DB32-T 4665-2024 主題游樂園特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施規(guī)范

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T4665—2024主題游樂園特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施規(guī)范Implementationspecificationondoublepreventionmechanismconstructionforspecialequipmentinthemeamusementpark2024-01-09發(fā)布2024-02-09實(shí)施江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)發(fā)出布版Ⅰ前言 Ⅲ引言 Ⅳ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4工作流程 5總體要求 6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 7隱患排查治理 附錄A（資料性）主題游樂園安全管理制度示例 附錄B（資料性）江蘇省特種設(shè)備雙重預(yù)防云平臺(tái)使用指南 附錄C（資料性）特種設(shè)備信息及風(fēng)險(xiǎn)清單示例 附錄D（資料性）風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù) 附錄E（資料性）特種設(shè)備固有風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表 附錄F（資料性）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控示例 附錄G（資料性）隱患排查治理示例 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司、南京華僑城實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司歡樂谷旅游分公司、蘇州高新（徐州）商旅發(fā)展有限公司。Ⅳ引言本文件旨在依據(jù)DB32/T4088—2021、DB32/T4087—2021和DB32/T4086—2021規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理工作流程，簡(jiǎn)要說明風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理在主題游樂園中特種設(shè)備的應(yīng)用示例。本文件不包括主題游樂園中全部的特種設(shè)備應(yīng)用示例，僅給出足夠的信息以便使用者對(duì)DB32/T4088—2021、DB32/T4087—2021和DB32/T4086—2021所規(guī)定原則的可能應(yīng)用方式有一個(gè)完整的認(rèn)識(shí)。1DB32/T4665—2024主題游樂園特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施規(guī)范本文件提供了主題游樂園（以下簡(jiǎn)稱“游樂園”）開展特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理機(jī)制建設(shè)實(shí)施的的指導(dǎo)和建議，給出了工作流程、總體要求、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等方面相關(guān)信息。本文件適用于游樂園開展特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。非特種設(shè)備亦可參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T33942特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則TSG03—2015特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG08—2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則DB32/T4086—2021特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范DB32/T4087—2021特種設(shè)備隱患排查治理工作規(guī)范DB32/T4088特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義DB32/T4088界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。主題游樂園themeamusementpark具有一個(gè)或一組主題，為游客提供游樂設(shè)施與游玩體驗(yàn)項(xiàng)目、觀演觀賞及餐飲休憩等相關(guān)配套服務(wù)的運(yùn)營(yíng)使用單位。固有風(fēng)險(xiǎn)inherentrisk采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施前的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別riskidentification發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。注1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要素包括危險(xiǎn)源、事件及其原因和潛在后果的識(shí)別。注2：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可能涉及歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見以及利益相關(guān)者的需求。2DB32/T4665—2024風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。注1：風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策的基礎(chǔ)。注2：風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)riskestimation確定傷害可能達(dá)到的嚴(yán)重程度和傷害發(fā)生的概率。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有助于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策。事故隱患potentialhazardofaccident特種設(shè)備使用單位違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管控和特種設(shè)備管理制度的行為；或者風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、失效；或者因其他因素導(dǎo)致在特種設(shè)備使用中存在可能引發(fā)事故的設(shè)備不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理和環(huán)境上的缺陷等。[來源：T/CPASEGT008—2019，3.1]嚴(yán)重事故隱患majoraccidentpotential危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患；或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。較大事故隱患comparativelylargeaccidentpotential可能導(dǎo)致一定危害，但無(wú)需全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患；或者因違法特種設(shè)備法律、法規(guī)，特種設(shè)備安全監(jiān)管部門依法責(zé)令限期改正，逾期未改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整并處罰款的行為。注：較大事故隱患為一般事故隱患中程度較為嚴(yán)重的事故隱患。一般事故隱患generalaccidentpotential除嚴(yán)重、較大事故隱患外的其他特種設(shè)備事故隱患。4工作流程4.1游樂園雙重預(yù)防的實(shí)施可按照?qǐng)D1的工作流程進(jìn)行。4.2游樂園在開展雙重預(yù)防工作時(shí)，可根據(jù)本單位實(shí)際情況調(diào)整圖1的工作流程。3DB32/T4665—2024圖1雙重預(yù)防工作流程圖5總體要求5.1機(jī)構(gòu)設(shè)置5.1.1游樂園應(yīng)根據(jù)《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》、TSG08和DB32/T4088等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，建立健全特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)，履行特種設(shè)備雙重預(yù)防管理職能。5.1.2游樂園主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位特種設(shè)備使用安全全面負(fù)責(zé)，建立并落實(shí)特種設(shè)備使用安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制。安全總監(jiān)和安全員應(yīng)當(dāng)按照崗位職責(zé)，協(xié)助單位主要負(fù)責(zé)人做好特種設(shè)備使用安全管理工作。作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)人員資格證書，并認(rèn)真履行TSG08中規(guī)定的職責(zé)。5.2制度建設(shè)游樂園應(yīng)結(jié)合“日管控、周排查、月調(diào)度”工作要求，建立特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理制度，形成特種設(shè)備安全管理制度（示例見附錄A）。游樂園宜建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的目標(biāo)責(zé)任考核、獎(jiǎng)懲機(jī)制，目標(biāo)責(zé)任考核和獎(jiǎng)懲情況應(yīng)記錄并歸檔。5.3人員培訓(xùn)與考核游樂園根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施的需要，編制培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織全員對(duì)本單位的雙重預(yù)防機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)并考核，并保留培訓(xùn)考核記錄。4DB32/T4665—20245.4信息化要求游樂園根據(jù)安全生產(chǎn)信息化管理的要求，利用信息化技術(shù)建立雙重預(yù)防管理信息系統(tǒng)，必要時(shí)與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)監(jiān)管信息系統(tǒng)相連接。游樂園自身不能建立信息化管理系統(tǒng)時(shí)可使用“江蘇省特種設(shè)備雙重預(yù)防信息化云平臺(tái)”系統(tǒng)，使用指南詳見附錄B。5.5檔案管理游樂園應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。存檔的資料至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、隱患排查項(xiàng)目清單、隱患排查治理臺(tái)賬等內(nèi)容；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重事故隱患時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)、整改過程記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施、改進(jìn)記錄和驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。5.6持續(xù)改進(jìn)游樂園可按照DB32/T4088中的要求，適時(shí)和定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，每年不少于1次。當(dāng)發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審，并保存評(píng)審記錄。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.1分級(jí)管控基本要求游樂園應(yīng)填寫DB32/T4088中要求的“特種設(shè)備信息表”（填寫示例見附錄C表C.1依據(jù)本文件中安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行園內(nèi)大型游樂設(shè)施、觀光車輛、起重機(jī)械、壓力容器等特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等工作，明確分級(jí)管控的責(zé)任部門、責(zé)任人，落實(shí)管控措施，形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并建立相應(yīng)的工作機(jī)制和制度。6.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定游樂園的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為單臺(tái)特種設(shè)備及其相關(guān)的作業(yè)活動(dòng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱可以用單臺(tái)特種設(shè)備的名稱來 命名。