2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（丙方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（丙方版）本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立及規(guī)模1.1基金的設(shè)立1.2基金的規(guī)模2.代持基金的運(yùn)作管理2.1基金的管理機(jī)構(gòu)2.2基金的運(yùn)作方式2.3基金的投資范圍3.丙方的權(quán)利與義務(wù)3.1丙方的權(quán)利3.2丙方的義務(wù)4.代持基金的收益分配4.1收益分配原則4.2收益分配方式5.代持基金的風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.合同的終止與解除6.1合同終止的情形6.2合同解除的情形7.爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議的解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定8.合同的生效、修改與終止8.1合同的生效條件8.2合同的修改8.3合同的終止9.保密條款9.1保密信息的范圍9.2保密義務(wù)的履行10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決11.合同的簽署與備案11.1合同的簽署11.2合同的備案12.其他約定12.1丙方與基金管理方的其他約定12.2丙方與基金托管方的其他約定13.合同的附件13.1附件的名稱13.2附件的份數(shù)14.合同的簽署日期與地點(diǎn)14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.代持基金的設(shè)立及規(guī)模1.1基金的設(shè)立本合同由甲方（基金管理人）與乙方（基金托管人）簽訂，丙方（代持人）作為代持基金的丙方，同意按照本合同的約定代持基金。代持基金的設(shè)立目的是為了實(shí)現(xiàn)甲方與乙方共同約定的投資目標(biāo)，通過投資于境內(nèi)外金融市場(chǎng)以獲取收益。1.2基金的規(guī)模代持基金的初始規(guī)模為人民幣【】億元，后續(xù)可根據(jù)投資情況及各方協(xié)商確定增資或減資。丙方同意按照本合同的約定，代持基金的全部權(quán)益，并按照基金管理人的指示進(jìn)行投資操作。2.代持基金的運(yùn)作管理2.1基金的管理機(jī)構(gòu)甲方作為基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資決策、基金管理團(tuán)隊(duì)的組建和日常管理等事務(wù)。乙方作為基金的托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、估值等事務(wù)。丙方作為代持人，負(fù)責(zé)按照甲方的指示代持基金。2.2基金的運(yùn)作方式代持基金采用封閉式運(yùn)作方式，投資周期為【】年，期間不得隨意贖回。基金的投資決策由甲方制定，丙方應(yīng)無條件遵守。2.3基金的投資范圍代持基金的投資范圍包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品、資產(chǎn)支持證券等，以及甲方與乙方協(xié)商確定的其他投資品種。3.丙方的權(quán)利與義務(wù)3.1丙方的權(quán)利丙方作為代持人，享有基金投資收益的權(quán)利，按照本合同約定獲得基金投資收益的【】%。3.2丙方的義務(wù)丙方應(yīng)按照甲方的指示，代持并妥善保管基金資產(chǎn)，不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)?；蛞云渌绞教幹没鹳Y產(chǎn)。丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防止損失發(fā)生。4.代持基金的收益分配4.1收益分配原則代持基金的收益分配按照【】的比例進(jìn)行，其中丙方享有【】%的收益分配比例。4.2收益分配方式收益分配方式為每季度末進(jìn)行一次，分配收益的【】%至丙方賬戶。5.代持基金的風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估甲方負(fù)責(zé)對(duì)基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。乙方負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)的安全性進(jìn)行監(jiān)督和保管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施當(dāng)基金資產(chǎn)凈值為【】%時(shí)，甲方應(yīng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括減少投資風(fēng)險(xiǎn)、增加投資收益等。丙方應(yīng)無條件遵守甲方的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.合同的終止與解除6.1合同終止的情形6.2合同解除的情形合同解除的情形包括：甲方、乙方、丙方任意一方嚴(yán)重違反合同約定、出現(xiàn)不可抗力等情況，各方協(xié)商一致解除合同。7.爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議的解決方式如合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交【】仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁解決。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為【】仲裁委員會(huì)，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。8.合同的生效、修改與終止8.1合同的生效條件本合同自丙方簽署之日起生效，經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行修改。8.2合同的修改合同的修改應(yīng)采用書面形式，并由甲方、乙方、丙方簽字蓋章確認(rèn)。修改后的合同自簽字蓋章之日起生效。8.3合同的終止本合同終止后，甲方、乙方、丙方應(yīng)按照合同約定辦理基金資產(chǎn)的清算、分配等事宜。