二零二四年到期企業(yè)債券發(fā)行與承銷合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年到期企業(yè)債券發(fā)行與承銷合同本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行1.1債券名稱1.2發(fā)行總額1.3發(fā)行價格1.4發(fā)行利率1.5發(fā)行日期1.6到期日期1.7還本付息方式第二條承銷商義務(wù)2.1承銷商選擇2.2承銷商責(zé)任2.3承銷商權(quán)利2.4承銷商保密義務(wù)2.5承銷商配合義務(wù)第三條發(fā)行方式3.1公開招標(biāo)發(fā)行3.2定向發(fā)行3.3其他發(fā)行方式第四條發(fā)行價格確定4.1定價機制4.2價格調(diào)整4.3價格公布第五條發(fā)行條件5.1符合法律法規(guī)5.2符合監(jiān)管要求5.3發(fā)行申請文件5.4發(fā)行批準(zhǔn)文件第六條債券持有人權(quán)益6.1債券持有人的權(quán)利6.2債券持有人的義務(wù)6.3債券轉(zhuǎn)讓6.4債券兌付第七條承銷商責(zé)任分配7.1承銷商的責(zé)任范圍7.2承銷商的責(zé)任限制7.3發(fā)行人的責(zé)任分配第八條費用與支付8.1發(fā)行費用8.2承銷費用8.3支付方式8.4支付時間第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止9.4合同解除第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人違約10.2承銷商違約10.3違約處理第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.2管轄法院第十二條合同的適用法律12.1適用法律12.2法律適用解釋第十三條其他約定13.1信息披露13.2Inspectionandaudit13.3附加條款第十四條附則14.1合同的附件14.2合同的修改14.3合同的簽署14.4合同的語言版本第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行1.1債券名稱：根據(jù)發(fā)行人的要求，本次發(fā)行的債券名稱為“X公司2024年到期企業(yè)債券”。1.2發(fā)行總額：本次債券的發(fā)行總額為人民幣億元。1.3發(fā)行價格：債券的發(fā)行價格為面值加每年應(yīng)計利息。1.4發(fā)行利率：債券的發(fā)行利率為固定利率，具體利率為%。1.5發(fā)行日期：債券的發(fā)行日期為年月日。1.6到期日期：債券的到期日期為年月日。1.7還本付息方式：債券持有人可以選擇一次性還本付息或者分期還本付息。第二條承銷商義務(wù)2.1承銷商選擇：發(fā)行人選擇X證券公司為本次債券發(fā)行的主承銷商。2.2承銷商責(zé)任：承銷商應(yīng)按照發(fā)行人的要求，負(fù)責(zé)債券的發(fā)行工作，包括但不限于組織路演、接受投資者申購、安排債券發(fā)行等。2.3承銷商權(quán)利：承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整債券的發(fā)行價格和利率。2.4承銷商保密義務(wù)：承銷商應(yīng)對在發(fā)行過程中獲取的所有發(fā)行人信息予以保密。2.5承銷商配合義務(wù)：承銷商應(yīng)協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，并配合發(fā)行人進行信息披露。第三條發(fā)行方式3.1公開招標(biāo)發(fā)行：本次債券的發(fā)行采取公開招標(biāo)的方式進行。3.2定向發(fā)行：除公開招標(biāo)發(fā)行外，發(fā)行人也可以選擇定向發(fā)行的方式。3.3其他發(fā)行方式：發(fā)行人和承銷商可以在合同中約定其他發(fā)行方式。第四條發(fā)行價格確定4.1定價機制：發(fā)行價格根據(jù)市場情況和發(fā)行人的需求確定。4.2價格調(diào)整：在發(fā)行過程中，如遇市場情況變化，承銷商可以提出價格調(diào)整建議，經(jīng)發(fā)行人同意后予以調(diào)整。4.3價格公布：發(fā)行價格和利率在債券發(fā)行前予以公布。第五條發(fā)行條件5.1符合法律法規(guī)：本次債券發(fā)行應(yīng)符合中國法律法規(guī)的規(guī)定。5.2符合監(jiān)管要求：本次債券發(fā)行應(yīng)符合中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。5.3發(fā)行申請文件：發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，準(zhǔn)備和提交發(fā)行申請文件。5.4發(fā)行批準(zhǔn)文件：發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，取得發(fā)行批準(zhǔn)文件。第六條債券持有人權(quán)益6.1債券持有人的權(quán)利：債券持有人享有按期獲得債券利息和到期收回本金的權(quán)利。6.2債券持有人的義務(wù)：債券持有人應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)。6.3債券轉(zhuǎn)讓：債券持有人可以依法將其持有的債券轉(zhuǎn)讓給其他人。6.4債券兌付：債券到期后，發(fā)行人應(yīng)按照約定進行債券兌付。第八條費用與支付8.1發(fā)行費用：發(fā)行人應(yīng)支付給承銷商一定的發(fā)行費用，具體費用雙方協(xié)商確定。8.2承銷費用：承銷商應(yīng)按照約定收取承銷費用，費用標(biāo)準(zhǔn)雙方協(xié)商確定。8.3支付方式：發(fā)行費用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，承銷費用的支付方式也為銀行轉(zhuǎn)賬。8.4支付時間：發(fā)行費用的支付時間為債券發(fā)行前，承銷費用的支付時間為債券發(fā)行后。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同變更：合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。