私募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

私募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法合同編號：__________甲方：（姓名/名稱、地址、聯(lián)系方式）乙方：（姓名/名稱、地址、聯(lián)系方式）鑒于：1.甲方為私募基金管理人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，需對私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理；2.乙方同意接受甲方的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，并按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行；3.雙方為了維護(hù)私募基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，共同制定本辦法。第一條定義與術(shù)語1.1本辦法所稱私募基金，是指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，向特定投資者募集資金，按照基金合同的約定進(jìn)行投資的基金。1.2本辦法所稱流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指私募基金在運(yùn)作過程中，因市場環(huán)境、投資者贖回等原因，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法及時(shí)、充分地滿足投資者贖回需求的風(fēng)險(xiǎn)。第二條流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理原則2.1甲方應(yīng)根據(jù)私募基金的規(guī)模、投資策略、投資者結(jié)構(gòu)等因素，確定私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略。2.2甲方應(yīng)確保私募基金的投資組合具有適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性，以滿足投資者的贖回需求。2.3甲方應(yīng)建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，定期評估私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)市場情況及時(shí)調(diào)整流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略。第三條流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施3.1甲方應(yīng)制定私募基金的贖回政策，明確投資者贖回的程序、時(shí)間、金額等要求。3.2甲方應(yīng)建立健全私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括但不限于：投資決策、交易執(zhí)行、資產(chǎn)配置、信息披露等方面的制度。3.3甲方應(yīng)根據(jù)私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理配置投資品種，控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。3.4甲方應(yīng)定期向投資者披露私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識。第四條乙方義務(wù)4.1乙方應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，配合甲方進(jìn)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。4.2乙方應(yīng)在投資私募基金前，充分了解私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資。4.3乙方應(yīng)在合同約定的贖回時(shí)間內(nèi)提交贖回申請，并按照甲方的贖回政策執(zhí)行。第五條違約責(zé)任5.1甲方未按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方未按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行投資的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方因本辦法的履行發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本辦法自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。7.2本辦法未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方：（簽字/蓋章）乙方：（簽字/蓋章）簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.私募基金合同2.私募基金招募說明書3.私募基金托管協(xié)議4.私募基金經(jīng)理人資質(zhì)證明文件5.私募基金投資決策委員會(huì)成員名單6.私募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告7.私募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制說明8.私募基金贖回政策及相關(guān)流程說明9.私募基金投資組合配置策略報(bào)告10.私募基金投資者適當(dāng)性評估報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，如未建立或未有效執(zhí)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度、未確保投資組合具有適當(dāng)流動(dòng)性等。2.乙方未按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行投資，如未在合同約定的贖回時(shí)間內(nèi)提交贖回申請，未按照甲方的贖回政策執(zhí)行等。3.甲方未按照約定向乙方披露私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況，如未定期披露、披露內(nèi)容不真實(shí)等。4.甲方未按照約定履行合同義務(wù)，如未按照投資決策委員會(huì)的決定進(jìn)行投資、未按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)配置等。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，向特定投資者募集資金，按照基金合同的約定進(jìn)行投資的基金。2.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：指私募基金在運(yùn)作過程中，因市場環(huán)境、投資者贖回等原因，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法及時(shí)、充分地滿足投資者贖回需求的風(fēng)險(xiǎn)。3.甲方：指私募基金管理人，負(fù)責(zé)私募基金的募集、投資、管理和運(yùn)作。4.乙方：指私募基金的投資者，按照合同約定參與基金的認(rèn)購、持有和贖回。5.贖回政策：指私募基金合同中約定的投資者贖回的程序、時(shí)間、金額等要求。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未建立或未有效執(zhí)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。解決辦法：甲方應(yīng)根據(jù)私募基金的規(guī)模、投資策略、投資者結(jié)構(gòu)等因素，制定并有效執(zhí)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。2.問題：乙方未在合同約定的贖回時(shí)間內(nèi)提交贖回申請。解決辦法：乙方應(yīng)充分了解私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資。同時(shí)，乙方應(yīng)按照甲方的贖回政策及時(shí)提交贖回申請。3.問題：甲方未按照約定向乙方披露私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況。解決辦法：甲方應(yīng)定期向乙方披露私募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況，確保披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.問題：甲方未按照投資決策委員會(huì)的決定進(jìn)行投資。解決辦法：甲方應(yīng)嚴(yán)格按照投資決策委員會(huì)的決定進(jìn)行投資，確保投資決策的執(zhí)行。五、所有應(yīng)用場景：1.私募基金管理人（甲方）與投資者（乙方）之間的私募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。2.私募基金投資決策委員會(huì)成員在投