《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護- 隱私信息管理體系 - 要求》專業(yè)解讀與實踐應用指南之1：“4組織環(huán)境”（雷澤佳編寫-2024）

《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》專業(yè)解讀與實踐應用指南之1：4組織環(huán)境《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護－隱私信息管理體系-要求》專業(yè)解讀與實踐應用指南之1:4組織環(huán)境（雷澤佳編制，2024A0）ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織應確定與其宗旨相關，并影響其實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果能力的外部和內(nèi)部因素。組織應確定氣候變化是否是一個相關因素。組織應確定其作為一個PII控制者（包括作為PII聯(lián)合控制者）和/或PII處理者的角色。組織應確定與其環(huán)境相關的外部和內(nèi)部因素，這些因素影響其實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果的能力。外部和內(nèi)部因素可能包括但不限于：適用的隱私法律；適用的法規(guī)；適用的司法判決；適用的組織環(huán)境、治理、策略和程序；適用的行政決定；適用的合同要求。當組織同時作為兩種角色（即PII控制者和PII處理者）時，應分別確定其角色，對應其每一種角色分別應用一組控制。組織角色在每一種PII處理場景中可能不同，因其取決于誰決定處理的目的和手段。組織環(huán)境理解組織及其環(huán)境“組織環(huán)境”相關術語理解組織：指為實現(xiàn)其目標，由職責、權限和相互關系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。在隱私信息管理體系的語境下，組織是負責處理PII并承擔相應隱私保護責任的實體。這包括但不限于包括但不限于個體經(jīng)營者、公司、法人、商行、企事業(yè)單位、行政機構(gòu)、合營公司、慈善機構(gòu)或研究機構(gòu)，或上述組織的部分或組合，無論是否具有法人資格、公有的或私有的等；宗旨：指組織建立和實施隱私信息管理體系的核心目的和意圖。它體現(xiàn)了組織在隱私保護方面的根本追求和價值觀，是組織制定隱私方針、策略以及具體控制措施的基礎。例如，組織的宗旨可能是確保PII的機密性、完整性和可用性，以維護個人權益和組織聲譽；預期結(jié)果：指組織通過實施隱私信息管理體系所期望達到的具體成效或目標。預期結(jié)果是組織在隱私保護方面的核心目標和價值追求，是組織衡量PIMS績效的重要依據(jù)，也是體系持續(xù)改進的動力來源。這些結(jié)果可能包括公私信息管理體系的預期結(jié)果主要包括確保個人信息的機密性、完整性、可用性，降低隱私泄露風險，提高隱私保護能力，增強顧客信任，以及滿足合規(guī)性要求等方面；確保個人信息的機密性：確保個人信息不被未授權的第三方訪問、使用或披露，保護個人隱私不受侵犯；維護個人信息的完整性：保證個人信息在收集、處理、存儲和使用過程中不被篡改、破壞或丟失，保持信息的真實性和準確性；保證個人信息的可用性：確保授權用戶能夠在需要時訪問和使用個人信息，以支持組織的業(yè)務運營和合規(guī)性要求；降低隱私泄露風險：通過識別、評估和控制隱私泄露風險，減少個人信息被非法獲取、濫用或泄露的可能性；提高隱私保護能力：通過不斷提升組織在隱私保護方面的技術、管理和法律能力，確保能夠有效應對各種隱私保護挑戰(zhàn)；增強顧客信任：通過透明的溝通隱私政策、提供個性化的隱私設置選項、及時處理隱私投訴等措施，增強顧客對組織在隱私保護方面的信任感。滿足合規(guī)性要求：確保組織的隱私信息管理體系符合相關法律法規(guī)、行業(yè)標準等合規(guī)性要求，避免法律風險和經(jīng)濟損失。外部因素：外部因素是指那些源于組織外部，對組織實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果能力產(chǎn)生影響的因素，包括適用的隱私法律法規(guī)、司法判決、行政決定以及合同要求。這些因素通常具有強制性和不可控性，組織應密切關注并適應這些外部因素的變化；內(nèi)部因素：指那些源于組織內(nèi)部，對組織實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果能力產(chǎn)生影響的因素。這些因素通常具有可控性和可調(diào)整性，組織可以通過優(yōu)化內(nèi)部環(huán)境和管理機制來提升隱私保護水平，包括適用的組織環(huán)境（如組織的文化、價值觀、組織結(jié)構(gòu)等）、治理、策略、程序等。理解組織角色與責任；理解組織角色的重要性；界定組織在PII處理中的角色是隱私信息管理體系的基礎，對于確保信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護至關重要。責任與義務明確：通過明確組織是作為PII控制者、PII聯(lián)合控制者還是PII處理者，組織能夠明確自身在PII處理中的法律地位和責任，確保遵守相關法律法規(guī)和隱私保護標準；合規(guī)性：角色界定是合規(guī)性管理的基礎。通過界定角色，能夠清晰地劃分責任和義務，確保PII處理的合法性和合規(guī)性，避免法律糾紛和處罰；風險管理：明確組織在PII處理活動中的角色，有助于組織識別PII處理過程中的潛在風險，并采取相應的風險控制措施，降低隱私泄露和濫用的風險；信任建立：通過公開透明地界定角色并遵守隱私保護原則，組織能夠贏得個人信息主體的信任，增強用戶粘性組織角色的界定原則；目的和手段決定角色：組織的角色取決于其決定PII處理的目的和手段。在PII處理活動中，誰決定處理的目的和手段，誰就是該場景下的主要責任方，即PII控制者。其他參與處理但無權決定處理目的和手段的組織則被視為PII處理者；角色分離：當組織同時作為PII控制者和PII處理者時，應明確區(qū)分這兩種角色，并對應每一種角色分別應用一組控制，以確保隱私保護的全面性和有效性；動態(tài)調(diào)整原則：組織角色在每一種PII處理場景中可能不同，因此應定期評估和處理與PII處理相關的風險，根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整角色界定；合規(guī)性原則：界定組織角色時，應確保符合相關法律法規(guī)和隱私保護標準的要求，確保合規(guī)性。組織角色界定的具體步驟；梳理PII處理活動：組織應全面梳理其涉及的PII處理活動，包括收集、使用、存儲、傳輸、披露等各個環(huán)節(jié)；分析處理目的和手段：對于每一項PII處理活動，組織應深入分析其處理目的和手段，明確是誰決定了這些目的和手段；界定組織角色：根據(jù)處理目的和手段的分析結(jié)果，組織可以準確界定自身在特定處理場景中的角色，即PII控制者還是PII處理者；制定角色清單：根據(jù)分析結(jié)果，制定組織在不同PII處理場景中的角色清單，明確各場景下的PII控制者和處理者，為后續(xù)隱私保護工作的開展提供基礎；制定相應措施：根據(jù)界定的角色，組織應制定相應的隱私保護措施和風險管理策略，確保PII處理活動的合規(guī)性和安全性；合規(guī)性審查與記錄：對界定后的組織角色進行合規(guī)性審查，確保符合相關法律法規(guī)和隱私保護標準。記錄角色界定的過程、結(jié)果及相應的隱私保護措施，以備監(jiān)管機構(gòu)審查或個人信息主體查詢。組織應確定其作為PII控制者的角色：PII控制者定義：指確定處理PII的目的和方式的一個或多個隱私相關方。這意味著，組織需要明確自身在PII處理過程中的決策地位，即是否負責決定PII的收集、使用、存儲、傳輸?shù)忍幚砘顒拥哪康暮途唧w方式PII控制者角色確定：如果組織有權決定個人信息處理的目的和方式，包括收集、使用、存儲、傳輸、披露和刪除等，那么該組織即為PII控制者。例如，一個在線零售商收集顧客的個人信息以完成交易并提供個性化推薦，此時該零售商即為PII控制者；聯(lián)合控制者情況：在某些情況下，組織可能與其他方共同作為PII的聯(lián)合控制者，共同決定PII的處理目的和方式。此時，組織應明確自身在聯(lián)合控制中的具體職責和權限，確保與聯(lián)合控制者的合作符合隱私保護要求；責任承擔：作為PII控制者，組織需承擔處理PII的全部責任，包括確保處理活動的合法性、合規(guī)性以及采取必要的安全措施保護PII免受未經(jīng)授權的訪問、使用、披露等風險。