可以參考DB32/T4086的要求編制園內(nèi)每臺(tái)設(shè)備的“設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單”和“作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)清單”（見表C.2和表C.3）。已按照GB/T16856、GB/T39043及GB/T26610等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行過識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可 沿用原識(shí)別結(jié)果或在其基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整。6.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能包含多個(gè)危險(xiǎn)源，在危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，游樂園可按照TSG03列出的故障、受困（滯留）、碰撞、墜落、擠壓、剪切以及常見的火災(zāi)、觸電等事故特征，也可以按照GB/T45001—2020中列出的因素，對(duì)該臺(tái)特種設(shè)備及其運(yùn)行過程中潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個(gè)方面，其中：a）人的因素包括那些有機(jī)會(huì)進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（工作人員、承包方、訪問者和其他人員）及其活動(dòng)（如動(dòng)火、吊裝與拆卸、高空、高壓、密閉或有限空間作業(yè)等）和進(jìn)入游樂園游客的不安全行為。b）物的因素包括特種設(shè)備本體的維護(hù)保養(yǎng)狀況、運(yùn)行區(qū)域及警示標(biāo)識(shí)、設(shè)備基礎(chǔ)、安裝及連接、動(dòng)力裝置、機(jī)械傳動(dòng)、乘人設(shè)施、電氣控制裝置、安全保護(hù)裝置、安全附件、安全防護(hù)措施等的狀態(tài)；c）環(huán)境因素包括設(shè)備使用強(qiáng)度、使用頻率等設(shè)備環(huán)境以及溫度、濕度、照度、極端天氣、樹木、山體、湖泊等自然環(huán)境等；d）管理因素包括安全管理機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、特種設(shè)備安全技術(shù)檔案等。5DB32/T4665—20246.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)方法危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法包括但不限于以下內(nèi)容：a）頭腦風(fēng)暴法；b）SCL（安全檢查表法c）FTA（故障樹分析法d）FMEA（失效模式與影響分析e）JHA（工作危害分析f）PHA（預(yù)先危險(xiǎn)性分析g）LEC（作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法）評(píng)價(jià)法。各技術(shù)方法在安全評(píng)估各階段的適用性見附錄D表D.1。表D.2給出了基于FMEA（失效模式與影響分析）的自控飛機(jī)回轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析示例，表D.3給出了基于SCL（安全檢查表法）的大型游樂設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)示例。6.3風(fēng)險(xiǎn)分析6.3.1風(fēng)險(xiǎn)分析基本要求風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的概率、影響后果和其他可能的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其危險(xiǎn)源的相互關(guān)系等，還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果。考慮的因素包括但不限于以下內(nèi)容：a）設(shè)備設(shè)計(jì)資料（參數(shù)、工作原理、重要零部件壽命等b）游樂園設(shè)計(jì)規(guī)劃資料；c）安裝改造修理規(guī)范；d）操作使用要求；e）特定時(shí)段；f）使用年限；h）設(shè)備狀態(tài)及檢驗(yàn)情況；i）人的因素。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)常用的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)工具包括LS（風(fēng)險(xiǎn)矩陣法）、LEC（作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法）、FMEA（失效模式與影響分析）等。采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，可按照DB32/T4086的內(nèi)容進(jìn)行，也可參考表1、表2的內(nèi)容進(jìn)行自行設(shè)計(jì)。表1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分級(jí)級(jí)別1234某段時(shí)間內(nèi)發(fā)生的概率低中高極高偶爾發(fā)生某些情況下可能發(fā)生多數(shù)情況下可能發(fā)生經(jīng)常發(fā)生未來5~10年內(nèi)可能發(fā)生1次未來2~5年內(nèi)可能發(fā)生1次未來1年內(nèi)可能發(fā)生1次未來1年內(nèi)至少發(fā)生1次6DB32/T4665—2024表2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生嚴(yán)重程度分級(jí)級(jí)別1234人員傷亡無(wú)傷亡或輕微受傷重傷，喪失勞動(dòng)能力1~10人死亡10人以上死亡直接經(jīng)濟(jì)損失1萬(wàn)元以下1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下（含50萬(wàn)元）50以上100萬(wàn)元以下（含100萬(wàn)元）100萬(wàn)元以上日常運(yùn)行輕微影響中度影響嚴(yán)重影響重大影響財(cái)產(chǎn)損失輕微中等較大極大游樂設(shè)施高空滯留5min以上30min以下30min以上60min以下（含60min）60min以上720min以下（含720min）240min以上720min企業(yè)聲譽(yù)負(fù)面消息當(dāng)?shù)鼐植苛鱾?，輕微損害負(fù)面消息在某一區(qū)域流傳，中等損害受屬地監(jiān)管部門調(diào)查、負(fù)面消息在全國(guó)流傳，較大損害受上級(jí)監(jiān)管部門調(diào)查、公眾關(guān)注度高，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損害6.3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因素。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由若干危險(xiǎn)源組成時(shí)，取其全部危險(xiǎn)源中的最高風(fēng)險(xiǎn)值為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基本要求特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級(jí)別。對(duì)于不可接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)先采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)充分考慮以下要求：a）有關(guān)特種設(shè)備安全有關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；b）游樂園的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c）游樂園的特種設(shè)備安全方針和目標(biāo)等；d）游樂園的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)情況；e）游樂園的安全投入情況。6.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)確定重大風(fēng)險(xiǎn)包含但不限于：a）違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；b）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、100萬(wàn)以上財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c）游樂園所屬特種設(shè)備存在T/CPSAEGT008—2019及《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查辦法》第二十五條規(guī)定的嚴(yán)重事故隱患的；d）由于設(shè)備本體原因發(fā)生過重大及以上事故的同類型特種設(shè)備；注：相同品種、相同批次、相同使用條件的機(jī)電類特種設(shè)備或者同類型特種設(shè)備指具有相同工藝、相同運(yùn)行條件的承壓類特種設(shè)備。7DB32/T4665—2024e）法律、法規(guī)中規(guī)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)或負(fù)有監(jiān)督管理職能的部門認(rèn)定為重大風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備；f）使用超過設(shè)計(jì)使用年限的特種設(shè)備（包括通過改造或重大修理延期使用的大型游樂設(shè)施等g）采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。6.4.3固有風(fēng)險(xiǎn)確定對(duì)于設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）固有風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估分級(jí)，除采用上述確定原則，也可采用附錄E表E.1~表E.8直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。6.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則游樂園根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)單臺(tái)特種設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照表3規(guī)定的備實(shí)施分級(jí)管控。表3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表（風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則）評(píng)價(jià)方法管控級(jí)別重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）大于或等于320分160~320分（不含70~160分（不含小于70分6.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施游樂園應(yīng)按照DB32/T4086—2021中表1的要求制定分級(jí)管控措施。在前期危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，針對(duì)可能存在的不同風(fēng)險(xiǎn)，制定切實(shí)可行、便于操作、風(fēng)險(xiǎn)可控的管控措施。工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施包括但不限于：a）消除，如及時(shí)進(jìn)行維修等；b）隔離，如設(shè)置警示標(biāo)志，增加隔離柵欄等；c）替代，如更換老舊部件或設(shè)備，增加冗余設(shè)備等；d）防護(hù)，如增加安全保護(hù)設(shè)施。管理措施管理措施包括但不限于：a）制定實(shí)施安全操作規(guī)程等；b）建立各種安全管理制度，督促進(jìn)行落實(shí)，明確各項(xiàng)工作的責(zé)任人等；c）設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)及檢查；8DB32/T4665—2024d）配備足夠數(shù)量的大型游樂設(shè)施作業(yè)人員，游客游玩前對(duì)其進(jìn)行安全提示；e）相關(guān)人員持證上崗；f）定期開展安全隱患排查工作；g）對(duì)第三方單位的資格審查；h）禁止違章指揮、違章操作、違反勞動(dòng)紀(jì)律；i）應(yīng)按法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章制度開展竣工驗(yàn)收設(shè)備設(shè)施，以及應(yīng)開展安全評(píng)估等的設(shè)備設(shè)施及其附著物、安全防護(hù)設(shè)施與安全裝置等，開展相關(guān)工作。培訓(xùn)教育措施培訓(xùn)教育措施包括但不限于：a）員工入職培訓(xùn)；b）每年再培訓(xùn)；c）安全管理人員及作業(yè)人員繼續(xù)教育；d）相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)學(xué)習(xí)；e）其他方面的培訓(xùn)；f）外來維修施工人員的安全教育。