文件和見證材料：1.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)使用適合的方法(包括抽樣方法)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測，該方法應(yīng)滿足客戶需求，也應(yīng)是檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)獲得資質(zhì)認(rèn)定許可的方法；2.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在初次使用標(biāo)準(zhǔn)方法前，應(yīng)進(jìn)行方法驗(yàn)證并保留方法驗(yàn)證記錄；3.如果標(biāo)準(zhǔn)方法發(fā)生了變化，應(yīng)重新進(jìn)行方法驗(yàn)證并保留方法驗(yàn)證記錄；4.方法驗(yàn)證記錄應(yīng)可以證明人員、環(huán)境條件、設(shè)備設(shè)施和樣品符合相應(yīng)方法要求，檢驗(yàn)檢測的數(shù)據(jù)、結(jié)果質(zhì)量應(yīng)得到有效控制；1.機(jī)構(gòu)在初次使用標(biāo)準(zhǔn)方法前，是否進(jìn)行了方法驗(yàn)證，并保留方法驗(yàn)證記錄：是eq\o\ac(□,√)否￡2.標(biāo)準(zhǔn)方法發(fā)生了變化，是否重新進(jìn)行了方法驗(yàn)證，并保留方法驗(yàn)證記錄：是eq\o\ac(□,√)否￡3.方法驗(yàn)證記錄是否可以證明人員、環(huán)境條件、設(shè)備設(shè)施和樣品符合相應(yīng)方法要求，檢驗(yàn)檢測的數(shù)據(jù)、結(jié)果質(zhì)量應(yīng)得到有效控制：是eq\o\ac(□,√4.機(jī)構(gòu)是否使用了非標(biāo)準(zhǔn)方法：是￡否5.機(jī)構(gòu)在使用非標(biāo)準(zhǔn)方法前是否進(jìn)行確認(rèn)、驗(yàn)證，以確保該方法適用于預(yù)期的用途，并保留相關(guān)方法確認(rèn)記錄和方法驗(yàn)證記錄：是￡否￡不適用eq\o\ac(□,√34)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)根據(jù)所開展檢驗(yàn)檢測活動需要制定作業(yè)指導(dǎo)書，如：設(shè)備操作規(guī)程、樣品的制備程序、補(bǔ)充的檢驗(yàn)檢測細(xì)則等。作業(yè)指導(dǎo)書與檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)開展的檢驗(yàn)檢測活動相適應(yīng)。查閱管理體系文件和見證材料：如果標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、方法不能被操作人員直接使用，或其內(nèi)容不便于理解，規(guī)定不夠簡明或缺少足夠的信息，或方法中有可選擇的步驟，會在方法運(yùn)用時(shí)造成因人而異，可能影響檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果正確性時(shí)，則應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書(含附加細(xì)則或補(bǔ)充文件)。1.因標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、方法不能被操作人員直接使用，或其內(nèi)容不便于理解，規(guī)定不夠簡明或缺少足夠的信息，或方法中有可選擇的步驟，會在方法運(yùn)用時(shí)造成因人而異，可能影響檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果正確性時(shí)，是否制定作業(yè)指導(dǎo)書(含附加細(xì)則或補(bǔ)充文件)：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用2.作業(yè)指導(dǎo)書是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求：是eq\o\ac(□,√)否￡不適用eq\o\ac(□,√)4.制定作業(yè)指導(dǎo)書(含附加