海事型人才教材第八章水上交通事故調(diào)查處理

第八章水上交通事故調(diào)查處理

第一節(jié)基本知識(shí)

一、水上交通事故調(diào)查處理的定義、目的及有關(guān)規(guī)定

（一）定義

水上交通事故調(diào)查是海事主管機(jī)關(guān)為了查明事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、

造成損害的程度、范疇，確定事故的性質(zhì)和判明事故當(dāng)事人責(zé)任而依法進(jìn)

行的一系列活動(dòng)。調(diào)查水上交通事故，應(yīng)第一運(yùn)用勘查、拍照、查詢、鑒

定、檢驗(yàn)等手段搜集證據(jù)，然后分析包括人為因素在內(nèi)的與事故有關(guān)的所

有因素、研究水上交通事故發(fā)生的各個(gè)細(xì)節(jié)、查明事故原因、判明當(dāng)事各

方及有關(guān)人員責(zé)任。

水上交通事故處理是指海事主管機(jī)關(guān)在水上交通事故調(diào)查的基礎(chǔ)上，

提出加強(qiáng)安全治理的措施或建議、處罰違法人員、公布調(diào)查結(jié)果，以及對(duì)

由于水上交通事故引起的民事糾紛進(jìn)行調(diào)解的一系列活動(dòng)。

（二）水上交通事故調(diào)查處理的有關(guān)規(guī)定

1、海上交通安全法

《中華人民共和國海上交通安全法》（以下簡稱《海上交通安全法》）

于1984年1月1日起實(shí)施。它是我國有關(guān)海上交通安全治理的第一部法律,

也是海事治理部門對(duì)海上交通安全實(shí)施行政治理的基本法律依據(jù)，是調(diào)整

和制約各種海上交通行為和相互關(guān)系的準(zhǔn)則。《海上交通安全法》第九章

“交通事故的調(diào)查處理”內(nèi)容如下：

船舶、設(shè)施發(fā)生交通事故，應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)遞交事故報(bào)告書和有關(guān)資

料，并接受調(diào)查處理。

事故的當(dāng)事人和有關(guān)人員，在接受主管機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，必須如實(shí)提供現(xiàn)

場(chǎng)情形和與事故有關(guān)的情節(jié)。（第42條）

船舶、設(shè)施發(fā)生的交通事故，由主管機(jī)關(guān)查明原因，判明責(zé)任。（第43

條）

2、海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例

《中華人民共和國海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）

是依據(jù)《海上交通安全法》的有關(guān)規(guī)定制定的一部用以規(guī)范海上交通事故

調(diào)查處理的行政法規(guī)。《條例》于1990年3月3日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行，

第三章“調(diào)查”內(nèi)容如下：

在港區(qū)水域內(nèi)發(fā)生的海上交通事故，由港區(qū)地的港務(wù)監(jiān)督進(jìn)行調(diào)查。

（第10條）

在港區(qū)水域外發(fā)生的海上交通事故，由就近港口的港務(wù)監(jiān)督或船舶到

達(dá)的中華人民共和國的第一個(gè)港口的港務(wù)監(jiān)督進(jìn)行調(diào)查。必要時(shí)，由中華

人民共和國港務(wù)監(jiān)督局指定的港務(wù)監(jiān)督進(jìn)行調(diào)查。

港務(wù)監(jiān)督認(rèn)為必要時(shí)，可以通知有關(guān)機(jī)關(guān)和社會(huì)組織參加事故調(diào)查。

港務(wù)監(jiān)督在接到事故報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查應(yīng)客觀、全面，

不受事故當(dāng)事人提供材料的限制。根據(jù)調(diào)查工作的需要，港務(wù)監(jiān)督有權(quán)：

（1）詢問有關(guān)人員；

（2）要求被調(diào)查人員提供書面材料和證明；

（3）要求有關(guān)當(dāng)事人提供航海日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、報(bào)務(wù)日志、

航向記錄、海圖、船舶資料、航行設(shè)備儀器的性能以及其他必要的原始文

書資料；

（4）檢查船舶、設(shè)施及有關(guān)設(shè)備的證書、人員證書和核實(shí)事故發(fā)生前

船舶的適航狀態(tài)、設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)；

（5）檢查船舶、設(shè)施及其貨物的損害情形和人員傷亡情形；

（6）勘查事故現(xiàn)場(chǎng)，搜集有關(guān)物證。

港務(wù)監(jiān)督在調(diào)查中，可以使用錄音、照相、錄像等設(shè)備，并可采取法律答

應(yīng)的其他調(diào)查手段。（第11條）

被調(diào)查人必須接受調(diào)查，如實(shí)陳述事故的有關(guān)情節(jié)，并提供真實(shí)的文

書資料。

港務(wù)監(jiān)督人員在執(zhí)行調(diào)查任務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人員出示證件。（第

12條）

港務(wù)監(jiān)督因調(diào)查海上交通事故的需要，可以令當(dāng)事船舶駛抵指定地點(diǎn)

接受調(diào)查。當(dāng)事船舶在不危及自身安全的情形下，未經(jīng)港務(wù)監(jiān)督同意，不

得離開指定地點(diǎn)。（第13條）

港務(wù)監(jiān)督的海上交通事故調(diào)查材料，公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、監(jiān)察

機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和海事仲裁委員會(huì)及法律規(guī)定的其他機(jī)關(guān)和人

員因辦案需要可以查閱、摘錄或復(fù)制，審判機(jī)關(guān)確因開庭需要可以借用。

（第14條）

3、特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定

1989年1月3日國務(wù)院第31次常務(wù)會(huì)議通過了《特別重大事故調(diào)查程

序暫行規(guī)定》，1989年3月29日國務(wù)院令第34號(hào)發(fā)布實(shí)施。該規(guī)定也適

用于水上交通事故調(diào)查。其中第三章“特大事故的調(diào)查”做出如下規(guī)定：

特大事故發(fā)生后，按照事故發(fā)生單位的隸屬關(guān)系，由省、自治區(qū)、直

轄市人民政府或者國務(wù)院歸口治理部門組織成立特大事故調(diào)查組，負(fù)責(zé)特

大事故的調(diào)查工作。涉及軍民兩個(gè)方面的特大事故，組織事故調(diào)查的單位

應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)軍隊(duì)派員參加事故的調(diào)查工作。（第16條）

國務(wù)院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院調(diào)查的特大事故，由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)

的部門組織成立特大事故調(diào)查組。（第17條）

特大事故調(diào)查組，應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)生事故的具體情形，由事故發(fā)生單位的

歸口治理部門、公安部門、監(jiān)察部門、計(jì)劃綜合部門、勞動(dòng)部門等單位派

員組成，并應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)人民檢察機(jī)關(guān)和工會(huì)派員參加。（第18條）

特大事故調(diào)查組根據(jù)調(diào)查工作的需要，可以選聘其他部門或者單位的

人員參加，也可以聘請(qǐng)有關(guān)專家進(jìn)行技術(shù)鑒定和財(cái)產(chǎn)缺失評(píng)估。

特大事故調(diào)查組成員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）具有事故調(diào)查所需要的某一方面的專長；

（2）與所發(fā)生事故沒有直接利害關(guān)系。（第19條）

特大事故調(diào)查組織的職責(zé)如下：

（1）查明事故發(fā)生的原因、人員傷亡及財(cái)產(chǎn)缺失情形；

（2）查明事故的性質(zhì)和責(zé)任；

（3）提出事故處理及防止類似事故再次發(fā)生所采取措施的建議；

（4）提出對(duì)事故責(zé)任者的處理建議；

（5）檢查控制事故的應(yīng)急措施是否得當(dāng)和落實(shí)；

（6）寫出事故調(diào)查報(bào)告。（第20條）

特大事故調(diào)查組有權(quán)向事故發(fā)生單位、有關(guān)部門及有關(guān)人員了解事故

的有關(guān)情形并索取有關(guān)資料，任何單位和個(gè)人不得拒絕。（第21條）

任何單位和個(gè)人不得阻礙、干涉事故調(diào)查組的正常工作。（第22條）

特大事故調(diào)查組寫出事故調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)報(bào)送組織調(diào)查的部門。經(jīng)

組織調(diào)查的部門同意，調(diào)查工作即告終止。（第23條）

4、其他有關(guān)水上交通事故調(diào)查的法規(guī)

除上述提到的主要法規(guī)之外，事故調(diào)查的依據(jù)還包括行政法規(guī)、民事

法規(guī)、海商法的有關(guān)規(guī)定以及地方性規(guī)章等。

二、水上交通事故調(diào)查的性質(zhì)

水上交通事故調(diào)查是海事機(jī)關(guān)依法對(duì)水上交通事故進(jìn)行調(diào)查的一系列

活動(dòng)，屬行政治理行為。但在具體的水上交通事故調(diào)查過程中，不僅取證、

分析需要運(yùn)用不同的技術(shù)手段，而且對(duì)事故原因的認(rèn)定也主要是技術(shù)認(rèn)定。

所以，水上交通事故調(diào)查既是行政執(zhí)法調(diào)查，又是技術(shù)調(diào)查。

三、海事主管機(jī)關(guān)的職責(zé)

《海上交通安全法》第九章對(duì)海事主管機(jī)關(guān)在水上交通事故調(diào)查處理

中的職責(zé)做出了明確的規(guī)定，要求船舶、設(shè)施發(fā)生水上交通事故時(shí)，應(yīng)當(dāng)

向海事主管機(jī)關(guān)遞交事故報(bào)告書和有關(guān)資料，并接受調(diào)查處理；事故的當(dāng)

事人和有關(guān)人員，在接受海事主管機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，必須如實(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)情形和

與事故有關(guān)的情節(jié)；對(duì)于船舶、設(shè)施發(fā)生的水上交通事故，由海事主管機(jī)

關(guān)承擔(dān)查明原因，判明責(zé)任的職責(zé)，對(duì)違反水上交通法規(guī)的行為給予行政

處罰，并提出改善水上交通治理措施的建議。

四、水上交通事故分類與事故等級(jí)

