總局辦理的銀行境外直接投資外匯登記

總局辦理的銀行境外直接投資外匯登記【000171104002】一、基本要素1.行政許可事項(xiàng)名稱及編碼境外直接投資項(xiàng)下外匯登記核準(zhǔn)【00017110400Y】2.行政許可事項(xiàng)子項(xiàng)名稱及編碼總局辦理的銀行境外直接投資外匯登記【000171104002】3.行政許可事項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理項(xiàng)名稱及編碼（1）總局辦理的銀行境外直接投資前期費(fèi)用登記(00017110400201)（2）總局辦理的境內(nèi)銀行為其境外分支、代表機(jī)構(gòu)等非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)購買境外辦公用房辦理前期費(fèi)用登記(00017110400202)（3）總局辦理的銀行境外直接投資外匯初始登記(00017110400203)（4）總局辦理的銀行境外直接投資外匯變更登記(00017110400204)（5）總局辦理的銀行境外直接投資外匯注銷登記(00017110400205)4.設(shè)定依據(jù)（1）《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第十七條（2）《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》5.實(shí)施依據(jù)（1）《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號文印發(fā)）第四條、第九條、第十條、第十四條（2）《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號）第四條、第六條、第七條（3）《國家外匯管理局行政許可實(shí)施辦法》（國家外匯管理局公告2021年第1號）（4）《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和調(diào)整資本項(xiàng)目外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2014〕2號）第三條（5）《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》6.監(jiān)管依據(jù)（1）《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》7.實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯局8.審批層級：國家級9.行使層級：國家級/局（署、會）10.是否由審批機(jī)關(guān)受理：是11.受理層級：國家級12.是否存在初審環(huán)節(jié)：否13.初審層級：無14.對應(yīng)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)國家級基本目錄名稱：無對應(yīng)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)15.要素統(tǒng)一情況：全部要素全國統(tǒng)一二、行政許可事項(xiàng)類型條件型三、行政許可條件1.準(zhǔn)予行政許可的條件總局辦理的銀行境外直接投資前期費(fèi)用登記《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號）第七條境內(nèi)銀行可直接購匯或以自有外匯匯出境外直接投資前期費(fèi)用……。總局辦理的境內(nèi)銀行為其境外分支、代表機(jī)構(gòu)等非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)購買境外辦公用房辦理前期費(fèi)用登記《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號）第七條境內(nèi)銀行可直接購匯或以自有外匯匯出境外直接投資前期費(fèi)用……?？偩洲k理的銀行境外直接投資外匯初始登記（1）取得銀行業(yè)監(jiān)督管理部門或其他相關(guān)主管部門的核準(zhǔn)文件后需從事以下活動的銀行：在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（代表處除外）；在境外設(shè)立附屬機(jī)構(gòu)；依法購買境外機(jī)構(gòu)股權(quán)；經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的其他直接投資項(xiàng)目。（2）將其境外直接投資所得利潤以及其所投資境外企業(yè)減資、轉(zhuǎn)股、清算等所得資本項(xiàng)下外匯收入留存境外，用于設(shè)立、并購或參股未登記的境外企業(yè)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)?？偩洲k理的銀行境外直接投資外匯變更登記境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)在如下情況發(fā)生之日起60天……辦理境外直接投資外匯登記、變更或備案手續(xù)……。總局辦理的銀行境外直接投資外匯注銷登記境內(nèi)機(jī)構(gòu)持有的境外企業(yè)股權(quán)因轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿等原因需要注銷的。2.規(guī)定行政許可條件的依據(jù)（1）《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號）《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行境外直接投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2010〕31號）第七條境內(nèi)銀行可直接購匯或以自有外匯匯出境外直接投資前期費(fèi)用……。