2024年度企業(yè)并購合同的盡職調(diào)查細節(jié)

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)并購合同的盡職調(diào)查細節(jié)本合同目錄一覽第一條并購雙方的基本信息1.1并購方的基本信息1.2被并購方的基本信息第二條盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容2.1財務(wù)盡職調(diào)查2.2法律盡職調(diào)查2.3業(yè)務(wù)盡職調(diào)查2.4管理盡職調(diào)查第三條盡職調(diào)查的程序和時間安排3.1初步調(diào)查階段3.2深入調(diào)查階段3.3報告編制階段3.4報告審核階段第四條盡職調(diào)查的費用和支付方式4.1并購方應(yīng)支付的盡職調(diào)查費用4.2支付方式的確定第五條盡職調(diào)查報告的使用和保密5.1盡職調(diào)查報告的提供對象5.2盡職調(diào)查報告的使用范圍5.3保密條款第六條盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理方式6.1問題的分類6.2并購方和被并購方的責(zé)任劃分6.3問題的解決措施第七條盡職調(diào)查報告的提交和審查7.1盡職調(diào)查報告的提交時間7.2審查程序7.3審查結(jié)果的處理第八條盡職調(diào)查風(fēng)險的承擔(dān)8.1盡職調(diào)查風(fēng)險的定義8.2風(fēng)險承擔(dān)的規(guī)則第九條盡職調(diào)查過程中的溝通與協(xié)作9.1溝通機制的建立9.2協(xié)作事項的確定第十條盡職調(diào)查結(jié)果對并購決策的影響10.1盡職調(diào)查結(jié)果的判定標準10.2影響并購決策的具體情形第十一條盡職調(diào)查資料的歸檔和保管11.1資料歸檔的要求11.2資料保管的責(zé)任主體第十二條盡職調(diào)查的終止和解除12.1終止的條件12.2解除的條件第十三條違約責(zé)任及賠償13.1并購方和被并購方的違約行為13.2違約責(zé)任的判定和賠償方式第十四條其他條款14.1適用法律14.2爭議解決方式14.3合同的簽訂日期和有效期限第一部分：合同如下：第一條并購雙方的基本信息1.1并購方的基本信息1.1.1并購方的名稱：__________1.1.2并購方的注冊地址：__________1.1.3并購方的法定代表人：__________1.1.4并購方的聯(lián)系方式：__________1.2被并購方的基本信息1.2.1被并購方的名稱：__________1.2.2被并購方的注冊地址：__________1.2.3被并購方的法定代表人：__________1.2.4被并購方的聯(lián)系方式：__________第二條盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容2.1財務(wù)盡職調(diào)查2.1.1并購方應(yīng)審計被并購方的財務(wù)報表，包括但不限于資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其相關(guān)附注。2.1.2并購方應(yīng)對被并購方的財務(wù)狀況進行現(xiàn)場調(diào)查，以核實財務(wù)報表的真實性和準確性。2.1.3并購方應(yīng)對被并購方的財務(wù)內(nèi)部控制進行評估，以確定其有效性。2.2法律盡職調(diào)查2.2.1并購方應(yīng)審查被并購方的法律文件，包括但不限于公司章程、重大合同、知識產(chǎn)權(quán)文件、訴訟仲裁文件等。2.2.2并購方應(yīng)評估被并購方的法律風(fēng)險，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險、合同風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等。2.3業(yè)務(wù)盡職調(diào)查2.3.1并購方應(yīng)對被并購方的業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場調(diào)查，以了解其經(jīng)營狀況、市場競爭地位、產(chǎn)品線、客戶群體等。2.3.2并購方應(yīng)評估被并購方的業(yè)務(wù)模式、盈利模式、成長潛力等。2.4管理盡職調(diào)查2.4.1并購方應(yīng)對被并購方的管理團隊進行訪談，以了解其管理能力、團隊穩(wěn)定性等。2.4.2并購方應(yīng)評估被并購方的企業(yè)文化和價值觀，以確定其與并購方的兼容性。第三條盡職調(diào)查的程序和時間安排3.1初步調(diào)查階段3.1.1并購方應(yīng)在合同簽訂后的十個工作日內(nèi)完成初步調(diào)查，并向被并購方提交初步調(diào)查報告。