個(gè)體防護(hù)措施個(gè)體防護(hù)措施包括但不限于：a）頭部防護(hù)，如安全帽；b）眼面防護(hù)，如焊接眼護(hù)具、職業(yè)眼面部防護(hù)具；d）防護(hù)服裝，如防靜電服、高可視性警示服；e）手部防護(hù)，如絕緣手套；應(yīng)急處置措施應(yīng)急處置措施包括但不限于：a）按照GB/T33942編制的應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案（包括應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)組織圖、應(yīng)急救援流程圖、疏散線路圖、內(nèi)部/外部應(yīng)急相關(guān)機(jī)構(gòu)人員聯(lián)系方式等b）應(yīng)急隊(duì)伍和應(yīng)急物資的準(zhǔn)備（包括應(yīng)急設(shè)備/物資的清單、布置圖等c）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力；d）應(yīng)急處置效果的評(píng)價(jià)；e）應(yīng)急處置措施的改進(jìn)。6.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知及報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)告知游樂園結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工，使其掌握本崗位所涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源。同時(shí)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在游樂園醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控公告欄，在每臺(tái)設(shè)備上顯著位置（如大型游樂設(shè)施入口處）設(shè)立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，在重要崗位處設(shè)立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)告知卡（示例參見附錄F）。9DB32/T4665—2024風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告游樂園應(yīng)按照DB32/T4086的要求及時(shí)向相關(guān)政府職能部門上報(bào)較大以上風(fēng)險(xiǎn)。7隱患排查治理7.1排查治理基本要求7.1.1游樂園可依據(jù)DB32/T4087的要求建立實(shí)施機(jī)構(gòu)，也可根據(jù)企業(yè)實(shí)際的組織構(gòu)架分開設(shè)立，例如由設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)設(shè)備的隱患排查治理；由運(yùn)營(yíng)部門負(fù)責(zé)日常管理、環(huán)境隱患排查治理；由人事管理部門負(fù)責(zé)相關(guān)人員（操作人員、維修人員等）的隱患排查治理。實(shí)施機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)以文件形式明確各個(gè)部門之間的職責(zé)權(quán)限與接口關(guān)系，確保所有環(huán)節(jié)均被覆蓋。相關(guān)文件應(yīng)經(jīng)過隱患排查治理負(fù)責(zé)人的審核。隱患排查治理實(shí)施機(jī)構(gòu)的組成可參考附錄G圖G.1。7.1.2游樂園可根據(jù)DB32/T4087—2021中第6章的要求編制隱患排查治理計(jì)劃，形成隱患排查項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單示例見表G.1。7.2隱患排查7.2.1排查類型、周期和組織級(jí)別依據(jù)DB32/T4087中的要求進(jìn)行隱患排查，隱患排查一般分為日常檢查和專項(xiàng)檢查兩種方式。游樂園日常檢查包括試運(yùn)行安全檢查、每日定期安全（例如巡檢等）檢查等。日常試運(yùn)行檢查等自行檢查中發(fā)現(xiàn)的異常情況均為隱患。大型游樂設(shè)施（含附屬壓力容器）及觀光車輛可由修理、操作人員進(jìn)行日常檢查。起重機(jī)械可由修理人員、安全管理人員（安全員）進(jìn)行日常檢查。在日常檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)隱患或者其他不安全因素，相關(guān)人員應(yīng)立即采取緊急措施，并按照規(guī)定程序向安全管理負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）和有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。游樂園根據(jù)實(shí)際情況開展的專項(xiàng)隱患檢查工作，專項(xiàng)檢查應(yīng)結(jié)合“周排查、月調(diào)度”制度開展工作，可以分為定期專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、重點(diǎn)時(shí)段檢查、專家診斷性檢查、事故類比檢查等。7.2.2排查記錄排查發(fā)現(xiàn)的隱患應(yīng)形成記錄，游樂園可以根據(jù)自身管理要求設(shè)計(jì)表格或采用DB32/T4087中外部機(jī)構(gòu)（例如特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門）的安全檢查、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的法定檢驗(yàn)（定期檢驗(yàn)、監(jiān)督檢驗(yàn)等）發(fā)現(xiàn)的異常情況及問題等也應(yīng)視為隱患并進(jìn)行記錄。7.3隱患治理游樂園可根據(jù)DB32/T4087—2021中第9章的要求進(jìn)行隱患治理并填寫記錄，記錄示例見表G.3。游樂園沒有能力治理或治理達(dá)不到要求的隱患，應(yīng)及時(shí)報(bào)告游樂園上級(jí)部門處理或上報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門，并采取包括停用在內(nèi)的相關(guān)措施。7.4驗(yàn)收與評(píng)估7.4.1一般事故隱患的治理由安全員組織驗(yàn)收；較大事故隱患由安全總監(jiān)組織驗(yàn)收；嚴(yán)重事故隱患由游樂園主要負(fù)責(zé)人組織驗(yàn)收。7.4.2排查出的隱患需及時(shí)消除，并填寫“特種設(shè)備隱患排查治理臺(tái)賬”。臺(tái)賬填寫示例見表G.4。DB32/T4665—2024（資料性）主題游樂園安全管理制度示例A.1主題游樂園特種設(shè)備安全管理手冊(cè)目錄示例表A.1給出了主題游樂園特種設(shè)備安全管理手冊(cè)目錄示例。表A.1主題游樂園特種設(shè)備安全管理手冊(cè)目錄章節(jié)內(nèi)容1企業(yè)簡(jiǎn)介1.1企業(yè)概況1.2主要游樂設(shè)施1.3重大危險(xiǎn)源2企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照3特種設(shè)備概況3.1特種設(shè)備臺(tái)賬3.2特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)分布1行政組織架構(gòu)2特種設(shè)備安全和雙重預(yù)防管理機(jī)構(gòu)3特種設(shè)備安全管理相關(guān)人員任命書4特種設(shè)備安全與雙重預(yù)防管理職能分配表5特種設(shè)備安全管理目標(biāo)責(zé)任書、承諾書6特種設(shè)備安全管理崗位職責(zé)三、安全管理方針和目標(biāo)1企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)2特種設(shè)備安全管理方針和目標(biāo)四、特種設(shè)備安全管理制度1特種設(shè)備采購(gòu)、安裝、驗(yàn)收管理制度2特種設(shè)備使用登記管理制度3特種設(shè)備定期檢驗(yàn)管理制度4特種設(shè)備檢查與維護(hù)保養(yǎng)管理制度5特種設(shè)備修理、改造管理制度6特種設(shè)備延壽、報(bào)停、報(bào)廢管理制度7特種設(shè)備安全技術(shù)檔案管理制度8特種設(shè)備人員管理和培訓(xùn)制度9特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度10特種設(shè)備隱患排查治理制度（含國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第74號(hào)相關(guān)制度）11特種設(shè)備應(yīng)急救援管理制度12特種設(shè)備事故報(bào)告與處理制度13……DB32/T4665—2024表A.1主題游樂園特種設(shè)備安全管理手冊(cè)目錄（續(xù)）章節(jié)內(nèi)容五、特種設(shè)備安全管理規(guī)定1大型游樂設(shè)施運(yùn)行區(qū)域安全管理規(guī)定2大型游樂設(shè)備巡檢管理規(guī)定3大型游樂設(shè)施檢修車間管理規(guī)定4……六、特種設(shè)備安全操作規(guī)程及維護(hù)保養(yǎng)作業(yè)指導(dǎo)書1大型游樂設(shè)施操作規(guī)程2大型游樂設(shè)施檢查與維護(hù)保養(yǎng)作業(yè)指導(dǎo)書3叉車安全操作規(guī)程4起重機(jī)械安全操作規(guī)程5觀光車輛操作規(guī)程6壓力容器維護(hù)保養(yǎng)作業(yè)指導(dǎo)書7……七、特種設(shè)備專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和游樂設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案1特種設(shè)備專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（不含大型游樂設(shè)施）2大型游樂設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案3……A.2特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度示例特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度為有效貫徹實(shí)施DB32/T4086—2021《特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范》，依據(jù)特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)要求，制定本制度。2適用范圍本制度適用于本公司特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，明確了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作流程、工作準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進(jìn)要求。3職責(zé)3.1主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本公司特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi)投入，對(duì)本單位特種設(shè)備使用安全全面負(fù)責(zé)。3.2特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本公司特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。3.3大型游樂設(shè)施安全總監(jiān)大型游樂設(shè)施安全總監(jiān)職責(zé)包括：DB32/T4665—2024a）協(xié)助主要負(fù)責(zé)人履行本單位大型游樂設(shè)施安全的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，確保本單位大型游樂設(shè)施的安全使用；b）組織宣傳、貫徹《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《大型游樂設(shè)施安全監(jiān)察規(guī)定》等大型游樂設(shè)施有關(guān)法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；c）組織制定本公司大型游樂設(shè)施使用安全管理制度，督促落實(shí)大型游樂設(shè)施使用安全責(zé)任制，組織開展大型游樂設(shè)施安全合規(guī)管理，組織制定《大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》d）落實(shí)本公司安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員的配備；e）組織制定大型游樂設(shè)施事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案并開展應(yīng)急演練；f）落實(shí)大型游樂設(shè)施安全事故報(bào)告義務(wù)，采取措施防止事故擴(kuò)大；g）對(duì)大型游樂設(shè)施安全員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，監(jiān)督、指導(dǎo)大型游樂設(shè)施安全員做好相關(guān)工作；h）按照規(guī)定組織開展大型游樂設(shè)施使用安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，擬定并督促落實(shí)大型游樂設(shè)施使用安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施；i）組織建立大型游樂設(shè)施安全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度并有效實(shí)施；j）對(duì)本公司大型游樂設(shè)施使用安全管理工作進(jìn)行檢查，分析研判大型游樂設(shè)施使用安全管理情況，研究解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告有關(guān)情況，提出改進(jìn)措施；k）接受和配合有關(guān)部門開展大型游樂設(shè)施安全監(jiān)督檢查、監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)和事故調(diào)查等工作，如實(shí)提供有關(guān)材料；l）履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和公司要求的其他大型游樂設(shè)施使用安全管理職責(zé)。