（2）《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號文印發(fā)）第九條、第十條第九條境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)在如下情況發(fā)生之日起60天……辦理境外直接投資外匯登記、變更或備案手續(xù)……（一）境內(nèi)機(jī)構(gòu)將其境外直接投資所得利潤以及其所投資境外企業(yè)減資、轉(zhuǎn)股、清算等所得資本項(xiàng)下外匯收入留存境外，用于設(shè)立、并購或參股未登記的境外企業(yè)的，應(yīng)就上述直接投資活動辦理境外直接投資外匯登記手續(xù)。（二）已登記境外企業(yè)發(fā)生名稱、經(jīng)營期限、合資合作伙伴及合資合作方式等基本信息變更，或發(fā)生增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或置換、合并或分立等情況，境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)就上述變更情況辦理境外直接投資外匯登記變更手續(xù)。境內(nèi)銀行涉及下列境外直接投資的，應(yīng)在取得銀行業(yè)監(jiān)督管理部門或其他相關(guān)主管部門的核準(zhǔn)文件后，……，到所在地國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)辦理境外直接投資外匯登記手續(xù)：（一）在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（代表處除外）；（二）在境外設(shè)立附屬機(jī)構(gòu)；（三）依法購買境外機(jī)構(gòu)股權(quán)；（四）經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的其他直接投資項(xiàng)目?！谑畻l境內(nèi)機(jī)構(gòu)持有的境外企業(yè)股權(quán)因轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿等原因注銷的，……辦理注銷境外直接投資外匯登記手續(xù)。四、行政許可服務(wù)對象類型與改革舉措1.服務(wù)對象類型：企業(yè)法人2.是否為涉企許可事項(xiàng)：否3.涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)名稱：無4.許可證件名稱：無5.改革方式：無6.具體改革舉措：無7.加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施1.開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，依法查處違規(guī)行為，適時(shí)公開相關(guān)案例。2.依法及時(shí)處理投訴舉報(bào)。3.開展數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)測，掌握外匯業(yè)務(wù)情況。五、申請材料1.申請材料名稱總局辦理的銀行境外直接投資前期費(fèi)用登記加蓋公章的書面申請（包括境外直接投資總額、各方出資額、出資方式，以及所需前期費(fèi)用金額、用途和資金來源說明等）原件1份，并附《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》。境內(nèi)機(jī)構(gòu)有效的營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會信用代碼證）或注冊登記證明及組織機(jī)構(gòu)代碼證（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。境內(nèi)機(jī)構(gòu)參與投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目的相關(guān)文件（包括中外方簽署的意向書、備忘錄或框架協(xié)議等）。境內(nèi)機(jī)構(gòu)已向境外直接投資主管部門報(bào)送的書面申請。境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的前期費(fèi)用使用書面承諾函。 總局辦理的境內(nèi)銀行為其境外分支、代表機(jī)構(gòu)等非獨(dú)立核算機(jī)構(gòu)購買境外辦公用房辦理前期費(fèi)用登記加蓋公章的書面申請（包括境外直接投資總額、各方出資額、出資方式，以及所需前期費(fèi)用金額、用途和資金來源說明等）原件1份，并附《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》。境內(nèi)機(jī)構(gòu)有效的營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會信用代碼證）或注冊登記證明及組織機(jī)構(gòu)代碼證（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。境內(nèi)機(jī)構(gòu)參與投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目的相關(guān)文件（包括中外方簽署的意向書、備忘錄或框架協(xié)議等）。境內(nèi)機(jī)構(gòu)已向境外直接投資主管部門報(bào)送的書面申請。境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的前期費(fèi)用使用書面承諾函。 總局辦理的銀行境外直接投資外匯初始登記書面申請，并附加蓋公章的《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》原件1份。