合同終止后的未盡事宜，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。9.保密條款9.1保密信息的范圍保密信息包括本合同的內(nèi)容、基金的投資運(yùn)作情況、各方的商業(yè)秘密等。9.2保密義務(wù)的履行各方在合同有效期內(nèi)和合同終止后，應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)外，否則未經(jīng)信息披露方同意，不得向任何第三方披露。10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭(zhēng)議解決如合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交【】仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁解決。11.合同的簽署與備案11.1合同的簽署本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。11.2合同的備案合同簽署后，各方應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。12.其他約定12.1丙方與基金管理方的其他約定丙方同意按照甲方制定的基金管理規(guī)則進(jìn)行基金運(yùn)作，并遵守甲方的投資決策。12.2丙方與基金托管方的其他約定丙方應(yīng)配合基金托管人的監(jiān)督和核查工作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。13.合同的附件13.1附件的名稱附件包括基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等。13.2附件的份數(shù)附件一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。14.合同的簽署日期與地點(diǎn)14.1簽署日期本合同于【】年【】月【】日簽署。14.2簽署地點(diǎn)本合同于【】市【】區(qū)【】路【】號(hào)簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義及范圍15.1第三方介入的定義第三方介入是指在甲乙方履行本合同過程中，涉及到的除甲乙方以外的其他方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括合同履行過程中涉及的各類中介服務(wù)、評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管等活動(dòng)。16.第三方介入的責(zé)任及義務(wù)16.1第三方介入的責(zé)任第三方介入方應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同的約定，履行相關(guān)職責(zé)，確保合同的合法性、合規(guī)性。第三方介入方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙方不正當(dāng)影響。16.2第三方介入的義務(wù)第三方介入方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并對(duì)其提供的資料和信息承擔(dān)法律責(zé)任。17.第三方介入的權(quán)益分配17.1第三方介入的權(quán)益第三方介入方在履行本合同過程中所獲得的權(quán)益，包括但不限于費(fèi)用、報(bào)酬等，應(yīng)按照甲乙方的約定進(jìn)行分配。17.2權(quán)益分配的計(jì)算方式權(quán)益分配的計(jì)算方式應(yīng)由甲乙方在合同中明確規(guī)定，包括計(jì)算基數(shù)、計(jì)算比例等。18.第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)控制18.1第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估甲乙方應(yīng)依據(jù)第三方介入方的專業(yè)領(lǐng)域和職責(zé)，對(duì)其介入過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。18.2第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)控制措施甲乙方應(yīng)要求第三方介入方按照甲乙方的風(fēng)險(xiǎn)控制要求，履行其職責(zé)，確保合同的順利進(jìn)行。19.第三方介入的違約責(zé)任19.1第三方介入的違約行為第三方介入方如發(fā)生違約行為，包括但不限于未按照約定履行職責(zé)、提供虛假信息等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。19.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于：賠償損失、支付違約金、解除合同等。具體承擔(dān)方式由甲乙方在合同中明確規(guī)定。20.第三方介入的解除和終止20.1第三方介入的解除甲乙方如需解除第三方介入，應(yīng)提前【】天通知第三方介入方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。20.2第三方介入的終止本合同終止后，第三方介入方不再享有本合同約定的權(quán)益，但仍需承擔(dān)因其介入過程中產(chǎn)生的違約責(zé)任。21.第三方介入的保密義務(wù)21.1保密信息的范圍第三方介入方應(yīng)對(duì)本合同及合同履行過程中獲取的甲乙方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。21.2保密義務(wù)的履行第三方介入方在合同有效期內(nèi)和合同終止后，應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。22.第三方介入的法律適用與爭(zhēng)議解決22.1法律適用第三方介入方應(yīng)遵守中華人民共和國法律，如涉及境外法律，應(yīng)依照相關(guān)法律規(guī)定處理。22.2爭(zhēng)議解決如第三方介入方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交【】仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁解決。23.第三方介入的簽署與備案23.1第三方介入的簽署第三方介入方應(yīng)簽署本合同的附件，并與甲乙方簽署合同正本。