《“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》

ICS03.160

CCSA10

DB4403

深圳市地方標準

DB4403/TXXX—XXXX

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“dualrandom

selectionsplustimelyreleaseofresults”

（送審稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的基本原則、組織方式、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實施、

監(jiān)督評價與改進。

本文件適用于具有市場監(jiān)管領(lǐng)域行政檢查職責的政府部門及法律法規(guī)授權(quán)開展對市場的主體、項目、

產(chǎn)品、行為等的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的組織。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

雙隨機、一公開dualrandomselectionsplustimelyreleaseofresults

隨機抽取監(jiān)管對象，隨機選派檢查人員，抽查檢查結(jié)果及時向社會公開的市場監(jiān)管方式。

3.2

抽查比例samplingproportion

抽取監(jiān)管對象與同類監(jiān)管對象之間的占比。

3.3

特殊重點領(lǐng)域specialfocusareas

食品、疫苗、藥品、特種設(shè)備、危險化學品等直接涉及公共安全、人民群眾生命健康、社會關(guān)注度

高的行業(yè)和領(lǐng)域。

3.4

一般監(jiān)管領(lǐng)域generalareasofregulation

除食品、疫苗、藥品、特種設(shè)備、危險化學品等直接涉及公共安全、人民群眾生命健康、社會關(guān)注

度高的行業(yè)的特殊重點領(lǐng)域之外的領(lǐng)域。

4基本原則

4.1全面覆蓋

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作宜覆蓋一般監(jiān)管領(lǐng)域的所有監(jiān)管事項。

4.2規(guī)范透明

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作宜公平、公正，過程透明，抽查事項、抽查計劃、抽查結(jié)果宜向社會

公開。

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4.3分級分類

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作宜依據(jù)信用和風險分級分類實施差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管的精準性。

4.4問題導向

政府部門通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等方式發(fā)現(xiàn)的具體或突出問題，宜開展針對性的“雙

隨機、一公開”監(jiān)管工作。

4.5協(xié)同推進

政府部門宜協(xié)同開展跨部門聯(lián)合抽查檢查工作，推進監(jiān)管數(shù)據(jù)互認共享。

5組織方式

5.1部門內(nèi)部隨機抽查檢查

單一部門應(yīng)內(nèi)部自行組織和實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作全過程。

5.2跨部門聯(lián)合隨機抽查檢查

根據(jù)監(jiān)管工作需要，對同一對象涉及多部門、多領(lǐng)域的檢查實施聯(lián)合檢查工作機制。行業(yè)主管部門

應(yīng)為發(fā)起部門，其他參與檢查的部門應(yīng)為響應(yīng)部門，成立聯(lián)合檢查組，共同實施抽查全過程。部門聯(lián)合

檢查類型可分為：

——計劃型聯(lián)合檢查：年度抽查工作計劃中的跨部門聯(lián)合隨機抽查檢查；

——非計劃型聯(lián)合檢查：在各政府部門內(nèi)部任務(wù)中，抽取對象重合而自動合并的跨部門聯(lián)合隨機抽

查檢查。

6工作基礎(chǔ)

6.1“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱“市級平臺”）應(yīng)具備年度抽查工作計劃的制定、檢

查對象的抽取、與檢查人員的選派匹配、必備文書歸檔等功能。

6.2抽查事項清單

6.2.1抽查事項清單要素

6.2.1.1各政府部門應(yīng)基于檢查事項清單，編制抽查事項清單，抽查事項清單要素宜包括但不限于：

——單位名稱；

——隨機抽查事項；

——檢查主體；

——檢查方式，檢查方式宜包括并不限于：

實地核查，是指檢查人員到檢查對象的經(jīng)營場所進行現(xiàn)場檢查的方式；

書面檢查，是指檢查人員對檢查對象提交的會計資料、審計報告、行政許可證明等相關(guān)材

料進行書面審查的檢查方式；

網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測，是指利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實現(xiàn)在線即時監(jiān)督監(jiān)測。