9.3合同終止：合同終止的條件由雙方約定，包括但不限于債券發(fā)行失敗、債券到期等。9.4合同解除：合同解除的條件由雙方約定，包括但不限于違約行為、不可抗力等。第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人違約：如發(fā)行人未按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2承銷商違約：如承銷商未按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.3違約處理：違約責(zé)任的具體處理方式由雙方約定。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2管轄法院：爭議解決的管轄法院為發(fā)行人所在地的人民法院。第十二條合同的適用法律12.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。12.2法律適用解釋：對于合同條款的解釋，應(yīng)按照中華人民共和國法律的解釋規(guī)定進行。第十三條其他約定13.1信息披露：發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對債券發(fā)行相關(guān)信息進行披露。13.2Inspectionandaudit：雙方可以約定在特定情況下進行賬務(wù)和業(yè)務(wù)的檢查和審計。13.3附加條款：本合同未盡事宜，雙方可以另行簽訂附加條款進行約定。第十四條附則14.1合同的附件：本合同附件包括債券發(fā)行申請文件、債券發(fā)行方案等。14.2合同的修改：合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。14.3合同的簽署：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.4合同的語言版本：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，兩種語言版本具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正引入第三方介入的條款和條件第十五條第三方介入15.1定義：第三方是指除甲乙方之外的參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。15.2第三方介入的條件：當(dāng)本合同的履行需要第三方的介入時，甲乙方應(yīng)事先協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、介入時機和職責(zé)范圍。15.3第三方選擇的程序：甲乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇第三方，并確保第三方的選擇符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。第三方的主要責(zé)任和義務(wù)第十六條第三方責(zé)任16.1第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，履行相關(guān)職責(zé)，并確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.2第三方應(yīng)保持獨立性，不得與甲乙方存在利益沖突。16.3第三方應(yīng)對其在履行過程中獲取的甲乙方信息予以保密，不得泄露給任何無關(guān)方。第十七條第三方義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)完成相關(guān)服務(wù)。17.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)不會對甲乙方造成任何損失。17.3第三方應(yīng)在其職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)助甲乙方解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。第三方的責(zé)任限額第十八條第三方責(zé)任限額18.1第三方應(yīng)對其履行過程中產(chǎn)生的過失行為承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.2第三方對甲乙方的賠償責(zé)任不應(yīng)超過其收取的費用總額。18.3如果第三方因故意或者重大過失導(dǎo)致甲乙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)無限責(zé)任。額外條款和說明第十九條額外條款19.1當(dāng)本合同履行過程中出現(xiàn)新的情況，需要第三方介入時，甲乙方應(yīng)根據(jù)本合同的原則和條款，另行簽訂補充協(xié)議，明確第三方的責(zé)任和義務(wù)。19.2補充協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙方簽字蓋章后生效，并成為本合同不可分割的一部分。第二十條第三方與其他各方的關(guān)系20.1第三方與甲乙方之間應(yīng)建立合作關(guān)系，第三方應(yīng)獨立履行其職責(zé)，不受甲乙方干預(yù)。20.2第三方與甲乙方以及其他合同參與方之間應(yīng)保持平等地位，不得有任何形式的隸屬關(guān)系。20.3第三方應(yīng)在其職責(zé)范圍內(nèi)，與其他各方進行必要的溝通和協(xié)作。第二十一條第三方介入的終止21.1當(dāng)?shù)谌降穆氊?zé)履行完畢，或者甲乙方協(xié)商決定終止第三方介入時，第三方應(yīng)將其工作成果和相關(guān)信息移交給甲乙方。21.2第三方應(yīng)在其職責(zé)終止后，繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露任何相關(guān)信息。第二十二條第三方責(zé)任的法律適用22.1本合同中關(guān)于第三方責(zé)任的法律適用，應(yīng)遵循中華人民共和國法律。22.2對于第三方的法律糾紛，應(yīng)由甲乙方協(xié)商確定管轄法院。第二十三條合同的簽署與生效23.1本合同的簽署應(yīng)由甲乙方授權(quán)代表進行，并加蓋公章。