2022年福建省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和典型題）

2022年福建省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和

典型題）

一、單選題

1.（2018年真題）證券經(jīng)紀業(yè)務的（？）主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違

反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)

部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公

司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

A、合規(guī)風險

B、管理風險

C、政策風險

D、技術(shù)風險

答案：A

解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、

行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制

度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法

律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

2.（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的

法律行為，說法正確的是。。

A、保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之

日起采取暫停保薦代表人業(yè)務資格1到2年的監(jiān)管措施

B、保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務資

格1年到3年，責令保薦人更換相關(guān)負責人的監(jiān)管措施

C、證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容

及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D、證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容

及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何,

該機構(gòu)相關(guān)責任人不應承擔法律責任

答案：B

解析：保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載，誤導性陳述

或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務

資格1年到3年，責令保薦人更換相關(guān)負責人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，撤銷保

薦人業(yè)務資格，對相關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。證券服務機構(gòu)未勤勉

盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛

假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，自確認之日

起采取3個月至3年不接受相關(guān)單位及其責任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)

管措施；情節(jié)嚴重的，對證券服務機構(gòu)相關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。

3.（2019年真題）收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收

購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰

3萬元以上30萬元以下的罰款。I.法定代表人II.稽核部門負責人此直接負責

的主管人員IV.其他直接負責人員

AvII、III

B、川、IV

C、lxIKIV

D、I、IIvIII

答案：B

解析：根據(jù)《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利

用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正,給予警告；

情節(jié)嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造

成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.根據(jù)《證券公司治理準則》,下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，

錯誤的是。。

A、證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務，對有關(guān)產(chǎn)品和服務的內(nèi)容應履行保密

B、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法

權(quán)益

C、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券

D、證券公司應當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴

答案：A

解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A選項說法錯誤，證券公司向

客戶提供產(chǎn)品或者服務應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并對有關(guān)

產(chǎn)品或者服務的內(nèi)容及風險予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導及其他欺詐客

戶的行為。B選項說法正確，證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財

產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。C選項說法正確，證券公

司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托

管在公司的證券。D選項說法正確，證券公司應當設(shè)專職部門或者崗位，負責與

客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。故本題選A選項。

5.下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務許可證的說法，錯誤的是。。

A、期貨公司主動提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)

B、成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注

銷手續(xù)

C、期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶

資產(chǎn)

D、營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手

續(xù)

答案：B

解析：監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務許可證的情形根據(jù)《期貨監(jiān)督管理條例》規(guī)定，期

貨公司或者其分支機構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一

的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（1）營

業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（2）成立后無正當理由超過3個月未開始營

業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題選B選項。

6.（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服

務規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）

A、行政監(jiān)管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

答案：B

解析：中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入誠信信息管

理系統(tǒng);存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)依法查

處。中國證券業(yè)協(xié)會屬于自律性機構(gòu)對金融機構(gòu)實行自律性管理

7.()依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。

A、中國人民銀行

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務院

答案：A

解析：中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。

8.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員()。

A、始終堅持以降低風險為導向

B、可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務

C、無須承擔對投資者進行風險教育的義務

D、只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷

答案：B

解析：考查證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理。在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司

及其營銷人員應始終堅持以客戶需求為導向，A選項錯誤；證券公司及其營銷人

員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔投資者教育的義務和責任，C選項錯誤;

證券公司的營銷可以通過內(nèi)部人員直接營銷，也可以委托證券經(jīng)紀人開展經(jīng)紀業(yè)

務營銷活動，D選項錯誤。

9.公募基金宣傳推介材料應當在向公眾分發(fā)或者發(fā)布。個工作日內(nèi)報工商所注

冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：C

解析：證券公司代銷公募基金相關(guān)要求。

10.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務的相關(guān)

內(nèi)容有。。

A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫報送相關(guān)