“水上交通事故”是指船舶、排筏、設(shè)施在航行、停泊、作業(yè)過程中

發(fā)生的碰撞、觸損、浪損、觸礁、擱淺、火災(zāi)/爆炸、風(fēng)災(zāi)、自沉及其他造

成財(cái)產(chǎn)缺失或人員傷亡的交通事故。但不包括船舶污染（非交通事故引起）、

船員工傷、船員或旅客失足落水等事故以及船員或旅客自殺或他殺等。

（一）碰撞：指船舶之間或船舶與排筏、移動(dòng)式平臺(tái)之間發(fā)生接觸造

成損害的事故；

（二）觸損：指船舶觸碰岸壁、碼頭、航標(biāo)、橋墩、鉆井平臺(tái)等固定

物或沉船、沉物、木樁、漁柵等障礙物造成損害的事故；

（三）浪損：指船舶興波沖擊其他船舶、排筏、設(shè)施等造成損害的事

故；

（四）觸礁：指船舶觸碰礁石或擱置在礁石上；

（五）擱淺：指船舶擱置在淺灘上，造成停航或損壞的事故；

（六）火災(zāi)/爆炸：指船舶因自然的或人為的因素致使船舶失火，造成

損害的事故。但不包括船舶在廠修時(shí)發(fā)生的火災(zāi)事故；

（七）風(fēng)災(zāi)：指船舶遭受強(qiáng)風(fēng)突擊造成損害的事故;

（A）自沉：指船舶因超載、積載或裝載不當(dāng)、操作不當(dāng)或船體漏水

等原因及不明原因造成船舶沉沒、陽覆或全損的事故；

（九）其他：指不能歸入前八類的水上交通事故。

水上交通事故按照造成的直接經(jīng)濟(jì)缺失或人員傷亡情形來確定等級(jí)，共

分為小事故、一樣事故、大事故、重大事故四個(gè)等級(jí)。事故分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照

交通部有關(guān)規(guī)定。

五、水上交通事故的管轄權(quán)限

水上交通事故的管轄以地屬管轄為主，指定管轄為輔。

（-）發(fā)生在海事主管機(jī)關(guān)管轄水域內(nèi)的水上交通事故，由事故發(fā)生

地海事主管機(jī)關(guān)管轄，如船舶、設(shè)施發(fā)生事故后駛往其它港口，到達(dá)港的

海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)協(xié)助事故發(fā)生地海事主管機(jī)關(guān)的調(diào)查，后者可申請(qǐng)上級(jí)主

管機(jī)關(guān)指定前者調(diào)查。

（二）船舶、設(shè)施在海事主管機(jī)關(guān)管轄以外水域發(fā)生事故，由就近的

海事主管機(jī)關(guān)或船舶到達(dá)我國第一個(gè)港口的海事主管機(jī)關(guān)管轄，如事故涉

及兩艘及以上船舶，將有兩個(gè)或以上第一到達(dá)港，則由所涉及的第一到達(dá)

港海事主管機(jī)關(guān)協(xié)商，或聯(lián)合調(diào)查，或以一方為主、其余協(xié)助的方式調(diào)查。

（三）中國籍船舶在我國管轄水域以外發(fā)生的水上交通事故，船籍港

海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，如涉及前款所述第一到達(dá)港海事主管機(jī)關(guān)，由

第一到達(dá)港海事主管機(jī)關(guān)調(diào)查。第一到達(dá)港海事主管機(jī)關(guān)調(diào)查后，應(yīng)向船

籍港海事主管機(jī)關(guān)通報(bào)調(diào)查情形。

（四）有關(guān)海事主管機(jī)關(guān)對(duì)水上交通事故的管轄不明或發(fā)生爭議的，應(yīng)

報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)海事主管機(jī)關(guān)，由上級(jí)海事主管機(jī)關(guān)指定管轄。

六、海事主管機(jī)關(guān)與海事調(diào)查人員在海事調(diào)查中的權(quán)力與義務(wù)

（-）海事主管機(jī)關(guān)的權(quán)力與義務(wù)包括：

1、若調(diào)查需要，可以責(zé)令船舶駛抵指定地點(diǎn)接受調(diào)查；

2、可以邀請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)和社會(huì)組織參加事故調(diào)查；

3、船舶、設(shè)施發(fā)生交通事故，手續(xù)未清，有權(quán)禁止其離港；

4、當(dāng)事故責(zé)任確定后，給予事故責(zé)任人行政處罰，或建議有關(guān)單位對(duì)

事故責(zé)任人予以行政處理，涉及刑事責(zé)任的，移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)

任；

5、對(duì)隱匿、謊報(bào)案件或抗拒查詢的當(dāng)事方給予行政處罰；

6、在查明事故原因，判明事故責(zé)任后，責(zé)令有關(guān)船舶、設(shè)施的所有人、

經(jīng)營人加強(qiáng)對(duì)所屬船舶、設(shè)施的安全治理。對(duì)拒不加強(qiáng)安全治理或在限期

內(nèi)達(dá)不到安全要求的，責(zé)令其停航、停止作業(yè)，并可采取其他必要的強(qiáng)制

性處置措施。

海事主管機(jī)關(guān)在行使上述權(quán)力時(shí)，特別是責(zé)令船舶駛往指定地點(diǎn)、滯

留船舶及禁止船舶離港等可能嚴(yán)重影響各有關(guān)方的利益時(shí)，應(yīng)該謹(jǐn)慎考慮。

（二）海事調(diào)查人員在調(diào)查中有權(quán)：

1,詢問有關(guān)人員；

2、要求被調(diào)查人員提供書面材料和證明；

3、查閱航海日志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、報(bào)務(wù)日志、航向記錄、海圖、

船舶資料、航行設(shè)備儀器的性能資料及其他調(diào)查所必需的原始文書資料；

復(fù)印或復(fù)制上述資料，并要求當(dāng)事人簽字確認(rèn)；

4、檢查船舶、設(shè)施及有關(guān)設(shè)備的證書、人員證書和核實(shí)事故發(fā)生前船

舶的適航狀態(tài)、設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)；

5、檢查船舶、設(shè)施及其貨物的損害情形及人員傷亡情形；

6、勘察事故現(xiàn)場(chǎng)，搜集有關(guān)物證；

7、要求當(dāng)事方申請(qǐng)檢驗(yàn)部門檢驗(yàn)或召集鑒定人進(jìn)行技術(shù)鑒定；

8、可以使用錄音、照相、錄像等設(shè)備，和其它法律答應(yīng)的調(diào)查手段。

（三）海事調(diào)查人員的義務(wù)

1、在執(zhí)行事故調(diào)查任務(wù)時(shí)，應(yīng)向被調(diào)查人員出示執(zhí)法證；

2、調(diào)查應(yīng)公平、客觀、及時(shí)、全面；

3、按法律的授權(quán)和規(guī)定的程序，使用合法的手段和方式進(jìn)行水上交通

事故調(diào)查處理工作；

4、客觀、真實(shí)地編寫水上交通事故調(diào)查報(bào)告書；

5、遵循自愿、公平的原則，進(jìn)行水上交通事故引起的民事糾紛的調(diào)解。

七、海事調(diào)查人員的事前準(zhǔn)備要求

水上交通事故突發(fā)性的特點(diǎn)要求海事調(diào)查人員處于隨時(shí)準(zhǔn)備著，一俟

接到通知，便能立刻趕赴事故現(xiàn)場(chǎng)。調(diào)查人員應(yīng)隨身攜帶一公事包，包內(nèi)

應(yīng)備有下列物品：

（一）本人的執(zhí)法證或授權(quán)證明書；

（二）錄制證詞用的錄音機(jī)；

（三）空白水上交通事故報(bào)告書及調(diào)查詢問記錄紙；

（四）照相機(jī)或攝像機(jī)；

（五）水上交通事故調(diào)查處理指南；

（六）手電筒、皮尺、小刀、封口的透亮塑料袋、手套等工具；

（七）通訊設(shè)備及通訊錄（包括事故方和其代理通訊錄）；

（A）相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

第二節(jié)證據(jù)

水上交通事故調(diào)查中的證據(jù)，一樣指水上交通事故的調(diào)查材料，是證

明水上交通事故真實(shí)情形的一切事實(shí)。

一、證據(jù)的性質(zhì)與種類

（-）證據(jù)的性質(zhì)

水上交通事故調(diào)查具有行政執(zhí)法調(diào)查的性質(zhì)，因而水上交通事故調(diào)查

所搜集的證據(jù)，就是行政訴訟法所要求的證據(jù)。

（二）證據(jù)的種類

水上交通事故調(diào)查中的證據(jù)有以下幾種：

1、書證；

2、物證；

3、視聽資料；

4、證人證言；

5、當(dāng)事人陳述；

6、鑒定結(jié)論；

7、勘察筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)記錄；

8、其他可以證明事實(shí)的證據(jù)。

二、證據(jù)收集

事故的發(fā)生是一個(gè)過程，事故的結(jié)果是一種狀態(tài)，這種狀態(tài)的物理分布

就是事故現(xiàn)場(chǎng)。事故現(xiàn)場(chǎng)與事故過程密切相關(guān)，而事故過程就是事故原因

諸要素相互作用的過程，因而，事故調(diào)查一樣都從現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查開始。事故現(xiàn)

場(chǎng)對(duì)查明事故原因至關(guān)重要，但由于自然條件變化或其他原因，事故現(xiàn)場(chǎng)

可能會(huì)變動(dòng)，事故痕跡可能會(huì)消逝、現(xiàn)場(chǎng)物件可能會(huì)變化、消逝或變得難

以提取，船上當(dāng)事人或有關(guān)人員也可能會(huì)離船、分散等，因此，證據(jù)的搜

集必須及時(shí)主動(dòng)、全面客觀、深入細(xì)致，以獲得充分、真實(shí)的材料。

搜集證據(jù)應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：一是證據(jù)的客觀性、相關(guān)性和合法性；二是

證據(jù)保全。應(yīng)盡可能將證據(jù)形成書面材料，并建立檔案。

（一）現(xiàn)場(chǎng)勘查的方法和要點(diǎn)

1、現(xiàn)場(chǎng)勘查是調(diào)查人員對(duì)發(fā)生水上交通事故的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘視、檢測(cè)、