23.2本合同自甲乙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。第二十四條合同的語言版本24.1本合同一式兩份，甲乙方各執(zhí)一份，兩種語言版本具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行申請文件詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)包括發(fā)行人的基本信息、債券的基本信息、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行利率、還款計劃等。附件二：債券發(fā)行方案詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)包括發(fā)行方式、發(fā)行時間、發(fā)行價格確定方式、承銷商選擇標(biāo)準(zhǔn)等。附件三：債券發(fā)行協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)包括甲乙方的權(quán)利義務(wù)、債券的還本付息方式、違約責(zé)任等。附件四：承銷商責(zé)任分配協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)明確承銷商的責(zé)任范圍、責(zé)任限制、保密義務(wù)等。附件五：費用支付協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)明確發(fā)行費用和承銷費用的支付方式、支付時間等。附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)明確第三方的職責(zé)范圍、責(zé)任限額、違約責(zé)任等。附件七：信息披露協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)明確發(fā)行人的信息披露義務(wù)、披露方式和披露時間等。附件八：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該文件應(yīng)明確爭議解決方式、管轄法院等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未按照合同約定履行發(fā)行義務(wù)，如未按時支付發(fā)行費用、未按時取得監(jiān)管批準(zhǔn)等。2.承銷商未按照合同約定履行承銷義務(wù)，如未按時支付承銷費用、未按時完成承銷工作等。3.第三方未按照合同約定履行其職責(zé)，如未按時提供服務(wù)、未按照要求提供服務(wù)等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.發(fā)行人違約：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償因違約造成的損失等。2.承銷商違約：承銷商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償因違約造成的損失等。3.第三方違約：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償因違約造成的損失等。示例說明：1.如果發(fā)行人未能在約定時間內(nèi)支付發(fā)行費用，則構(gòu)成違約，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償因此給承銷商造成的損失。2.如果承銷商未能在約定時間內(nèi)支付承銷費用，則構(gòu)成違約，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償因此給發(fā)行人造成的損失。3.如果第三方未能在約定時間內(nèi)提供服務(wù)，則構(gòu)成違約，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償因此給甲乙方造成的損失。全文完。二零二四年到期企業(yè)債券發(fā)行與承銷合同2本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行基本條件1.1發(fā)行總額1.2發(fā)行期限1.3發(fā)行利率1.4發(fā)行價格1.5發(fā)行方式第二條承銷商義務(wù)2.1承銷商選擇2.2承銷商責(zé)任2.3承銷商權(quán)利2.4承銷商義務(wù)第三條發(fā)行程序3.1發(fā)行準(zhǔn)備3.2發(fā)行公告3.3發(fā)行登記3.4發(fā)行兌付第四條發(fā)行價格及支付方式4.1發(fā)行價格確定4.2發(fā)行款項支付4.3利息支付方式第五條債券持有人權(quán)益5.1債券持有人的權(quán)利5.2債券持有人的義務(wù)5.3債券轉(zhuǎn)讓第六條信用評級與信息披露6.1信用評級6.2定期信息披露6.3重大事項信息披露第七條違約責(zé)任7.1發(fā)行人違約7.2承銷商違約7.3違約責(zé)任承擔(dān)第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2訴訟管轄第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止第十條合同的附則10.1合同的附件10.2合同的修改10.3合同的解釋第十一條發(fā)行人與承銷商的保密義務(wù)11.1保密信息范圍11.2保密義務(wù)期限11.3保密信息的使用第十二條不可抗力12.1不可抗力的認(rèn)定12.2不可抗力后果的處理第十三條其他約定13.1關(guān)聯(lián)交易13.2利益沖突13.3法律法規(guī)變化第十四條合同的簽署14.1簽署程序14.2簽署日期14.3簽署地點第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行基本條件1.1發(fā)行總額：發(fā)行總額為人民幣億元，其中億元為優(yōu)先級債券，億元為次級債券。1.2發(fā)行期限：債券的發(fā)行期限為年，自債券發(fā)行之日起計算。1.3發(fā)行利率：優(yōu)先級債券的發(fā)行利率為%，次級債券的發(fā)行利率為%。1.4發(fā)行價格：優(yōu)先級債券的發(fā)行價格為面值加%的應(yīng)計利息，次級債券的發(fā)行價格為面值加%的應(yīng)計利息。