——檢查依據(jù)；

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——抽查比例及頻次。

6.2.1.2“雙隨機、一公開”抽查事項清單示例見附錄A。

6.2.2抽查事項分類

抽查事項分類為：

——一般檢查事項，年度抽查比例在10%以下的檢查事項；

——重點檢查事項，年度抽查比例在10%以上的檢查事項；

——聯(lián)合檢查事項，對同一類檢查對象具有交叉監(jiān)管職責的檢查事項。

6.3檢查對象名錄庫

6.3.1檢查對象名錄庫要素

檢查對象名錄庫要素宜包括但不限于：

——統(tǒng)一社會信用代碼，該編碼為檢查對象唯一識別編碼；

——檢查對象名稱；

——所屬區(qū)；

——所屬街道；

——地址；

——聯(lián)系人；

——聯(lián)系電話。

6.3.2檢查對象名錄的層級和維度要求

各政府部門應(yīng)在市級平臺上建立與抽查事項、部門職責相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，檢查對象名錄庫

應(yīng)滿足以下要求：

——政府部門應(yīng)建立整個“雙隨機、一公開”監(jiān)管領(lǐng)域的檢查對象總庫；

——政府部門應(yīng)對每個多級事項的最低等級事項分別建立檢查對象子庫。

6.4檢查人員名錄庫

6.4.1檢查人員錄庫要素

檢查人員名錄庫要素宜包括但不限于：

——檢查人員姓名；

——行政執(zhí)法證號，該編碼為檢查人員唯一識別編碼；

——所屬區(qū)；

——所屬街道；

——所屬部門。

6.4.2檢查人員名錄庫的層級和維度要求

各部門應(yīng)在市級平臺上建立與抽查事項、政府部門職責相對應(yīng)的檢查人員名錄庫，檢查對象名錄庫

應(yīng)滿足以下要求：

——政府部門應(yīng)建立整個“雙隨機、一公開”監(jiān)管領(lǐng)域的檢查人員總庫；

——政府部門應(yīng)對每個多級事項的最低等級事項分別建立檢查人員子庫。

7監(jiān)管實施

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7.1總體流程

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作流程見圖1。

開始

整理行政檢查、行

政處罰事項

建設(shè)檢查對象名制定隨機抽查事

建設(shè)檢查人員名

錄庫項清單

錄庫

制定年度抽查工

作計劃

檢查對

象名錄隨機抽取檢查對

庫象

隨機抽取檢查人檢查人

員員名錄

庫

執(zhí)行檢查任務(wù)

結(jié)果公示和信息

共享

違法違規(guī)情形處

理

材料歸檔

結(jié)果運用

結(jié)束

圖1監(jiān)管工作流程圖

7.2制定年度抽查工作計劃

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7.2.1各政府部門應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展情況和檢查對象特點制定年度抽查工作計劃，并在市局平臺中

向社會公開。

7.2.2年度抽查工作計劃內(nèi)容宜包括但不限于：

——計劃名稱；

——抽查事項；

——檢查對象范圍；

——檢查對象數(shù)量；

——聯(lián)合部門；

——響應(yīng)部門；

——開始時間；

——結(jié)束時間。

7.2.3“雙隨機、一公開”抽查工作計劃表見附錄B。

7.2.4政府部門應(yīng)結(jié)合社會風險和突發(fā)事件等情況進行動態(tài)調(diào)整，對于社會風險高和突發(fā)的事件應(yīng)在

增加檢查對象的范圍和數(shù)量，延長檢查時間。

7.3隨機抽取檢查對象

7.3.1各政府部門應(yīng)通過市級平臺從檢查對象名錄庫隨機抽取檢查對象，跨部門聯(lián)合抽查應(yīng)由發(fā)起部

門負責抽取。

7.3.2各政府部門應(yīng)根據(jù)各個檢查對象的信用等級和風險等級情況進行差異化抽取，具體包括但不限

于以下情形：

——對信用評級為A、A或低等風險的檢查對象，宜在其出現(xiàn)舉報投訴、轉(zhuǎn)辦交辦等線索時采取實

地核查措施；

——對信用評級為B或中等風險的檢查對象，其抽取比例宜占比3%-5%；

——對信用評級為C、D或高等風險檢查對象，宜提高抽查比例和頻次，抽取比例宜不低于50%。

7.4隨機抽取檢查人員

7.4.1各政府部門應(yīng)針對檢查工作要求，在檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查人員并匹配檢查對象。

7.4.2實施檢查人員應(yīng)具有檢查資格和相應(yīng)有效身份證明。

7.4.3對于專業(yè)性強的檢查工作，可通過政府采購等途徑，委托會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所、稅務(wù)

師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗檢測機構(gòu)等有資質(zhì)的第三方專業(yè)機構(gòu)參與實施，并由其出具專業(yè)檢查、檢

測等報告。

7.4.4進行聯(lián)合檢查時，檢查人員由響應(yīng)部門通過市級平臺進行隨機匹配。

7.5執(zhí)行檢查任務(wù)