3.1.2初步調(diào)查報告應(yīng)包括并購方對被并購方的基本了解，以及對盡職調(diào)查范圍的初步確定。3.2深入調(diào)查階段3.2.1并購方應(yīng)在初步調(diào)查報告的基礎(chǔ)上，開展深入調(diào)查，包括但不限于財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)和管理等方面的調(diào)查。3.2.2深入調(diào)查應(yīng)在合同簽訂后的二十個工作日內(nèi)完成，并向被并購方提交深入調(diào)查報告。3.3報告編制階段3.3.1并購方應(yīng)根據(jù)深入調(diào)查結(jié)果，編制盡職調(diào)查報告，并對被并購方的價值進行評估。3.3.2盡職調(diào)查報告應(yīng)在深入調(diào)查完成后十個工作日內(nèi)完成，并向被并購方提交。3.4報告審核階段3.4.1被并購方應(yīng)在收到盡職調(diào)查報告后的十個工作日內(nèi)，對報告內(nèi)容進行審核，并提出反饋意見。3.4.2并購方應(yīng)對被并購方的反饋意見進行核實和調(diào)整，并在調(diào)整后的報告提交給被并購方。第四條盡職調(diào)查的費用和支付方式4.1并購方應(yīng)支付的盡職調(diào)查費用為人民幣【】萬元，具體費用根據(jù)盡職調(diào)查的范圍和深度確定。4.2支付方式為合同簽訂后五個工作日內(nèi)，被并購方支付并購方50%的盡職調(diào)查費用；盡職調(diào)查報告提交后，被并購方支付并購方剩余的50%的盡職調(diào)查費用。第五條盡職調(diào)查報告的使用和保密5.1盡職調(diào)查報告僅限于并購雙方內(nèi)部使用，不得向任何第三方披露。5.2并購方和被并購方應(yīng)對盡職調(diào)查過程中獲取的對方商業(yè)秘密和個人信息予以保密，不得用于任何非法目的。第六條盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理方式6.1問題的分類6.1.1并購方在盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題可分為財務(wù)問題、法律問題、業(yè)務(wù)問題和管理問題。6.2并購方和被并購方的責(zé)任劃分6.2.1對于財務(wù)問題，被并購方應(yīng)對其財務(wù)報表的真實性和準確性負責(zé)。6.2.2對于法律問題，被并購方應(yīng)對其法律風(fēng)險的合規(guī)性負責(zé)。6.2.3對于業(yè)務(wù)問題，被并購方應(yīng)對其經(jīng)營狀況和市場競爭力負責(zé)。6.2.4對于管理問題，被并購方應(yīng)對其管理團隊的穩(wěn)定性和能力負責(zé)。6.3問題的解決措施6.3.第八條盡職調(diào)查風(fēng)險的承擔(dān)8.1盡職調(diào)查風(fēng)險的定義8.1.1盡職調(diào)查風(fēng)險是指在盡職調(diào)查過程中，因信息不對稱、資料不完整或其他不可預(yù)見因素導(dǎo)致的潛在風(fēng)險。8.1.2盡職調(diào)查風(fēng)險包括但不限于財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險和管理風(fēng)險。8.2風(fēng)險承擔(dān)的規(guī)則8.2.1并購方應(yīng)充分了解并評估盡職調(diào)查風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。8.2.2被并購方應(yīng)積極配合并購方的盡職調(diào)查工作，提供真實、完整、準確的資料和信息。8.2.3除非因并購方的故意或重大過失造成損失，被并購方不對盡職調(diào)查風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。第九條盡職調(diào)查過程中的溝通與協(xié)作9.1溝通機制的建立9.1.1并購方和被并購方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保盡職調(diào)查過程中的信息傳遞暢通。9.1.2并購方和被并購方應(yīng)定期召開會議，討論盡職調(diào)查進展和存在的問題。9.2協(xié)作事項的確定9.2.1被并購方應(yīng)協(xié)助并購方進行盡職調(diào)查，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料、信息和協(xié)助現(xiàn)場調(diào)查。9.2.2并購方應(yīng)尊重被并購方的業(yè)務(wù)運營和商業(yè)秘密，不得干擾被并購方的正常經(jīng)營。