1.5發(fā)行方式：債券的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，由承銷商根據(jù)招標(biāo)結(jié)果確定債券的發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量。第二條承銷商義務(wù)2.1承銷商選擇：發(fā)行人應(yīng)根據(jù)承銷商的資質(zhì)、實力和市場信譽等因素，選擇合適的承銷商進行債券發(fā)行。2.2承銷商責(zé)任：承銷商應(yīng)承擔(dān)債券發(fā)行的全部責(zé)任，包括但不限于債券的銷售、登記、兌付等工作。2.3承銷商權(quán)利：承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整債券的發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量，并享有債券發(fā)行過程中的優(yōu)先購買權(quán)。2.4承銷商義務(wù)：承銷商應(yīng)按照發(fā)行人的要求，按時完成債券的發(fā)行工作，并保證債券的發(fā)行順利進行。第三條發(fā)行程序3.1發(fā)行準(zhǔn)備：發(fā)行人應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，準(zhǔn)備發(fā)行所需的相關(guān)文件，包括但不限于發(fā)行公告、發(fā)行協(xié)議、信用評級報告等。3.2發(fā)行公告：發(fā)行人應(yīng)提前天在指定媒體上發(fā)布發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括債券的發(fā)行總額、發(fā)行期限、發(fā)行利率、發(fā)行價格等信息。3.3發(fā)行登記：承銷商應(yīng)按照發(fā)行人的要求，在債券發(fā)行結(jié)束后及時辦理債券的登記工作，確保債券持有人的權(quán)益得到保障。3.4發(fā)行兌付：發(fā)行人應(yīng)按照債券的約定，按時支付債券的利息和本金，承銷商應(yīng)協(xié)助發(fā)行人完成債券的兌付工作。第四條發(fā)行價格及支付方式4.1發(fā)行價格確定：發(fā)行價格由承銷商根據(jù)市場情況、債券的信用評級等因素確定，并報發(fā)行人批準(zhǔn)。4.2發(fā)行款項支付：發(fā)行人應(yīng)按照承銷商的要求，在債券發(fā)行結(jié)束后及時支付發(fā)行款項。4.3利息支付方式：債券的利息支付方式分為一次性還本付息和分期付息兩種方式，具體方式由發(fā)行人和承銷商協(xié)商確定。第五條債券持有人權(quán)益5.1債券持有人的權(quán)利：債券持有人享有債券約定的利息收益、本金償還等權(quán)益。5.2債券持有人的義務(wù)：債券持有人應(yīng)按照債券的約定，按時支付債券的利息和本金。5.3債券轉(zhuǎn)讓：債券持有人有權(quán)按照發(fā)行人的要求，在債券發(fā)行結(jié)束后進行債券的轉(zhuǎn)讓。第六條信用評級與信息披露6.1信用評級：債券的信用評級由發(fā)行人委托的具有資質(zhì)的評級機構(gòu)進行評定，并定期進行跟蹤評級。6.2定期信息披露：發(fā)行人應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，定期披露債券的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況等信息。6.3重大事項信息披露：發(fā)行人應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，及時披露債券發(fā)行過程中的重大事項。第八條違約責(zé)任8.1發(fā)行人違約：發(fā)行人未按約定支付債券利息或本金的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付逾期利息、違約金等。8.2承銷商違約：承銷商未按約定完成債券發(fā)行工作的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償發(fā)行人損失等。8.3違約責(zé)任承擔(dān)：違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由合同雙方協(xié)商確定。第九條爭議解決9.1爭議解決方式：合同雙方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以選擇仲裁或訴訟方式解決。9.2訴訟管轄：如選擇訴訟方式解決爭議，雙方同意提交至發(fā)行人所在地的人民法院管轄。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件：合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更：合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行確認(rèn)。10.3合同終止：合同終止應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條合同的附則11.1合同的附件：合同附件包括債券發(fā)行方案、債券發(fā)行協(xié)議、信用評級報告等。11.2合同的修改：合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行確認(rèn)。11.3合同的解釋：本合同的解釋權(quán)歸合同雙方所有。第十二條不可抗力12.1不可抗力的認(rèn)定：不可抗力指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。12.2不可抗力后果的處理：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并根據(jù)情況減輕或免除責(zé)任。第十三條其他約定13.1關(guān)聯(lián)交易：合同雙方若發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，并報發(fā)行人董事會審批。13.2利益沖突：合同雙方在合同履行過程中，如發(fā)生利益沖突，應(yīng)立即通知對方并采取措施解決。