資料

B、限制或者暫停部分期貨業(yè)務

C、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，

應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、

調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

答案：B

解析：受監(jiān)管主體的相關(guān)義務：1、向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送相關(guān)資料的

義務。根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十八條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及

其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理

機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。必要時，國務院期貨監(jiān)督管

理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制

人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。2、被檢查、調(diào)查單位和個人的配合義務。根

據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行

職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提

供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應給予支持和

配合。3、中介服務機構(gòu)的相關(guān)義務根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十一條的規(guī)

定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)向期貨交易所和

期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及

國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

11.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是（）。

A、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

B、基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

C、基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D、基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

答案：B

解析：本題考查基金財產(chǎn)的獨立性?；鹭敭a(chǎn)的獨立性包括基金財產(chǎn)本身的獨立

性以及基金財產(chǎn)債權(quán)債務的獨立性，對證券投資基金活動的要求體現(xiàn)在下列方面:

（1）基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，C選項正確；（2）

基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和

收益，歸入基金財產(chǎn)；（3）基金管理人、基金托管人因為依法解散、被依法撤

銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，D選項

正確；（4）基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務

相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷；（5）基金財產(chǎn)的債務由基

金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任，A

選項正確，B選項錯誤；（6）基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)依照法

律規(guī)定，應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托

管人、基金服務機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔。因此，A、C、D選項正確，B選項錯誤。

故本題選B選項。

12.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管

理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券

資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備

案。

13.證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對。進行審議并提出意見。①

合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策②合規(guī)管理和風險管理的機構(gòu)設(shè)置及

其職責③需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案④需董事會審

議的合規(guī)報告⑤需董事會審議的風險評估報告

A、①②③④⑤

B、①②④⑤

C、①②③⑤

D、②③④⑤

答案：A

解析：本題考查董事會專門委員會的有關(guān)要求。

14.（2017年真題）證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有。。

I.公平II.公開川,公正IV.自愿

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、II、III、IV

答案：C

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶

的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

15.（2020年真題）出現(xiàn)下列。情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股

東、實際控制人

A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

答案：C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或

者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯

罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或

有負債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆眨虎車鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)認

定的其他情形。

16.0屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價位或者相近價位大量或者

頻繁進行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進行高買低賣交易③進行與自身公開發(fā)布的

投資分析、預測或建議相背離的證券交易④大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場

秩序的申報

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

答案：C

解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證

券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異

常交易行為。

17.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資

者評估數(shù)據(jù)庫的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員，給予警告，并處。萬元以下罰款。

Av1;1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

18.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是()o

A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

B、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D、同次發(fā)行的同種類股票，空股的發(fā)行條件和價格應當相同

答案：B

解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可

以超過票面金額，但不得低于票面金額，選項B錯誤。

19.證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所

披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務

信息的有()o①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③

合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：下列私募業(yè)務信息不得向公眾披露：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；

（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開的信息；（4）

法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。

20.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件不包括（）o

A、有100萬元人民幣以上的注冊資本

B、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C、有公司章程

D、有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

答案：D

解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：1.單獨從事證

券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同

時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢

從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資

格；2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適

應的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具

備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機構(gòu)，由中國證監(jiān)

會頒發(fā)業(yè)務許可證。證券公司亦可申請業(yè)務許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務。

21.（2017年真題）公司提供擔保的主要方式不包括。。

A、保證

B、抵押

C、質(zhì)押

D、留置

答案：D

解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

22.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理的說法，

正確的有（）。I.證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體

系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制確保其流動性需求能夠及時

以合理成本得到滿足II.證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見

性原則此證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，建立健全有效的考

核及問責機制IV.中國證券業(yè)協(xié)會應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式，對證券

公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理

A、I、II、III、IV

B、lxIKIV

C、II、III

D、I、川、IV

答案：A

解析：證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流

動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理

成本得到滿足。（I正確）證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預

見性原則。（II正確）證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，明確董

事會、經(jīng)理層及其首席風險官,相關(guān)部門在流動性風險管理中的職責和報告路線,

建立健全有效的考核及問責機制。（III正確）中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、

現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。（IV

正確）故本題選擇A選項。

23.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)