測(cè)量、繪圖、拍照、錄像等活動(dòng)。目的是核實(shí)船舶、設(shè)施及其貨物的損害

情形，人員傷亡情形，以及船舶的適航狀態(tài)、設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)和尋找在事

故發(fā)生過程中可能留下的痕跡等。除了要對(duì)船舶、設(shè)施、貨物、人員勘查

外，調(diào)查人員還應(yīng)對(duì)事發(fā)地點(diǎn)的航道、水文、氣象以及周圍環(huán)境和物標(biāo)等

進(jìn)行勘查。

2、現(xiàn)場(chǎng)勘查的工作一樣是一次性完成，但對(duì)有些重大、惡性或案情復(fù)

雜的事故，可能要進(jìn)行多次勘查，這些勘查主要是針對(duì)某些重點(diǎn)、疑點(diǎn)、

有爭議的敏銳區(qū)域或關(guān)鍵部位進(jìn)行重復(fù)或細(xì)致的調(diào)查。

3、現(xiàn)場(chǎng)勘查的情形應(yīng)在《水上交通事故現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄》上詳細(xì)記錄。

勘查記錄應(yīng)由當(dāng)事人和勘查人員共同簽字確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)勘查應(yīng)有當(dāng)事人陪同。

(二)所需搜集的物證與物證保全的方法和要點(diǎn)

1、物證一樣是通過現(xiàn)場(chǎng)勘查搜集的。物證一樣包括以下幾種，但不限

于此：

(1)事故現(xiàn)場(chǎng)照片和事故所涉及的任何機(jī)械、設(shè)備、屬具、鏈條、鋼

絲繩、索具或緊固裝置等的照片；

(2)受損部位的照片；

(3)與事故有關(guān)的機(jī)器、設(shè)備、屬具、鏈條、鋼絲繩、繩索或緊固裝

置中的傷害或破裂部件或其照片；

(4)人們可能吞服、吸入或接觸的那些能夠?qū)е轮卸净騻Φ氖澄铩?/p>

物質(zhì)或材料的樣本；

(5)在碰撞或觸損事故中，有關(guān)船舶、設(shè)施或被碰物體上剝損或刮傷

的油漆表面的物質(zhì)樣本和擦痕照片等；

(6)涉嫌引起火災(zāi)或爆炸的貨物、物質(zhì)或材料的樣本或照片；

(7)對(duì)于鍋爐爆炸或損壞事故，有關(guān)的鍋爐水、鍋爐水添加劑和鍋爐

部件的樣本；

(8)對(duì)于機(jī)器損壞事故，有關(guān)的燃油、潤滑油和冷卻劑的樣本;

(9)由于移動(dòng)或其它原因已危及船舶或人命安全的任何貨物的樣本或

照片。

2、搜集屬于船上的、或在船上的物證時(shí)，應(yīng)把它們的狀況和用途通知

船長或值班駕駛員，如果可能，船長應(yīng)該在場(chǎng)或有一位船長指定的負(fù)責(zé)人

在場(chǎng)。

如果物證已損壞，或留作他用，則應(yīng)在原地拍下這一物證的照片。如果

作為物證的物品可能會(huì)受到污染而影響其價(jià)值，或者該樣本要用于分析，

則應(yīng)將它裝在合適的容器中并加封。

3、對(duì)所獲得的每件物證都應(yīng)做如下詳細(xì)記錄：

(1)物品的所有者；

(2)物品及其損壞程度的描述；

(3)獲得該物品的詳細(xì)位置；

(4)物品的識(shí)別碼或編號(hào)；

(5)獲得該物品的日期、時(shí)間；

(6)所攝照片的詳細(xì)說明；

(7)取走該物品的人員的姓名和所屬單位，當(dāng)時(shí)在場(chǎng)的任何人員的姓

名和身份；

(8)取走該物品的目的；

(9)任何其它有關(guān)資料；

(10)對(duì)物品所采取的措施，如“送實(shí)驗(yàn)室”或送“貯藏間”等。

獲取物證的記錄應(yīng)由物證取樣人、物證所有人或當(dāng)事人共同簽字確認(rèn)。

為了便于保管，調(diào)查人員應(yīng)確保每件物證上都系牢一個(gè)標(biāo)簽，標(biāo)明物品

的來源、物品的簡況、識(shí)別碼或編碼、取樣人員姓名及其所屬單位。

(三)所需搜集的書證和視聽材料及其方法和要點(diǎn)

書證和視聽材料是用文字記載或用符號(hào)、聲音、圖象等表達(dá)的，反映船

舶及其機(jī)器、設(shè)備的性能與技術(shù)狀況，船舶航行、停泊的動(dòng)態(tài)和作業(yè)情形,

以及事故發(fā)生經(jīng)過的證據(jù)，其內(nèi)容對(duì)事故的真實(shí)情形具有證明作用。

調(diào)查中應(yīng)搜集的文書資料包括：

1、船舶的基本資料，如船舶概況、船舶入級(jí)證書或船舶檢驗(yàn)證書、登

記證書、船舶最低安全配員證書、符合證明、安全治理證書等；

2、航海日志、輪機(jī)日志、車鐘日志、報(bào)務(wù)日志、航行記錄、測(cè)深記錄、

夜航命令簿、羅經(jīng)差記錄等原始記錄；

3、航行設(shè)備、儀器的性能、技術(shù)參數(shù)的原始文書資料；

4、相關(guān)海圖和有關(guān)航海出版物，以及最近發(fā)布的航海通告和無線電航

行警告；

5、公司常規(guī)命令或操作手冊(cè)、安全手冊(cè)；

6、船位報(bào)告記錄、航行計(jì)劃；

7、船舶布置圖，船舶原始建造資料；

8、船舶穩(wěn)性資料、船舶操作特性資料、貨物配載圖、裝貨作業(yè)記錄等

資料；

9、航次保護(hù)計(jì)劃、修理申請(qǐng)記錄、機(jī)器設(shè)備操作和保護(hù)手冊(cè)；

10、潮汐表或事故發(fā)生水域的海面高度記錄；

11、天氣預(yù)報(bào)或水上交通事故發(fā)生區(qū)域當(dāng)時(shí)的氣象記錄；

12、船舶交通治理中心有關(guān)的信息記錄，包括磁帶。

搜集的書證和視聽材料可以是原件，也可以抄錄、復(fù)印、拍照，所有資

料應(yīng)讓當(dāng)事人簽字認(rèn)定并加蓋船章。

（四）檢驗(yàn)和鑒定意見在調(diào)查工作中的運(yùn)用

檢驗(yàn)和鑒定意見是指由船級(jí)社（船舶檢驗(yàn)部門）、檢驗(yàn)檢疫、技術(shù)監(jiān)督

以及公安消防等檢驗(yàn)或鑒定部門進(jìn)行檢驗(yàn)或鑒定并做出的檢驗(yàn)或鑒定結(jié)論

性意見。

檢驗(yàn)報(bào)告和鑒定意見對(duì)于證明事故損害的范疇和程度，證明事故的部分

事實(shí)或情節(jié)，分析事故的技術(shù)原因或因素，以及認(rèn)定事故原因均起著非常

重要的作用。

海事調(diào)查人員可以要求船長、設(shè)施負(fù)責(zé)人申請(qǐng)當(dāng)?shù)鼗虼暗谝坏竭_(dá)港的

檢驗(yàn)、鑒定部門進(jìn)行檢驗(yàn)或鑒定，必要時(shí)，亦可托付有關(guān)單位或部門進(jìn)行

該項(xiàng)檢驗(yàn)或鑒定，以便獲得以下檢驗(yàn)或鑒定意見：

1、如果事故造成船舶或設(shè)施發(fā)生損害的，應(yīng)有船舶檢驗(yàn)部門出具的檢

驗(yàn)報(bào)告副本；

2、如果事故造成貨物發(fā)生損害的，應(yīng)有檢驗(yàn)檢疫部門出具的檢驗(yàn)報(bào)告

副本；

3、如果發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故的，則應(yīng)有公安消防鑒定部門或有關(guān)部門

的火災(zāi)原因鑒定書副本；

4、如果事故所涉及的范疇超出了海事調(diào)查人員所學(xué)的專業(yè)，或遇到一

些需要運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或工藝上的專門知識(shí)才能正確判定的問題，還應(yīng)求助

于具有合適專業(yè)知識(shí)的專家學(xué)者，由專家學(xué)者進(jìn)行分析研究，提出結(jié)論性

意見或做出技術(shù)鑒定。

第三節(jié)調(diào)查

一、水上交通事故信息來源及其處理

(-)海事主管機(jī)關(guān)及其海事調(diào)查人員可以通過以下途徑獲得水上交通

事故信息：

1、水上交通事故報(bào)告。水上交通事故報(bào)告是海事主管機(jī)關(guān)獲取水上交

通事故信息的主要來源。當(dāng)事船舶、設(shè)施及其船東有義務(wù)向海事主管機(jī)關(guān)

報(bào)告他們船舶、設(shè)施發(fā)生的水上交通事故。船舶、設(shè)施發(fā)生交通事故后應(yīng)

填寫《水上交通事故報(bào)告書》；

2、船舶交通治理中心記錄；

3、12395海上報(bào)警臺(tái)或搜救中心報(bào)告；

4、有關(guān)政府部門或地方組織的信息；

5、新聞媒體報(bào)道；

6、其他途徑，如過往船舶、港口、引航部門的報(bào)告，110報(bào)警臺(tái)轉(zhuǎn)報(bào),

岸上目擊者的報(bào)告等。

海事主管機(jī)關(guān)以及海事調(diào)查人員應(yīng)建立并發(fā)展信息來源渠道，如與地

方航運(yùn)機(jī)構(gòu)、漁業(yè)單位、海關(guān)等保持密切聯(lián)系，以保證及時(shí)把握轄區(qū)所有

水上交通事故。

（二）海事主管機(jī)關(guān)在接到有關(guān)水上交通事故的報(bào)告后，應(yīng)按《險(xiǎn)情報(bào)