加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會信用代碼證）復(fù)印件1份（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。 資金來源證明、資金使用計(jì)劃、銀行有關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于境外投資相關(guān)決議等真實(shí)性證明材料。原件和加蓋公章的復(fù)印件各1份（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。 向銀行保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理部門、境外直接投資主管部門報(bào)送的書面申請及境內(nèi)銀行參與投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目的相關(guān)真實(shí)性證明材料原件及加蓋公章的復(fù)印件各1份（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。如果發(fā)生前期費(fèi)用匯出的，提供相關(guān)說明文件及匯出憑證?？偩洲k理的銀行境外直接投資外匯變更登記書面申請，并附《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》。境內(nèi)機(jī)構(gòu)有效的營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會信用代碼證）或注冊登記證明及組織機(jī)構(gòu)代碼證（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)或備案文件原件及加蓋公章的復(fù)印件各1份（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。相關(guān)真實(shí)性證明材料原件及加蓋公章的復(fù)印件各1份（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）?？偩洲k理的銀行境外直接投資外匯注銷登記書面申請，并附《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》。該筆境外投資相關(guān)主管部門對注銷事項(xiàng)的批準(zhǔn)、備案文件或無異議材料等。相關(guān)材料原件及加蓋公章的復(fù)印件各1份（驗(yàn)原件，留存復(fù)印件）。2.規(guī)定申請材料的依據(jù)（1）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號文印發(fā)）第十四條境內(nèi)機(jī)構(gòu)向境外匯出前期費(fèi)用，……，并持下列材料向所在地外匯局申請：（一）書面申請（包括境外直接投資總額、各方出資額、出資方式，以及所需前期費(fèi)用金額、用途和資金來源說明等）；（二）境內(nèi)機(jī)構(gòu)有效的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證明及組織機(jī)構(gòu)代碼證；（三）境內(nèi)機(jī)構(gòu)參與投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目的相關(guān)文件（包括中外方簽署的意向書、備忘錄或框架協(xié)議等）；（四）境內(nèi)機(jī)構(gòu)已向境外直接投資主管部門報(bào)送的書面申請；（五）境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的前期費(fèi)用使用書面承諾函；……。（2）《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號文印發(fā)）第七條、第九條、第十條第七條境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資獲得境外直接投資主管部門核準(zhǔn)后，持下列材料到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記：（一）書面申請并填寫《境外直接投資外匯登記申請表》；（二）外匯資金來源情況的說明材料；（三）境內(nèi)機(jī)構(gòu)有效的營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會信用代碼證）或注冊登記證明及組織機(jī)構(gòu)代碼證；（四）境外直接投資主管部門對該項(xiàng)投資的核準(zhǔn)文件或證書;（五）如果發(fā)生前期費(fèi)用匯出的，提供相關(guān)說明文件及匯出憑證；……。第九條境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)在如下情況發(fā)生之日起60天內(nèi)，持境外直接投資外匯登記證、境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)或備案文件及相關(guān)真實(shí)性證明材料到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記、變更或備案手續(xù)：……。第十條境內(nèi)機(jī)構(gòu)持有的境外企業(yè)股權(quán)因轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿等原因注銷的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)在取得境外直接投資主管部門相關(guān)證明材料之日起60天內(nèi)，憑相關(guān)材料到所在地外匯局辦理注銷境外直接投資外匯登記手續(xù)。六、中介服務(wù)1.