第十條盡職調(diào)查結(jié)果對并購決策的影響10.1盡職調(diào)查結(jié)果的判定標準10.1.1并購方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對被并購方的價值、風(fēng)險和潛在問題進行評估。10.1.2盡職調(diào)查結(jié)果應(yīng)作為并購方?jīng)Q策的重要依據(jù)，但并非唯一依據(jù)。10.2影響并購決策的具體情形10.2.1若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)重大問題，并購方有權(quán)終止并購協(xié)議。10.2.2若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)問題但可采取有效解決措施，并購方有權(quán)要求被并購方采取措施解決問題，并視情況決定是否繼續(xù)并購。第十一條盡職調(diào)查資料的歸檔和保管11.1資料歸檔的要求11.1.1并購方應(yīng)對盡職調(diào)查過程中獲取的資料進行歸檔，并確保歸檔資料的完整性和準確性。11.1.2歸檔資料應(yīng)包括盡職調(diào)查報告、會議記錄、訪談記錄、文件副本等。11.2資料保管的責(zé)任主體11.2.1并購方和被并購方應(yīng)對歸檔資料的安全保管承擔(dān)責(zé)任，并采取措施防止資料泄露。第十二條盡職調(diào)查的終止和解除12.1終止的條件12.1.1并購方有權(quán)在合同約定的盡職調(diào)查期限內(nèi)，因任何原因終止盡職調(diào)查。12.1.2若被并購方在盡職調(diào)查過程中提供虛假信息或故意隱瞞重要信息，并購方有權(quán)立即終止盡職調(diào)查。12.2解除的條件12.2.1并購方和被并購方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除盡職調(diào)查合同。12.2.2解除合同后，被并購方應(yīng)按照并購方的要求，協(xié)助并購方處理后續(xù)事宜。第十三條違約責(zé)任及賠償13.1并購方和被并購方的違約行為13.1.1并購方未按約定完成盡職調(diào)查工作，或未按約定時間提交盡職調(diào)查報告，視為違約。13.1.2被并購方未按約定提供資料和信息，或提供虛假、不準確的信息，視為違約。13.2違約責(zé)任的判定和賠償方式13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟損失。13.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因違約而產(chǎn)生的其他費用，包括但不限于律師費、差旅費等。第十四條其他條款14.1適用法律14.2爭議解決方式14.3合同的簽訂日期和有效期限第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方介入是指在并購雙方履行本合同時，除并購方和被并購方外，涉及到的其他各方，包括但不限于中介機構(gòu)、專業(yè)顧問、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍包括但不限于財務(wù)顧問、法律顧問、業(yè)務(wù)顧問、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。第二條第三方介入的程序和責(zé)任2.1第三方介入的程序2.1.1當并購方和被并購方在履行本合同時需要第三方介入時，應(yīng)提前協(xié)商確定第三方的選擇標準和程序。2.1.2并購方和被并購方應(yīng)共同選定第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。2.1.3第三方應(yīng)按照并購方和被并購方的要求，完成相應(yīng)的介入工作，并提供必要的服務(wù)。2.2第三方介入的責(zé)任2.2.1第三方應(yīng)獨立完成介入工作，并對其提供的服務(wù)負責(zé)。2.2.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護并購方和被并購方的商業(yè)秘密和個人信息。2.2.3第三方不應(yīng)有任何利益沖突，確保其介入工作的客觀性和公正性。第三條第三方介入的費用和支付方式3.1第三方介入的費用應(yīng)由并購方和被并購方協(xié)商確定，并在服務(wù)合同中明確。3.2支付方式應(yīng)根據(jù)服務(wù)合同的約定進行，包括但不限于預(yù)付款、進度付款和尾款。第四條第三方介入對合同履行的影響4.1第三方介入不應(yīng)影響并購方和被并購方履行本合同的責(zé)任和義務(wù)。4.2第三方介入的工作成果應(yīng)作為并購方和被并購方?jīng)Q策的重要依據(jù)，但并非唯一依據(jù)。