告制度特別規(guī)定》逐級(jí)報(bào)告，并在船舶安全條件答應(yīng)的情形下，按如下原

則上對(duì)當(dāng)事方（船舶或設(shè)施）進(jìn)行處理：

1、即抵本港的，通知其抵港接受調(diào)查；

2、駛往國內(nèi)其它港口的，視情形答應(yīng)其駛往目的港，并派人前往調(diào)查,

或托付目的港海事機(jī)關(guān)調(diào)查；

3、目的港是國外的，責(zé)令其駛往指定地點(diǎn)，接受調(diào)查；

4、錨泊、系泊的，令其原地等待調(diào)查。

二、需要初步了解的事故基本情形

在正式展開調(diào)查之前，調(diào)查人員應(yīng)第一根據(jù)各種水上交通事故信息的

來源，或者當(dāng)事人對(duì)事故情形的簡要介紹，了解事故的基本情形，并以此

來決定搜集證據(jù)的步驟和內(nèi)容。事故的基本情形包括：

（―）事故發(fā)生的時(shí)間；

（二）事故發(fā)生的地點(diǎn)；

（三）事故種類；

（四）事故造成的損害，如船舶損壞、沉沒、人員傷亡、污染等；

（五）當(dāng)事船舶的情形，如船舶種類、國籍，是否有船逃逸等；

（六）當(dāng)事人的情形；

（七）所載貨物的情形；

（A）通航環(huán)境的情形；

（九）其他有關(guān)情形。

三、需要搜集的一樣資料

對(duì)于所有的事故，應(yīng)盡可能全面地搜集以下基本資料。資料搜集越詳

細(xì)，越有利于全面了解事故事實(shí)、查明事故原因，同時(shí)也為進(jìn)一步搜集有

關(guān)證據(jù)作好準(zhǔn)備。

（一）船舶資料

1、船名、船舶類型、IMO編號(hào)（若有的話）、船旗國、船籍港、船舶呼

號(hào)；

2、船舶所有人、經(jīng)營人或代理人的名稱與地址，若是外國籍船舶，代

理商的姓名、地址；

3、租船人姓名、地址、租船方式；

4、總噸、凈噸、載重噸以及船舶尺度；

5、建造時(shí)間、地點(diǎn)、建造人；

6、船級(jí)社和船級(jí)；

7、船舶證書有效期限；

8、推進(jìn)方式、主機(jī)或機(jī)器的資料；

9、船舶結(jié)構(gòu)特性；

10、儲(chǔ)存燃油量、燃油柜位置；

11、雷達(dá)（數(shù)量、類型、制造廠家、日期）；

12、陀螺羅經(jīng)（型號(hào)、制造廠家、日期）；

13、自動(dòng)操舵儀（類號(hào)、制造廠家、日期）；

14、電子定位設(shè)備（型號(hào)、制造廠家、日期）；

15、救生、消防設(shè)備（檢驗(yàn)日期、有效期）等。

（二）記錄資料

1、船舶登記號(hào)；

2、有效的法定證書；

3、符合證明、安全治理證書；

4、船級(jí)社或檢驗(yàn)當(dāng)局認(rèn)可證；

5、航海日志;

6、船員名單；

7、船員資格證書；

8、港口（停泊）日志和貨物裝卸日志；

9、輪機(jī)日志；

10、車鐘記錄；

11、航行計(jì)劃；

12、無線電記錄;

13、航行記錄圖，相關(guān)的海圖和有關(guān)航海出版物，以及最近公布的航

海通告和無線電航行警告；

14、油類記錄簿；

15、測(cè)深資料記錄簿；

16、夜航指令簿；

17、船長/輪機(jī)長例行指令；

18、公司例行指令/操作手冊(cè)；

19、公司安全手冊(cè)；

20、羅經(jīng)誤差表或記錄簿；

21、雷達(dá)記錄簿；

22、保護(hù)計(jì)劃；

23、修理要求記錄；

24、有關(guān)的協(xié)議條文；

25、乘客名單；

26、船舶報(bào)告記錄；

27、航線和航線糾正記錄本；

28、設(shè)備/機(jī)器制造產(chǎn)品操作手冊(cè)/保護(hù)手冊(cè)；

29、船舶穩(wěn)性資料，貨物配載圖；

30、其它需要的記錄資料。

（三）航次資料

1、始發(fā)港、目的港及出發(fā)和抵達(dá)時(shí)間；

2、所載貨物的詳細(xì)情形；

3、事故發(fā)生前離開上一?？扛鄣臅r(shí)間；

4、離港時(shí)的吃水（前、中、后）及兩舷側(cè)的干舷高度；

5、拖航情形（如有）;

6、航行期間顯現(xiàn)的任何故障或不正常情形的記錄（不管其是否與事故

有關(guān)）;

7、船員人數(shù)及名單、旅客人數(shù)；

8、燃油、淡水和壓載水以及消耗的詳細(xì)記錄等。

（四）事故有關(guān)人員情形

1、姓名、性別、年齡、職務(wù)；

2、資格證書（等級(jí)、證發(fā)日期、發(fā)證國家/機(jī)關(guān)等）；

3、在該船的工作時(shí)間；

4、在與該船類似船舶上的資歷；

5、在與該船噸位相當(dāng)?shù)拇吧系馁Y歷；

6、其他職務(wù)資歷；

7、事故當(dāng)天當(dāng)班時(shí)間和往常當(dāng)班時(shí)間；

8、事故發(fā)生前96小時(shí)內(nèi)的睡眠時(shí)間；

9、其他任何可能對(duì)睡眠有影響的船上或個(gè)人的原因；

10、是否吸煙（毒），如是則煙（毒）癮如何；

11、日常飲酒習(xí)慣，事故發(fā)生前24小時(shí)內(nèi)的飲酒量；

12、是否用過藥；

13、懂得職責(zé)及履行職責(zé)的能力；

14、是否有語言上的障礙等。

（五）天氣海況

1、天空，是晴、陰、多云還是其他情形；

2、風(fēng)向和風(fēng)力；

3、能見度、是否有霧、雨、霾、雷暴等；

4、海浪的方向、高度和狀況；

5、海流或潮流的方向、流速或強(qiáng)度；

6、河流水位及航道情形，如航道寬度、主緩流等。

（六）事故情形

1、事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、事故類型；

2、事故發(fā)生時(shí)船舶的動(dòng)態(tài)，如航行、錨泊、靠碼頭等;

3、事故發(fā)生地點(diǎn)的交通流、通航密度等；

4、相關(guān)設(shè)備運(yùn)行情形，特別是機(jī)器故障的情形；

5、駕駛室人員；

6、機(jī)艙人員；

7、事故發(fā)生時(shí)，船長和輪機(jī)長在何處；

8、操舵方式（自動(dòng)或手動(dòng)）等。

（七）援助和清除污染情形（如有）

1、通過什么方式發(fā)出援助信號(hào)；

2、由誰和以什么樣的方式提供援助；

3、援助行動(dòng)是否及時(shí)有效；

4、如援助要求被拒絕，拒絕原因等；

5、下海污染物的名稱、數(shù)量；

6、是否啟動(dòng)了《船舶溢油應(yīng)急計(jì)劃》；

7、是否招請(qǐng)了其他清污力量參加清污工作；

8、是否造成了海洋或其它資源的缺失；

9、清污的成效如何等。

四、不同類型事故的證據(jù)搜集與需要調(diào)查、詢問的內(nèi)容

對(duì)于不同類型的事故，搜集證據(jù)的要求和內(nèi)容也不同。調(diào)查人員應(yīng)根

據(jù)已把握的事故情形，針對(duì)不同事故類型，采取相應(yīng)的方法，搜集有關(guān)資

料，以便了解事故發(fā)生的詳細(xì)經(jīng)過。

各類事故的證據(jù)搜集思路如下：

（一）碰撞

1、現(xiàn)場(chǎng)勘查。第一應(yīng)對(duì)船舶或設(shè)施的受損情形進(jìn)行勘查，包括碰撞留

下痕跡的形狀、面積、深度等，以便對(duì)碰撞的情形如碰撞的部位、碰撞角、

碰撞的程度有一個(gè)初步的了解；其次是對(duì)碰撞留下的油漆或其他殘余物進(jìn)

行取樣，作為物證，在追查肇事船時(shí)尤為重要；然后是對(duì)通航環(huán)境，包括

助航標(biāo)志、水深情形的勘查等。

2、了解值班人員的情形。包括個(gè)人經(jīng)歷、資格和當(dāng)天的身體狀況等（可

參照一樣資料中事故有關(guān)人員情形的內(nèi)容），以此判定其是否稱職或能否完

成職責(zé)，以及他所提供的證據(jù)是否可靠。

3、如果航行期間機(jī)器、設(shè)備顯現(xiàn)過影響操縱的故障或非常情形，應(yīng)搜

集該機(jī)器、設(shè)備的詳細(xì)資料，了解其最近檢查、保護(hù)、修理的情形以及運(yùn)

行情形（可參照對(duì)機(jī)損事故的調(diào)查）。

4、了解船舶在碰撞過程中的行動(dòng)：

（1）如何了望。由哪些人負(fù)責(zé)了望、在何處了望、了望的方法和手段;

了望發(fā)覺（聽到或看到）的情形；對(duì)當(dāng)時(shí)的局面是如何估量的；對(duì)他船動(dòng)

態(tài)的判定，錨泊、作業(yè)還是在航，航向、航速如何等。

（2）使用的航速。碰撞前使用了哪些航速或車速，使用的時(shí)間，當(dāng)時(shí)

的環(huán)境和情形如何，并以此判定該船是否用安全航速行駛。

（3）如何判定碰撞危險(xiǎn)。是否進(jìn)行了連續(xù)觀測(cè)，結(jié)果如何，包括來船

方位、距離、航向、航速的變化等；判定存在碰撞危險(xiǎn)的時(shí)間、手段和依

據(jù)；當(dāng)時(shí)兩船所處的局面或態(tài)勢(shì)等。

（4）避碰行動(dòng)，包括采取行動(dòng)（使用聲號(hào)、轉(zhuǎn)向、用車、拋錨等）的

時(shí)間、相對(duì)方位、距離；誰下令、誰操作；行動(dòng)產(chǎn)生的成效及查核的情形。

（5）是否與來船保持聯(lián)系，以及聲號(hào)、燈號(hào)、VHF等的使用情形。

（6）碰撞情形，包括碰撞時(shí)間、碰撞交角、碰撞部位、碰撞力度及造

成的損壞，碰撞時(shí)的余速，車和舵所處的狀態(tài)等。

（7）碰撞后的行動(dòng)，包括與對(duì)方聯(lián)系的情形、進(jìn)行自救或救助的情形、

采取措施減少缺失的情形等。

海事調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)了解到的船舶在不同時(shí)間的船位、航向、航速以