注：以大型游樂設(shè)施為例，其余特種設(shè)備安全總監(jiān)職責(zé)略，游樂園根據(jù)實(shí)際情況編寫。3.4安全管理機(jī)構(gòu)職責(zé)安全管理機(jī)構(gòu)職責(zé)包括：a）負(fù)責(zé)具體推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，負(fù)責(zé)建設(shè)工作的組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系文件編制；b）明確各級(jí)管理人員和崗位人員的責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容，并定期對(duì)其雙重預(yù)防機(jī)制履職情況進(jìn)行評(píng)估考核；c）負(fù)責(zé)組織各部門開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。3.5部門負(fù)責(zé)人職責(zé)按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，完成本部門范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作。a）負(fù)責(zé)落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定；b）負(fù)責(zé)本部門對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的落實(shí)；c）負(fù)責(zé)本部門承租/承包項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)過程的審核確認(rèn)；d）負(fù)責(zé)本部門對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)告知、警示與報(bào)告的落實(shí)；e）負(fù)責(zé)本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的監(jiān)督檢查的落實(shí)。3.6各班組長(zhǎng)職責(zé)班組長(zhǎng)是本班組及管理區(qū)域內(nèi)開展體系建設(shè)的第一責(zé)任人，對(duì)該項(xiàng)工作在本班組的開展全面負(fù)DB32/T4665—2024責(zé)，其主要職責(zé)為：a）負(fù)責(zé)本組職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織實(shí)施；b）負(fù)責(zé)本組職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)結(jié)果在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中貫穿應(yīng)用，對(duì)工作過程中新發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)部門負(fù)責(zé)人。3.7崗位員工職責(zé)崗位人員應(yīng)依據(jù)各自崗位責(zé)任制，積極參與并履行以下職責(zé)：a）參與本崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)；b）掌握、落實(shí)本崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施；c）參加風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)教育；d）對(duì)本崗位工作過程中發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源或發(fā)現(xiàn)較大以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)上報(bào)班組長(zhǎng)。3.8大型游樂設(shè)施安全員職責(zé)大型游樂設(shè)施安全員職責(zé)包括：a）按《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》和《大型游樂設(shè)施安全監(jiān)察規(guī)定》要求，建立健全大型游樂設(shè)施安全技術(shù)檔案，并辦理本單位大型游樂設(shè)施使用登記、變更、停用、報(bào)廢（注銷）手續(xù)；b）組織制定各類大型游樂設(shè)施安全操作規(guī)程；c）組織對(duì)大型游樂設(shè)施作業(yè)人員、服務(wù)人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，指導(dǎo)和監(jiān)督作業(yè)人員正確操作大型游樂設(shè)施；d）按照《使用維護(hù)保養(yǎng)說明書》及相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范，組織開展大型游樂設(shè)施試運(yùn)行、定期維護(hù)保養(yǎng)和自行檢查，及時(shí)處理或報(bào)告事故隱患；e）對(duì)大型游樂設(shè)施進(jìn)行日常巡檢，糾正和制止違章作業(yè)行為；f）編制大型游樂設(shè)施定期檢驗(yàn)計(jì)劃，督促落實(shí)大型游樂設(shè)施定期檢驗(yàn)和后續(xù)整改等工作；g）按照規(guī)定報(bào)告大型游樂設(shè)施事故，參加大型游樂設(shè)施事故救援，配合事故調(diào)查和善后處理；h）履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他大型游樂設(shè)施使用安全管理職責(zé)。注：以大型游樂設(shè)施為例，其余特種設(shè)備安全員職責(zé)略，游樂園根據(jù)實(shí)際情況編寫。3.9相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控。4管理要求4.1總體要求4.1.1組織機(jī)構(gòu)本公司成立特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）、特種設(shè)備安全管理員（安全員）、安全管理部門、設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員組成。設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)組織特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。DB32/T4665—20244.1.2規(guī)章制度設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確開展特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的工作內(nèi)容、流程、方法及工具，針對(duì)不同等級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的分級(jí)管控措施。4.1.3教育培訓(xùn)人事管理部門應(yīng)定期對(duì)主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員和特種設(shè)備作業(yè)人員進(jìn)行特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn)，并納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織相關(guān)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)方法，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等內(nèi)容，并定期考核，保留相關(guān)記錄。4.1.4動(dòng)態(tài)管理公司每年應(yīng)至少開展一次特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分級(jí)管控工作。遇到新增特種設(shè)備、設(shè)備拆裝、發(fā)生特種設(shè)備安全事故時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果采取必要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.2.1資料收集與準(zhǔn)備在開展特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前，需要收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：a）相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；b）特種設(shè)備的法定檢測(cè)報(bào)告；c）特種設(shè)備安全操作運(yùn)行規(guī)程、設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、應(yīng)急處置措施；d）特種設(shè)備工作環(huán)境條件；e）本公司及相關(guān)行業(yè)特種設(shè)備安全事故資料；f）特種設(shè)備技術(shù)檔案。4.2.2特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元?jiǎng)澐痔胤N設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元宜劃分為設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)兩類。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)覆蓋本單位全部特環(huán)境帶來的影響。按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識(shí)別、便于管理的原則劃分風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)單元。根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及DB32/T4086—2021標(biāo)準(zhǔn)要求組織對(duì)本公司內(nèi)的特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源排查，填寫“設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單”“作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)清單”。4.2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法依據(jù)DB32/T4086《特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作規(guī)范》要求，考慮GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》和GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》開展特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。本公司特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別宜采用但不限于以下方法：a）對(duì)于作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）單元采用作業(yè)危害分析法（JHA）進(jìn)行識(shí)別；b）對(duì)于設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）單元，可采用安全檢查表法（SCL）或預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）、失效DB32/T4665—2024模式與影響分析法（FMEA）進(jìn)行識(shí)別；識(shí)別；d）對(duì)于承壓類特種設(shè)備，參照GB/T26610開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作；e）對(duì)于機(jī)電類特種設(shè)備，參照GB/T16856開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。4.2.4風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)描述時(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)源、事件（事故）、原因和后果四個(gè)方面。確定事件類別時(shí)應(yīng)依據(jù)GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》事故類別進(jìn)行分類；在分析事故原因時(shí)，可參考GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》和GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》。通常本公司特種設(shè)備事故原因及事故類別見表1和表2所示。