系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。①民事借貸中的債權(quán)、債務法律

關(guān)系②民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系③股份有限公司各股東之間的

法律關(guān)系④勞務派遣中的勞務派遣法律關(guān)系

A、①④

B、①②④

C、①②

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間

存在的權(quán)利義務關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務法律關(guān)系,民事訴訟中的原、

被告之間的訴訟法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存

在的權(quán)利義務關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務派遣中的勞務

派遣法律關(guān)系。

24.主辦券商的相關(guān)業(yè)務人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)

務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市

場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

A、通報批評；公開譴責

B、通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C、通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務

D、通報批評；公開譴責；責令整改

答案：A

解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。

25.（2016年真題）下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。

I.客戶進行證券的申購II.客戶提款I(lǐng)II.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金IV.客

戶支付企業(yè)所得稅款

A、I、IIvIII

B、lvIKIV

GIIv川、IV

D、II、III

答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動

用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算

或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定

的其他情形。

26.（2019年真題）商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）I.

金屬期貨II.能源化工期貨此股指期貨IV.農(nóng)產(chǎn)品期貨

A、II、IILIV

B、lxIKIV

C、I、IILIV

D、I、IIxIII

答案：B

解析：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)

品為標的物的期貨合約,主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。

農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、粒稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽

油、雞蛋等。金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、銀、螺紋鋼、

線材等。能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

27.（2018年真題）下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有Ooi.在招股說明書

中隱瞞重要事實II.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容III.在認股書中隱

瞞重要事實IV.在財務會計報告中提供虛假事實

A、I.II.III.IV

B、II.III.IV

C、I.II.III.

D、I.II.IV

答案：C

解析：參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

28.下列選項中，可以作為普通合伙人的是。。

A、國有獨資公司、國有企業(yè)

B、自然人

C、公益性的事業(yè)單位、社會團體

D、上市公司

答案：B

解析：本題考查普通合伙人的主體適格性限制。為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東

的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益

性的事業(yè)單位、社會團體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性

的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。

29.（2020年真題）證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務資格時，應當具有（）

資格。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務

B、自營投資業(yè)務

C、證券經(jīng)紀業(yè)務

D、衍生產(chǎn)品業(yè)務

答案：C

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務資

格（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和

內(nèi)部管理風險（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案

調(diào)查或者正處于整改期間的情形（4）財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標

持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定（5）客戶資產(chǎn)

安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實（6）已

建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛（7）已建

立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管

理（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件,

融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試（9）

有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員（10）中國證監(jiān)會

規(guī)定的其他條件

30.證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A、每年

B、每半年

C、每季度

D、每月

答案：A

解析：證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

31.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以()

萬元以上。萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接

責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A、20；50

B、20；100

C、30；50

D、30；100

答案：A

解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》的基本內(nèi)容。

32.證券公司應建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，。是證

券公司自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。

A、投資決策機構(gòu)

B、自營業(yè)務部門

C、董事會

D、分支機構(gòu)

答案：C

解析：自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門

的三級體制設(shè)立。(1)董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法

規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益

和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額.等，并以董事會決議

的形式進行落實，自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決

定。（2）投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的

資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。（3）自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行

機構(gòu)，應在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策

和執(zhí)行工作。自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營

業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、

風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面

形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

33.下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是。。①物②人身、人格③智力成果④

行為

A、①②④

B、①③④

Cv①②③

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查法律關(guān)系客體種類。實踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類：（1）

物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為。選項D

正確。

34.（2016年真題）在。情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬

戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。I.代理客戶進行融資融券

交易II.收取客戶應當歸還的資金III.收取客戶應當支付的利息IV.收取客戶應

當支付的違約金

A、I、III、IV

B、IIXIILIV

C、I、II、III

D、lvIKIV

答案：B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，

任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易

擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應當歸

還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照本辦法的規(guī)