及船舶間的方位、距離變化等情形，描畫出船舶的航跡線及碰撞形勢(shì)圖。

5、如碰撞造成船舶或設(shè)施損壞的，要求當(dāng)事方申請(qǐng)船級(jí)社檢驗(yàn)，并提

交檢驗(yàn)證書副本。

6、其他有關(guān)情形。

（二）觸礁和擱淺

這類事故的原因，大多是航行失誤、疏忽、未及時(shí)更新的海圖資料、

能見度差、風(fēng)流影響、機(jī)器故障等。因此，應(yīng)主要調(diào)查以下內(nèi)容:

1、事故現(xiàn)場(chǎng)的地勢(shì)、底質(zhì)、周圍環(huán)境、潮汐水流、航道尺度情形，以

及擱淺時(shí)的船首向、擱淺部位、受損情形、測(cè)深情形等，了解事故發(fā)生的

情形及船舶擱置的程度。如有可能（如船舶未脫淺），應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查。

2、離港時(shí)或事發(fā)前的船舶吃水。

3、航行計(jì)劃。應(yīng)查看計(jì)劃航線的作圖情形，了解所使用海圖的圖號(hào)、

出版日期、出版部門和最后一次校正的時(shí)間。

4、最后一次交接班的情形。

5、航行情形，如能見度情形、事故發(fā)生前1小時(shí)內(nèi)的航向和航速、如

何定位、各種定位儀器的運(yùn)作情形、測(cè)深儀器的性能和運(yùn)作情形、駕駛臺(tái)

人員情形（包括其身體狀況、了望人數(shù)及其所在位置）和了望的情形等。

6、機(jī)器、設(shè)備的運(yùn)作情形，是否有影響操縱的情形。

7、如有破舊，應(yīng)了解破口大小、位置，漏油漏水情形，進(jìn)水速度、進(jìn)

水量等。

8、采取了哪些避免事故和減少缺失的措施。

9、脫淺措施。

10、其他有關(guān)的情形。

（三）觸損

觸損事故的情形介于碰撞事故和擱淺事故之間，因此，對(duì)觸損事故的

調(diào)查可以參照對(duì)碰撞事故和擱淺事故的調(diào)查。

當(dāng)船舶與岸壁、碼頭、航標(biāo)、橋墩、鉆井平臺(tái)等固定物發(fā)生觸碰時(shí)，

參照碰撞事故調(diào)查，著重了解船舶操縱過程及機(jī)器運(yùn)作情形；

當(dāng)船舶與沉船、沉物、木樁、魚柵、水下不明物體等障礙物發(fā)生觸碰

時(shí)，參照擱淺事故調(diào)查，著重了解海圖的使用情形、航海信息的接收情形

和了望情形，了解船舶是否發(fā)覺了被撞物體，發(fā)覺時(shí)的方位、距離，以及

發(fā)覺后采取的避讓措施等。

（四）沉沒

沉沒事故的起因可能是其他類型事故或者是非常天氣、貨物移動(dòng)、結(jié)

構(gòu)損壞以致喪失穩(wěn)性等。小型船舶沉沒的原因通常是船舶技術(shù)狀況差、裝

載不當(dāng)、超載、操作不當(dāng)、浪損等。由于船舶已經(jīng)沉沒，許多原始資料無

法取得，調(diào)查比較困難，只能依靠幸存者和其他證人的回憶，以及查閱登

記機(jī)關(guān)、檢驗(yàn)機(jī)關(guān)、造船廠、船公司等儲(chǔ)存的相關(guān)資料。

由其他類型事故造成的沉沒按該類型事故的調(diào)查要求進(jìn)行調(diào)查，自沉

事故按以下步驟進(jìn)行調(diào)查：

1、第一應(yīng)確定船舶沉沒的位置，并了解該處的地理環(huán)境、水文特點(diǎn)以

及氣象，可向氣象部門索取事故海域當(dāng)時(shí)的天氣報(bào)告。

2、船舶上一港離港時(shí)的吃水和干舷，以及測(cè)量所在地區(qū)和時(shí)間（季節(jié)）,

航行中日常儲(chǔ)備和燃油消耗引起的變化等。

3、船舶狀況，包括船舶建造時(shí)間、建造地點(diǎn)、船體強(qiáng)度、分艙結(jié)構(gòu)，

艙口、舷窗和其他開口的位置及水密完整性等。

4、貨物及其裝載的情形，包括貨物的性質(zhì)、包裝、數(shù)量，以及配載、

積載、加固和貨物裝載是否遵守了有關(guān)規(guī)定等。

5、旅客的情形。

6、壓載的情形，包括壓載艙的分布以及壓艙物的配置、性質(zhì)和使用情

形等。

7、穩(wěn)性數(shù)據(jù)，必要時(shí)進(jìn)行穩(wěn)性運(yùn)算，運(yùn)算中應(yīng)考慮壓艙物、燃油、淡

水的情形。

8、船舶最近一次檢查、修理的情形，包括時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等，之后

有無發(fā)生過事故。

9、開航前和航行中，有無發(fā)覺任何非常情形，包括與其他物體撞擊的

情形。

10、水位測(cè)量情形。

11、第一次船舶進(jìn)水發(fā)生的部位及其成因。

12、沉沒前船舶的狀態(tài)、航向、航速等。

13、駕駛?cè)藛T用車、舵的情形。

14、防止沉沒所采取的措施及其成效。

15、棄船的時(shí)間及逃生或救助情形。

16、其他有關(guān)情形。

（五）火災(zāi)/爆炸

1、第一要查明火災(zāi)或爆炸發(fā)生的部位，如機(jī)艙、貨艙、住艙或其他處

所，如有可能，應(yīng)勘察火場(chǎng)。

2、要查明失火處所存在或存放了哪些易燃、易爆物品，包括失火處所

及其周圍建造材料的屬性，應(yīng)對(duì)有關(guān)的物品進(jìn)行取樣，搜集物證。

3、要查明火的來源。包括了解事發(fā)前正在進(jìn)行或進(jìn)行過的操作，如裝

貨、卸貨、修理、明火作業(yè)等；是否有人違反了操作規(guī)程，如吸煙、動(dòng)火、

用電等；事故處所的電氣設(shè)備情形；是否存在靜電問題；天氣情形，有無

閃電、雷擊現(xiàn)象等。

4、發(fā)生火警的過程，采取了哪些措施，成效如何。

5、船上消防設(shè)備如滅火器、消防水管、消防泵的配備（類型、數(shù)量、

位置等）及使用情形。

6、失火處所通風(fēng)是否關(guān)閉。

7、詳細(xì)了解船舶的狀況，如船齡、船況、防火結(jié)構(gòu)等。

8、船員應(yīng)急布署的執(zhí)行情形。

9、岸上消防隊(duì)的應(yīng)急情形。

10、要求當(dāng)事方提供一份公安消防機(jī)關(guān)出具的火災(zāi)原因鑒定書。

11、其他有關(guān)情形。

（六）機(jī)損

主要發(fā)生在主機(jī)、錨機(jī)、舵機(jī)等方面，應(yīng)作如下調(diào)查：

1、檢查損壞的機(jī)器及其部件，搜集物證，如拍照、儲(chǔ)存碎片等。

2、搜集受損機(jī)器、設(shè)備的詳細(xì)資料，包括生產(chǎn)日期、生產(chǎn)廠家、技術(shù)

性能和參數(shù)、操作手冊(cè)、安裝時(shí)間等。

3、使用記錄，包括所有故障或非常情形及進(jìn)行排除的記錄。

4、日常檢查、保護(hù)、修理的記錄。

5、最近一次檢查、修理的情形，包括時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。

6、事故前是否顯現(xiàn)過非常，是否向上級(jí)主管報(bào)告，采取了哪些措施。

7、機(jī)器損壞對(duì)航行造成的影響。

8、其他有關(guān)情形。

（七）浪損

由于沒有發(fā)生實(shí)際接觸，浪損事故的原因往往難于確定，對(duì)其調(diào)查應(yīng)

分步聚進(jìn)行。

第一，是對(duì)受損船舶進(jìn)行調(diào)查：

1、事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)，當(dāng)時(shí)的天氣海況。

2、船舶的情形，包括其動(dòng)態(tài)，是航行、錨泊還是?？看a頭，是否正在

裝卸貨。如在航行中，其航向、航速、吃水多少，以及載貨情形、抗風(fēng)浪

能力等，必要時(shí)可進(jìn)行穩(wěn)性運(yùn)算，以查證是否存在自身的原因。

3、在事發(fā)時(shí)，看到或記錄了哪些船舶經(jīng)過，它們經(jīng)過的距離、航向、

航速及所掀起波浪的波長、波高和傳播方向。

4、誰在值班，采取了哪些避浪措施，成效如何。

5、損害發(fā)生的情形，受損的情形。

其次，是對(duì)經(jīng)過或者涉嫌船舶進(jìn)行調(diào)查：

1、搜集航行操縱設(shè)備的詳細(xì)資料，了解其性能和技術(shù)參數(shù)。

2、經(jīng)過事故地點(diǎn)的時(shí)間、航向、航速、車速等。

3、經(jīng)過受損船舶時(shí)，兩船的距離。

4、掀起波浪的情形，如有必要，可要求其重現(xiàn)當(dāng)時(shí)情形。

最后，從其他途徑了解事故情形：

1、交管中心；

2、周圍船舶、碼頭工人、其他人員等。

以上是各種類型事故調(diào)查的主要思路，它是針對(duì)事故本身的原因進(jìn)行

的調(diào)查。海事調(diào)查人員在對(duì)每一具體的事故進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情形