表1常見特種設(shè)備事故原因分類風(fēng)險(xiǎn)類型特種設(shè)備事故（事件）原因人的因素1）應(yīng)持證人員未持證2）人員所持證不在有效期內(nèi)3）人員所持證項(xiàng)目與作業(yè)內(nèi)容不符4）未按制度開展安全培訓(xùn)5）安全培訓(xùn)未覆蓋相關(guān)人員6）未按規(guī)定逐臺(tái)落實(shí)安全責(zé)任人7）未按規(guī)定配置安全管理相關(guān)人員8）未按規(guī)定配置特種作業(yè)人員19）其他（如未遵守操作規(guī)程，人為失誤，健康狀況等）物的因素1）非法制造的特種設(shè)備（無(wú)相應(yīng)制造許可證生產(chǎn)，需監(jiān)檢產(chǎn)品未經(jīng)過監(jiān)檢）2）設(shè)備無(wú)產(chǎn)品質(zhì)量證明3）設(shè)備超過設(shè)計(jì)使用年限繼續(xù)使用4）設(shè)備本體缺陷5）設(shè)備的安全附件或安全保護(hù)裝置失效或存在缺陷6）設(shè)備附屬裝置及工具存在缺陷7）設(shè)備未按要求接受檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格仍繼續(xù)使用8）設(shè)備的停用或重新啟用未按規(guī)定進(jìn)行9）設(shè)備曾發(fā)生事故10）設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)11）未按規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說明環(huán)境因素1）涉及易燃易爆炸、劇毒等危險(xiǎn)品2）處于公眾聚集場(chǎng)所DB32/T4665—2024表1常見特種設(shè)備事故原因分類（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)類型特種設(shè)備事故（事件）原因環(huán)境因素3）未設(shè)置作業(yè)區(qū)域或作業(yè)路線4）設(shè)備所處自然環(huán)境不符合要求管理因素1）未按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)2）未按規(guī)定建立安全節(jié)能管理制度3）未按規(guī)定辦理使用登記4）未按規(guī)定逐臺(tái)套建立安全與節(jié)能技術(shù)檔案5）操作規(guī)程缺失或不健全6）應(yīng)急預(yù)案缺失、無(wú)效或未按規(guī)定實(shí)施演練7）相關(guān)記錄不符合要求8）未自主開展隱患排查治理工作表A.2特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)事件類別特種設(shè)備種類風(fēng)險(xiǎn)事件描述大型游樂設(shè)施場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛電梯鍋爐性傷害等壓力容器起重機(jī)械傷害等壓力管道客運(yùn)索道機(jī)械性傷害、火災(zāi)燒傷等DB32/T4665—20244.3風(fēng)險(xiǎn)分析4.3.1風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)考慮的因素風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。公司在對(duì)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括但不限于以下內(nèi)容：b）設(shè)備狀態(tài)及檢驗(yàn)情況；c）特定時(shí)段；d）使用年限；f）人的因素。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)分析方法本公司根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)源，選擇如下適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：a）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱LS法R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，是事故發(fā)生的可能性和事件后果的組合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果的嚴(yán)重性；R值越大，說明該設(shè)備危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）適用于對(duì)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元為設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）的風(fēng)險(xiǎn)分析。通常與“安b）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）LEC分析法即作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LikelihoodExposureConsequence）。其中，L指事故發(fā)生的可能性、E指人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、C指一旦發(fā)生事故可能造成的后果。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger，危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。LEC法通常適用于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元為作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）的風(fēng)險(xiǎn)分析，通常與“作業(yè)危害識(shí)別法JHA”相結(jié)合。公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，應(yīng)考慮事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合公司實(shí)際、法律法規(guī)遵循、隱患排查治理的結(jié)果，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定公司采取風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定時(shí)，應(yīng)充分考慮現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)識(shí)別的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，取全部風(fēng)險(xiǎn)源的最高風(fēng)險(xiǎn)值為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。本公司結(jié)合自身特點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能性等評(píng)估設(shè)備DB32/T4665—2024的風(fēng)險(xiǎn)，按照設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)充分考慮以下要求：a）有關(guān)特種設(shè)備安全有關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；b）本公司的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c）本公司特種設(shè)備安全方針和目標(biāo)等；d）本公司經(jīng)濟(jì)、技術(shù)情況；e）本公司的安全投入情況。4.5風(fēng)險(xiǎn)控制4.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施公司在應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取合理適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，?duì)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。風(fēng)險(xiǎn)控制包括了一個(gè)PDCA循環(huán)的過程：a）提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施；b）對(duì)控制措施進(jìn)行評(píng)價(jià)；c）通過評(píng)估剩余風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；d）若剩余風(fēng)險(xiǎn)不能接受，對(duì)控制措施再次進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的類別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括但不限于以下類別：a）工程技術(shù)措施；b）管理措施；c）培訓(xùn)教育措施；d）個(gè)體防護(hù)措施；e）應(yīng)急處置措施。4.5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：a）措施的可行性和有效性；b）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；c）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；d）是否已選定最佳的解決方案。4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控4.6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。應(yīng)將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐級(jí)落實(shí)到各級(jí)管控層級(jí)，制定和采取具體的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。DB32/T4665—20244.6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核公司各級(jí)組織應(yīng)掌握和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并將管控措施落實(shí)情況納入安全目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容，定期考核管控措施落實(shí)效果，給予獎(jiǎng)懲。4.6.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單在每一輪風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表等，逐級(jí)匯總、評(píng)審和批準(zhǔn)，并按規(guī)定及時(shí)更新。4.7風(fēng)險(xiǎn)告知警示與報(bào)告4.7.1實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度公司實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，較大以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。風(fēng)險(xiǎn)告知可采用但不限于以下的方式進(jìn)行：a）制作并發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡；b）編制并發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知手冊(cè)；c）根據(jù)已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的控制措施，組織對(duì)內(nèi)、外部相關(guān)方人員進(jìn)行培訓(xùn)教育；d）在涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的位置或區(qū)域設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄、風(fēng)險(xiǎn)警示牌；e）制作安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中；f）對(duì)存有較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施，設(shè)立安全警示標(biāo)志，其中對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)區(qū)域或設(shè)備設(shè)施應(yīng)增設(shè)公告牌；g）適時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡、較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄及其他安全風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識(shí)進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其完好有效。4.7.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告公司設(shè)備部負(fù)責(zé)把特種設(shè)備重大風(fēng)險(xiǎn)清單按照職責(zé)范圍報(bào)告市場(chǎng)監(jiān)管部門。