保護(hù)層分析（LOPA）應(yīng)用指南 編制說(shuō)明

（征求意見(jiàn)稿）一、工作簡(jiǎn)況根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)2023年12月28日發(fā)布的國(guó)標(biāo)委發(fā)【2023】64號(hào)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審修訂計(jì)劃的通知》，由全國(guó)工業(yè)過(guò)程測(cè)量控制和自動(dòng)化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC124）歸口、機(jī)械工業(yè)儀器儀表綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所（以下簡(jiǎn)稱“儀綜所”）負(fù)責(zé)修訂的GB/T32857-2016《保護(hù)層分析（LOPA）應(yīng)用指南》獲批立項(xiàng)，計(jì)劃號(hào)為20233896-T-604。2、制定背景保護(hù)層分析（LOPA）方法在石油天然氣、化工、電力、冶金等行業(yè)被廣泛應(yīng)用，針對(duì)上述行業(yè)生產(chǎn)裝置/流程中涉及的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及重要控制點(diǎn)使用保護(hù)層分析方法分析各類防護(hù)措施是否設(shè)置到位，確定當(dāng)前殘余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。2016年，GB/T32857-2016《保護(hù)層分析（LOPA）應(yīng)用指南》正式發(fā)布，該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施，為指導(dǎo)和規(guī)范保護(hù)層分析活動(dòng)的開(kāi)展，提高各高危行業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)行穩(wěn)定性和可靠性發(fā)揮了重要作用。近年來(lái)，功能安全基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)GB/T20438和GB/T21109都先后發(fā)布第二版，同時(shí)隨著保護(hù)層分析技術(shù)的發(fā)展、各行業(yè)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)的積累、設(shè)計(jì)理念的迭代更新，為保證保護(hù)層分析技術(shù)與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)新形勢(shì)、新政策下的安全理念和管理水平，擬對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)中擬LOPA應(yīng)用時(shí)機(jī)、復(fù)合場(chǎng)景評(píng)估方法、高要求模式的分析方法、修正因子確定方法等技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行豐富和完善。3、主要編制過(guò)程（1）前期工作準(zhǔn)備收集、整理和總結(jié)了GB/T32857-2016版發(fā)布以來(lái)LOPA應(yīng)用實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，包括風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景確定難、初始原因發(fā)生頻率取值差異大、使能條件誤用、獨(dú)立保護(hù)層識(shí)別不到位、獨(dú)立保護(hù)層有效性賦值不合理、條件修正因子取值隨意、后果頻率計(jì)算有誤等，這些問(wèn)題均會(huì)影響LOPA方法應(yīng)用結(jié)果的可信性，因此需要對(duì)GB/T32857內(nèi)容進(jìn)行完善，以便指導(dǎo)更規(guī)范地使用LOPA應(yīng)用。2023年，儀綜所作為牽頭起草單位發(fā)起了標(biāo)準(zhǔn)修訂立項(xiàng)申請(qǐng)，并完成了標(biāo)準(zhǔn)草案編制、項(xiàng)目建議書編制和答辯工作。（2）征集起草工作組2024年1月23日，全國(guó)工業(yè)過(guò)程測(cè)量控制和自動(dòng)化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)系統(tǒng)及功能安全分技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC124/SC10）向從事保護(hù)層分析（LOPA）應(yīng)用、安全完整性等級(jí)（SIL）確定等相關(guān)工作的單位或個(gè)人征集國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《保護(hù)層分析（LOPA）應(yīng)用指南》起草工作組成員，共同完成該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作。（3）起草工作組第一次會(huì)議2024年4月26日，GB/T32857《保護(hù)層分析（LOPA）應(yīng)用指南》修訂工作組成立暨第一次工作組會(huì)議在北京順利召開(kāi)。會(huì)議開(kāi)始，儀綜所副所長(zhǎng)王麟琨副所長(zhǎng)致歡迎詞并宣布GB/T32857起草工作組正式成立。他表示儀綜所將做好標(biāo)準(zhǔn)的研究及組織、協(xié)調(diào)工作，與各行業(yè)代表共同努力高質(zhì)量完成標(biāo)準(zhǔn)編制工作。儀綜所功能安全中心系統(tǒng)評(píng)估室副主任帥冰匯報(bào)了《保護(hù)層分析（LOPA）應(yīng)用指南》標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)背景、修訂進(jìn)展、后續(xù)工作計(jì)劃、本次擬修訂內(nèi)容及LOPA分析實(shí)踐中常見(jiàn)問(wèn)題，功能安全中心劉瑤副主任就標(biāo)準(zhǔn)草案編寫中的難點(diǎn)及重要關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)匯報(bào)，然后組織與會(huì)專家對(duì)使能事件及條件修正因子的使用、關(guān)鍵動(dòng)作確定時(shí)機(jī)、復(fù)合場(chǎng)景和單一場(chǎng)景分析方法的選擇、人員暴露率計(jì)算、保護(hù)層和獨(dú)立保護(hù)層的區(qū)別等問(wèn)題展開(kāi)重點(diǎn)討論，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行了任務(wù)分工。