組織應確定其作為PII處理者的角色：PII處理者定義：指代表PII控制者并按照其指示處理PII的隱私相關方。組織可能作為第三方服務商或合作伙伴，接受PII控制者的委托，執(zhí)行具體的PII處理任務；PII處理者角色確定：如果組織僅根據(jù)PII控制者的指示處理個人信息，且沒有決定處理目的和方式的權力，那么該組織即為PII處理者。例如，一個云服務提供商根據(jù)顧客的指示存儲和處理顧客的個人信息，此時該云服務提供商即為PII處理者；處理者責任：作為PII處理者，組織應嚴格遵守PII控制者的指示和隱私保護要求，確保處理活動的合法性和合規(guī)性。同時，組織也需采取必要的安全措施保護PII，并定期對處理活動進行審計和評估，以確保符合隱私保護標準。在不同PII處理場景中準確理解并界定組織的角色：組織角色在每一種PII處理場景中可能不同，因其取決于誰決定處理的目的和手段。組織角色在每一種PII處理場景中可能不同的典型示例示例1：電商平臺與支付服務商【場景描述及組織角色分析】：電商平臺（如某在線購物網(wǎng)站）為用戶提供商品購買服務，并在用戶下單時收集其個人信息（如姓名、地址、支付信息等）以完成交易。在此場景中，電商平臺是決定收集用戶個人信息目的和手段的主要方，因此它扮演了PII控制者的角色。電商平臺需要確保用戶信息的合法收集、使用和保護。支付服務商（如第三方支付平臺）為電商平臺提供支付處理服務，需要接收并處理用戶的支付信息。支付服務商雖然也處理了用戶的支付信息，但它是根據(jù)電商平臺的指令和合同要求來進行的，因此它更多的是扮演了PII處理者的角色。支付服務商需要按照電商平臺的要求和相關法律法規(guī)來處理用戶信息，并確保信息的安全。示例二：醫(yī)療機構(gòu)與數(shù)據(jù)分析公司【場景描述及組織角色分析】：醫(yī)療機構(gòu)（如某醫(yī)院）在提供醫(yī)療服務過程中，會收集患者的個人信息（如病歷、檢查結(jié)果等）。在此場景中，醫(yī)療機構(gòu)是決定收集患者信息目的和手段的主要方，因此它扮演了PII控制者的角色。醫(yī)療機構(gòu)需要確?；颊咝畔⒌暮戏ㄊ占?、使用和保護，并在與數(shù)據(jù)分析公司合作時明確數(shù)據(jù)的使用范圍和目的。為了提升醫(yī)療服務質(zhì)量和效率，醫(yī)療機構(gòu)與一家數(shù)據(jù)分析公司合作，將部分匿名化的患者數(shù)據(jù)提供給數(shù)據(jù)分析公司進行挖掘和分析。數(shù)據(jù)分析公司根據(jù)醫(yī)療機構(gòu)的委托和合同要求來處理患者數(shù)據(jù)，因此它扮演了PII處理者的角色。數(shù)據(jù)分析公司需要嚴格遵守合同規(guī)定和相關法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)的安全和隱私保護。明確組織雙重角色及分別應用控制措施：當組織同時作為兩種角色（即PII控制者和PII處理者）時，應分別確定其角色，對應其每一種角色分別應用一組控制；作為PII控制者和PII處理者的雙重角色確定：在某些情況下，組織可能同時擔任PII控制者和PII處理者的角色。例如，一個金融機構(gòu)在收集和處理顧客個人信息以提供服務的同時，也可能將部分個人信息處理任務外包給第三方服務提供商。此時，該金融機構(gòu)既是PII控制者（決定處理目的和方式），也是PII處理者（將個人信息提供給第三方處理）。當組織同時作為PII控制者和PII處理者（雙重角色）時，應分別應用控制措施：當組織同時擔任PII控制者和PII處理者雙重角色時，必須分別針對這兩種角色應用不同的控制措施，以確保個人信息的安全和合規(guī)處理。針對PII控制者的控制措施應用示例：制定隱私政策：明確個人信息處理的目的、方式、范圍、法律依據(jù)及個人信息主體的權利等。進行隱私影響評估：在處理個人信息前，評估處理活動對個人隱私權益的影響，并采取相應的風險緩解措施；確保透明度：向個人信息主體提供清晰、易懂的隱私政策，并在處理個人信息前征得必要的同意；提供權利行使機制：為個人信息主體提供訪問、更正、刪除個人信息等權利的行使機制；建立投訴與爭議解決機制：處理個人信息主體的投訴和爭議，確保其權益得到有效保護。針對PII處理者的控制措施應用示例：確保處理活動的保密性、完整性和可用性：采取技術措施和管理措施，防止個人信息在處理過程中被泄露、篡改或損壞；實施嚴格的訪問控制：限制對個人信息的訪問權限，確保只有經(jīng)授權的人員才能訪問個人信息；定期備份和恢復：定期對個人信息進行備份，并建立恢復機制，以應對可能的數(shù)據(jù)丟失或損壞風險；配合PII控制者：根據(jù)PII控制者的指示處理個人信息，并配合其進行隱私影響評估、審計等活動；簽訂合同與協(xié)議：與PII控制者簽訂詳細的合同或協(xié)議，明確雙方在處理個人信息過程中的權利、義務和責任。組織應確定與其宗旨相關，并影響其實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果能力的外部和內(nèi)部因素。確定與其宗旨相關，并影響其實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果能力的外部相關的外部因素，重點考慮以下幾個方面：適用的隱私法律；涵義：適用的隱私法律是指國家或地區(qū)為保護個人隱私而制定的相關法律法規(guī)，這些法律明確規(guī)定了個人信息的收集、處理、存儲、傳輸和披露等各個環(huán)節(jié)的合法性和合規(guī)性要求；影響：遵守適用的隱私法律是組織建立隱私信息管理體系的基礎和前提。這些法律為組織提供了明確的隱私保護框架和指導，確保組織在處理個人信息時不會侵犯個人隱私權。同時，違反隱私法律可能會導致嚴重的法律后果，包括罰款、聲譽損失甚至業(yè)務中斷。因此，組織必須密切關注并嚴格遵守適用的隱私法律，以確保隱私信息管理體系的有效性和合規(guī)性，從而維護組織的信譽和持續(xù)發(fā)展能力。適用的法規(guī)；涵義：適用的法規(guī)是指除隱私法律外，其他與隱私信息管理相關的法規(guī)性文件，如數(shù)據(jù)保護條例、網(wǎng)絡安全規(guī)定等。這些法規(guī)通常對組織的隱私保護實踐提出具體要求，如數(shù)據(jù)分類、安全控制措施、數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則等；影響：適用的法規(guī)對組織實現(xiàn)其隱私信息管理體系預期結(jié)果能力具有直接且具體的影響。組織需要仔細研究并遵守這些法規(guī)，以確保其隱私保護實踐符合法定要求。法規(guī)的遵守不僅有助于組織避免法律風險，還能提升組織在隱私保護方面的專業(yè)性和可信度，從而增強顧客、合作伙伴和監(jiān)管機構(gòu)對組織的信任。適用的司法判決；涵義：適用的司法判決是指法院在處理隱私相關案件時作出的具有法律效力的判決。這些判決通常針對具體案件中的隱私爭議進行裁決，為類似案件的解決提供了法律依據(jù)和參考；影響：司法判決對組織隱私信息管理體系的影響主要體現(xiàn)在兩個方面。一方面，判決結(jié)果可能直接決定組織在特定情況下的隱私保護責任和義務，要求組織采取相應的措施來糾正違法行為或賠償損失。另一方面，判決所體現(xiàn)的法律原則和解釋對組織的隱私保護實踐具有指導意義，幫助組織更好地理解和應用隱私法律，完善隱私信息管理體系，以防范類似的法律風險。適用的行政決定；涵義：適用的行政決定是指數(shù)據(jù)保護監(jiān)管機構(gòu)或相關部門在履行監(jiān)管職責時作出的具有約束力的決定。這些決定可能涉及組織的隱私保護政策、數(shù)據(jù)處理活動、安全控制措施等方面，要求組織進行整改、提交報告或接受審查等；影響：行政決定對組織隱私信息管理體系的直接影響在于其強制性和執(zhí)行力。組織必須嚴格遵守監(jiān)管機構(gòu)作出的行政決定，否則可能面臨行政處罰、業(yè)務限制等嚴重后果。同時，行政決定也是監(jiān)管機構(gòu)對組織隱私保護實踐進行監(jiān)督和評估的重要手段，有助于推動組織不斷完善隱私信息管理體系，提升隱私保護水平。適用的合同要求。涵義：適用的合同要求是指組織在與顧客、供方、合作伙伴等簽訂合同時，雙方就隱私保護事項達成的約定和條款。這些合同要求通常明確規(guī)定了雙方在數(shù)據(jù)處理、信息共享、保密義務等方面的權利和義務；影響：合同要求對組織隱私信息管理體系的影響主要體現(xiàn)在合同約束力和商業(yè)合作方面。