4.8內(nèi)部監(jiān)督公司安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的監(jiān)督和檢查，監(jiān)督和檢查形式包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知的風(fēng)險(xiǎn)、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查都應(yīng)被列入風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。監(jiān)督和檢查內(nèi)容包括：a）監(jiān)測(cè)事件，分析變化及其趨勢(shì)；b）發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化，包括風(fēng)險(xiǎn)本身的變化、可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施優(yōu)先次序的改變；c）監(jiān)督并記錄風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施后的剩余風(fēng)險(xiǎn)；d）對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，檢查工作進(jìn)度與計(jì)劃的偏差；e）報(bào)告關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的遵循情況。DB32/T4665—20244.9溝通和記錄設(shè)備部及相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知相關(guān)人員。對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和管控措施培訓(xùn)，使其掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)包含設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。安全管理機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表等風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控內(nèi)容。涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程記錄應(yīng)單獨(dú)建檔管理。4.10持續(xù)改進(jìn)公司每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。評(píng)審應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。設(shè)備部應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息。a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b）發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d）補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；e）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。4.11記錄文檔1）【設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單】2）【作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單】3）【特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表（SCL+LS）】4）【特種設(shè)備作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表（JHA+LEC）】5）【風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單】6）【安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄】7）【崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡】8）【特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖】A.3特種設(shè)備隱患排查治理制度示例特種設(shè)備隱患排查治理制度為有效貫徹DB32/T4087—2021《特種設(shè)備隱患排查治理工作規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，公司建立事故隱患（以下簡(jiǎn)稱隱患或事故隱患)排查治理長(zhǎng)效機(jī)制，旨在加強(qiáng)事故隱患監(jiān)督管理，防止和減少事故的發(fā)生，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全。2適用范圍本文件適用于公司特種設(shè)備安全事件或事故（災(zāi)害)等緊急情況的應(yīng)急和處理。DB32/T4665—20243規(guī)范引用文件DB32/T4087—2021特種設(shè)備隱患排查治理工作規(guī)范T/CPASEGT008—019特種設(shè)備事故隱患分類分級(jí)中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法特種設(shè)備安全監(jiān)察條例4定義與術(shù)語(yǔ)4.1事故隱患特種設(shè)備使用單位違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管控和特種設(shè)備管理制度的行為；或者風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、失效；或者因其他因素導(dǎo)致在特種設(shè)備使用中存在可能引發(fā)事故的設(shè)備不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理和環(huán)境上的缺陷等。4.2安全檢查指對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程及安全管理中可能存在的隱患、有害與危險(xiǎn)因素、缺陷等進(jìn)行查證，以確定隱患或有害與危險(xiǎn)因素、缺陷的存在狀態(tài)，以及它們轉(zhuǎn)化為事故的條件，以便制定整改措施，消除隱患和危險(xiǎn)有害因素，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的安全。在安全檢查中查出的事故隱患應(yīng)做到定整改責(zé)任人，定整改措施，定整改完成時(shí)間，定整改完成人，定整改驗(yàn)收人。5職責(zé)5.1總經(jīng)理、主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織建立健全公司特種設(shè)備隱患排查治理的長(zhǎng)效機(jī)制，保證安全資金的投入。5.2安全分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)特種設(shè)備隱患排查治理負(fù)全面的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，解決各類事故隱患。5.3各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門特種設(shè)備隱患排查治理工作負(fù)直接管理責(zé)任。及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患，分析隱患產(chǎn)生的原因，完善隱患排查治理制度的缺陷或不足。5.4特種設(shè)備作業(yè)人員負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作，發(fā)現(xiàn)事故隱患，應(yīng)當(dāng)立即采取緊急措施，并按照規(guī)定向特種設(shè)備安全管理人員和單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。5.5安全管理機(jī)構(gòu)a）負(fù)責(zé)對(duì)查出的隱患進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案，對(duì)各類隱患排查治理進(jìn)行監(jiān)督、檢DB32/T4665—2024b）組織各部門按照職能分工對(duì)各自管轄范圍內(nèi)的隱患進(jìn)行排查并監(jiān)控治理；c）負(fù)責(zé)事故隱患報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)資金和事故隱患治理資金的落實(shí)；d）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或安全檢查表，并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)；e）制定特種設(shè)備培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織相關(guān)員工，特別是隱患排查治理相關(guān)人員、特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員，開展特種設(shè)備隱患排查治理要求、程序、方法培訓(xùn)，保留培訓(xùn)記錄并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)；f）按照相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)包括隱患排查、隱患治理等安全管理制度；g）按照DB32/T4088建立符合要求的實(shí)施機(jī)構(gòu)。隱患排查治理應(yīng)遵循分級(jí)負(fù)責(zé)、重在治理的原則。從事特種設(shè)備相關(guān)從業(yè)人員到公司主要負(fù)責(zé)人，都應(yīng)當(dāng)參與隱患排查治理。6管理要求6.1計(jì)劃制定a）依據(jù)確定的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施和安全管理要求，編制特種設(shè)備隱患排查項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單至少包括設(shè)備、管理、人員、環(huán)境等方面的內(nèi)容；b）根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設(shè)備法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況，按年度制定隱患排查計(jì)劃，隱患排查計(jì)劃應(yīng)至少包括以下要求：隱患排查內(nèi)容、排查周期、排查人6.2隱患排查結(jié)合特種設(shè)備使用的要求和特點(diǎn)，可采用日常檢查、專項(xiàng)檢查（定期專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、重點(diǎn)時(shí)段檢查、專家診斷性檢查、事故類比檢查等）不同方式進(jìn)行隱患排查，隱患排查應(yīng)從設(shè)——排查類型a）排查類型主要包括日常檢查、專項(xiàng)檢查；b）日常檢查是指班組、特種設(shè)備作業(yè)人員的交接班檢查和班中巡回檢查，以及裝置領(lǐng)導(dǎo)和特種設(shè)備安全管理員的日常性檢查；c）專項(xiàng)檢查主要是根據(jù)本公司的風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)公司內(nèi)的大型游樂設(shè)施等設(shè)備、作業(yè)和管理活動(dòng)進(jìn)行的專項(xiàng)隱患排查，可按照有關(guān)設(shè)備的安全技術(shù)規(guī)范的要求定期自行檢查、委托專家診斷性排查及企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生特種設(shè)備事故后進(jìn)行舉一反三安全檢查的事故類比排查。——排查要求根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設(shè)備法律法規(guī)要求和特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控情況，結(jié)合設(shè)備特點(diǎn)開展隱患排查工作，隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，日常檢查和專項(xiàng)檢查相結(jié)合?！M織級(jí)別公司根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別和頻次。排查組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況對(duì)組織級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。a）日常檢查的組織級(jí)別為班組級(jí)、崗位級(jí)，特種設(shè)備作業(yè)人員（安全員）參加；DB32/T4665—2024b）專項(xiàng)檢查的組織級(jí)別一般為部門級(jí)，按照設(shè)備類別劃分，特種設(shè)備安全管理員（安全總監(jiān)）參加。其中重點(diǎn)時(shí)段檢查、專家診斷性檢查、事故類比檢查的組織級(jí)別為公司級(jí)、區(qū)域級(jí)，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人（主要負(fù)責(zé)人）參加?！挪橹芷趹?yīng)當(dāng)根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設(shè)備法律、法規(guī)，以及相應(yīng)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合公司所使用特種設(shè)備的類別、品種和特性，確定專項(xiàng)、日常等隱患排查類型的周期。