有無法定中介服務(wù)事項(xiàng)：無2.中介服務(wù)事項(xiàng)名稱：無3.設(shè)定中介服務(wù)事項(xiàng)的依據(jù)無4.提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)：無5.中介服務(wù)事項(xiàng)的收費(fèi)性質(zhì)：無七、審批程序1.辦理行政許可的程序環(huán)節(jié)（1）申請人申請；（2）審批機(jī)構(gòu)受理/不予受理；（3）審批機(jī)構(gòu)審查；（4）決定作出許可決定書/不予許可決定書2.規(guī)定行政許可程序的依據(jù)（1）《國家外匯管理局行政許可實(shí)施辦法》（國家外匯管理局公告2021年第1號）第十條外匯局收到行政許可申請后，應(yīng)區(qū)分下列情況分別作出處理：（一）申請事項(xiàng)屬于本局職責(zé)范圍，但依法不需要取得行政許可的，應(yīng)即時(shí)告知申請人不受理，出具不予受理行政許可通知書；（二）申請事項(xiàng)不屬于本局職責(zé)范圍，應(yīng)即時(shí)作出不予受理的決定，出具不予受理行政許可通知書，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請；（三）申請事項(xiàng)屬于本局職責(zé)范圍，但申請材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或在收到申請材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出要求申請人補(bǔ)正材料的決定，出具補(bǔ)正告知書，一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；申請人拒不補(bǔ)正，或者自補(bǔ)正告知書送達(dá)之日起30日內(nèi)未能提交全部且符合法定形式的補(bǔ)正材料的，應(yīng)不予受理，出具不予受理行政許可通知書；申請材料存在文字筆誤等可當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)允許申請人當(dāng)場更正，并告知其在修改處簽字或蓋章確認(rèn)；（四）申請事項(xiàng)屬于本局職責(zé)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)受理行政許可申請，出具行政許可受理通知書。（2）《國家外匯管理局行政許可實(shí)施辦法》（國家外匯管理局公告2021年第1號）第十四條外匯局對行政許可申請審查后，應(yīng)區(qū)分下列情況分別作出處理：（一）申請符合法定條件、擬準(zhǔn)予行政許可的，應(yīng)出具準(zhǔn)予行政許可的書面決定。準(zhǔn)予行政許可的書面決定應(yīng)載明名稱、出具單位、被許可人姓名或名稱、行政許可事項(xiàng)、頒發(fā)日期、有效期（如有）等；（二）申請不符合法定條件、擬不予行政許可的，應(yīng)出具不予行政許可決定書，并說明不予行政許可的理由，告知申請人享有依法申請行政復(fù)議的權(quán)利。3.是否需要現(xiàn)場勘驗(yàn)：否4.是否需要組織聽證：否5.是否需要招標(biāo)、拍賣、掛牌交易：否6.是否需要檢驗(yàn)、檢測、檢疫：否7.是否需要鑒定：否8.是否需要專家評審：否9.是否需要向社會公示：否10.是否實(shí)行告知承諾辦理：否11.審批機(jī)關(guān)是否委托服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)性服務(wù)：否八、受理和審批時(shí)限1.承諾受理時(shí)限：5個(gè)工作日2.法定審批時(shí)限：20個(gè)工作日3.規(guī)定法定審批時(shí)限依據(jù)（1）《國家外匯管理局行政許可實(shí)施辦法》（國家外匯管理局公告2021年第1號）第十五條外匯局應(yīng)根據(jù)以下要求確保行政許可依法按時(shí)完成：（一）能當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)場作出行政許可決定。當(dāng)場作出行政許可決定的，可不出具行政許可受理通知書。（二）不能當(dāng)場作出決定的，應(yīng)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出決定；20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本級外匯局局長或者主管副局長批準(zhǔn)，可延長10個(gè)工作日，并向申請人出具延長行政許可辦理期限通知書，說明延長期限的理由。行政許可辦理期限只能延長一次。外匯局征求其他部門意見的時(shí)間計(jì)算在以上辦理時(shí)限內(nèi)；依法需要聽證、檢驗(yàn)、檢測、鑒定、專家評審等的時(shí)間，不計(jì)算在上述辦理時(shí)限內(nèi)。各級外匯局對行政許可辦理時(shí)限具有對外承諾的，應(yīng)按照其承諾的時(shí)限完成；對外承諾的時(shí)限應(yīng)短于20個(gè)工作日。4.承諾審批時(shí)限：20個(gè)工作日九、收費(fèi)1.辦理行政許可是否收費(fèi)：否2.收費(fèi)項(xiàng)目的名稱、收費(fèi)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)定收費(fèi)項(xiàng)目的依據(jù)、規(guī)定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)：無十、行政許可證件1.審批結(jié)果類型：批文2.審批結(jié)果名稱：《業(yè)務(wù)登記憑證》3.審批結(jié)果的有效期限：無期限4.規(guī)定審批結(jié)果有效期限的依據(jù)（1）無5.是否需要辦理審批結(jié)果變更手續(xù)：否6.辦理審批結(jié)果變更手續(xù)的要求：無7.是否需要辦