提出問題和搜集證據(jù)，附件中所列的問題和資料可供參考。

五、針對(duì)船舶所有人或經(jīng)營人、相關(guān)部門及其他方面的調(diào)查內(nèi)容及要求

如果海事調(diào)查人員認(rèn)為或在調(diào)查中發(fā)覺了治理或其他方面存在問題時(shí)，

也應(yīng)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，以便進(jìn)一步了解事故深層次的原因。這種調(diào)查應(yīng)主要

從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

（-）船舶經(jīng)營人（可能也是船東）

船舶經(jīng)營人對(duì)其船舶的安全生產(chǎn)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，大多數(shù)事故都

與船舶經(jīng)營人的治理有關(guān)。調(diào)查的內(nèi)容包括：

1、經(jīng)營人的經(jīng)營范疇、經(jīng)營方式、運(yùn)作程序等；

2、安全治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員組成（是否具有專業(yè)資格）、職責(zé)及運(yùn)

作情形；

3、是否建立了安全治理體系，體系是否完善、是否正常運(yùn)作；

4、對(duì)船舶的治理，有哪些規(guī)章制度或操作規(guī)程；

5、對(duì)船員的治理，如何培訓(xùn)、選用和配員，如何進(jìn)行安全意識(shí)教育，

有哪些治理規(guī)定等；

6、與船舶是否保持密切的聯(lián)系，對(duì)船員提出的意見或建議如何反饋;

7、安全與生產(chǎn)發(fā)生矛盾時(shí)，船長的意見是否得到尊重；

8、對(duì)船舶的指令等。

（二）海事主管機(jī)關(guān)

海事主管機(jī)關(guān)對(duì)船公司、船舶、貨物、船員、通航環(huán)境的監(jiān)督治理情

形，如航標(biāo)設(shè)置、VTS服務(wù)、規(guī)章宣傳、海圖資料、航行警（通）告、體系

審核、考試發(fā)證、危險(xiǎn)貨物審批等，以及治理的方式、方法、手段及具體

執(zhí)行情形等，是否存在違反有關(guān)規(guī)定的行為或在工作上存在不足，有無人

為疏忽等。

（三）其他部門

如引航、代理、港口、碼頭、修/造船廠船檢、運(yùn)輸治理等單位或部

門進(jìn)行作業(yè)或治理的方式、方法、手段及具體情形。

六、對(duì)水上交通肇事逃逸的調(diào)查及對(duì)追查肇事逃逸船舶的注意事項(xiàng)

調(diào)查肇事逃逸船舶，往往由于受害方不能提供肇事船的具體特點(diǎn)，且

不了解逃逸船舶行蹤，因而比較困難。追查肇事船舶，各地海事主管機(jī)關(guān)

應(yīng)加強(qiáng)合作。

（一）追查肇事逃逸船舶應(yīng)遵守《水上交通事故肇事逃逸處理程序》的

規(guī)定，接報(bào)肇事逃逸事件的海事主管機(jī)關(guān)，應(yīng)向受害方或通過其他途徑盡

可能詳細(xì)地收集有關(guān)情形或資料，擬定《水上交通事故肇事逃逸協(xié)查書》，

發(fā)送給各有關(guān)海事主管機(jī)關(guān)，要求協(xié)助查找。

（二）在追查過程中，如發(fā)覺與協(xié)查書所描述特點(diǎn)部分或基本相符的船

舶，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)立刻對(duì)該船作如下調(diào)查：

1、對(duì)船體外殼進(jìn)行勘查，檢查是否有新的撞擊、擦碰痕跡或殘留的木

屑、油漆等，如有，應(yīng)予拍照、記錄、采集物證等；

2、查看船上的原始記錄，如航海日志、輪機(jī)日志、航向記錄、海圖等,

了解船舶動(dòng)態(tài)，以核實(shí)該船是否經(jīng)過事故發(fā)生水域以及在事故發(fā)生時(shí)該船

的具體位置；

3、對(duì)事故發(fā)生時(shí)段負(fù)責(zé)值班的船員進(jìn)行查詢，以了解船舶在事故發(fā)生

時(shí)段的動(dòng)態(tài)以及船員在航行中聽到的、看到的或感覺到的各種可疑情形；

如有必要，也應(yīng)對(duì)其他船員進(jìn)行查詢，以獲取更多的信息；

4、對(duì)于顯現(xiàn)的各種非?，F(xiàn)象，如第1款所述的各種情形、刷新漆或新

漆覆蓋舊漆現(xiàn)象、原始記錄被涂改、被查詢?nèi)藛T的回避、掩飾行為等，應(yīng)

要求有關(guān)人員作出合理的說明。

（三）海事主管機(jī)關(guān)還應(yīng)通過事發(fā)水域鄰近的觀通站或VTS中心，以及

過往船舶或其它途徑獲得更多的信息，以便確定被追查船舶是否有肇事嫌

疑。

（四）在確定船舶有肇事嫌疑后，應(yīng)將情形反饋要求協(xié)查的海事主管機(jī)

關(guān)，由其決定采取何種方式對(duì)嫌疑肇事船展開進(jìn)一步調(diào)查。肇事船一經(jīng)查

獲，要求協(xié)查的海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)向各有關(guān)海事主管機(jī)關(guān)發(fā)出《解除協(xié)查通

知》，以便停止協(xié)查。

（五）追查肇事逃逸船舶的注意事項(xiàng)：

1、追查船舶應(yīng)及時(shí)、迅速，不應(yīng)影響船舶的正常營運(yùn)；

2、在確定為肇事逃逸船舶之前，被追查船舶均以協(xié)助調(diào)查的方式接受

調(diào)查；

3、除非有充分的理由，否則不應(yīng)滯留船舶；確需滯留船舶時(shí)，應(yīng)遵守

有關(guān)規(guī)定；

4、在沒有把握充分的證據(jù)之前，不能將被追查船舶以肇事逃逸船舶論

處。

第四節(jié)缺失核定

經(jīng)濟(jì)缺失是事故統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)資料之一，對(duì)水上交通事故的宏觀研究和

控制有重要意義。經(jīng)濟(jì)缺失通常包括直接經(jīng)濟(jì)缺失和間接經(jīng)濟(jì)缺失。運(yùn)算

事故經(jīng)濟(jì)缺失通常是件繁瑣的工作。為達(dá)到既滿足統(tǒng)計(jì)的需要，又能簡便

易算的目的，本文將經(jīng)濟(jì)缺失限定為人員傷亡和物的缺失，具體是指由水

上交通事故造成的人員傷亡，船舶、設(shè)施、排筏、貨物等的缺失、生態(tài)環(huán)

境的破壞，以及由事故產(chǎn)生的救助、打撈、清污和處理賽用等。

海事調(diào)查人員應(yīng)對(duì)損害進(jìn)行核定，以便確定事故的性質(zhì)和等級(jí)，以及

進(jìn)行事故統(tǒng)計(jì)。

一、缺失核定的基本原則和要求

（一）基本原則

在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)缺失核定時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：

1、實(shí)事求是的原則，即以事實(shí)為依據(jù)，缺失多少，核定多少；

2、復(fù)原原狀的原則，即進(jìn)行修復(fù)時(shí)，以復(fù)原到事故發(fā)生前的狀況為準(zhǔn);

3、減少缺失的原則，即應(yīng)以最低的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核定，不夸大事故損害事

實(shí)。

（二）總體要求

損害核定應(yīng)第一確定損害的范疇，其次根據(jù)損害的范疇，對(duì)人員傷亡

進(jìn)行核定，以及對(duì)財(cái)產(chǎn)缺失進(jìn)行價(jià)值評(píng)估或核算。進(jìn)行核定時(shí)，應(yīng)注意以

下問題：

1、損害必須是由本次水上交通事故造成的；

2、財(cái)產(chǎn)缺失必須是直接的缺失；

3、產(chǎn)生的費(fèi)用如救助、打撈、修理等費(fèi)用必須是合理、合法的。

二、人員傷亡核定的方法及注意事項(xiàng)

（一）損害范疇

人員傷亡是指因水上交通事故致使船員、旅客或其他人員傷殘、死亡、

失蹤等情形。

1、人員傷殘

人體傷殘檢驗(yàn)包括：傷害程度（輕傷、重傷）鑒定、傷殘等級(jí)和勞動(dòng)

能力喪失鑒定等，由有關(guān)醫(yī)務(wù)部門或法醫(yī)出具的診斷書或鑒定書為準(zhǔn)。

傷害程度鑒定參照1990年司法部、最高人民法院、最高人民檢察院和

公安部聯(lián)合頒布的《人體重傷鑒定標(biāo)準(zhǔn)》和《人體輕傷鑒定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》,

以及1996年公安部發(fā)布的《人體輕微傷鑒定標(biāo)準(zhǔn)》。

傷殘等級(jí)參照《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定標(biāo)準(zhǔn)》評(píng)定等級(jí)。

勞動(dòng)能力喪失參照傷殘等級(jí)來確定。一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)傷殘等級(jí)，確

定為勞動(dòng)能力喪失；四級(jí)和五級(jí)為勞動(dòng)能力大部分喪失；六級(jí)、七級(jí)和八

級(jí)為勞動(dòng)能力小部分喪失。

2、人員失蹤

發(fā)生水上交通事故后，造成人員落水，經(jīng)過一定時(shí)期（一樣為7天）

的搜尋、救助和打撈工作后，仍舊下落不明，可視為失蹤，但它不同于《民

法》規(guī)定的失蹤。在無法確定失蹤人員生亡的情形下，人員失蹤的損害核

定按人員死亡損害核定的原則處理。

3、人員死亡

（1）人員當(dāng)場(chǎng)死亡的，應(yīng)交由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行法醫(yī)鑒定，并開具死亡證

明；

（2）經(jīng)醫(yī)院搶救無效死亡的，應(yīng)有醫(yī)院出具的證明及有關(guān)法醫(yī)開具的

死亡證明；

（3）人員因意外事故下落不明，從事故發(fā)生之日起滿2年的，利害關(guān)

