2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦合同本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)與保薦概述1.1輔導(dǎo)內(nèi)容1.2保薦范圍1.3輔導(dǎo)與保薦期限第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方權(quán)利與義務(wù)2.2乙方權(quán)利與義務(wù)第三條合同金額與支付方式3.1合同金額3.2支付方式3.3支付時(shí)間第四條保密條款4.1保密內(nèi)容4.2保密期限4.3保密泄露責(zé)任第五條違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.2乙方違約責(zé)任第六條爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)6.3適用法律第七條合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除第八條名詞解釋8.1甲方8.2乙方8.3上市8.4輔導(dǎo)8.5保薦第九條合同的履行9.1甲方履行事項(xiàng)9.2乙方履行事項(xiàng)第十條附加條款10.1附加條款內(nèi)容10.2附加條款的效力第十一條合同的份數(shù)11.1合同正本11.2合同副本第十二條合同簽署日期第十三條合同簽署地點(diǎn)第十四條其他約定14.1其他約定內(nèi)容14.2其他約定的效力第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)與保薦概述1.1輔導(dǎo)內(nèi)容甲方聘請(qǐng)乙方作為其2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦機(jī)構(gòu)，乙方應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等相關(guān)法規(guī)和政策，為甲方提供上市前的輔導(dǎo)工作，包括但不限于：公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度完善、內(nèi)部控制制度建設(shè)、信息披露制度制定、上市申請(qǐng)文件準(zhǔn)備等。1.2保薦范圍乙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)負(fù)責(zé)甲方上市過程中的全部保薦工作，包括但不限于：保薦代表人資格申請(qǐng)、上市申請(qǐng)文件編制、發(fā)行方案設(shè)計(jì)、發(fā)行定價(jià)、路演推介、投資者關(guān)系管理等。1.3輔導(dǎo)與保薦期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為三年。輔導(dǎo)期自合同生效之日起至甲方上市申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式提交之日止。保薦期自甲方上市申請(qǐng)文件正式提交之日起至甲方股票上市之日止。第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方權(quán)利與義務(wù)甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料和其他相關(guān)信息，配合乙方進(jìn)行上市輔導(dǎo)工作。甲方應(yīng)按照合同約定支付合同款項(xiàng)，并履行合同約定的其他義務(wù)。2.2乙方權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等相關(guān)法規(guī)和政策，認(rèn)真履行輔導(dǎo)與保薦職責(zé)，協(xié)助甲方完成上市工作。乙方應(yīng)妥善保管甲方的商業(yè)秘密，并按照合同約定履行其他義務(wù)。第三條合同金額與支付方式3.1合同金額本合同的輔導(dǎo)與保薦費(fèi)用為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），甲方應(yīng)按照本合同約定的支付方式及時(shí)足額支付。3.2支付方式甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式支付合同款項(xiàng)。3.3支付時(shí)間甲方應(yīng)在本合同生效后【】日內(nèi)支付合同款項(xiàng)的50%，即人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整）；在甲方上市申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式提交后【】日內(nèi)支付剩余的50%，即人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整）。第四條保密條款4.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，包括但不限于客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、商業(yè)模式等，均應(yīng)予以保密。4.2保密期限雙方對(duì)對(duì)方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限自雙方簽署本合同之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。4.3保密泄露責(zé)任如一方違反本合同的保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第五條違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任甲方未按照本合同約定履行付款義務(wù)的，應(yīng)支付遲延付款違約金，違約金計(jì)算方式為：遲延付款金額×日違約金率（日違約金率為本合同約定的合同金額的千分之五）。5.2乙方違約責(zé)任乙方未按照本合同約定履行輔導(dǎo)與保薦職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體違約責(zé)任由雙方協(xié)商確定。如乙方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致甲方上市失敗，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。6.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議的解決地點(diǎn)為甲方所在地。6.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第八條名詞解釋8.1甲方指【】公司，即本合同的一方。8.2乙方指【】投資銀行股份有限公司，即本合同的另一方。8.3上市指甲方股票在上海證券交易所或者其他證券交易所掛牌交易的行為。8.4輔導(dǎo)指乙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等相關(guān)法規(guī)和政策，為甲方提供上市前的輔導(dǎo)工作，包括但不限于：公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度完善、內(nèi)部控制制度建設(shè)、信息披露制度制定、上市申請(qǐng)文件準(zhǔn)備等。8.5保薦指乙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)負(fù)責(zé)甲方上市過程中的全部保薦工作，包括但不限于：保薦代表人資格申請(qǐng)、上市申請(qǐng)文件編制、發(fā)行方案設(shè)計(jì)、發(fā)行定價(jià)、路演推介、投資者關(guān)系管理等。第九條合同的履行9.1甲方履行事項(xiàng)甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料和其他相關(guān)信息，配合乙方進(jìn)行上市輔導(dǎo)工作。甲方應(yīng)按照約定支付合同款項(xiàng)，并履行合同約定的其他義務(wù)。9.2乙方履行事項(xiàng)乙方應(yīng)按照本合同約定，認(rèn)真履行輔導(dǎo)與保薦職責(zé)，協(xié)助甲方完成上市工作。乙方應(yīng)妥善保管甲方的商業(yè)秘密，并按照合同約定履行其他義務(wù)。第十條附加條款10.1附加條款內(nèi)容本合同未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可另行簽訂附加條款。附加條款與本合同具有同等法律效力。10.2附加條款的效力附加條款與本合同具有同等法律效力，如有沖突，以附加條款為準(zhǔn)。第十一條合同的份數(shù)11.1合同正本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。11.2合同副本本合同副本【】份，由甲乙雙方按照需要進(jìn)行留存。第十二條合同簽署日期本合同于【】年【】月【】日簽署。第十三條合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為【】。第十四條其他約定14.1其他約定內(nèi)容雙方經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的，應(yīng)以書面形式簽訂，并與本合同具有同等法律效力。