組織需要確保其隱私保護實踐符合合同約定的要求，以避免因違約而承擔法律責任或商業(yè)風險。同時，合同要求也是組織與合作伙伴建立信任關系的基礎，有助于促進雙方的合作和交流。通過明確合同中的隱私保護條款，組織可以更有效地管理隱私風險，確保商業(yè)合作的順利進行。行業(yè)標準與準則；涵義：行業(yè)標準與準則是由行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機構(gòu)或標準化組織制定的，用于指導組織在特定領域內(nèi)實施隱私保護的規(guī)范性文件。這些標準和準則通?；谛袠I(yè)最佳實踐，旨在確保組織在處理個人信息時達到一定的安全水平和合規(guī)性要求。影響：遵循行業(yè)標準與準則有助于組織建立符合行業(yè)規(guī)范的隱私信息管理體系，提升組織的信譽和競爭力。同時，這些標準和準則為組織提供了明確的指導，有助于組織更有效地識別和管理隱私風險，從而確保隱私信息管理體系的預期結(jié)果得以實現(xiàn)。技術進步與創(chuàng)新；涵義：技術進步與創(chuàng)新是指信息技術領域的快速發(fā)展和新興技術的應用，如人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等。這些技術為隱私信息的處理、存儲和傳輸提供了新的方式和手段，同時也帶來了新的挑戰(zhàn)和風險；影響：技術進步與創(chuàng)新對隱私信息管理體系的影響是雙刃劍。一方面，新技術為組織提供了更高效、更安全的隱私保護手段，有助于提升隱私信息管理體系的效能和可靠性。另一方面，新技術也可能引入新的隱私風險，如數(shù)據(jù)泄露、濫用等，要求組織不斷更新和完善隱私信息管理體系以應對這些挑戰(zhàn)。顧客隱私意識與期望；涵義：顧客隱私意識與期望是指公眾對個人隱私保護的重視程度和對組織隱私保護實踐的期望。隨著社會對隱私保護的關注度不斷提高，顧客的隱私意識也在不斷增強，對組織的隱私保護要求也越來越高；影響：顧客隱私意識與期望的提升對組織實現(xiàn)其隱私信息管理體系預期結(jié)果能力具有重要影響。組織需要密切關注顧客的隱私需求和期望，不斷調(diào)整和優(yōu)化隱私信息管理體系以滿足顧客的要求。同時，通過加強隱私保護宣傳和教育，提升顧客的隱私保護意識，也有助于增強顧客對組織的信任和忠誠度。國際隱私保護趨勢與合作；涵義：國際隱私保護趨勢與合作是指全球范圍內(nèi)隱私保護法律法規(guī)的不斷發(fā)展、國際間隱私保護標準的趨同以及跨國合作中隱私保護的協(xié)調(diào)。隨著全球化的加速和跨境數(shù)據(jù)流動的增多，國際隱私保護趨勢與合作對組織的影響日益顯著；影響：組織需要密切關注國際隱私保護趨勢，確保隱私信息管理體系符合國際標準和要求，以便在跨國經(jīng)營和合作中順利開展業(yè)務。同時，積極參與國際隱私保護合作，與外國政府和機構(gòu)建立互信機制，有助于組織在全球范圍內(nèi)有效應對隱私保護挑戰(zhàn)，提升組織的國際競爭力。監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督與指導涵義：監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督與指導是指數(shù)據(jù)保護監(jiān)管機構(gòu)或相關部門對組織隱私保護實踐的監(jiān)督、檢查和指導。這些機構(gòu)負責確保組織遵守相關法律法規(guī)和隱私保護標準，保護個人信息的合法權益。影響：監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督與指導對組織實現(xiàn)其隱私信息管理體系預期結(jié)果能力具有重要影響。通過定期接受監(jiān)管機構(gòu)的檢查和指導，組織可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正隱私保護實踐中存在的問題和不足，確保隱私信息管理體系的有效性和合規(guī)性。同時，與監(jiān)管機構(gòu)保持良好的溝通和合作，也有助于組織及時了解最新的隱私保護政策和要求，為組織的隱私保護工作提供有力的支持。確定與其宗旨相關，并影響其實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果能力的內(nèi)部相關的外部因素，重點關注以下幾個方面：適用的組織環(huán)境（包括組織的價值觀、文化、知識和績效等有關的因素）；涵義：組織環(huán)境是隱私信息管理體系運行的基礎，它涵蓋了組織的價值觀、文化、員工的知識水平以及整體績效等多個維度。組織的價值觀是其行為準則和決策依據(jù)的核心，文化則反映了組織內(nèi)部對于隱私保護的共識和態(tài)度。知識水平體現(xiàn)了員工對隱私保護政策、法規(guī)及技術的理解和應用能力，而績效則是組織在隱私保護方面所取得的實際成效；影響：組織環(huán)境對隱私信息管理體系的預期結(jié)果能力具有深遠影響。一個重視隱私保護、擁有積極隱私文化的組織，能夠激發(fā)員工對隱私保護的自覺性和責任感，從而確保隱私政策得到有效執(zhí)行。同時，員工的高知識水平有助于提升隱私保護措施的實施效率和準確性，降低隱私泄露的風險。而良好的績效表現(xiàn)則能夠增強組織在隱私保護方面的信譽，促進與顧客的信任關系，進而推動業(yè)務的持續(xù)發(fā)展。治理；涵義：治理在隱私信息管理體系中指的是組織為確保隱私保護而建立的一系列決策、監(jiān)督和執(zhí)行機制。它涉及組織架構(gòu)的設計、權責的劃分、決策流程的制定以及監(jiān)督機制的建立等多個方面；影響：有效的治理機制是隱私信息管理體系成功運行的關鍵。通過明確的權責劃分和決策流程，組織能夠確保隱私保護決策的科學性和及時性。同時，監(jiān)督機制的建立有助于發(fā)現(xiàn)并糾正隱私保護實踐中的偏差，確保隱私政策得到持續(xù)有效地執(zhí)行。治理的完善性直接關系到組織對隱私風險的識別、評估和應對能力，進而影響組織實現(xiàn)其隱私信息管理體系預期結(jié)果的能力。策略；涵義：策略在隱私信息管理體系中指的是組織為實現(xiàn)隱私保護目標而制定的長期規(guī)劃和行動方針。它包括隱私保護的原則、目標、措施以及實施時間表等內(nèi)容；影響：策略為隱私信息管理體系提供了明確的方向和指引。通過制定科學合理的策略，組織能夠確保隱私保護工作的有序進行和資源的有效配置。策略的制定需要考慮組織的實際情況和外部環(huán)境的變化，以確保其適應性和可操作性。一個清晰、可行的策略有助于提升組織對隱私風險的預見性和應對能力，從而增強組織實現(xiàn)其隱私信息管理體系預期結(jié)果的能力。程序。涵義：程序在隱私信息管理體系中指的是為實現(xiàn)特定隱私保護目標而設計的一系列操作步驟和流程。它涵蓋了隱私信息的收集、處理、存儲、傳輸和披露等各個環(huán)節(jié)，確保每一步操作都符合隱私保護的要求；影響：程序的規(guī)范性和執(zhí)行力直接關系到隱私信息管理體系的有效性。通過制定詳細的程序，組織能夠確保隱私保護措施得到準確、一致地執(zhí)行。程序的完善性有助于減少人為錯誤和疏忽，降低隱私泄露的風險。同時，程序的持續(xù)優(yōu)化和更新也能夠適應外部環(huán)境的變化和隱私保護技術的發(fā)展，確保組織始終保持在隱私保護的前沿。因此，程序的制定和執(zhí)行對于組織實現(xiàn)其隱私信息管理體系預期結(jié)果具有至關重要的作用。組織應確定氣候變化是否是一個相關因素。氣候變化的定義；氣候變化是指由于自然過程或人類活動引起的大氣中溫室氣體濃度增加，導致地球平均氣溫上升以及極端天氣事件頻率和強度增加等全球氣候系統(tǒng)的長期變化。這種變化對自然環(huán)境、社會經(jīng)濟以及人類生活均產(chǎn)生深遠影響。氣候變化對組織實現(xiàn)隱私信息管理體系預期結(jié)果的能力可能產(chǎn)生多方面的影響，具體包括：物理安全威脅：極端天氣事件（如洪水、颶風、地震等）可能損壞組織的物理設施，包括數(shù)據(jù)中心、服務器等，導致隱私信息泄露或丟失；信息安全風險：氣候變化可能導致電力供應不穩(wěn)定或中斷，影響信息系統(tǒng)的正常運行，增加數(shù)據(jù)泄露或被非法訪問的風險；供應鏈中斷：氣候變化可能影響供方的運營，導致關鍵零部件或服務的供應中斷，進而影響組織的信息處理能力和隱私保護水平；法律與合規(guī)風險：隨著全球?qū)夂蜃兓瘑栴}的關注加深，相關法律法規(guī)可能不斷更新和完善，組織需要確保隱私信息管理體系符合最新的法律要求；員工意識與培訓：氣候變化可能引發(fā)員工對環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的關注，組織需要加強對員工的隱私保護培訓，確保他們在處理個人信息時保持高度的警覺性和責任感。