（4）第一次行業(yè)調(diào)研和標(biāo)準(zhǔn)草案修改2024年5月至8月，起草工作組按照第一次工作組會(huì)議安排積極開(kāi)展工作，各位專家認(rèn)真完成了各自分工的任務(wù)，并將修改意見(jiàn)反饋至秘書處。秘書處定期對(duì)各位專家的反饋意見(jiàn)和建議進(jìn)行整理、討論，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案修訂稿進(jìn)行了補(bǔ)充完善。（5）起草工作組第二次會(huì)議2024年8月27日至28日，在中國(guó)寰球工程有限公司召開(kāi)起草工作組第二次會(huì)議，SC10秘書處匯報(bào)了標(biāo)準(zhǔn)修訂工作總體進(jìn)展、第一次會(huì)議后的工作情況、后續(xù)進(jìn)度安排、本次會(huì)議擬討論的議題等，并就本版標(biāo)準(zhǔn)草案與第1版標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)變化做了詳細(xì)說(shuō)明。與會(huì)專家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案的技術(shù)內(nèi)容和要點(diǎn)展開(kāi)熱烈交流，積極分享研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就以下內(nèi)容討論并達(dá)成一致意見(jiàn)：術(shù)語(yǔ)與定義、保護(hù)層分析的基本原則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、場(chǎng)景識(shí)別、初始事件評(píng)估、保護(hù)層和獨(dú)立保護(hù)層區(qū)別、使能條件和條件修正因子確定、單一場(chǎng)景和復(fù)合場(chǎng)景分析法后果頻率計(jì)算方法、高要求模式后果頻率的計(jì)算等。會(huì)議最后，工作組對(duì)標(biāo)準(zhǔn)后續(xù)工作進(jìn)行了分工。（6）形成征求意見(jiàn)稿按照第二次工作組會(huì)議安排，秘書處根據(jù)專家補(bǔ)充和反饋的內(nèi)容對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)再次進(jìn)行了修改完善，最終形成本征求意見(jiàn)稿。二、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編制原則和確定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的依據(jù)1、標(biāo)準(zhǔn)編制原則本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。2、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容本文件規(guī)定了保護(hù)層分析（LOPA）的一般要求、基本程序、分析過(guò)程以及LOPA文檔要3、確定依據(jù)根據(jù)功能安全基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)GB/T20438和GB/T21109第二版的技術(shù)變化，以及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)專家意見(jiàn)建議，與GB/T32857-2016相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外，本次修訂的主要技術(shù)變化如下：——增加了術(shù)語(yǔ)條件修正因子（見(jiàn)3.2）、原始風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)3.4）、中間事件（見(jiàn)3.7）、殘余風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)3.12）、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（見(jiàn)3.13）、風(fēng)險(xiǎn)降低因子（見(jiàn)3.14）、復(fù)合場(chǎng)景（見(jiàn)3.16）、安全儀表功能（見(jiàn)3.17）、（SIF的）運(yùn)行模式（見(jiàn)3.20）、安全關(guān)鍵動(dòng)作（見(jiàn)3.21）；——更改了術(shù)語(yǔ)基本過(guò)程控制系統(tǒng)（見(jiàn)3.1）、使能事件或使能條件（見(jiàn)3.4）、初始事件（見(jiàn)3.6）、保護(hù)層分析（見(jiàn)3.8）、保護(hù)層（見(jiàn)3.9）、獨(dú)立保護(hù)層（見(jiàn)3.10）、安全完整性等級(jí)（見(jiàn)3.18）、安全儀表系統(tǒng)（見(jiàn)3.19）、可容忍風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)3.22）的定義；——?jiǎng)h除了術(shù)語(yǔ)事件（見(jiàn)2016年版的3.1.4）、頻率（見(jiàn)2016年版的3.1.6）、共因失效（見(jiàn)2016年版的3.14）；——增加了保護(hù)層分析（LOPA）的基本原則（見(jiàn)5.2）、應(yīng)用范圍（見(jiàn)5.3）、人員要求（見(jiàn)5.4）；——增加了在工程實(shí)踐中LOPA可選擇單一場(chǎng)景分析法或復(fù)合場(chǎng)景分析法的描述及適用情況（見(jiàn)第6章）；——增加了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的來(lái)源（見(jiàn)7.1）；——修改了場(chǎng)景識(shí)別的來(lái)源（見(jiàn)7.2.2）、場(chǎng)景篩選的規(guī)則（見(jiàn)7.2.3）和場(chǎng)景補(bǔ)充要求（見(jiàn)7.2.4）；——修改了后果及嚴(yán)重性評(píng)估的要求（見(jiàn)7.3——修改了初始事件分類（見(jiàn)表1）；——增加了初始事件頻率確認(rèn)依據(jù)（見(jiàn)7.