14.2其他約定的效力其他約定與本合同具有同等法律效力，如有沖突，以其他約定為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方指在本合同履行過程中，除甲乙雙方外，參與或可能參與的項(xiàng)目、業(yè)務(wù)或事務(wù)的相關(guān)方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)其參與或可能參與的項(xiàng)目、業(yè)務(wù)或事務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條第三方介入的程序2.1第三方介入當(dāng)本合同履行過程中出現(xiàn)需要第三方介入的情況時(shí)，甲乙雙方應(yīng)積極溝通，共同確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、選定程序和合作方式。2.2第三方選定甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選定標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于專業(yè)能力、信譽(yù)度、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。選定第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)保持公平、公正、公開的原則。2.3第三方合作方式甲乙雙方應(yīng)與第三方明確合作方式、責(zé)任分配、權(quán)益分配等事項(xiàng)，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方在本合同履行過程中，應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2責(zé)任限額甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、賠償方式等。3.3第三方賠償當(dāng)?shù)谌揭蜻`約、侵權(quán)或其他原因?qū)е录滓译p方遭受損失時(shí)，甲乙雙方有權(quán)向第三方追償，并按照本合同約定及與第三方的合作協(xié)議要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條甲乙雙方的義務(wù)4.1甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其在合作協(xié)議中的義務(wù)，提供必要的業(yè)務(wù)支持、技術(shù)支持和配合。4.2甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方在本合同履行過程中的行為，確保第三方合法合規(guī)地提供服務(wù)或行為。4.3甲乙雙方應(yīng)對(duì)第三方提供服務(wù)或行為的結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。第五條第三方與甲乙雙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方應(yīng)建立平等、自愿、獨(dú)立的合作關(guān)系。5.2第三方與甲乙雙方之間的糾紛，應(yīng)由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。5.3第三方與甲乙雙方之間的協(xié)議，不得違反本合同的約定。如與本合同沖突，以本合同為準(zhǔn)。第六條第三方介入的變更與終止6.1變更當(dāng)?shù)谌浇槿氲氖马?xiàng)發(fā)生變更時(shí)，甲乙雙方應(yīng)重新協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額、賠償方式等事項(xiàng)，并簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議。6.2終止當(dāng)?shù)谌浇槿氲氖马?xiàng)完成后，甲乙雙方應(yīng)與第三方終止合作，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。第七條附加條款7.1附加條款內(nèi)容本合同未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，可另行簽訂附加條款。附加條款與本合同具有同等法律效力。7.2附加條款的效力附加條款與本合同具有同等法律效力，如有沖突，以附加條款為準(zhǔn)。第八條合同的份數(shù)8.1合同正本本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。8.2合同副本本合同副本【】份，由甲乙雙方和第三方按照需要進(jìn)行留存。第九條合同簽署日期本合同于【】年【】月【】日簽署。第十條合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為【】。第十一條其他約定11.1其他約定內(nèi)容甲乙雙方及第三方經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的，應(yīng)以書面形式簽訂，并與本合同具有同等法律效力。11.2其他約定的效力其他約定與本合同具有同等法律效力，如有沖突，以其他約定為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方公司章程附件二：乙方保薦業(yè)務(wù)許可證附件三：第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明附件四：上市申請(qǐng)文件模板附件五：財(cái)務(wù)報(bào)表模板附件六：內(nèi)部控制制度建設(shè)方案附件七：信息披露制度模板附件八：甲方董事會(huì)決議書附件九：乙方保薦代表人授權(quán)書附件十：第三方合作協(xié)議附件一：甲方公司章程詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列出甲方公司的章程內(nèi)容，包括但不限于公司宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)、決策程序等。章程內(nèi)容應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)的要求，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。附件二：乙方保薦業(yè)務(wù)許可證詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)提供乙方保薦業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件，許可證應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，證明乙方具備從事保薦業(yè)務(wù)的資格。附件三：第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)提供第三方的中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等，以證明第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的資格。附件四：上市申請(qǐng)文件模板附件五：財(cái)務(wù)報(bào)表模板附件六：內(nèi)部控制制度建設(shè)方案附件七：信息披露制度模板附件八：甲方董事會(huì)決議書附件九：乙方保薦代表人授權(quán)書附件十：第三方合作協(xié)議說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照合同約定支付合同款項(xiàng)。2.乙方未按照合同約定履行輔導(dǎo)與保薦職責(zé)。3.第三方未按照合作協(xié)議提供服務(wù)或行為。責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約責(zé)任：甲方應(yīng)支付遲延付款違約金，違約金計(jì)算方式為：遲延付款金額×日違約金率（日違約金率為本合同約定的合同金額的千分之五）。2.乙方違約責(zé)任：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體違約責(zé)任由雙方協(xié)商確定。如乙方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致甲方上市失敗，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金責(zé)任。3.第三方違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體違約責(zé)任由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。示例說明：1.甲方未按照合同約定支付合同款項(xiàng)，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)開展輔導(dǎo)與保薦工作，甲方應(yīng)支付遲延付款違約金。2.乙方未按照合同約定履行輔導(dǎo)與保薦職責(zé)，導(dǎo)致甲方上市申請(qǐng)文件不符合相關(guān)規(guī)定，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.第三方未按照合作協(xié)議提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方上市申請(qǐng)進(jìn)度受到影響，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指【】公司，即本合同的一方。2.乙方：指【】投資銀行股份有限公司，即本合同的另一方。3.上市：指甲方股票在上海證券交易所或者其他證