《核能企業(yè)供應(yīng)商防造假管理規(guī)范》征求意見(jiàn)稿

1核能企業(yè)防供應(yīng)商造假管理規(guī)范本文件適用于核能企業(yè)在采購(gòu)核能設(shè)備原材料或服務(wù)過(guò)程中預(yù)防供應(yīng)商的造假行3.13.23.33.44造假類型——擅自更改報(bào)告中的數(shù)據(jù)。這些報(bào)告包括水質(zhì)報(bào)告、設(shè)備鑒定報(bào)告、制造完工報(bào)告等，其中制——偽造報(bào)告。這些報(bào)告包括水質(zhì)報(bào)告、設(shè)備鑒定報(bào)告、制造完工報(bào)告等，其中制造完工報(bào)告包4.2管理造假2——事后補(bǔ)管理記錄；——未出席見(jiàn)證點(diǎn)但簽名；——偽造質(zhì)量巡視或監(jiān)督記錄；4.3其他造假被政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)及認(rèn)定的發(fā)生在合同項(xiàng)下設(shè)備或文件上的造假5.2供應(yīng)商——負(fù)責(zé)識(shí)別自身和其分供方的造假風(fēng)險(xiǎn)，并制定——負(fù)責(zé)對(duì)其供應(yīng)產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中所產(chǎn)生的檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告數(shù)據(jù)與原始記錄的一致性、報(bào)——負(fù)責(zé)對(duì)在原材料采購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的報(bào)告與原始記錄的一應(yīng)中止評(píng)審，并將供應(yīng)商納入黑名單進(jìn)行管控。核驗(yàn)時(shí)宜采取以下3c)必要時(shí)，要求供應(yīng)商提供相關(guān)的書面證明材料。7.1.2應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)或服務(wù)能力、技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行源地評(píng)價(jià)，確保供應(yīng)商具備履行合同7.2招標(biāo)投標(biāo)階段a)使用偽造的許可證件或資質(zhì)證書；d)提供虛假的設(shè)施、設(shè)備、人力等資源信息和技術(shù)能力信息；7.2.2如發(fā)現(xiàn)弄虛作假行為，應(yīng)按《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰，并按7.3合同簽訂階段采購(gòu)方應(yīng)在合同條款中明確約定供應(yīng)商應(yīng)履行5.2規(guī)定的防造假職責(zé)，并確立供應(yīng)商造假行為的7,4合同執(zhí)行階段7.4.1首次供應(yīng)核級(jí)產(chǎn)品或提供關(guān)鍵服務(wù)的供應(yīng)商開(kāi)工前，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)供應(yīng)商開(kāi)展防造假管理要求的宣貫，在開(kāi)工先決條件檢查時(shí)應(yīng)核實(shí)供應(yīng)商是否已建立7.4.2采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)影響產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵工序或檢驗(yàn)工序設(shè)置見(jiàn)證點(diǎn)，并結(jié)合隨機(jī)或日常巡檢等方式，對(duì)供應(yīng)商防造假措施的落實(shí)情況、供應(yīng)商提交的產(chǎn)品及資料進(jìn)行檢7.4.3在完成見(jiàn)證工作后，采購(gòu)方的采購(gòu)監(jiān)造人員應(yīng)及時(shí)檢查供應(yīng)商的質(zhì)量跟蹤文件，包括相關(guān)的操47.4.5已經(jīng)核實(shí)的第三方檢測(cè)報(bào)告、原材料質(zhì)量證明文件，核實(shí)人應(yīng)在上面注明“真?zhèn)我押恕保⒑?.4.6宜采用電子采購(gòu)系統(tǒng)等信息化手段記錄采購(gòu)過(guò)8.1.1采購(gòu)方和供應(yīng)商應(yīng)建立造假行為舉報(bào)渠道和質(zhì)量信息報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，并將舉報(bào)渠道在內(nèi)部進(jìn)行8.1.2采購(gòu)方或供應(yīng)商收到舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格依法辦事，對(duì)舉報(bào)人的身份信息進(jìn)行保密，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。任何單位和個(gè)人不得以任何理由、任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊8.2事件調(diào)查8.2.1當(dāng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商涉嫌造假時(shí)，采購(gòu)方應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行事件調(diào)查，必要時(shí)通知顧客參與。供應(yīng)商應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況對(duì)涉嫌造假物項(xiàng)采取實(shí)物隔離、影響評(píng)估等管控措施，并積極配合采購(gòu)8.2.2調(diào)查完成后，采購(gòu)方應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成詳細(xì)的調(diào)查報(bào)告。報(bào)告中應(yīng)明確供應(yīng)商造假的具體情8.3.1供應(yīng)商應(yīng)對(duì)造假事件進(jìn)行舉一反三，對(duì)可能涉及造假的物項(xiàng)或記錄進(jìn)行全面排查，并對(duì)受影響9造假事件的通報(bào)及反饋567123456滿足管理要求□基本滿足管理要求□不1、對(duì)比熱處理、尺寸檢查、無(wú)損檢測(cè)、理化試驗(yàn)等報(bào)告與原始數(shù)據(jù)差異情況（包括原件和復(fù)印件的差異情況），檢123452、對(duì)比原材料第三方復(fù)驗(yàn)、入廠復(fù)驗(yàn)報(bào)告與原報(bào)告結(jié)果，檢查是否存在數(shù)據(jù)雷同、差異過(guò)大或不合12345812345123451234512345總體檢查結(jié)論：符合要求□基本符合要求