企業(yè)債券發(fā)行規(guī)程

企業(yè)債券發(fā)行規(guī)程合同編號(hào)：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就甲方發(fā)行企業(yè)債券的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、企業(yè)債券發(fā)行1.2甲方本次債券的發(fā)行對(duì)象為具備投資資格的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。1.3甲方本次債券的發(fā)行期限為__________年，自發(fā)行之日起計(jì)算。1.4甲方本次債券的發(fā)行利率為固定利率，具體為__________%。1.5甲方本次債券的發(fā)行價(jià)格為人民幣_(tái)_________元/張。1.6甲方本次債券的還本付息方式為__________。二、投資者權(quán)益2.1乙方符合本次債券的發(fā)行對(duì)象要求，自愿參與甲方本次債券的發(fā)行。2.2乙方承諾按照甲方確定的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行條件購(gòu)買甲方本次債券，購(gòu)買金額為人民幣_(tái)_________萬(wàn)元。2.3乙方享有本次債券約定的權(quán)益，包括利息收益、債券轉(zhuǎn)讓等。2.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供必要的身份證明和投資資格證明文件。三、債券發(fā)行及轉(zhuǎn)讓3.1甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，向乙方發(fā)行本次債券。3.2乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)完成本次債券的購(gòu)買。3.3本次債券發(fā)行結(jié)束后，乙方可以按照法律法規(guī)和甲方的規(guī)定，進(jìn)行債券的轉(zhuǎn)讓。3.4甲方應(yīng)保證本次債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。四、債券的還本付息4.1甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，向乙方支付本次債券的利息。4.2甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，向乙方償還本次債券的本金。五、違約責(zé)任5.1甲方未按照約定時(shí)間和方式發(fā)行債券的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本金__________%。5.2甲方未按照約定時(shí)間和方式支付利息或本金的，應(yīng)向乙方支付逾期利息，逾期利息為本金__________%。5.3乙方未按照約定時(shí)間和方式購(gòu)買債券的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為債券金額__________%。六、爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方身份證復(fù)印件3.投資資格證明復(fù)印件4.本次債券募集說(shuō)明書5.債券發(fā)行公告6.債券發(fā)行協(xié)議7.債券持有人名冊(cè)8.利息支付憑證9.本金償還憑證10.違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間和方式發(fā)行債券，認(rèn)定為違約行為。2.甲方未按照約定時(shí)間和方式支付利息或本金，認(rèn)定為違約行為。3.乙方未按照約定時(shí)間和方式購(gòu)買債券，認(rèn)定為違約行為。4.甲方提供的債券信息虛假或誤導(dǎo)投資者，認(rèn)定為違約行為。5.甲方未履行信息披露義務(wù)，認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.企業(yè)債券：指企業(yè)依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.發(fā)行人：指依法定程序發(fā)行企業(yè)債券的企事業(yè)單位。3.投資者：指購(gòu)買并持有企業(yè)債券的自然人、法人和其他組織。4.還本付息：指?jìng)l(fā)行人按照約定的時(shí)間和方式，向債券持有人支付債券本金和利息的行為。5.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的違約賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：投資者購(gòu)買債券后，如何確保甲方按時(shí)支付利息和本金？解決辦法：甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，向乙方支付利息和本金。如有違約行為，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。2.問(wèn)題：甲方未按照約定時(shí)間和方式發(fā)行債券，如何處理？解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。如果甲方未能在約定時(shí)間內(nèi)發(fā)行債券，乙方可以解除合同并要求返還已支付的費(fèi)用。3.問(wèn)題：如何確保甲方提供的債券信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整？解決辦法：甲方應(yīng)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)向乙方提供債券相關(guān)的信息。如甲方提供的信息有誤，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為發(fā)行人，擬發(fā)行企業(yè)債券融資。2.乙方作為投資者，參與甲方本次債券的發(fā)行購(gòu)