在隱私信息管理體系中，確定氣候變化是否是一個相關因素，組織可以采取以下步驟：風險評估：組織應全面評估其面臨的隱私信息保護風險，包括物理安全、信息安全、供應鏈安全等方面。在評估過程中，應特別關注氣候變化可能帶來的潛在風險；影響分析：基于風險評估結(jié)果，組織應分析氣候變化對隱私信息保護的具體影響。這包括評估極端天氣事件對物理設施的影響、網(wǎng)絡不穩(wěn)定對信息系統(tǒng)的影響以及供應鏈中斷對隱私信息處理流程的影響等；法律法規(guī)審查：組織應審查與隱私信息保護相關的法律法規(guī)，了解其中是否包含與氣候變化相關的要求或規(guī)定。這有助于組織確定是否需要針對氣候變化采取特定的隱私保護措施；相關方溝通：組織應與相關方（如顧客、供方、合作伙伴等）進行溝通，了解他們對氣候變化和隱私信息保護的關注和期望。這有助于組織更好地識別氣候變化對其隱私信息管理體系的影響；決策與行動：基于上述分析，組織應決定是否將氣候變化視為隱私信息管理體系中的一個相關因素。如果確定氣候變化是一個相關因素，組織應制定相應的策略和措施來應對氣候變化對隱私信息保護的影響。這可能包括加強物理設施的安全防護、提升信息系統(tǒng)的韌性、建立供應鏈風險管理機制等。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》4.2理解相關方的需求和期望組織應確定：與隱私信息管理體系有關的相關方；這些相關方的相關要求；其中哪些要求將通過隱私信息管理體系來解決。相關方可能有與氣候變化相關的要求。組織識別的相關方應包含那些與組織處理PII相關的具有利益或責任的相關方，包括PII主體。其他相關方可包括顧客（見4.2）監(jiān)管機構(gòu)、其他PII控制者、PII處理者及其分包方。根據(jù)組織的角色，“顧客”可以理解為以下任一情況：與PII控制者簽署合同的組織（例如，PII控制者的顧客，也適用于組織是一個聯(lián)合控制者的情況）；與PII處理者有合同關系的PII控制者（例如，PII處理者的顧客）；或與處理PII的分包方簽署合同的PII處理者（即，PII處理分包方的顧客者）。在本標準中，與組織存在商業(yè)對顧客（B2C）關系的個人被稱為“PII主體”。與處理PII相關的要求可由法律法規(guī)要求、合同義務、自行提出的組織目標確定。IS0/IEC29100中規(guī)定的隱私原則為處理PII提供了指南。作為正式組織義務符合性的一個要素，一些相關方可期望組織符合特定標準，例如本標準規(guī)定的管理體系和/或任何相關的規(guī)范。這些相關方可要求關于這些標準的符合性的獨立審核。理解相關方的需求和期望隱私相關方的定義；可影響、受影響或自認為受與PII處理相關的決策或活動影響的自然人、法人、公共機構(gòu)、部門或任何其他機構(gòu)?！翱捎绊懡M織PII處理相關的決策或活動”然人、法人、公共機構(gòu)、部門或任何其他機構(gòu)；“可影響組織PII處理相關的決策或活動”：指那些有能力對組織在處理PII時所做出的決策或采取的活動產(chǎn)生直接或間接影響的組織或個人。這種影響可能源于法律、監(jiān)管、市場、技術、道德或社會輿論等多個方面。具體來說，它涵蓋了以下幾個方面：決策影響：相關方可能通過法律要求、行業(yè)標準、合同條款等方式，對組織在處理PII時的決策產(chǎn)生約束或引導作用；活動影響：相關方的行為或態(tài)度可能直接影響組織PII處理活動的實施，如顧客對隱私保護的期望可能影響組織的數(shù)據(jù)收集和使用策略。“可影響組織PII處理相關的決策或活動”的自然人、法人、公共機構(gòu)、部門或任何其他機構(gòu)等通常包括：自然人；顧客與用戶：他們關心個人信息的保護，對組織的隱私政策和服務條款有直接影響；員工：作為內(nèi)部PII處理的關鍵參與者，員工的隱私意識和行為對組織隱私保護體系的有效性至關重要；PII主體：即個人信息被組織收集、使用、存儲的個人，他們的權益保護是隱私保護的核心。法人；合作伙伴與供方：在業(yè)務合作中可能涉及PII的共享或處理，其隱私保護標準和要求會影響組織的PII處理策略；競爭對手：雖然不直接參與組織的PII處理，但其市場行為可能間接影響組織對隱私保護的重視程度。公共機構(gòu)與部門；數(shù)據(jù)保護監(jiān)管機構(gòu)：如國家數(shù)據(jù)局、信息安全監(jiān)管部門等，負責制定和執(zhí)行隱私保護法律法規(guī)，對組織的PII處理活動進行監(jiān)督和指導。消費者權益保護機構(gòu)：關注消費者個人信息保護，可能提出相關建議或要求，影響組織的隱私政策。其他機構(gòu)。非政府組織（NGO）：如隱私保護協(xié)會、消費者權益組織等，通過倡導、教育等方式推動隱私保護。行業(yè)組織：可能制定行業(yè)隱私保護標準或指南，對組織成員的PII處理活動提出具體要求。媒體：通過報道和輿論引導，影響公眾對隱私保護的認知和態(tài)度，進而對組織的PII處理活動產(chǎn)生間接影響?！笆芙M織PII處理相關的決策或活動的影響”的自然人、法人、公共機構(gòu)、部門或任何其他機構(gòu)；“受組織PII處理相關的決策或活動的影響”：指那些由于組織的PII處理決策或活動而直接或間接受到影響的組織或個人。這種影響可能表現(xiàn)為正面的，如提升了服務體驗或安全性；也可能是負面的，如隱私泄露、數(shù)據(jù)丟失等風險增加。具體來說，它涵蓋了以下幾個方面：決策影響：組織的PII處理決策，如數(shù)據(jù)收集范圍、使用目的、存儲期限等，會直接影響相關方的權益和利益；活動影響：組織在PII處理過程中的具體操作，如數(shù)據(jù)處理的安全性、透明度、合規(guī)性等，也會對相關方產(chǎn)生實際影響。受影響（即受組織PII處理相關的決策或活動的影響）的自然人、法人、公共機構(gòu)、部門或任何其他機構(gòu)等通常包括：自然人；PII主體：即個人信息被組織收集、使用、存儲和傳輸?shù)膫€人，他們是PII處理活動的直接受影響者；員工：組織內(nèi)部員工可能因工作需要接觸或處理PII，其隱私權益也可能因此受到影響；消費者/顧客：作為組織的產(chǎn)品或服務使用者，其個人信息可能被用于市場營銷、顧客服務等目的，從而成為PII處理活動的受影響者。法人；合作伙伴：與組織有業(yè)務往來的合作伙伴，如供方、分銷商等，可能在合作過程中涉及PII的共享或處理，因此受到影響；競爭對手：雖然不直接參與組織的PII處理活動，但可能因組織對PII的處理方式（如數(shù)據(jù)保護水平）而間接受到市場競爭影響。公共機構(gòu)與部門；數(shù)據(jù)保護監(jiān)管機構(gòu)：負責監(jiān)管組織PII處理活動的政府機構(gòu)，如數(shù)據(jù)保護局、信息安全管理部門等，其監(jiān)管職責直接關聯(lián)到組織的PII處理決策和活動；消費者權益保護機構(gòu)：關注消費者個人信息保護權益的公共機構(gòu)，可能因組織的PII處理活動而介入調(diào)查或提出整改要求。其他機構(gòu)。行業(yè)組織：制定行業(yè)隱私保護標準或規(guī)范的機構(gòu)，可能因組織的PII處理活動不符合行業(yè)標準而要求其整改；非政府組織（NGO）：關注隱私保護、人權等議題的NGO，可能因組織的PII處理活動而發(fā)起倡導活動或提起訴訟；媒體：作為信息傳播者，媒體可能因組織的PII處理活動（特別是涉及隱私泄露等負面事件）而進行報道，從而影響組織的聲譽和形象。自認為受與PII處理相關的決策或活動影響的自然人、法人、公共機構(gòu)、部門或任何其他機構(gòu)?！白哉J為受組織PII處理相關的決策或活動的影響”：強調(diào)相關方主觀上感知到的與組織個人信息（PII）處理活動之間的關聯(lián)性。這種感知可能基于實際的影響，也可能源于對相關風險的擔憂或預期。具體來說，它包含以下幾個層面的涵義：主觀感知：相關方基于自身的認知、經(jīng)驗或信息來源，認為組織的PII處理活動對其產(chǎn)生了某種影響，無論這種影響是實際發(fā)生的還是潛在存在的；決策關聯(lián)：相關方認為組織的PII處理決策，如數(shù)據(jù)收集、使用、存儲和傳輸?shù)?，與其利益、權益或期望存在直接或間接的聯(lián)系；活動影響：相關方關注組織在PII處理過程中的具體操作和行為，認為這些活動可能對其產(chǎn)生正面或負面的影響。