定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取還

本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)

定的其他情形。

35.下列關(guān)于委托交易的說法中，錯誤的是。。

A、客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和

熱鍵委托等

B、客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)

容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

C、對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交

易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

D、客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指

令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的,

由證券公司承擔

答案：D

解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項D,對于因客戶操作失

誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因

而造成損失的，由客戶承擔。

36.封閉式基金的特征包括（）。I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

II.在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回川.基金份額可以在基金

合同約定的時間和場所贖回IV.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定

A、I、II

B、I、III

C、IIIvIV

D、IIvIII

答案：A

解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金

份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基

金。

37.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。①承銷與保薦②上市公司并購

重組財務顧問③公司債券受托管理④受托投資管理⑤非上市公司推薦⑥資產(chǎn)證

券化

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務不屬于

投資銀行類業(yè)務。

38.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下()公司應當建立獨立董事制度。

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司

B、經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司

C、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司

D、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司

答案：A

解析：本題考查對證券公司建立獨立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、

證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券

公司，應當建立獨立董事制度

39.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括()。

A、具備證券承銷與保薦業(yè)務資格

B、配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員

C、設(shè)立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員

D、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推

薦業(yè)務管理制度

答案：B

解析：證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備下列條件：具備證

券承銷與保薦業(yè)務資格；設(shè)立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職

調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制

度；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與

保薦業(yè)務資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務，但不得與子公司同時在全國

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務。配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員是證券公司在全國股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務應具備的條件。

40.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的

基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從

事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）

罰款。

A、責令改正，沒收違法所得：違法所得1倍以上5倍以下

B、給予警告；10萬元以上100萬元以下

C、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D、責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

答案：A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金

的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得泄露因職務便

利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)有上述行為

的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法

所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

41.（2019年真題）下列說法正確的是。I.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資

產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)II.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記

機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)此證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登

記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)M.證券

公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為

不同種類

A、I、III

B、I、IIxHLIV

C、I、II、川

D、II、IILIV

答案：B

解析:集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸人其自有資產(chǎn)。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額翳記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于

其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

42.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷

毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后其的，處。年有期

徒刑或者拘役，并處或者單處。萬元以上10萬元以下罰金。

A、3；1

B、5；5

C、5；1

D、3：5

答案：C

解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、

變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5

年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

43.私募基金子公司應當于（）結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金

業(yè)務。度報告。

A、每周；周

B、每月；月

C、每季；季

D、每年；年

答案：B

解析：考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。私募基金子公司應當于每月

結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報表；在每年結(jié)束之

日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告。

44.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)

方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況并在評估客戶

風險承受能力和服務需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，并提示潛

在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、③④

答案：A

解析：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的具體要求，④應該為規(guī)范參與媒體證券

節(jié)目。

45.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證

券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。I證券公司應當將經(jīng)營

及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出同一

數(shù)據(jù)管理制度安排II證券公司合規(guī)管理和風險管理部門應當對權(quán)限管理制度和

操作流程進行合規(guī)審查III證券公司應當遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分

配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程IV證券公司應當完善網(wǎng)絡

隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全

保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

答案：B

解析：證券公司應當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根

據(jù)不同類別和級別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排，I錯誤。證券公司應當遵循最

少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流

程。合規(guī)管理和風險管理部門應當對權(quán)限管理制度和操作流程進行合規(guī)審查及風

險控制。證券公司應當完善網(wǎng)絡隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備

份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全俁障措施，保護經(jīng)營

數(shù)據(jù)和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀。

46.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是()o

A、同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

B、公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

C、任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，

同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件

和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故

D項說法錯誤。

47.(2016年真題)下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有。。I.發(fā)

行人的董事II.持有公司10%以上股份的股東III.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理IV.承