具體包括：a）日常檢查周期根據(jù)設(shè)備特性、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)容和各公司實(shí)際情況確定；b）專項(xiàng)檢查由特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人（主要負(fù)責(zé)人）組織由特種設(shè)備安全管理員（安全員）、設(shè)備、電氣等專業(yè)技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員參加，不定期進(jìn)行；重點(diǎn)時(shí)段的排查應(yīng)在重大活動(dòng)及節(jié)假日前進(jìn)行一次隱患排查；當(dāng)獲知同類企業(yè)發(fā)生傷亡及人員滯留、碰撞、火災(zāi)、爆炸等事故時(shí)，應(yīng)舉一反三，及時(shí)進(jìn)行事故類比排查；c）公司在進(jìn)行安全生產(chǎn)隱患排查時(shí)，也應(yīng)當(dāng)將特種設(shè)備隱患排查納入其中；d）確定排查項(xiàng)目；e）實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)目清單中確定具體排查項(xiàng)目，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)形成各種排查類型的隱患排查清單，由各組織級(jí)別按照排查計(jì)劃定期進(jìn)行隱患排查；f）相關(guān)方排查出的特種設(shè)備隱患統(tǒng)一納入公司特種設(shè)備隱患管理?！[患排查方法a)設(shè)備類隱患排查方法設(shè)備類隱患排查是按照特種設(shè)備種類或類別，根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)特種設(shè)備運(yùn)行過程、運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備本體中存在的隱患進(jìn)行排查。具體方法見表1。表1設(shè)備類隱患排查方法序號(hào)設(shè)備種類排查方法1大型游樂設(shè)施試運(yùn)行檢查（試運(yùn)行和相應(yīng)的安全檢查）、定期安全檢查（日檢、月檢、年檢）、重大活動(dòng)/節(jié)假日前專項(xiàng)檢查和定期檢驗(yàn)2機(jī)動(dòng)車輛日常檢查、自行檢查、維護(hù)保養(yǎng)、全面檢查和定期檢驗(yàn)3電梯維護(hù)保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗(yàn)4起重機(jī)械日常檢查、定期自行檢查、特殊檢查和定期檢驗(yàn)5鍋爐維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、月度檢查和定期檢驗(yàn)6壓力容器維護(hù)保養(yǎng)、日常檢查、月度檢查、年度檢查和定期檢驗(yàn)7客運(yùn)索道運(yùn)營(yíng)前試運(yùn)行檢查、日常檢查、定期自行檢查、全面檢查維護(hù)和定期檢驗(yàn)8壓力管道維護(hù)保養(yǎng)、日常檢查、年度檢查和全面檢驗(yàn)（定期檢驗(yàn)）b）管理類隱患排查方法管理類隱患排查是對(duì)公司安全管理體系、管理制度及使用管理水平等方面進(jìn)行排查，具體方法見表2。DB32/T4665—2024表2管理類隱患排查方法序號(hào)排查方法1各崗位責(zé)任人員日常檢查2內(nèi)部審查及專項(xiàng)安全活動(dòng)3專項(xiàng)整治4特種設(shè)備監(jiān)管部門的監(jiān)督抽查5檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的法定檢驗(yàn)67國(guó)家規(guī)定的其他檢查c）人員類隱患排查方法人員類隱患排查是對(duì)公司各崗位責(zé)任人員資質(zhì)、安全知識(shí)掌握程度、操作技能等方面進(jìn)行檢查，具體方法見表3。表3人員類隱患排查方法序號(hào)排查方法1日常工作及檢查2內(nèi)部審查3特種設(shè)備監(jiān)管部門的監(jiān)督抽查4節(jié)日前檢查5重大活動(dòng)期間檢查d）環(huán)境類隱患排查方法環(huán)境類隱患排查是對(duì)特種設(shè)備使用環(huán)境對(duì)其使用條件及影響程度進(jìn)行排查，具體方法見表4。表4環(huán)境類隱患排查方法序號(hào)排查方法1日常工作及檢查2專項(xiàng)整治及專項(xiàng)檢查3特種設(shè)備監(jiān)管部門的監(jiān)督抽查4舉報(bào)投訴、公司所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道)、村組（社區(qū))報(bào)告、新聞媒體披露5綜合檢查6定期檢驗(yàn)、試運(yùn)行前檢查、月度檢查、年度檢查6.3隱患分類分級(jí)特種設(shè)備隱患分類分級(jí)參照T/CPSAEGT008—2019《特種設(shè)備事故隱患分類分級(jí)》要求進(jìn)DB32/T4665—2024行。特種設(shè)備事故隱患根據(jù)《特種設(shè)備安全法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等法律法規(guī)要求實(shí)施分類分級(jí)管理。6.3.1隱患分類按隱患產(chǎn)生的原因分為管理隱患、人員隱患、設(shè)備隱患、環(huán)境隱患四個(gè)類別：a）公司特種設(shè)備管理和管理職責(zé)缺失所產(chǎn)生的隱患為管理隱患；b）在特種設(shè)備相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)中，由人員自身或人為因素所產(chǎn)生的隱患為人員隱患；c）特種設(shè)備及其安全附件缺陷所產(chǎn)生的隱患為設(shè)備隱患；d）特種設(shè)備作業(yè)環(huán)境引發(fā)的缺陷所產(chǎn)生的隱患為環(huán)境隱患。6.3.2隱患分級(jí)公司在確定隱患分級(jí)時(shí)應(yīng)遵循以下原則：a）對(duì)于可能造成環(huán)境危害的隱患，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)提高隱患級(jí)別；b）可以根據(jù)本單位實(shí)際情況提高隱患級(jí)別，但不能降低下列規(guī)定的隱患級(jí)別。按隱患嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重事故隱患、較大事故隱患、一般事故隱患3個(gè)級(jí)別?！獓?yán)重事故隱患存在下列情況之一的為嚴(yán)重事故隱患：a）違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，應(yīng)依法責(zé)令改正并處罰款的行為；b）違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的隱患；c）風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、失效，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的隱患；d）危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患；e）外部因素影響致使公司自身難以排除的隱患。——較大事故隱患存在下列情況之一的為較大事故隱患：a）違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，特種設(shè)備安全監(jiān)管部門依法責(zé)令限期改正，逾期未改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓并處罰款行為；b）違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致較大事故的隱患；c）風(fēng)險(xiǎn)管控缺失或失效，可能導(dǎo)致較大事故的隱患?！话闶鹿孰[患除上述嚴(yán)重、較大隱患外的其他特種設(shè)備事故隱患均為一般事故隱患，包括但不限于以下情況：a）違反公司內(nèi)部管理制度的行為或狀態(tài)；b）風(fēng)險(xiǎn)易于管控，整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。公司按照上述原則確定排查出的隱患級(jí)別，及時(shí)建立《特種設(shè)備隱患排查治理臺(tái)賬》。a）特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患、較大事故隱患目錄及其分類分級(jí)分別見表5、表6。b）特種設(shè)備一般事故隱患目錄由公司結(jié)合本單位安全管理和風(fēng)險(xiǎn)管控要求自行建立并逐步完善。排查中發(fā)現(xiàn)的較大事故隱患和嚴(yán)重事故隱患應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司隱患排查治理負(fù)責(zé)人，隱患排查治理負(fù)責(zé)人應(yīng)在隱患治理前采取設(shè)備停用、區(qū)域封閉、人員停崗等措施。DB32/T4665—2024表5特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患序號(hào)隱患類別隱患目錄1設(shè)備類在用的特種設(shè)備未取得許可進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、重大修理的2在用的特種設(shè)備是未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的（使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導(dǎo)致檢驗(yàn)不合格的電梯除外）3在用的特種設(shè)備是國(guó)家明令淘汰的4在用的特種設(shè)備是已經(jīng)報(bào)廢的5在用特種設(shè)備存在必須停用修理的超標(biāo)缺陷6特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患無(wú)改造、修理價(jià)值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報(bào)廢條件，未依法履行報(bào)廢義務(wù)，并辦理使用登記證書注銷手續(xù)的7在用特種設(shè)備超過規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用的8特種設(shè)備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范，包括安全附件、安全保護(hù)裝置等缺少、失效或失靈9將非特種設(shè)備非法改為特種設(shè)備使用的在用特種設(shè)備是已被召回的（含生產(chǎn)單位主動(dòng)召回、政府相關(guān)部門強(qiáng)制召回）管理類特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對(duì)其進(jìn)行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用的使用被責(zé)令整改而未予整改的特種設(shè)備特種設(shè)備發(fā)生事故不予報(bào)告而繼續(xù)使用的委托不具備資質(zhì)的單位承擔(dān)電梯維護(hù)保養(yǎng)工作的1.由環(huán)境因素導(dǎo)致的上述隱患也可歸為環(huán)境類隱患；2.其他人員類隱患、環(huán)境類隱患的目錄和級(jí)別，可根據(jù)實(shí)際危害程度及相應(yīng)要求確定。表6特種設(shè)備較大事故隱患序號(hào)隱患類別隱患目錄1設(shè)備類大型游樂設(shè)施、客運(yùn)索道應(yīng)急救援裝備缺損或失效2電梯轎廂的裝修不符合電梯安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求3管理類在用特種設(shè)備未按照規(guī)定辦理使用登記4未建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案或者安全技術(shù)檔案不符合規(guī)定要求5未配備特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人；未建立崗位責(zé)任、隱患治理等管理制度和操作規(guī)程；未制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練6未依法設(shè)置特種設(shè)備使用標(biāo)志7未對(duì)使用的特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和定期自行檢查，或者未對(duì)使用的特種設(shè)備的安全附件、安全保護(hù)裝置等進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢修，并作出記錄8未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時(shí)申報(bào)并接受檢驗(yàn)9未按規(guī)定設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)，配備專職或兼職的特種設(shè)備安全管理人員DB32/T4665—2024表6特種設(shè)備較大事故隱患（續(xù)）序號(hào)隱患類別隱患目錄管理類大型游樂設(shè)施、客運(yùn)索道每日投入使用前，未進(jìn)行試運(yùn)行和例行安全檢查，未對(duì)安全附件和安全保護(hù)裝置進(jìn)行檢查確認(rèn)未將大型游樂設(shè)施、電梯、客運(yùn)索道、機(jī)械式停車設(shè)備等的安全使用說明、安全注意事項(xiàng)和警示標(biāo)志置于易于為使用者注意的顯著位置未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行鍋爐水（介）質(zhì)處理人員類特種設(shè)備管理人員、作業(yè)人員等無(wú)證上崗特種設(shè)備管理人員、作業(yè)人員未經(jīng)安全教育和技能培訓(xùn)管理人員、作業(yè)人員違反操作規(guī)程注：由環(huán)境因素導(dǎo)致的上述隱患也可歸為環(huán)境類隱患，其他環(huán)境類隱患的目錄和級(jí)別，可根據(jù)其危害程度確定。