自認為受與PII處理相關的決策或活動影響的自然人、法人、公共機構(gòu)、部門或任何其他機構(gòu)等通常包括：自然人；PII主體：作為個人信息被組織收集、使用、存儲和傳輸?shù)闹苯訉ο?，PII主體往往對PII處理活動最為敏感，他們可能基于對個人隱私的保護而自認為受到影響；員工與內(nèi)部人員：組織內(nèi)部員工或相關內(nèi)部人員，可能因工作需要接觸或處理PII，從而自認為其隱私或工作安全受到組織PII處理活動的影響；消費者與公眾：作為組織的產(chǎn)品或服務的使用者或潛在使用者，消費者和公眾可能因?qū)M織隱私保護實踐的關注而自認為受到PII處理活動的影響。法人；合作伙伴與供方：與組織有業(yè)務往來的合作伙伴或供方，可能因共享或交換PII而自認為受到組織PII處理活動的影響；競爭對手：雖然不直接參與組織的PII處理活動，但競爭對手可能因?qū)M織隱私保護策略的關注而自認為受到間接影響，特別是當這些策略可能影響市場競爭格局時。公共機構(gòu)與部門；數(shù)據(jù)保護監(jiān)管機構(gòu)：負責監(jiān)管組織PII處理活動的政府機構(gòu)或部門，如數(shù)據(jù)保護局、信息安全管理部門等，他們自認為有責任監(jiān)督組織的隱私保護實踐，并可能因此受到組織PII處理活動的影響；消費者權益保護機構(gòu)：關注消費者個人信息保護權益的公共機構(gòu)，可能因組織的PII處理活動涉及消費者權益而自認為受到影響；其他機構(gòu)。行業(yè)組織與非政府組織（NGO）：關注隱私保護、數(shù)據(jù)安全或人權等議題的行業(yè)組織或NGO，可能因組織的PII處理活動與其倡導的理念或目標相悖而自認為受到影響；媒體與輿論：媒體作為信息傳播者，可能因組織的PII處理活動引發(fā)公眾關注或爭議而自認為受到影響，并可能對此進行報道或評論。組織應確定與隱私信息管理體系有關的相關方；識別與組織處理PII相關的相關方：組織必須全面識別那些與其處理個人身份識別信息（PII）相關的、具有利益或責任的相關方。這些相關方包括但不限于：PII主體：即個人信息的所有者，他們是隱私保護的核心對象，對組織處理其個人信息的透明度、安全性和合規(guī)性有著直接的需求和期望；PII主體：在ISO/IEC27701.2標準中，“PII主體”特指與組織存在商業(yè)對顧客（B2C）關系的個人。這些個人在與組織進行商業(yè)交易或互動過程中，會向組織提供或允許組織收集其個人信息，這些信息通常包括姓名、地址、電話號碼、電子郵件地址、支付信息等，即個人身份識別信息（PII）。商業(yè)對顧客關系：這里的“商業(yè)對顧客”關系強調(diào)的是組織與個人之間的直接商業(yè)互動，如購買商品、服務訂閱、會員注冊等。在這種關系中，個人作為消費者或用戶，與組織（作為商家或服務提供者）進行交易或互動；個人信息的重要性：PII主體提供的個人信息是組織進行業(yè)務運營、顧客服務、市場營銷等活動的基礎。然而，這些信息也極具敏感性，一旦泄露或濫用，將對PII主體的隱私權益造成嚴重影響；隱私保護的焦點：將與組織存在B2C關系的個人定義為PII主體，凸顯了組織在處理這類個人信息時應承擔的隱私保護責任。組織必須采取嚴格的安全措施，確保PII的收集、使用、存儲和傳輸符合相關法律法規(guī)和隱私保護標準的要求；需求與期望的識別：作為PII主體，這些個人對組織有著明確的隱私保護需求和期望。組織應通過建立有效的溝通機制，深入了解并回應這些需求和期望，如提供透明的隱私政策、保障信息的安全性和準確性、尊重個人的選擇權等。顧客：作為組織的服務對象或產(chǎn)品購買者，顧客可能對其個人信息的使用、存儲和保護有特定的要求，這些要求應被納入組織的PIMS中。根據(jù)組織的角色，“顧客”可以細化為以下三種情況：作為PII控制者的合同對方；定義：當組織與一個PII控制者簽署合同，并作為該控制者的顧客時，即被視為此情境下的“顧客”。這同樣適用于組織與其他控制者共同作為聯(lián)合控制者處理PII的情況；示例：假設一家數(shù)據(jù)分析公司（作為顧客）與一家社交媒體平臺（作為PII控制者）簽署合同，以獲取并分析該平臺用戶的某些PII用于市場研究。在此情境下，數(shù)據(jù)分析公司是PII控制者的顧客。作為PII處理者的合同發(fā)起方；定義：當組織作為PII控制者，與PII處理者建立合同關系，并委托其處理PII時，組織在此角色下被視為PII處理者的“顧客”；示例：一家銀行（作為PII控制者）可能與一家云服務提供商（作為PII處理者）簽訂合同，以存儲和管理其顧客的PII。在此情況下，銀行是云服務提供商的顧客。c)作為PII處理分包方的合同上級。定義：當組織作為PII處理者，并進一步與分包方簽署合同，以委托其執(zhí)行部分PII處理任務時，組織在此情境下被視為PII處理分包方的“顧客”；示例：一家數(shù)據(jù)處理公司（作為PII處理者）可能因業(yè)務需要，與一家專業(yè)的數(shù)據(jù)清洗公司（作為分包方）簽訂合同，以清洗和整理其掌握的PII。在此情境下，數(shù)據(jù)處理公司是數(shù)據(jù)清洗公司的顧客。監(jiān)管機構(gòu)：負責監(jiān)督和執(zhí)行隱私保護法律法規(guī)的政府機構(gòu)或行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，他們的要求和指導對組織構(gòu)建合規(guī)的PIMS具有強制性；其他PII控制者：在某些情況下，組織可能與其他控制者共同處理PII，如聯(lián)合營銷、數(shù)據(jù)共享等。這些控制者的需求和期望也應被組織考慮；PII處理者及其分包方：組織可能委托第三方處理其PII，如云服務提供商、數(shù)據(jù)處理公司等。這些處理者及其分包方的合規(guī)性和安全性對組織的PIMS同樣重要。確定隱私信息管理體系相關方的方法；基于角色和職責的識別；PII主體：作為PII的所有者，PII主體是隱私信息管理體系中最核心的相關方。組織應明確PII主體對其個人信息處理的期望和需求，包括透明度、控制權、安全性等；PII控制者：負責確定個人信息處理的目的和方式，并對個人信息處理活動負責。組織應評估自身或合作伙伴在信息處理中的角色，以確定相關的責任和義務；PII處理者：按照PII控制者的指示處理個人信息。組織應識別所有參與個人信息處理活動的第三方處理者，并確保他們遵守隱私保護要求。相關方分析矩陣：通過構(gòu)建一個矩陣，列出所有可能的相關方，并評估他們對PIMS的重要性和影響力。這有助于組織確定哪些相關方需要特別關注，并制定相應的溝通和管理策略；相關方映射：通過對組織內(nèi)部和外部的相關方進行映射，識別哪些相關方可能對PIMS產(chǎn)生影響，以及PIMS可能對哪些相關方產(chǎn)生影響。這有助于組織了解相關方的需求和期望，并制定相應的應對策略；基于業(yè)務流程的識別；業(yè)務流程映射：通過繪制業(yè)務流程圖，識別涉及個人信息處理的各個環(huán)節(jié)和相關方。這包括從個人信息的收集、存儲、使用、傳輸?shù)絼h除或匿名化的全過程；相關方分析：分析業(yè)務流程中的每個相關方，包括內(nèi)部員工、顧客、供方、合作伙伴等，并評估他們對隱私信息管理體系的潛在影響和需求?；陲L險評估的識別；隱私影響評估（PIA）：通過對個人信息處理活動進行隱私影響評估，識別可能受到影響的相關方及其潛在風險。這有助于組織確定哪些相關方需要特別關注，并采取相應的隱私保護措施；風險矩陣分析：將識別出的相關方按照其對隱私信息管理體系的風險程度進行分類，如高風險、中風險和低風險。針對不同風險級別的相關方，組織可以采取不同級別的隱私保護措施和管理策略?；诤弦?guī)性要求的識別。法律法規(guī)遵循：組織應了解并遵守相關國家或地區(qū)的隱私法律法規(guī)，以及行業(yè)標準和最佳實踐。這些法律法規(guī)和標準通常會明確規(guī)定哪些相關方需要特別關注，并提出相應的隱私保護要求；合同義務履行：組織應審查與第三方處理者簽訂的合同，確保合同中明確規(guī)定了雙方在隱私信息管理體系中的責任和義務。這有助于組織確定與第三方處理者相關的隱私保護要求。組織識別和確定相關方的具體流程啟動與規(guī)劃目標設定：明確隱私信息管理體系（PIMS）的目標和范圍，確定PIMS旨在保護的個人信息類型、涉及的業(yè)務流程以及期望達到的保護水平；團隊組建：成立PIMS實施團隊，包括隱私保護專家、業(yè)務代表、法務顧問等，負責整個識別與確定相關方的流程；資源分配：為實施團隊分配必要的資源，包括時間、資金、技術工具等，以確保流程順利進行。制定相關方識別準則確定識別標準：根據(jù)PIMS的目標和范圍，制定相關方識別的具體標準，如相關方的業(yè)務關系、對個人信息處理的參與度、潛在風險影響等。