23.2第三方介入的備案合同簽署后，各方應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。24.第三方介入的其他約定24.1甲乙方與第三方介入方的其他約定甲乙方與第三方介入方在其他方面如有特殊約定，應(yīng)以書面形式在本合同中予以明確。24.2第三方介入與甲乙方、丙方的關(guān)系第三方介入方在本合同中僅為履行特定職責(zé)，不改變甲乙方、丙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。25.第三方介入的簽署日期與地點(diǎn)25.1簽署日期第三方介入方于【】年【】月【】日簽署本合同附件。25.2簽署地點(diǎn)第三方介入方于【】市【】區(qū)【】路【】號(hào)簽署本合同附件。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)說明：基金合同是規(guī)定基金管理人、基金托管人、代持人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。包含基金的基本信息、投資范圍、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。附件二：基金招募說明書詳細(xì)說明：基金招募說明書是向投資者介紹基金產(chǎn)品特征、風(fēng)險(xiǎn)收益狀況、投資組合等信息的重要文件。附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)說明：基金托管協(xié)議是規(guī)定基金托管人與基金管理人之間職責(zé)劃分、資產(chǎn)保管、結(jié)算等事項(xiàng)的法律文件。附件四：風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)說明：風(fēng)險(xiǎn)揭示書是向投資者揭示基金投資過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理措施的文件。附件五：投資決策委員會(huì)章程詳細(xì)說明：投資決策委員會(huì)章程是規(guī)定投資決策委員會(huì)組成、職責(zé)、決策程序等事項(xiàng)的文件。附件六：基金財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)說明：基金財(cái)務(wù)報(bào)表是反映基金財(cái)務(wù)狀況、投資收益、費(fèi)用支出等信息的文件。附件七：基金份額發(fā)售公告詳細(xì)說明：基金份額發(fā)售公告是宣布基金份額發(fā)售時(shí)間、價(jià)格、發(fā)售渠道等事項(xiàng)的文件。附件八：基金合同摘要詳細(xì)說明：基金合同摘要是基金合同的核心內(nèi)容摘要，便于投資者快速了解基金合同的主要條款。附件九：基金產(chǎn)品資料概要詳細(xì)說明：基金產(chǎn)品資料概要是向投資者介紹基金產(chǎn)品基本信息、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容的文件。附件十：基金合同的補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)說明：基金合同的補(bǔ)充協(xié)議是對(duì)基金合同的特定條款進(jìn)行補(bǔ)充或修改的法律文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金損失的。示例說明：甲方未按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致基金凈值大幅下跌。2.乙方未按照約定保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金損失的。示例說明：乙方未妥善保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)被盜或者丟失。3.丙方未按照約定代持基金，導(dǎo)致基金損失的。示例說明：丙方未按照甲方的指示進(jìn)行基金投資，導(dǎo)致基金凈值下降。4.甲方、乙方、丙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。示例說明：甲方、乙方、丙方未按照基金合同約定的期限提供基金份額贖回，導(dǎo)致投資者利益受損。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任。2.違約方應(yīng)支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)按照合同約定的比例計(jì)算。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除責(zé)任。4.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的監(jiān)管處罰責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方設(shè)立并管理的，通過投資于證券、期貨、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品，以獲取收益的一種集合投資方式。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金的投資決策、基金管理團(tuán)隊(duì)的組建和日常管理的機(jī)構(gòu)。3.基金托管人：指負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、估值等事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)。4.代持人：指按照甲方的指示代持基金全部權(quán)益的第三方。5.基金份額：指基金投資者持有的基金單位的權(quán)利和義務(wù)。6.基金凈值：指基金資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額，除以基金份額的總數(shù)。7.投資決策委員會(huì)：指負(fù)責(zé)基金投資決策的機(jī)構(gòu)，由甲方、乙方、丙方等人員組成。8.風(fēng)險(xiǎn)控制：指對(duì)基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理的活動(dòng)。9.收益分配：指將基金投資收益按照約定的方式分配給基金投資者的活動(dòng)。10.合同解除：指合同當(dāng)事人按照約定或者法律規(guī)定，終止合同關(guān)系的法律行為。1.基金：本合同涉及的基金