系人可以向人民法院申請(qǐng)宣告他死亡。

（二）核定方法

1、人身傷亡后支出費(fèi)用包括：醫(yī)療費(fèi)用（包括護(hù)理費(fèi)用）；喪葬及撫

恤費(fèi)用；補(bǔ)助及救濟(jì)費(fèi)用；歇工工資。

2、善后處理費(fèi)用包括：處理事故的事務(wù)性費(fèi)用；現(xiàn)場(chǎng)搶救費(fèi)用；清理

現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用；事故罰款及賠償費(fèi)用。

（三）核定應(yīng)注意的問題

海事調(diào)查人員應(yīng)注意以下不屬于水上交通事故造成的人員傷亡的情

形：

1、由于船員、旅客在航行或停泊時(shí)，隨意走動(dòng)或本人不慎失足落水所

致；

2、因酗酒或神志不清，失足落水所致；

3、因自殺或他殺死亡的，屬于刑事案件，應(yīng)另案處理；

4、由于疾病或其它生理缺陷的原因造成的；

5、船舶在操作系泊、系解纜繩、絞纜及在起錨、下錨等作業(yè)中造成人

員傷亡的，屬工傷事故；

6、船舶在裝卸貨物、修理機(jī)械設(shè)備時(shí)造成人員傷亡或因操作不慎造成

人員傷亡的；

7、船員、旅客在船上游泳洗澡溺死的；

8、受傷后，因醫(yī)療事故致死的等。

三、船舶、設(shè)施等損害核定的方法及注意事項(xiàng)

（一）損害范疇

船舶、設(shè)施等的損害是指水上交通事故造成船舶、設(shè)施等沉沒、破裂、

變形、損壞、傷害，及對(duì)其機(jī)器、設(shè)備造成的損害等，因此造成的財(cái)產(chǎn)缺

失，以及事故后相繼發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用和缺失。

在全損的情形下包括：船舶、設(shè)施等的價(jià)值缺失；未包括在船舶、設(shè)

施等價(jià)值之內(nèi)的燃料、物料、備件、供應(yīng)品，漁船上的捕撈設(shè)備、網(wǎng)具、

漁具等缺失；船員工資、遣返費(fèi)及其他合理費(fèi)用。

在部分缺失的情形下包括：合理的暫時(shí)修理費(fèi)、永久修理費(fèi)及輔助費(fèi)

用、堅(jiān)持費(fèi)用等。

（二）核定方法

1、由船舶檢驗(yàn)部門或相關(guān)工程技術(shù)部門核定、估價(jià)；

2、由修船廠核定、計(jì)價(jià)；

3、當(dāng)事方共同議價(jià)，核定缺失；

4、由海事主管機(jī)關(guān)牽頭召集鑒定人、當(dāng)事人進(jìn)行核定；

5、投保船舶可由保險(xiǎn)公司按投保單核定缺失；

6、聘請(qǐng)有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員共同核定。

（三）核定應(yīng)注意的問題

1、如果缺失超過了船舶或設(shè)施本身的價(jià)值或已無修復(fù)價(jià)值，則按推定

全損論處；對(duì)購買保險(xiǎn)的船舶，則應(yīng)按船舶投保時(shí)的價(jià)值核定，如果未投

保，則以船舶受損前的實(shí)際價(jià)值運(yùn)算，如有殘值時(shí)，要扣除其殘值部分；

2、應(yīng)就近修理，除非能證明在其他地方修理更能減少缺失或節(jié)省費(fèi)用，

或者有其他合理的理由；如果船舶經(jīng)暫時(shí)修理可連續(xù)營運(yùn)，應(yīng)進(jìn)行暫時(shí)修

理；

3、如果涉及精密度和特別性能等特定技術(shù)要求時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)有關(guān)科研、

技術(shù)、檢驗(yàn)部門的工程技術(shù)人員共同核定，如對(duì)鉆井平臺(tái)、潛水器、科研

船、碼頭設(shè)施等進(jìn)行核定時(shí)；

4、應(yīng)注意不能隨意擴(kuò)大估價(jià)和修理范疇；

5、注意折舊及以新?lián)Q舊的問題；

四、貨物損害核定的方法及注意事項(xiàng)

（一）損害范疇

貨物損害是指由于發(fā)生水上交通事故造成所承運(yùn)的貨物滅失、損壞或

質(zhì)量降低，并同時(shí)降低了貨物的使用價(jià)值，而且增加貨物由于缺失后需要

支付的貨物整修費(fèi)，如打撈、搶救、過駁、整理、修理、檢驗(yàn)、翻曬、烘

烤及交通工具費(fèi)用等。

（二）核定方法

1、由檢驗(yàn)檢疫部門核定；

2、當(dāng)事方共同核定缺失；

3、投保貨物可由保險(xiǎn)公司按投保單核定缺失；

4、由海事機(jī)關(guān)牽頭召集鑒定人、當(dāng)事人進(jìn)行核定，如有必要，可以召

集貨物的裝卸、理貨部門及生產(chǎn)廠家，商請(qǐng)工商、稅務(wù)、物價(jià)等部門共同

核定，還可請(qǐng)科研單位化驗(yàn)或鑒定等。

（三）核定應(yīng)注意的問題

1、對(duì)貨物的性能、質(zhì)量、特性、價(jià)值、市場(chǎng)等方面的問題，應(yīng)全盤考

慮；

2、要注意貨損的實(shí)際數(shù)額，防止貨主或船東偽造、謊報(bào)貨損以達(dá)到貪

利的目的；

3、充分利用殘值，盡量減少不必要的缺失；

4、慎防以次充好，以劣充優(yōu)的情形顯現(xiàn)。

五、救助打撈和事故處理費(fèi)用核定的方法及注意事項(xiàng)

（一）損害范疇

救助打撈和事故處理是指船舶、設(shè)施發(fā)生水上交通事故后，由于本身

無力自行脫險(xiǎn)或施救，依靠外來力量進(jìn)行的援助，包括救助、打撈、過駁、

拖帶、撲救等，以及設(shè)標(biāo)、監(jiān)護(hù)、清污、防污等處理工作產(chǎn)生的費(fèi)用。

（二）核定方法

1、如已簽訂合同或有協(xié)議的，按合同或協(xié)議內(nèi)容核定；

2、當(dāng)事方共同核定；

3、由海事主管機(jī)關(guān)召集有關(guān)當(dāng)事方進(jìn)行核定；

4、請(qǐng)專業(yè)救助打撈部門核定。

（三）核定應(yīng)注意的問題

1、人員救助產(chǎn)生的費(fèi)用也應(yīng)核定；

2、救助打撈應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和慣例；

3、應(yīng)充分考慮救助打撈的作業(yè)難度、工作量、投入的力量及其專業(yè)程

度，還有產(chǎn)生的成效；

4、打撈應(yīng)制定方案，盡量做到少花錢，打撈快，并能保證打撈安全及

防止環(huán)境污染，按方案進(jìn)行打撈所產(chǎn)生的合理支出應(yīng)予核定。

六、污染損害核定的方法

因污染事故造成的損害應(yīng)包括漁業(yè)水產(chǎn)資源的缺失、旅行資源的缺失、

生態(tài)環(huán)境的缺失、清理及以防止污染的費(fèi)用等。

對(duì)污染損害的核定應(yīng)會(huì)同侵害方、受損方、有關(guān)政府部門、治理部門

等共同進(jìn)行，可以申請(qǐng)有關(guān)科研部門進(jìn)行鑒定或公安機(jī)關(guān)對(duì)損害情形進(jìn)行

簽證，如有必要，還應(yīng)邀請(qǐng)有關(guān)方面的專家、學(xué)者對(duì)缺失進(jìn)行評(píng)估。

七、船員、旅客行李、物品缺失核定的方法及注意事項(xiàng)

船員個(gè)人生活必需品的缺失，以及旅客行李、物品（包括自帶行李）

的缺失，按實(shí)際缺失予以核定。

承運(yùn)人與旅客書面約定由承運(yùn)人保管的貨幣、金銀、珠寶、有價(jià)證券

或者其他貴重物品的缺失，應(yīng)予核定，但船員、旅客、其他人員個(gè)人攜帶

的貨幣、金銀、珠寶、有價(jià)證券或者其他貴重物品的缺失，不予核定。

在進(jìn)行上述各項(xiàng)核定時(shí)，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)儲(chǔ)存各種核定單據(jù)，核定單

據(jù)應(yīng)由當(dāng)事方或肇事者本人簽字、蓋章或按手印確認(rèn)，以作為損害核定制

約性文書。核定單據(jù)包括：修船廠的估價(jià)清單、驗(yàn)船師簽發(fā)的定損報(bào)告、

潛水員的探摸報(bào)告、檢驗(yàn)檢疫部門的貨損報(bào)告、保險(xiǎn)公司的缺失清單、救

助打撈時(shí)簽訂的合同或協(xié)議以及當(dāng)事各方的估價(jià)清單等。海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)

根據(jù)各項(xiàng)核定的結(jié)果，統(tǒng)計(jì)事故的總?cè)笔?，作為確定事故等級(jí)的依據(jù)。

第五節(jié)原因分析和責(zé)任認(rèn)定

一、直接原因和間接原因的原則

（一）直接原因主要包括：

1、船舶、貨物或航行環(huán)境的不安全狀態(tài)；

2、人的不安全行為。

（二）間接原因主要包括：

1、船舶、設(shè)施（包括附屬設(shè)備）的設(shè)計(jì)、建造和保護(hù)上的缺陷；

2、沒有安全操作規(guī)程或不健全；

3、公司對(duì)安全治理不重視，安全機(jī)構(gòu)不健全，安全體系運(yùn)行不正常；

4、缺乏檢查，指導(dǎo)不足；

5、沒有落實(shí)事故防范措施；

6、教育、培訓(xùn)不夠；

7、助航服務(wù)、安全信息提供不足；

8、交通組織不合理；

9、其他。

二、事故原因分析的各種要素

（一）船舶要素

船舶因素有時(shí)會(huì)成為事故的主要原因，特別是在船舶傾覆或沉沒的事

故，以及在船舶失控的情形下發(fā)生的事故。船舶由船體、動(dòng)力系統(tǒng)、助航

設(shè)備、操縱設(shè)備、通信設(shè)備、消防救生設(shè)備和貨物系統(tǒng)等部分組成。因此,

船舶要素包括操縱設(shè)備、助航設(shè)備的性能和狀況，造船材料及質(zhì)量，船體

結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度、密封性和分艙布置，船舶的吃水、穩(wěn)性和慣性等。