13.3法律法規(guī)變化：如因法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第十四條合同的簽署14.1簽署程序：合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，即具有法律效力。14.2簽署日期：本合同簽署日期為2024年。14.3簽署地點：本合同簽署地點為發(fā)行人所在地。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念1.1第三方：本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的各方，包括但不僅限于中介方、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方介入：第三方介入指在合同履行過程中，第三方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，參與合同的履行、監(jiān)督或協(xié)調(diào)等環(huán)節(jié)。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入：中介方根據(jù)合同約定，協(xié)助甲乙方完成債券發(fā)行、兌付等事宜。2.2評估機構(gòu)介入：評估機構(gòu)對債券的信用評級進行評定，并定期進行跟蹤評級。2.3監(jiān)管機構(gòu)介入：監(jiān)管機構(gòu)對債券發(fā)行、兌付等過程進行監(jiān)督，確保合同的合法合規(guī)履行。第三條第三方的主要責(zé)任3.1中介方的責(zé)任：中介方應(yīng)按照合同約定，協(xié)助甲乙方完成債券發(fā)行、兌付等事宜，并保證服務(wù)質(zhì)量。3.2評估機構(gòu)的責(zé)任：評估機構(gòu)應(yīng)客觀、公正地評定債券的信用評級，并定期進行跟蹤評級。3.3監(jiān)管機構(gòu)的責(zé)任：監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)依法對債券發(fā)行、兌付等過程進行監(jiān)督，維護市場秩序。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系：第三方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，參與合同的履行、監(jiān)督或協(xié)調(diào)等環(huán)節(jié)，但不改變甲乙方之間的合同關(guān)系。4.2第三方與債券持有人的關(guān)系：第三方對債券持有人的權(quán)益負(fù)責(zé)，并依法保障債券持有人的合法權(quán)益。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定：第三方的責(zé)任限額根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定確定。5.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整：合同雙方可根據(jù)實際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。5.3第三方責(zé)任限額的承擔(dān)：第三方在承擔(dān)責(zé)任時，應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入的申請：甲乙方如需第三方介入，應(yīng)向第三方提交介入申請，并提供相關(guān)資料。6.2第三方介入的審批：第三方根據(jù)甲乙方的申請，進行審查，并在合同約定的時間內(nèi)作出是否介入的決定。6.3第三方介入的實施：第三方同意介入后，根據(jù)合同約定，開始履行相關(guān)職責(zé)。第七條第三方介入后的合同變更7.1合同變更的申請：甲乙方如需根據(jù)第三方介入情況進行合同變更，應(yīng)向第三方提交變更申請，并提供相關(guān)資料。7.2合同變更的審批：第三方根據(jù)甲乙方的變更申請，進行審查，并在合同約定的時間內(nèi)作出是否同意變更的決定。7.3合同變更的實施：第三方同意變更后，甲乙方根據(jù)變更內(nèi)容，調(diào)整合同相關(guān)條款。第八條第三方介入后的爭議解決8.1爭議解決方式：如甲乙方在第三方介入后發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以選擇仲裁或訴訟方式解決。8.2第三方協(xié)助解決爭議：第三方在介入過程中，應(yīng)積極協(xié)助甲乙方解決爭議。第九條第三方介入后的合同終止9.1合同終止的申請：甲乙方如需根據(jù)第三方介入情況進行合同終止，應(yīng)向第三方提交終止申請，并提供相關(guān)資料。9.2合同終止的審批：第三方根據(jù)甲乙方的終止申請，進行審查，并在合同約定的時間內(nèi)作出是否同意終止的決定。9.3合同終止的實施：第三方同意終止后，甲乙方根據(jù)終止內(nèi)容，辦理合同終止手續(xù)。第十條第三方介入后的合同附則10.1附件的修訂：如第三方介入導(dǎo)致合同附件需要修訂，甲乙方應(yīng)根據(jù)實際情況，及時進行修訂。10.2合同的解釋：本合同的解釋權(quán)歸合同雙方所有，第三方在本合同履行過程中，應(yīng)遵守合同約定，協(xié)助甲乙方履行合同。第十一條第三方介入后的其他約定11.1關(guān)聯(lián)交易：合同雙方若發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，并報第三方審批。11.2利益沖突：合同雙方在合同履行過程中，如發(fā)生利益沖突，應(yīng)立即通知第三方并采取措施解決。11.3法律法規(guī)變化：如因法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同無法履行，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決。第十二條第三方介入的簽署12.1簽署程序：第三方介入的協(xié)議經(jīng)甲乙方簽字蓋章后，即具有法律效力。12.2簽署日期：本第三方介入?yún)f(xié)議簽署日期為2024年。12.3簽署地點：本第三方介入?yún)f(xié)議簽署地點為第三部分：其他