第五條第三方介入的溝通與協(xié)作5.2并購方和被并購方應(yīng)定期與第三方召開會議，討論介入進展和存在的問題。第六條第三方介入的風(fēng)險承擔(dān)6.1第三方應(yīng)自行承擔(dān)其介入工作過程中的風(fēng)險，包括但不限于財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險等。6.2并購方和被并購方不應(yīng)對第三方的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任，除非因并購方和被并購方的故意或重大過失造成損失。第七條第三方介入的違約責(zé)任及賠償7.1第三方應(yīng)履行其在服務(wù)合同中的承諾，如未履行或履行不當，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2第三方應(yīng)賠償因其違約行為給并購方和被并購方造成的直接經(jīng)濟損失。第八條第三方介入的保密義務(wù)8.1第三方應(yīng)對其在介入過程中獲取的并購方和被并購方的商業(yè)秘密和個人信息予以保密，不得用于任何非法目的。8.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)的保密協(xié)議，確保保密信息的安全。第九條第三方介入的權(quán)益保護9.1并購方和被并購方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得干預(yù)第三方的獨立判斷和決策。9.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)合同的約定，要求并購方和被并購方提供必要的協(xié)助和支持。第十條第三方介入的終止和解除10.1并購方和被并購方有權(quán)在服務(wù)合同約定的條件下，終止或解除第三方介入。10.2終止或解除第三方介入后，第三方應(yīng)按照并購方和被并購方的要求，協(xié)助處理后續(xù)事宜。第十一條第三方介入的替代11.1若第三方未能履行其服務(wù)合同的約定，并購方和被并購方可以協(xié)商替代第三方。11.2替代第三方應(yīng)符合并購方和被并購方的選擇標準和程序。第十二條第三方介入的記錄和歸檔12.2歸檔資料應(yīng)包括第三方的工作報告、會議記錄、服務(wù)合同等。第十三條第三方介入的適用法律和爭議解決13.1第三方介入適用中華人民共和國的法律。13.2因第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照服務(wù)合同的約定選擇仲裁或訴訟解決。第十四條第三方介入的有效期限14.1第三方介入的有效期限應(yīng)根據(jù)服務(wù)合同的約定確定。14.2第三方介入的有效期限不應(yīng)超過并購方和被并購方履行本合同的期限。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.并購方和被并購方的基本信息表2.盡職調(diào)查范圍和內(nèi)容清單3.盡職調(diào)查程序和時間安排表4.盡職調(diào)查費用支付協(xié)議5.盡職調(diào)查報告使用和保密協(xié)議6.盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)問題的處理方式說明7.盡職調(diào)查報告提交和審查流程8.盡職調(diào)查風(fēng)險承擔(dān)聲明9.盡職調(diào)查過程中的溝通與協(xié)作協(xié)議10.盡職調(diào)查結(jié)果對并購決策的影響說明11.盡職調(diào)查資料歸檔和保管協(xié)議12.盡職調(diào)查終止和解除條件13.違約責(zé)任及賠償協(xié)議14.第三方介入的定義和范圍說明15.第三方介入程序和責(zé)任說明16.第三方介入費用和支付方式協(xié)議17.第三方介入對合同履行的影響說明18.第三方介入溝通與協(xié)作協(xié)議19.第三方介入風(fēng)險承擔(dān)聲明20.第三方介入違約責(zé)任及賠償說明21.第三方介入保密義務(wù)聲明22.第三方介入權(quán)益保護說明23.第三方介入終止和解除條件24.第三方介入替代條件25.第三方介入記錄和歸檔協(xié)議26.第三方介入適用法律和爭議解決協(xié)議27.第三方介入有效期限說明說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.并購方未按約定完成盡職調(diào)查工作，或未按約定時間提交盡職調(diào)查報告，視為違約。責(zé)任認定：并購方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于律師費、差旅費等。2.被并購方未按約定提供資料和信息，或提供虛假、不準確的信息，視為違約。責(zé)