（二）環(huán)境要素

環(huán)境要素包括氣象、海況，水文條件；通航環(huán)境，如通航密度、航道

水深、靠（錨）泊條件、背景燈光、水下障礙物、助航標(biāo)志與設(shè)施的狀況

等；安全信息等。

（三）貨物要素

貨物要素包括貨物的特性，貨物的隔離、積載，貨物運(yùn)輸和貯存過程

的治理等。

（四）人員要素

在事故中，人的因素往往是觸發(fā)要素，其中船員又是最主要的。船員

的身體狀況、知識(shí)水平（包括對(duì)專業(yè)知識(shí)、航行規(guī)則、有關(guān)法律法規(guī)的把

握和懂得等）、航海技能（包括判定能力、應(yīng)變能力、操縱能力等）、思想

意識(shí)（包括職業(yè)道德、安全意識(shí)、工作態(tài)度、責(zé)任心等）以及航海體會(huì)等,

都直接影響船員的行為，對(duì)事故起決定性作用。其他人員如引航員、碼頭

工人、驗(yàn)船師等，也會(huì)在履行各自職責(zé)時(shí)顯現(xiàn)差錯(cuò)或過失，成為事故發(fā)生

的因素。

三、事故性質(zhì)、違法行為、事故責(zé)任等的認(rèn)定原則與技巧

（一）事故性質(zhì)的認(rèn)定

查明事故原因后，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人是否違章或存在過失、違章或過失

行為與事故之間的因果關(guān)系以及違章或過失行為在事故中的作用，認(rèn)定事

故是責(zé)任事故還是非責(zé)任事故。

1、責(zé)任事故

當(dāng)事人有違章或過失行為，其違章或過失行為與事故有直接的因果關(guān)

系的事故。當(dāng)事人有違法行為的，應(yīng)追究其法律責(zé)任。

2、非責(zé)任事故

由于不可抗力的外在因素以及其他不能歸責(zé)于任何一方的原因造成的

事故，或無法查明原因的事故，當(dāng)事人沒有違章或過失行為，或者違章或

過失行為與事故之間沒有因果關(guān)系。非責(zé)任事故的當(dāng)事各方都不須對(duì)事故

負(fù)責(zé)。

（二）違法行為的認(rèn)定

對(duì)照現(xiàn)行的法律、法規(guī)，根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)和當(dāng)事人在事故

中的為和不為，確認(rèn)違法行為和違法當(dāng)事人。

（三）責(zé)任的認(rèn)定

應(yīng)在查明事故原因的基礎(chǔ)上，確認(rèn)當(dāng)事方對(duì)事故應(yīng)負(fù)的責(zé)任。確認(rèn)當(dāng)

事方的責(zé)任時(shí)，應(yīng)用“全部”、“對(duì)等”、“主要與次要”來劃分。劃分事故

責(zé)任的原則如下：

1、由于一方當(dāng)事人的違章或過失行為造成事故的，有違章或過失行為

的一方應(yīng)當(dāng)負(fù)全部責(zé)任，其他方不負(fù)責(zé)任；

2、雙方當(dāng)事人的違章或過失行為共同造成事故的，違章或過失行為在

事故中作用大的一方負(fù)主要責(zé)任，另一方負(fù)次要責(zé)任或一定責(zé)任；違章或

過失行為在事故中作用基本相當(dāng)?shù)?，兩方?fù)對(duì)等責(zé)任；

3、三方以上當(dāng)事人的違章或過失行為共同造成事故的，根據(jù)各自的違

章或過失行為在事故中的作用大小劃分責(zé)任；

4、當(dāng)事人逃逸或者有意破壞、偽造現(xiàn)場(chǎng)、毀滅證據(jù)，使事故責(zé)任無法

認(rèn)定的，應(yīng)責(zé)令其承擔(dān)全部責(zé)任；

5、當(dāng)事人一方有條件報(bào)告而未報(bào)告或者未及時(shí)報(bào)告，使事故責(zé)任無法

認(rèn)定的，應(yīng)責(zé)令其承擔(dān)全部責(zé)任；

6、當(dāng)事人各方有條件報(bào)告而未報(bào)告或者未及時(shí)報(bào)告，使事故責(zé)任無法

認(rèn)定的，應(yīng)責(zé)令其承擔(dān)同等責(zé)任。

第六節(jié)處理

一、水上交通事故責(zé)任認(rèn)定書擬寫與出具

事故調(diào)查終止以后，應(yīng)根據(jù)事故調(diào)查的實(shí)際情形，向事故涉及的船舶

或設(shè)施的所有人、經(jīng)營人和船長等當(dāng)事人出具《水上交通事故責(zé)任認(rèn)定書》。

《水上交通事故責(zé)任認(rèn)定書》的內(nèi)容分為四部分：第一部分為事故概

況，包括事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、事故雙方名稱、事故造成的缺失及事故

等級(jí)等內(nèi)容；第二部分為調(diào)查機(jī)關(guān)查明的事實(shí)，包括事故雙方的過失情形、

違章情形等內(nèi)容；第三部分為主管機(jī)關(guān)認(rèn)定的責(zé)任，水上交通事故的責(zé)任

分為：全部責(zé)任、主要責(zé)任、對(duì)等責(zé)任、次要責(zé)任；第四部分為當(dāng)事人的

權(quán)益，應(yīng)告知當(dāng)事人對(duì)水上交通事故責(zé)任認(rèn)定不服時(shí)，可以在接到《水上

交通事故責(zé)任認(rèn)定書》之日起15天內(nèi)，向上級(jí)海事主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議。

二、水上交通事故調(diào)查報(bào)告的編寫要求

水上調(diào)查報(bào)告應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)格式撰寫，其內(nèi)容應(yīng)分為摘要、事實(shí)描述、調(diào)

查人員的意見、附錄四個(gè)部分。

1、摘要

摘要置于每一份調(diào)查報(bào)告的第一頁，通常不應(yīng)超過300字。它包括對(duì)

事件過程的簡述、主管機(jī)關(guān)對(duì)于事故原因分析的結(jié)論，以及有關(guān)建議。

2、事實(shí)描述

這一部分應(yīng)根據(jù)證人的證詞和其他直接證據(jù)來敘述導(dǎo)致事故發(fā)生的各

種要素。它只敘述事實(shí)真相而不應(yīng)說明任何證據(jù)或下結(jié)論，并盡可能避免

暗示某一行動(dòng)或過程是對(duì)或錯(cuò)誤的。

事實(shí)描述應(yīng)包括如下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事船舶情形

船名、設(shè)施的概況和主要數(shù)據(jù)，定員及船舶、人員證書情形，船舶所

有人、經(jīng)營人、代理名稱和地址等。

(2)當(dāng)事人情形

姓名、出生日期、住址、電話號(hào)碼、職業(yè)、職務(wù)證書或其他資格證書、

獲證日期和地點(diǎn)、經(jīng)歷、何時(shí)上該船工作等。

(3)事故損害情形

人員傷亡、船舶和設(shè)施的損害、貨物損害以及環(huán)境損害的情形。

(4)事故背景

貨物和航次、氣象和海況以及有關(guān)船舶、貨物操作安排和程序等的事

實(shí)資料與說明等。

(5)事故經(jīng)過

事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過，描述導(dǎo)致事故的一系列事件，事故本

身以及與事故的發(fā)生有關(guān)的全部事件。

(6)搜尋與救助行動(dòng)

搜尋與救助行動(dòng)對(duì)事故的發(fā)展有一定影響，并且與事故的終結(jié)緊密聯(lián)

系。

3、原因分析、結(jié)論和建議

這部分應(yīng)體現(xiàn)主管機(jī)關(guān)的分析、結(jié)論及其意見、建議等，包括但不限

于以下內(nèi)容：

(1)證人證詞和其他證據(jù)的可靠性分析；

(2)逐項(xiàng)對(duì)事件和其他有關(guān)事宜的評(píng)述；

(3)應(yīng)急部署執(zhí)行情形的評(píng)估；

(4)搜索和救助工作評(píng)估；

(5)事故原因分析和結(jié)論；

(6)責(zé)任認(rèn)定；

(7)關(guān)于避免類似事故和采取進(jìn)一步行動(dòng)的安全建議。

4、報(bào)告的附錄

為了清楚地說明認(rèn)定事故原因或可能原因的所有事實(shí)來源，應(yīng)適當(dāng)加

上附錄，附錄內(nèi)容由主管機(jī)關(guān)自行確定，通常是搜集到的各種證據(jù)。

三、對(duì)事故責(zé)任人的處罰規(guī)定及處罰文書的制作

(一)對(duì)行政違法行為的處罰

對(duì)在事故進(jìn)行調(diào)查中發(fā)覺的違法行為，應(yīng)按行政處罰程序進(jìn)行處理。

（二）行政處罰應(yīng)采取處罰與教育相結(jié)合的原則。

（三）對(duì)事故責(zé)任方或人員的處罰

在查明原因、判明責(zé)任后，對(duì)于有關(guān)事故責(zé)任人，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，根

據(jù)不同情形，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的行政處罰：

1、對(duì)中國籍船舶的事故責(zé)任人的行政處罰可以是警告、罰款、扣留適

任證書、吊銷適任證書。實(shí)施扣留適任證書的處罰時(shí)，應(yīng)在船員服務(wù)簿上

予以記載。實(shí)施吊銷適任證書的處罰時(shí)，如果做出行政處罰的海事主管機(jī)

關(guān)與證書簽發(fā)機(jī)關(guān)不一致時(shí)，應(yīng)由做出該行政處罰決定的海事主管機(jī)關(guān)書

面通知證書簽發(fā)機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行。

2、對(duì)中國籍漁船與商船之間的事故，對(duì)漁船責(zé)任人的行政處罰可以是

警告、罰款。如果情節(jié)比較嚴(yán)重，需吊銷證書時(shí)，應(yīng)把事故情節(jié)通報(bào)發(fā)證

的漁監(jiān)機(jī)構(gòu)，并建議漁監(jiān)根據(jù)相應(yīng)規(guī)定給予責(zé)任人吊銷證書的行政處罰。