7.5.1準備工作

7.5.1.1各政府部門在實施檢查前應(yīng)梳理工作安排，制定具體檢查工作方案、路線圖、時間表。

7.5.1.2部門聯(lián)合檢查時，發(fā)起部門應(yīng)負責聯(lián)絡(luò)響應(yīng)部門并組建檢查組，其檢查人員為組長并應(yīng)組織

協(xié)調(diào)聯(lián)合檢查任務(wù)，響應(yīng)部門的檢查人員應(yīng)配合組長的分工協(xié)調(diào)工作。

7.5.2開展檢查

7.5.2.1實施實地檢查、書面檢查時應(yīng)提前告知檢查對象需準備的檢查材料和檢查事項。

7.5.2.2實地核查時，檢查人員應(yīng)通過查閱材料、查看現(xiàn)場、實施檢測、詢問當事人或知情人等方式

進行核查,現(xiàn)場檢查筆錄見附錄C。

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7.5.2.3書面檢查時，檢查人員應(yīng)對檢查對象提交的書面檢查材料進行書面審核。

7.5.2.4網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測時，檢查人員應(yīng)對檢查對象的網(wǎng)絡(luò)交易數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)合同、媒體廣告等內(nèi)容進行的監(jiān)

測，以及對公示信息進行的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)比對。

7.5.2.5檢查人員在檢查過程中應(yīng)注意文字記錄、照片和音像記錄等執(zhí)法過程記錄。

7.6結(jié)果公示和信息共享

7.6.1檢查人員應(yīng)綜合分析實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、受委托第三方機構(gòu)專業(yè)檢查檢測報告等

各方情況，形成“雙隨機、一公開”抽查結(jié)果公示表并告知檢查對象，“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果公

示表見附錄D。

7.6.2各政府部門將檢查結(jié)果和“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計表錄入市級平臺，檢查

結(jié)果應(yīng)統(tǒng)一向社會公開。

7.6.3市級平臺應(yīng)與國家企業(yè)信用信息公示平臺、廣東省“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺、深圳信

用網(wǎng)等平臺進行數(shù)據(jù)對接共享。并與各政府部門間實現(xiàn)檢查結(jié)果互認、檢查對象信息互通、監(jiān)管信息共

享。

7.7違法違規(guī)情形處理

7.7.1對檢查結(jié)果中的涉嫌違法違規(guī)情形，屬于本部門職責范圍內(nèi)的，政府部門應(yīng)按規(guī)定及時作出處

理決定。

7.7.2對檢查結(jié)果中的涉嫌違法違規(guī)情形，屬于其他部門管轄的，政府部門應(yīng)及時移送相關(guān)部門查處；

政府部門涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法及時向公安部門移送。

7.7.3政府部門應(yīng)對無法聯(lián)系和不予配合檢查導致無法開展實質(zhì)性檢查的檢查對象，取得相關(guān)證據(jù)后

直接形成相應(yīng)的檢查結(jié)果。

7.8材料歸檔

政府部門應(yīng)在檢查結(jié)束后將本部門隨機抽查工作方案、抽查對象名單、現(xiàn)場檢查表、檢查結(jié)果信息、

違法違規(guī)情形處理等各項材料進行歸檔。

7.9結(jié)果運用

7.9.1檢查結(jié)果應(yīng)作為市場主體信用狀況分類的重要考量，實施部門內(nèi)部守信激勵、失信聯(lián)合懲戒。

7.9.2政府部門應(yīng)利用大數(shù)據(jù)分析手段進行跨部門數(shù)據(jù)聯(lián)合監(jiān)測、挖掘比對和監(jiān)測預警，掌握相關(guān)領(lǐng)

域違法活動特征，有針對性地開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，降低區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風險。

7.9.3政府部門應(yīng)將“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果運用于市場主體的信用評價，“雙隨機、一公開”檢查

結(jié)果可為行政許可、行政確認、資格認定、資質(zhì)審核、評先評優(yōu)等工作的重要考量因素。

8監(jiān)管評價與改進

8.1政府部門應(yīng)建立“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作評價考核機制，并宜定期通過以下方式定期開展評

價監(jiān)督工作：

——部門自查：政府部門宜定期開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的內(nèi)部自評自查，對照年度考評

內(nèi)容及自查評分表進行部門內(nèi)部評價，“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作考核評分表見附錄E；