收集法律法規(guī)要求：整理與隱私保護相關的法律法規(guī)，確保識別準則符合法定要求。初步識別相關方：根據(jù)相關方識別準確，選用適當?shù)姆椒ǔ醪阶R別出外部相關方和內(nèi)部相關方。確定關鍵相關方；評估影響力和重要性：根據(jù)相關方對PIMS的潛在影響力和重要性進行評估，確定哪些相關方是關鍵的；考慮風險與合規(guī)性：分析相關方可能帶來的風險以及合規(guī)性要求，確保關鍵相關方的識別符合法律法規(guī)和行業(yè)標準。制定優(yōu)先級列表：根據(jù)評估結(jié)果，制定關鍵相關方的優(yōu)先級列表，為后續(xù)溝通和管理提供依據(jù)。建立關鍵相關方清單。整理信息：將初步識別出的相關方信息進行整理，包括相關方的名稱、類型、聯(lián)系方式、對PIMS的潛在影響等；分類與歸檔：根據(jù)相關方的特點和需求，對相關方進行分類和歸檔，便于后續(xù)的管理和溝通；更新與維護：定期更新主要相關方清單，確保信息的準確性和完整性。隨著業(yè)務的發(fā)展和外部環(huán)境的變化，可能需要添加新的相關方或調(diào)整現(xiàn)有相關方的信息。確定這些與隱私信息管理體系有關相關方的相關要求；組織確定相關方要求的策略與方法：評審所接收的訂單與合同：組織應仔細審查與顧客、合作伙伴等簽訂的訂單和合同，特別是其中關于隱私保護、數(shù)據(jù)處理和信息安全的條款，以確保PIMS符合合同約定的要求；與合規(guī)或法律部門評審法律法規(guī)要求：與內(nèi)部合規(guī)或法律部門緊密合作，定期評審與隱私保護相關的法律法規(guī)，確保PIMS符合法定要求，并及時調(diào)整以適應法律變化；游說和網(wǎng)絡連接：通過積極參與行業(yè)會議、研討會等活動，與同行、專家、監(jiān)管機構(gòu)等建立聯(lián)系，了解行業(yè)內(nèi)的最佳實踐、監(jiān)管趨勢和隱含要求，為PIMS的完善提供有益參考；參與相關協(xié)會與標準制定：加入與隱私保護相關的行業(yè)協(xié)會或標準制定機構(gòu)，參與相關標準的制定和討論，及時了解并融入行業(yè)內(nèi)的最新要求和趨勢；標桿對比與最佳實踐學習：對標行業(yè)內(nèi)的標桿企業(yè)，學習其隱私信息管理的最佳實踐，通過對比分析找出自身差距，并據(jù)此調(diào)整PIMS以滿足更高標準的要求；市場監(jiān)視與趨勢分析：持續(xù)關注市場動態(tài)和隱私保護技術的發(fā)展趨勢，通過市場監(jiān)視和趨勢分析，預測未來相關方的需求變化，提前做好準備；評審供應鏈關系：對供應鏈中的供方、分銷商等合作伙伴進行評審，確保其隱私保護措施與PIMS相協(xié)調(diào)，共同維護整個供應鏈的隱私安全；開展顧客或用戶調(diào)查：定期通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集顧客或用戶的反饋，了解他們對隱私保護的期望和需求，作為PIMS持續(xù)改進的依據(jù)；監(jiān)視顧客需求、期望和滿意：建立有效的顧客反饋機制，持續(xù)監(jiān)視顧客對隱私保護方面的需求、期望和滿意度，及時調(diào)整PIMS以滿足顧客的不斷變化的需求。確定與隱私信息管理體系有關的相關方要求具體流程；分類與細分；根據(jù)相關方的性質(zhì)（如自然人、法人、公共機構(gòu)等）、角色（如顧客、員工、供方、監(jiān)管機構(gòu)等）以及利益關聯(lián)（如直接利益相關者、間接利益相關者等）等因素，將其分為不同的類別；在每個類別下進一步細分，例如：將顧客分為普通顧客、VIP顧客、企業(yè)顧客等；將員工分為基層員工、中層管理者、高層領導等。收集信息與反饋；采用多種溝通方式（如會議、問卷調(diào)查、訪談等）主動收集相關方的意見和建議；特別強調(diào)建立反饋機制，鼓勵相關方通過設立的熱線、郵箱、在線平臺等渠道，隨時向組織表達其關于隱私保護、數(shù)據(jù)安全等方面的需求和期望。分析需求與期望；對收集到的信息進行系統(tǒng)整理，確保信息的完整性和準確性；通過深入分析，識別出相關方在隱私保護、數(shù)據(jù)安全、透明度、合規(guī)性等方面的具體需求和期望。這包括了解他們希望組織如何收集、使用、存儲、傳輸和披露個人信息，以及他們對隱私政策的期望等。確定相關要求；基于分析結(jié)果，結(jié)合組織的實際情況（如業(yè)務規(guī)模、技術條件、資源狀況等）和法律法規(guī)要求（如數(shù)據(jù)保護法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等），明確組織在隱私信息處理活動中應遵守的具體規(guī)則、流程、標準等；確保這些要求既符合相關方的期望，又具備可行性和可操作性。溝通與確認。通過會議（如面對面會議、視頻會議等）、書面通知（如正式文件、信函等）、電子郵件等多種方式，向相關方傳達組織確定的隱私信息管理要求；邀請相關方提出意見或建議，并認真對待每一條反饋。根據(jù)反饋進行必要的調(diào)整和優(yōu)化，以確保PIMS要求更加符合相關方的期望和實際需求；在溝通和確認過程中，注重保持溝通的暢通和有效，確保雙方能夠充分理解并達成共識。處理PII要求的來源：法規(guī)、合同與組織目標：與處理PII相關的要求可由法律法規(guī)要求、合同義務、自行提出的組織目標確定；法律法規(guī)要求：法律法規(guī)是處理PII時必須嚴格遵守的底線。各國和地區(qū)都有針對個人信息保護的法律法規(guī)，如《中華人民共和國個人信息保護法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等，這些法律對PII的收集、使用、存儲、傳輸和銷毀等環(huán)節(jié)都提出了明確的要求。組織應密切關注相關法律法規(guī)的更新和變化，確保PIMS與之保持一致，以滿足法律合規(guī)性的需求；合同義務：在處理PII的過程中，組織可能與其他方簽訂各種合同，如服務合同、數(shù)據(jù)共享協(xié)議等。這些合同中往往包含了關于PII處理的特定條款和義務，如數(shù)據(jù)保密、使用限制、安全要求等。組織應認真審查并遵守合同中的相關條款，確保PII的處理活動符合合同義務的要求，以維護合同關系的穩(wěn)定性和信任度；組織自行提出的目標：除了法律法規(guī)和合同義務外，組織還可能根據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，自行提出與處理PII相關的目標。這些目標可能包括提升隱私保護水平、增強顧客信任、優(yōu)化數(shù)據(jù)處理流程等。組織應將這些目標納入PIMS的規(guī)劃和實施中，通過制定具體的措施和流程來確保目標的實現(xiàn)。同時，組織還應定期評估目標的達成情況，并根據(jù)評估結(jié)果進行必要的調(diào)整和優(yōu)化。與隱私信息管理體系有關相關方的相關通用要求通常包括：隱私政策的透明性：相關方可能要求組織公開其隱私政策，明確說明個人信息如何被收集、使用、存儲和保護；個人信息的合法收集與使用：要求組織在收集和使用個人信息時，必須遵守相關法律法規(guī)，獲得PII主體的明確同意，并僅限于實現(xiàn)特定、明確和合法的目的；信息安全與保護：相關方可能要求組織采取適當?shù)募夹g和組織措施，確保個人信息的安全，防止未經(jīng)授權的訪問、泄露、篡改或銷毀；PII主體的權利：尊重PII主體的權利，如訪問權、更正權、刪除權（被遺忘權）、限制處理權、數(shù)據(jù)可攜帶權等；第三方共享與披露：在與第三方共享或披露個人信息時，必須遵守相關法律法規(guī)和合同約定，確保信息的安全和合規(guī)性；跨境數(shù)據(jù)傳輸：對于跨境數(shù)據(jù)傳輸，相關方可能要求組織遵守國際數(shù)據(jù)保護法規(guī)，確保數(shù)據(jù)在跨境傳輸過程中的安全性和合規(guī)性；隱私影響評估與審核：要求組織定期進行隱私影響評估和審核，以識別和處理潛在的隱私風險；合規(guī)性與持續(xù)改進：相關方可能要求組織持續(xù)監(jiān)控隱私信息管理體系的合規(guī)性，并根據(jù)審計結(jié)果和法律法規(guī)的變化進行持續(xù)改進。與隱私信息管理體系有關各類相關方的特定要求通常包括：自然人（PII主體）：作為個人信息的所有者，PII主體對組織有明確的隱私保護需求，包括個人信息的妥善保護、知情同意、訪問權、更正權、刪除權等。PII主體作為組織最直接的相關方之一，其隱私保護需求應被置于PIMS的核心位置。