4.3——增加了使能條件確認(rèn)原則（見(jiàn)7.5）；——增加了條件修正因子確認(rèn)原則（見(jiàn)7.6）；——修改了獨(dú)立保護(hù)層識(shí)別原則（見(jiàn)7.7.1）和獨(dú)立保護(hù)層PFD的確認(rèn)原則（7.7.2——修改了單一場(chǎng)景分析法后果頻率的計(jì)算（見(jiàn)7.8）；——增加了復(fù)合場(chǎng)景分析法后果頻率的計(jì)算（見(jiàn)7.9——修改了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議的內(nèi)容（見(jiàn)7.10）；——修改了從HAZOP分析導(dǎo)出可用于LOPA的數(shù)據(jù)信息表（見(jiàn)表A.1）；——修改了LOPA分析記錄表-單一場(chǎng)景示例（見(jiàn)表A.2）和LOPA分析記錄表-復(fù)合場(chǎng)景示例（見(jiàn)表A.3）；——增加了簡(jiǎn)化的環(huán)境影響后果分析（示例見(jiàn)表A.6——修改了典型的工藝流程保護(hù)層示例表（見(jiàn)表A.7）；——修改了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議矩陣法示例表（見(jiàn)表A.9、表A.10、表A.11——增加了常用初始事件頻率示例（見(jiàn)表A.12）；——修改了復(fù)合場(chǎng)景分析案例表（見(jiàn)表B.10）；——增加了LOPA示例二分析表（見(jiàn)表C.2）、LOPA示例三分析表（見(jiàn)表C.3）、LOPA示例四分析表（見(jiàn)表C.4）；——增加了使能條件的計(jì)算（見(jiàn)附錄D）；——修改了高要求模式后果頻率計(jì)算中關(guān)于多個(gè)IPL的計(jì)算內(nèi)容（見(jiàn)附錄F——?jiǎng)h除了LOPA分析表（示例見(jiàn)2016版的附錄E）。三、主要試驗(yàn)（或驗(yàn)證）的分析、綜述報(bào)告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果LOPA方法，作為一種簡(jiǎn)化的半定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，使得對(duì)場(chǎng)景的分析和評(píng)價(jià)比其他定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法更省時(shí)間和精力，更重要的是，它提供了識(shí)別場(chǎng)景風(fēng)險(xiǎn)的方法，并且將其與可容忍風(fēng)險(xiǎn)比較，以確定現(xiàn)有的安全措施是否合適，是否需要增加新的安全措施。LOPA方法通過(guò)展開(kāi)分析場(chǎng)景的全過(guò)程，能很好地識(shí)別中間事件、安全措施和事故后果，幫助分析人員全面了解、認(rèn)識(shí)特定的場(chǎng)景。本標(biāo)準(zhǔn)的制定，可以優(yōu)化當(dāng)前對(duì)于LOPA方法的認(rèn)識(shí)，簡(jiǎn)化、規(guī)范操作程序，提高LOPA方法的應(yīng)用水平，為L(zhǎng)OPA方法的實(shí)施和質(zhì)量提升普及奠定基礎(chǔ)，推進(jìn)科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范化的保護(hù)層分析方法的應(yīng)用、提高企業(yè)安全工作水平，以高水平安全保障工業(yè)技術(shù)高質(zhì)量發(fā)展。四、采用國(guó)際和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的程度，以及與國(guó)際、國(guó)外同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對(duì)比情況，或與測(cè)試的國(guó)外樣品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)比情況全國(guó)工業(yè)過(guò)程測(cè)量控制和自動(dòng)化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC124）歸口的GB/T21109《過(guò)程工業(yè)領(lǐng)域安全儀表系統(tǒng)的功能安全》3個(gè)部分、GB/T20438《電氣/電子/可編程電子安全相關(guān)系統(tǒng)的功能安全》7個(gè)部分給出了功能安全評(píng)估活動(dòng)的通用要求，從功能安全視角給出了保護(hù)層分析（LOPA）方法在全生命周期的應(yīng)用階段為“安全要求分配”，并給出了該方法的基本介紹，而GB/T32857給出了保護(hù)層分析（LOPA）的一般要求、基本程序、分析過(guò)程以及LOPA文檔要求，能夠有效指導(dǎo)和規(guī)范相關(guān)人員開(kāi)展具體的實(shí)踐應(yīng)用。GB/T21109、GB/T20438等現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)能夠與GB/T32857形成良好的層次關(guān)系。五、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本文件符合現(xiàn)行法律、法規(guī)，并與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)配套，沒(méi)有沖突。六、重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)無(wú)七、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)作為強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的建議建議本文件為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。八、貫徹國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議（包括組織措施、技術(shù)措施、過(guò)渡辦法等內(nèi)容）建議本文件在發(fā)布后六個(gè)月內(nèi)實(shí)施。九、廢止現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議無(wú)十、其他應(yīng)予說(shuō)明的事項(xiàng)無(wú)參考文獻(xiàn)[1]GB/TXXXXX-XXXX《保護(hù)