——問卷征集：政府部門宜通過問卷調(diào)查的方式向執(zhí)行檢查單位和歷史檢查對象征集監(jiān)管問題和建

議；

——行為評查：政府部門宜通過系統(tǒng)比對、程序回溯、文書調(diào)取等方式對歷史檢查行為進行評查；

6

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——多方參與：政府部門宜邀請群眾、媒體、人大代表等多方社會力量共同參與評價工作；

——實地走訪：政府部門宜通過實地走訪歷史檢查對象的方式，開展企業(yè)意見交流和意見征集活動。

8.2政府部門宜根據(jù)監(jiān)管評價結(jié)果，完善監(jiān)管漏洞，確定監(jiān)管工作的改進目標和落實措施，持續(xù)提升

監(jiān)管效能。

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A

附錄A

（資料性）

“雙隨機、一公開”抽查事項清單示例

“雙隨機、一公開”抽查事項清單示例見表A.1。

表A.1“雙隨機、一公開”抽查事項清單示例

檢查

隨機抽查事項

主體抽查比

檢查

單位名稱是否為檢查依據(jù)例及頻日期

抽查類抽查項具體內(nèi)容市/區(qū)方式

具體內(nèi)容部門聯(lián)次

別目分類/街道

合事項

對國家

機關(guān)、社

會團體、

《中華人

深圳市大企業(yè)、事抽查比

民共和國

鵬新區(qū)城業(yè)單位例：20%2023

會計監(jiān)會計核算是實地會計法》

市管理和和其他A否區(qū)-8-1

督檢查否真實公允檢查第三十二

綜合執(zhí)法組織會頻次：18

條、第三

局計信息次/年

十三條

質(zhì)量進

行監(jiān)督

檢查

“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查事項清單示例見表A.2。

表A.2“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查事項清單示例

檢查主

隨機抽查事項抽查比

單位名抽查檢查體檢查

事項類別檢查依據(jù)例及頻日期

稱類別對象市/區(qū)/方式

抽查項目具體內(nèi)容次

街道

書面

《企業(yè)信

深圳市商事商事主體報企業(yè)、一般檢查檢查/

息公示暫根據(jù)工

市場監(jiān)主體年度報告送的年度報個體事項、聯(lián)市/區(qū)/實地

行條例》作實際2020-9-14

督管理公示信息檢查告信息是否工商合檢查事街道核查/

等相關(guān)法確定

局信息真實、準確戶項網(wǎng)絡(luò)

律法規(guī)

監(jiān)測

8

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附錄B

（資料性）

“雙隨機、一公開”抽查工作計劃表

“雙隨機、一公開”抽查工作計劃表見表B.1。

表B.1“雙隨機、一公開”抽查工作計劃表

計

劃發(fā)起部檢查類任務(wù)來抽查事抽查類檢查方抽查比是否集抽查對抽查對抽查時

序號

名門型源項型式例中抽取象范圍象總數(shù)間

稱

9

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附錄C

（資料性）

現(xiàn)場檢查筆錄

現(xiàn)場檢查筆錄見圖C.1。

圖C.1現(xiàn)場檢查筆錄

10

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圖C.1現(xiàn)場檢查筆錄（續(xù)）

11

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圖C.1現(xiàn)場檢查筆錄（續(xù)）

12

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附錄D

（資料性）

“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果公示表

“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果公示表見表D.1。

表D.1“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果公示表

任務(wù)名稱檢查日期檢查對象名稱檢查人員檢查項目檢查實施機關(guān)檢查結(jié)果

13

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附錄E

（資料性）

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作考核評分表

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作考核評分表見表E.1。

表E.1“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作考核評分表

序分

考核內(nèi)容得分要點

號值

市級部門的實施意見或工作方案（有其一即可）、實施細

制定實施意見或工作方案及實施細則（含部門聯(lián)合抽

11分則各占0.5分。實施意見或工作方案、實施細則有注明年

查機制）,得1分。

度但非2020年度，沒有注明年的可以沿用。

清單至少涵蓋四列內(nèi)容，即行政檢查事項、一般監(jiān)管領(lǐng)域

建立健全“隨機抽查事項清單（含部門聯(lián)合檢查事項）”還是特殊重點領(lǐng)域、是否納入隨機抽查事項、是否為聯(lián)合

21分

并實現(xiàn)監(jiān)管事項全覆蓋,得1分。檢查事項；且一般監(jiān)管領(lǐng)域事項全部放入隨機抽查