組織應深入理解PII主體的期望，包括但不限于：透明度：PII主體有權了解組織如何收集、使用、存儲和保護其個人信息；控制權：PII主體應能夠?qū)ζ鋫€人信息的處理方式行使一定的控制權，如選擇是否提供信息、限制信息的使用范圍等；安全性：組織應采取一切必要措施，確保PII的安全性和保密性，防止信息泄露、濫用或損壞；合規(guī)性：組織應遵守所有適用的隱私保護法律法規(guī)，確保PII處理活動的合法性和合規(guī)性。法人：合作伙伴和供方作為與組織有業(yè)務往來的法人，關注合同中的隱私保護條款、數(shù)據(jù)交換的安全性以及共同遵守的隱私標準。他們期望與組織建立互信的合作關系，確保在業(yè)務往來中不會侵犯用戶隱私；公共機構(gòu)、部門：監(jiān)管機構(gòu)：要求組織遵守相關法律法規(guī)，定期報告隱私保護情況，并配合監(jiān)管調(diào)查和審計。政府部門則關注數(shù)據(jù)共享時的隱私保護措施，以及組織對政府指導原則和規(guī)定的遵守情況；其他機構(gòu)：非政府組織（NGO）和研究機構(gòu)等關注隱私保護的公益活動、研究活動以及相關的倫理規(guī)范。他們期望與組織合作，共同推動隱私保護事業(yè)的發(fā)展。隱私信息管理體系相關方需求和期望清單（示例）相關方類別子類別典型的需求和期望自然人（PII主體）顧客（顧客、消費者）-個人信息得到妥善保護-知情同意個人信息被收集、使用-能夠訪問、更正、刪除自己的個人信息-個人信息不被泄露或濫用員工-個人隱私在工作中得到尊重-工作相關信息的安全保障-隱私政策的透明度和可執(zhí)行性第三方用戶-使用服務時個人信息的安全－隱私條款的清晰明了－對個人信息使用的控制權法人合作伙伴-合同條款中明確的隱私保護責任-數(shù)據(jù)交換過程中的安全性-共同遵守的隱私標準供方-遵守組織的隱私政策-提供的產(chǎn)品或服務不侵犯用戶隱私-數(shù)據(jù)處理活動的透明性公共機構(gòu)、部門監(jiān)管機構(gòu)-遵守相關法律法規(guī)-定期報告隱私保護情況-配合監(jiān)管調(diào)查和審計政府部門-數(shù)據(jù)共享時的隱私保護措施-遵守政府指導原則和規(guī)定-支持政府隱私保護倡議其他機構(gòu)非政府組織（NGO）-推動隱私保護的公益活動-合作開展隱私保護教育-共同倡導隱私權益研究機構(gòu)-訪問數(shù)據(jù)用于研究目的時的隱私保護-研究結(jié)果的匿名化和去標識化-遵守研究倫理規(guī)范相關方對組織符合特定標準的期望與獨立審核要求：相關方期望與標準符合性相關方可能期望組織符合一些特定標準：作為組織正式義務符合性的重要組成部分，一些關鍵相關方（如監(jiān)管機構(gòu)、顧客、合作伙伴及供方等），可能會期望組織遵循特定的管理體系標準。這些特定標準包括但不限于：ISO/IEC27701.2-2024標準所規(guī)定的隱私信息管理體系要求，這通常涵蓋了隱私政策、數(shù)據(jù)處理流程、安全控制措施等多個方面；任何與隱私保護、信息安全和網(wǎng)絡安全相關的行業(yè)規(guī)范，如金融行業(yè)的支付安全標準、醫(yī)療行業(yè)的健康信息保護標準等；國家或地區(qū)層面的隱私保護法律法規(guī)，如歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）、中國的《中華人民共和國個人信息保護法》等；國際標準，如ISO/IEC27001信息安全管理體系標準、ISO/IEC27701隱私信息管理體系標準等。組織應充分認識到，滿足這些相關方的期望不僅是提升組織聲譽和競爭力的需要，更是履行法律責任和道德義務的重要體現(xiàn)。因此，組織需要全面梳理并理解這些標準的具體要求，確保PIMS的設計與實施能夠與之緊密對接，從而實現(xiàn)對個人信息全面、有效地保護。獨立審核的重要性與應對。為了進一步增強相關方對組織隱私保護能力的信任，并驗證PIMS是否符合相關標準的要求，一些相關方可能會提出關于這些標準符合性的獨立審核要求。獨立審核是一種由第三方機構(gòu)進行的客觀評估，旨在驗證組織的隱私信息管理體系是否真正符合相關標準的要求，并且是否得到了有效實施和保持。在隱私信息管理體系中，獨立審核的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：增強信任：通過獨立審核，組織可以向相關方展示其對隱私保護的承諾和成果，從而增強相關方對組織隱私保護能力的信任；發(fā)現(xiàn)問題：獨立審核過程中，審核機構(gòu)會全面檢查組織的PIMS，幫助組織發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題或不足；持續(xù)改進：根據(jù)獨立審核的結(jié)果，組織可以制定針對性的改進措施，持續(xù)優(yōu)化PIMS，提升隱私保護水平；合規(guī)證明：獨立審核報告可以作為組織符合特定標準或法規(guī)要求的證明，有助于組織在業(yè)務合作、市場競爭等方面獲得優(yōu)勢。面對相關方要求的獨立審核，組織應采取以下措施：提前準備：了解審核流程和要求，準備必要的審核材料，如PIMS文檔、政策文件、記錄等；積極配合：與審核機構(gòu)保持密切溝通，確保審核過程中信息的真實性和完整性，及時響應審核機構(gòu)提出的問題或要求；跟進整改：根據(jù)審核結(jié)果，制定并執(zhí)行整改計劃，確保PIMS中的不足得到及時糾正；持續(xù)監(jiān)督：將獨立審核作為PIMS持續(xù)改進的一部分，定期接受審核，確保PIMS始終保持符合性和有效性。相關方可能有與氣候變化相關的要求；相關方可能有與氣候變化相關的要求，這些要求通常可能包括以下幾個方面：數(shù)據(jù)收集與處理的環(huán)境影響：相關方可能要求組織在收集和處理隱私信息時，考慮其對環(huán)境的影響，特別是與能源消耗和碳排放相關的方面。例如，要求組織采用能效更高的數(shù)據(jù)處理設備，或在云計算服務中選擇具有綠色能源認證的提供商；數(shù)據(jù)保護措施的可持續(xù)性：相關方可能期望組織在實施數(shù)據(jù)保護措施時，也考慮到措施的可持續(xù)性。這包括采用可回收或生物降解的材料來制作物理存儲設備，或在數(shù)字存儲解決方案中優(yōu)先考慮能源效率和長期環(huán)境影響的平衡；隱私政策與氣候變化的關聯(lián)：相關方可能要求組織在隱私政策中明確說明其如何處理與氣候變化相關的信息，例如個人如何參與節(jié)能減排活動的數(shù)據(jù)、組織如何收集和使用這些數(shù)據(jù)以支持氣候變化應對等；透明度與報告要求：相關方可能要求組織增加透明度，定期報告其在隱私信息管理和氣候變化方面的表現(xiàn)。這可能包括數(shù)據(jù)收集、處理、存儲和傳輸過程中的能源消耗和碳排放情況，以及組織為減少這些環(huán)境影響所采取的措施和取得的成果。合規(guī)性與法律要求：隨著全球?qū)夂蜃兓瘑栴}的日益關注，相關方可能要求組織確保其隱私信息管理體系符合與氣候變化相關的法律法規(guī)要求。例如，某些地區(qū)可能要求組織在收集和處理特定類型的隱私信息時，必須遵循特定的環(huán)境保護標準；供應鏈管理與氣候變化：相關方可能要求組織在供應鏈管理方面也要考慮氣候變化的影響。這包括評估供方的隱私信息管理體系是否符合環(huán)保標準，以及在選擇供方時優(yōu)先考慮那些具有良好環(huán)保記錄和可持續(xù)發(fā)展實踐的企業(yè)。確定需要通過隱私信息管理體系解決的相關方要求；評估相關方要求的適用性與可行性；適用性評估：組織應首先評估已確定的相關方要求是否適用于PIMS的范疇。這包括判斷這些要求是否與隱私信息的處理、保護和管理直接相關，以及它們是否屬于組織能夠控制和影響的范圍；可行性分析：對于適用的要求，組織需進一步分析其實現(xiàn)的可行性。這涉及考慮組織的資源狀況、技術能力、法律法規(guī)限制等因素，以確定哪些要求可以通過PIMS來有效實現(xiàn)。明確PIMS解決范圍；界定范圍：基于評估結(jié)果，組織應明確PIMS將解決哪些相關方要求。這包括確定哪些隱私信息處理活動、流程或環(huán)節(jié)將受到PIMS的約束和管理；排除非相關要求：同時，組織也應明確哪些要求不屬于PIMS的解決范圍，例如那些與隱私信息管理無直接關聯(lián)或超出組織控制范圍的要求。制定實施計劃。優(yōu)先排序：對于確定將通過PIMS解決的要求，組織應根據(jù)其重要性和緊迫性進行優(yōu)先排序。這有助于組織合理分配資源，確保關鍵要求得到及時有效地處理；制定措施：針對每個要求，組織應制定具體的實施措施。這些措施應明確如何調(diào)整或優(yōu)化現(xiàn)有的隱私信息處理流程、制定或完善相關政策和程序、提供必要的培訓和支持等，以確保要求得到有效滿足。