銷的證券公司相關(guān)人員

A、II、IIIvIV

B、I、IIIvIV

C、HIKIV

D、I、IIxIII、IV

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)

行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、

監(jiān)事、高級管理人員.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)

行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取

公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證

券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、

證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

的其他人。

48.信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務

的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()以下的罰

款。

A、30萬元以上300萬元以下

B、30萬元以上500萬元以下

C、50萬元以上500萬元以下

D、20萬元以上200萬元以下

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務人未按照《證券法》

規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接

責任人員，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

49.()為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

A、中國人民銀行

B、中國銀行間市場交易商協(xié)會

C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國債登記結(jié)算有限責任公司

答案：C

解析：考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。全國銀行間同業(yè)拆借

中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

50.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的

基金是。。

Av傳統(tǒng)式基金

B、開放式基金

C、封閉式基金

D、創(chuàng)新式基金

答案：C

解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額

可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基

金運作方式。

51.（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下

列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理應具備的條件，錯誤的是（）。

A、最近二年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

B、具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力

C、具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

D、具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗

答案：A

解析：根據(jù)＜證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法X關(guān)于證券期貨經(jīng)營

機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知），證券公司投資經(jīng)理應當具備

從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等

相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取

重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

52.（2019年真題）證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不

包括（）o

A、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格

或者證券交易量的

B、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響

證券交易價格或者證券交易量的

D、假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一，操縱證券交易

價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任：（1）單獨

或者合謀,集中利用資金優(yōu)勢,持股優(yōu)勢,或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，

操縱證券交易價格的；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互

進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量

的；（3）以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交

易價格或者證券交易量的；（4）以其他方法操縱證券交易價格的。

53.（2017年真題）在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。

I.受他人脅迫參與信息披露違法行為II.不直接從事經(jīng)營管理III.配合證券監(jiān)

管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)IV.任職時間短、不了解情況

A、II、IV

B、I、II、III

GI、IIvHLIV

D、I、HLIV

答案：A

解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：（1）不直接

從事經(jīng)營管理。（2）能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。（3）任職時間短、不了解情

況。（4）相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。（5）受到股東、實際

控制人控制或者其他外部干預。

54.（2018年真題）（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資

金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金賬戶

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

答案：A

解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金

的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

55.（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所允許會員在保證金不

足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀

律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A、1：10

B、3；10

C、3；30

D、5；20

答案：A

解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責

的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰

款。

56.關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是。。

A、滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件

的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交

易

B、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所

掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人簽發(fā)、以境外

證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務，是指上

交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(GIobalDepositaryReceipt)

C、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、

代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的

模式

答案：B

解析：滬倫通包括東、西兩個業(yè)務方向。東向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上父

所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt),是指由存托人簽發(fā)、以境

外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務，是指

上父所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobaIDepositaryReceipt）0

57.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，正確的是。。

A、發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B、募集設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司

C、募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集

D、發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

答案：D

解析:本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司,

選項A錯誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項B錯誤；募集設(shè)立時，發(fā)起

人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集

而設(shè)立公司，選項C錯誤。

58.（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）I

證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)

立風險基金II風險基金由證券交易所理事會管理川證券交易所應當將收存的風

險基金存入開戶銀行基本賬戶IV證券交易所不得擅自使用風險基金

A、I、IIxIII

B、HIKIV

C、I、IILIV

D、IIxHLIV

答案：B

解析：證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的

金額設(shè)立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比

例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門規(guī)定。證券交易

所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

59.下列說法正確的是（）

A、被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B、預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充

分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資

者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

D、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取

義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

答案：B

解析：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務

活動的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資

者提供分析、預測或建議，選項A錯誤。證券投資分析報告、投資分析文章等形

式的咨詢服務產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方

面的內(nèi)容，選項C錯誤。證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提

供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以

書面形式保存3年，選項D錯誤。

60.（2016年真題）上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予

公告的重大事件不包括（）。

A、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

B、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

C、公司的監(jiān)事發(fā)生變動

D、公司減資、合并、分立的決定

答案：C

解析：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生

較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件

的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明

事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件:

①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置

財產(chǎn)的決定；③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果

產(chǎn)生重要影響；④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；⑤公

司發(fā)生重大虧損或者重大損失；⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；⑦

公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；⑧持有公司5%以上股份的股東

或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；⑨公司減資、

合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事

會決議被依法撤銷或者宣告無效；⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查.公司董

事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；⑩國務院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

61.（2017年真題）下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的

有。。I.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管

理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締II.未經(jīng)法定機關(guān)核

準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀

行同期存款利息，處以非法什募資金金額1%以上3%以下的罰款川.未經(jīng)法定

機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并

加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款I(lǐng)V.對

直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元

以下的罰款

A、IIvIII

B、I、IIXIII

C、I、IILIV

D、川、IV

答案：C

解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行,

退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以

下的罰款，故B項說法錯誤。

62.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事

會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，0應當要求董事會

糾正，()應當拒絕執(zhí)行。

A、監(jiān)事會；股東會

B、監(jiān)事會；經(jīng)理層

C、股東會；經(jīng)理層

D、股東會；監(jiān)事會

答案：B

解析：考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會決議

內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應當要求董事會糾正，

經(jīng)理層應當拒絕執(zhí)行。

63.(2016年真題)公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)

責令改正，處以()的罰款。

A、所抽逃出資金額5%以上10%以下

B、所抽逃出資金額10%以上15%以下

C、所抽逃出資金額5%以上15%以下

D、所抽逃出資金額1%以上15%以下

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽

逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金甑5%以上15%以下的

罰款。

64.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益

的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取。措施。①責令停業(yè)整頓②指定其他

機構(gòu)托管、接管③撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可④撤銷⑤限制業(yè)務活動⑥認定董事、監(jiān)

事、高級管理人員為不適當人選。

A、①②③④

B、②③④⑤

C、③④⑤⑥

D、①②③⑥

答案：A

解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。證券公司風險控

制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以

區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責令停業(yè)整頓；（2）指定其他機構(gòu)托管、接

管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可；（4）撤銷。

65.私募基金子公司應當在每年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募

基金業(yè)務年度報告。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：D

解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。

66.下列關(guān)于承辦股份有限公司審計業(yè)務的會計師事務所的說法中，正確的有。。

I.公司聘用會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董

事會決定II.公司解聘會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大

會或者董事會決定川.就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所

陳述意見IV.就解聘會計師事務所進行表決時，不應當允許會計師事務所陳述意

見

A、HLIV

B、I、IILIV

C、HIKIV

D、I、IIvIII

答案：D

解析:公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，

由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘

會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。

67.下列說法錯誤的是（）。

A、金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行

間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券

B、金融債券的投資風險由投資者自行承擔

C、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

D、金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

答案：C

解析：金融債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。未經(jīng)中國人民銀行批準，任何金融機構(gòu)不

得擅自發(fā)行金融債券。

68.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責

令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的,

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起。個工作日內(nèi)解除對其采取的

有關(guān)措施。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。

69.按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵

守的基本原則有。。①守法合規(guī)②誠實信用③忠實客戶利益④控制風險

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務應當遵

循的基本原則有守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。

70.證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包

括()。

A、自愿

B、有償

C、無償

D、誠實信用

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動

的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

71.下列說法錯誤的是()o

A、投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息

B、投資者申請注銷證券賬戶應當同時滿足以下條件：證券賬戶持有余額為零且

不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務

C、證券公司在接到投資者銷戶申請后，應當在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務了結(jié)后

2個交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延

D、特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或

被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)

答案：D

解析：本題考查證券賬戶的信息變更與注銷。

72.（2019年真題）證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的,

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的

有關(guān)措施。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：A

解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會

及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3個