6.4隱患治理——隱患治理原則整改和治理。整改和治理根據(jù)不同等級(jí)分別規(guī)定期限，也可用《事故隱患整改通知書》的形式，監(jiān)督部門對(duì)整改和治理結(jié)果進(jìn)行跟蹤監(jiān)控?！[患治理基本要求a）能消除或減弱生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)、有害因素；b）處置危險(xiǎn)和有害物，并降低到國(guó)家規(guī)定的限值內(nèi)；c）預(yù)防生產(chǎn)裝置失靈和操作失誤產(chǎn)生的危險(xiǎn)、有害因素；d）能有效地預(yù)防重大事故和職業(yè)危害的發(fā)生；e）發(fā)生意外事故時(shí)，能為遇險(xiǎn)人員提供自救和互救條件。6.5隱患治理驗(yàn)收隱患治理驗(yàn)收由隱患整改責(zé)任人員的上一級(jí)管理人員或相應(yīng)專業(yè)組人員進(jìn)行驗(yàn)收。治理措施完成后，主管部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)部門及人員對(duì)其整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)估。檢查措施的實(shí)現(xiàn)情況：a）是否按方案和計(jì)劃的要求落實(shí)。b）評(píng)估對(duì)完成的措施是否起到了隱患治理和整改的作用。c）是否徹底解決了問題，還是部分的、達(dá)到某種可接受程度的解決。d）是否真正能做到“預(yù)防為主”。e）是否隱患的治理措施會(huì)帶來或產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。6.6檔案建立及管理公司安全管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)查出的事故隱患進(jìn)行登記，建立隱患信息檔案，填寫事故隱患整改通知書登記管理臺(tái)賬。DB32/T4665—2024a）【安全檢查簽到表】b）【安全檢查隱患記錄表】c）【安全隱患整改通知單】d）【違規(guī)處罰通知單】e）【安全檢查簽到表】A.4大型游樂設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控清單示例大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單1.為建立并落實(shí)大型游樂設(shè)施使用單位安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本清單。2.本公司風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照大型游樂設(shè)施使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個(gè)類別及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。3.人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（1）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；（2）未按規(guī)定對(duì)安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)；（3）未嚴(yán)格遵循操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。4.管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（1）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；（2）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作規(guī)程；（3）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；（4）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；（5）未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理使用登記；（6）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。5.設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（1）未按要求使用符合要求的大型游樂設(shè)施或使用國(guó)家明令禁止的大型游樂設(shè)施；（2）大型游樂設(shè)施未經(jīng)檢驗(yàn)合格，并在有效期內(nèi)；（3）大型游樂設(shè)施未依據(jù)使用說明書進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；（4）超設(shè)計(jì)使用年限的大型游樂設(shè)施未經(jīng)安全評(píng)估，并檢驗(yàn)合格（使用管理規(guī)定（5）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況。6.安全附件和安全保護(hù)裝置類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：（1）大型游樂設(shè)施的安全保護(hù)裝置、附屬設(shè)施是否齊全、有效；（2）未排查大游樂設(shè)施主要受力結(jié)構(gòu)件、驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)、控制系統(tǒng)、乘人設(shè)施等重點(diǎn)部位的缺損。7.環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：（1）大型游樂設(shè)施使用場(chǎng)所為易發(fā)生滑坡、泥石流等自然災(zāi)害的區(qū)域；（2）大型游樂設(shè)施未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說明；（3）大型游樂設(shè)施運(yùn)行存在不符合安全距離等要求的情況。8.其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。9.本公司根據(jù)上述規(guī)定制定了“大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單”，當(dāng)大型游樂設(shè)施類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。DB32/T4665—2024（資料性）江蘇省特種設(shè)備雙重預(yù)防云平臺(tái)使用指南B.1平臺(tái)組成B.1.1概述江蘇省特種設(shè)備雙重預(yù)防信息化云平臺(tái)依托全省特種設(shè)備統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫(kù)，充分挖掘特種設(shè)備全生命周期數(shù)據(jù)，打破信息孤島，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。主要包括企業(yè)服務(wù)系統(tǒng)和移動(dòng)助手小程序。其數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)示意圖見圖B.1。圖B.1平臺(tái)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)示意B.1.2企業(yè)服務(wù)子系統(tǒng)特種設(shè)備使用單位是特種設(shè)備安全雙重預(yù)防的實(shí)施主體和責(zé)任主體，切實(shí)履行使用單位安全主體責(zé)任是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施的基本保障。企業(yè)服務(wù)子系統(tǒng)包括：a）機(jī)構(gòu)設(shè)置支持使用單位按照TSG08要求設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)，并配置相應(yīng)的安全管理人員和作業(yè)人員，體現(xiàn)安全生產(chǎn)全員參與、責(zé)任到人的準(zhǔn)則。b）體系制度支持企業(yè)上傳、預(yù)覽、編輯特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度、特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)總體方案及年度計(jì)劃等體制制度文件。c）人員培訓(xùn)支持企業(yè)開展制定雙重預(yù)防機(jī)制培訓(xùn)計(jì)劃、存檔雙重預(yù)防教育培訓(xùn)記錄，健全落實(shí)使用單位安全培訓(xùn)制度，加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)，提高全員安全生產(chǎn)意識(shí)。d）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控支持企業(yè)按照DB32/T4086的要求開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作包含工作準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)e）隱患排查治理支持企業(yè)按照DB32／T4087的要求開展隱患排查治理工作，隱患排查治理工作應(yīng)包含制定計(jì)劃、隱患排查、隱患分級(jí)分類、隱患治理、隱患治理驗(yàn)收與評(píng)估等內(nèi)容。DB32/T4665—2024f）信息資源庫(kù)管理為企業(yè)提供雙重預(yù)防相關(guān)文件線上電子檔案庫(kù)功能，包括法律法規(guī)庫(kù)、政策文件庫(kù)、雙重預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)、廠區(qū)圖庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)庫(kù)、設(shè)備設(shè)施庫(kù)等功能。g）事故應(yīng)急管理為企業(yè)提供完備的事故應(yīng)急管理流程，通過應(yīng)急預(yù)案管理、救援技術(shù)裝備管理、應(yīng)急救援組織管理、演練計(jì)劃制定、演練教育、演練記錄等功能構(gòu)建完備的應(yīng)急演練體系。B.1.3移動(dòng)助手小程序通過向企業(yè)提供配套的企業(yè)端移動(dòng)助手小程序，為企業(yè)開展雙重預(yù)防工作提供精細(xì)化、便捷化管理。切實(shí)做到安全隱患隨時(shí)發(fā)現(xiàn)隨時(shí)上報(bào)、整改結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查信息現(xiàn)場(chǎng)錄入、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息現(xiàn)場(chǎng)更新，真正打通特種設(shè)備安全生產(chǎn)“最后一厘米”。B.2平臺(tái)使用登錄平臺(tái)登錄地址：http：//18：9611/bes/#/dps/login。平臺(tái)登錄界面如圖B.2所示，提供企業(yè)登錄、人員登錄兩種登錄模式，其中企業(yè)登錄采用平臺(tái)統(tǒng)一下發(fā)的企業(yè)賬號(hào)（企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）登錄；人員登錄采用人員身份證號(hào)登錄。圖B.2平臺(tái)登錄界面登錄成功后，跳轉(zhuǎn)至平臺(tái)工作桌面（見圖B.3工作桌面集中展示風(fēng)險(xiǎn)分析信息、隱患排查信息、數(shù)據(jù)分析、企業(yè)生產(chǎn)概況信息。圖B.3平臺(tái)工作桌面DB32/T4665—2024（資料性）特種設(shè)備信息及風(fēng)險(xiǎn)清單示例C.1特種設(shè)備信息表示例表C.1給出特種設(shè)備信息表填寫示例。表C.1特種設(shè)備信息表文件編號(hào)第頁(yè)一、企業(yè)基本信息單位名稱××單位地址××所屬區(qū)縣××主要負(fù)責(zé)人××安全管理負(fù)責(zé)人××聯(lián)系電話××單位傳真××郵政編碼××電子郵箱地址××二、企業(yè)特種設(shè)備基本信息序號(hào)設(shè)備種類設(shè)備類別設(shè)備品種設(shè)備名稱設(shè)備注冊(cè)號(hào)備注1大型游樂設(shè)施觀覽車類—88m摩天輪××—2用機(jī)動(dòng)車輛非公路用旅游觀光車輛 12座觀光車×× 3用機(jī)動(dòng)車輛機(jī)動(dòng)工業(yè)車輛叉車3t蓄電池叉車××綜合庫(kù)房4起重機(jī)械橋式起重機(jī)電動(dòng)單梁起重機(jī)3t電動(dòng)單梁起重機(jī)××××過山車檢修車間5壓力容器固定式壓力容器簡(jiǎn)單壓力容器簡(jiǎn)單壓力容器××自控飛機(jī)儲(chǔ)氣罐6電梯自動(dòng)扶梯與自動(dòng)人行道自動(dòng)扶梯自動(dòng)扶梯××停車場(chǎng)C出口1號(hào)梯填表說明：1．設(shè)備種類、設(shè)備類別、設(shè)備品種按特種設(shè)備目錄要求填寫；2．本記錄可附頁(yè)。如企業(yè)有完整特種設(shè)備臺(tái)賬，可直接填寫企業(yè)特種設(shè)備臺(tái)賬等文件編號(hào)；3．備注欄可以填寫企業(yè)設(shè)備編號(hào)、管道管線號(hào)等。DB32/T4665—2024C.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單示例表C.2給出設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單填寫示例。表C.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單單位：№:序號(hào)特種設(shè)備名稱種類類別品種位號(hào)/所