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》4.3確定隱私信息管理體系的范圍組織應確定隱私信息管理體系的邊界和適用性，以建立其范圍。在確定這一范圍時，組織應考慮：——4.1中提及的外部和內(nèi)部因素；——4.2中提及的要求。組織的隱私信息管理體系范圍應可獲取，并作為成文信息加以保持。當確定隱私信息管理體系范圍時，組織應將PII處理包括在內(nèi)。確定隱私信息管理體系的范圍組織應確定隱私信息管理體系的邊界和適用性，以建立其范圍；隱私信息管理體系邊界的定義；指組織在構(gòu)建和實施隱私保護機制時，所明確界定的管理范圍和界限。它具體包括了組織內(nèi)部哪些部門、崗位、業(yè)務流程以及技術系統(tǒng)將涉及隱私信息的處理，并因此被納入隱私信息管理體系的管理范疇。隱私信息管理體系的邊界應涵蓋以下幾個方面：組織范圍：明確哪些部門、崗位或業(yè)務單元將涉及隱私信息的處理；業(yè)務流程：識別出哪些業(yè)務流程會涉及隱私信息的收集、存儲、使用、傳輸和披露；技術系統(tǒng)：確定哪些技術系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫、信息系統(tǒng)、云平臺等）將用于處理隱私信息；外部合作：考慮與外部實體（如供方、合作伙伴、顧客等）的信息交換活動，明確哪些信息交換需要受到隱私保護體系的約束。隱私信息管理體系適用性的定義；指隱私信息管理體系在特定組織環(huán)境和業(yè)務場景下的適用程度和效果。它涉及體系是否能夠滿足組織的隱私保護需求，是否能夠有效應對組織面臨的隱私風險，以及是否能夠與組織的其他管理體系（如信息安全管理體系、質(zhì)量管理體系等）相協(xié)調(diào)、相補充。確定隱私信息管理體系（PIMS）邊界和適用性的重要性；確定PIMS的邊界和適用性是建立有效隱私保護機制的基礎。它幫助組織明確哪些信息屬于隱私范疇，哪些活動、流程或技術系統(tǒng)涉及隱私信息處理，以及這些信息和活動應受到何種程度的保護。通過明確邊界和適用性，組織能夠確保PIMS的實施具有針對性、全面性和有效性，從而有效防范隱私泄露風險，提升用戶信任度，并符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求；確定PIMS的邊界；信息資產(chǎn)盤點：識別組織內(nèi)所有涉及隱私的信息資產(chǎn)，包括個人信息、敏感數(shù)據(jù)等，并明確其存儲位置、處理方式和使用目的。風險評估：分析這些信息資產(chǎn)可能面臨的隱私泄露風險，包括內(nèi)部威脅（如員工誤操作、惡意泄露）和外部威脅（如黑客攻擊、數(shù)據(jù)竊?。贿吔鐒澏ǎ夯陲L險評估結(jié)果，明確PIMS應覆蓋的部門、崗位、業(yè)務流程和技術系統(tǒng)，確保所有涉及隱私信息處理的活動都被納入體系管理。評估隱私信息管理體系適用性的關鍵步驟。分析組織業(yè)務與隱私信息處理活動：組織應全面分析其業(yè)務活動，特別是那些涉及隱私信息處理的部分。這包括識別所有處理個人信息的業(yè)務流程、系統(tǒng)、應用和服務，以及這些信息如何被收集、存儲、使用、傳輸和銷毀。通過這一步驟，組織能夠清晰地界定PIMS需要覆蓋的范圍；考慮外部法律法規(guī)與行業(yè)標準要求：組織應深入研究與隱私保護相關的外部法律法規(guī)和行業(yè)標準。這包括了解數(shù)據(jù)保護法規(guī)、隱私政策指南以及特定行業(yè)的隱私保護標準等。通過對比這些要求與組織的業(yè)務活動，組織能夠確保PIMS的范圍符合外部規(guī)范，避免合規(guī)風險；評估內(nèi)部隱私保護需求與風險：組織還應評估其內(nèi)部的隱私保護需求和風險。這包括了解各部門對隱私保護的具體需求，識別潛在的數(shù)據(jù)泄露、濫用或誤用風險，以及評估這些風險對組織聲譽、財務和法律責任的潛在影響。通過這一步驟，組織能夠確保PIMS的范圍能夠充分應對內(nèi)部隱私保護挑戰(zhàn)；確保與現(xiàn)有管理體系的兼容性：組織在確定PIMS范圍時，應考慮其與現(xiàn)有管理體系（如信息安全管理體系、質(zhì)量管理體系等）的整合與協(xié)同。通過確保PIMS與其他管理體系的相互支持和補充，組織能夠提高管理效率，避免重復工作，并確保隱私保護活動與其他業(yè)務活動的順暢銜接；技術可行性：分析組織現(xiàn)有的技術條件是否能夠滿足PIMS的實施要求，包括數(shù)據(jù)加密技術、訪問控制機制等。確定隱私信息管理體系范圍時應考慮的關鍵因素；在確定隱私信息管理體系范圍時，組織應考慮：4.1中提及的外部和內(nèi)部因素；考慮外部因素；法律法規(guī)環(huán)境：包括適用的隱私法律法規(guī)、司法判決和行政決定，構(gòu)成了組織必須遵守的隱私保護法律框架，對隱私信息管理體系的范圍和具體控制措施具有決定性影響。因此，在確定隱私信息管理體系范圍時，組織必須將這些外部法律要求納入考慮，確保體系能夠滿足法律合規(guī)性要求；合同要求：組織可能與其他方（如PII控制者、處理者或分包方）簽訂涉及個人信息處理的合同，這些合同中的條款對組織的隱私信息處理行為具有約束力。因此，組織在確定隱私信息管理體系范圍時，需要評審相關合同條款，確保體系能夠符合合同要求?？紤]內(nèi)部因素；組織環(huán)境與治理：組織的文化、結(jié)構(gòu)、治理機制和策略，直接影響隱私信息管理體系的實施和效果。組織應評估其內(nèi)部環(huán)境，確保隱私保護理念貫穿于組織的各個層面；組織環(huán)境、治理、策略和程序：組織的內(nèi)部環(huán)境（包括組織的價值觀、文化、知識和績效以及治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務策略、內(nèi)部程序等），都會對隱私信息管理體系的范圍產(chǎn)生影響。組織應根據(jù)自身的業(yè)務特點和內(nèi)部環(huán)境，定制化地設計隱私信息管理體系，以確保其能夠有效運行；PII控制者和PII處理者角色：組織在處理個人信息時可能扮演不同的角色，如PII控制者、聯(lián)合控制者或處理者。這些角色的不同決定了組織在隱私信息處理中的責任和義務。這將直接影響隱私信息管理體系的范圍和控制措施的選擇，因此，組織在確定隱私信息管理體系范圍時，需要明確自身的角色，并據(jù)此設計相應的控制措施4.2中提及的隱私信息管理體系有關的相關方要求；理解與隱私信息管理體系有關的相關方的需求和期望：PII主體：他們期望自己的個人信息得到妥善保護，不被濫用或泄露。因此，組織在確定隱私信息管理體系范圍時，必須充分考慮PII主體的隱私權益，確保其個人信息得到充分的保護。監(jiān)管機構(gòu)：他們負責監(jiān)督組織的隱私保護行為，確保其符合相關法律法規(guī)的要求。組織需要了解并遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，以確保其隱私信息管理體系的合規(guī)性。顧客：對于與組織存在合同關系的顧客，他們可能要求組織在提供產(chǎn)品或服務時遵守特定的隱私保護標準。因此，組織在確定隱私信息管理體系范圍時，需要考慮顧客的具體要求，以確保滿足其期望。其他PII控制者和處理者：當組織與其他PII控制者或處理者合作時，他們需要共同遵守隱私保護規(guī)定，確保個人信息的合法處理。因此，組織在確定隱私信息管理體系范圍時，需要考慮合作伙伴的要求，以確保協(xié)同工作的順利進行。確定相關方的相關要求。法律法規(guī)要求：組織應遵守所有適用的隱私法律和法規(guī)，這是構(gòu)建隱私信息管理體系的基礎。在確定范圍時，組織應全面梳理相關法律法規(guī)，確保其隱私保護體系符合法律要求；合同義務：與組織簽訂合同的各方可能要求特定的隱私保護措施。組織在確定隱私信息管理體系范圍時，需要仔細審查合同條款，確保體系能夠滿足合同義務；組織目標：組織可能根據(jù)自身業(yè)務特點和戰(zhàn)略目標，提出特定的隱私保護要求。這些要求應納入隱私信息管理體系的范圍，以確保體系與組織目標的一致性。活動接口與依賴關系；組織應梳理其內(nèi)部各部門及與外部組織之間的活動接口和依賴關系，特別是與PII處理相關的活動。這有助于識別隱私信息在組織內(nèi)外的流動路徑，確保PIMS能夠覆蓋所有關鍵的信息處理環(huán)節(jié)。外包活動及其接口；對于涉及PII處理的外包活動，組織應特別關注其物理、技術和組織接口，以及這些接口對PIMS范圍的具體影響。組織應確保外包活動同樣符合隱私保護標準，并與外包方建立有效的監(jiān)管和溝