保護層分析（LOPA）應用指南 編制說明

（征求意見稿）一、工作簡況根據(jù)國家標準化管理委員會2023年12月28日發(fā)布的國標委發(fā)【2023】64號《國家標準化管理委員會關(guān)于下達2023年國家標準復審修訂計劃的通知》，由全國工業(yè)過程測量控制和自動化標準化技術(shù)委員會（SAC/TC124）歸口、機械工業(yè)儀器儀表綜合技術(shù)經(jīng)濟研究所（以下簡稱“儀綜所”）負責修訂的GB/T32857-2016《保護層分析（LOPA）應用指南》獲批立項，計劃號為20233896-T-604。2、制定背景保護層分析（LOPA）方法在石油天然氣、化工、電力、冶金等行業(yè)被廣泛應用，針對上述行業(yè)生產(chǎn)裝置/流程中涉及的重要風險點及重要控制點使用保護層分析方法分析各類防護措施是否設(shè)置到位，確定當前殘余風險是否可接受。2016年，GB/T32857-2016《保護層分析（LOPA）應用指南》正式發(fā)布，該標準的發(fā)布和實施，為指導和規(guī)范保護層分析活動的開展，提高各高危行業(yè)的生產(chǎn)運行穩(wěn)定性和可靠性發(fā)揮了重要作用。近年來，功能安全基礎(chǔ)標準GB/T20438和GB/T21109都先后發(fā)布第二版，同時隨著保護層分析技術(shù)的發(fā)展、各行業(yè)應用經(jīng)驗的積累、設(shè)計理念的迭代更新，為保證保護層分析技術(shù)與時俱進，適應新形勢、新政策下的安全理念和管理水平，擬對該標準中擬LOPA應用時機、復合場景評估方法、高要求模式的分析方法、修正因子確定方法等技術(shù)內(nèi)容進行豐富和完善。3、主要編制過程（1）前期工作準備收集、整理和總結(jié)了GB/T32857-2016版發(fā)布以來LOPA應用實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，包括風險場景確定難、初始原因發(fā)生頻率取值差異大、使能條件誤用、獨立保護層識別不到位、獨立保護層有效性賦值不合理、條件修正因子取值隨意、后果頻率計算有誤等，這些問題均會影響LOPA方法應用結(jié)果的可信性，因此需要對GB/T32857內(nèi)容進行完善，以便指導更規(guī)范地使用LOPA應用。2023年，儀綜所作為牽頭起草單位發(fā)起了標準修訂立項申請，并完成了標準草案編制、項目建議書編制和答辯工作。（2）征集起草工作組2024年1月23日，全國工業(yè)過程測量控制和自動化標準化技術(shù)委員會系統(tǒng)及功能安全分技術(shù)委員會（SAC/TC124/SC10）向從事保護層分析（LOPA）應用、安全完整性等級（SIL）確定等相關(guān)工作的單位或個人征集國家標準《保護層分析（LOPA）應用指南》起草工作組成員，共同完成該國家標準的修訂工作。（3）起草工作組第一次會議2024年4月26日，GB/T32857《保護層分析（LOPA）應用指南》修訂工作組成立暨第一次工作組會議在北京順利召開。會議開始，儀綜所副所長王麟琨副所長致歡迎詞并宣布GB/T32857起草工作組正式成立。他表示儀綜所將做好標準的研究及組織、協(xié)調(diào)工作，與各行業(yè)代表共同努力高質(zhì)量完成標準編制工作。儀綜所功能安全中心系統(tǒng)評估室副主任帥冰匯報了《保護層分析（LOPA）應用指南》標準立項背景、修訂進展、后續(xù)工作計劃、本次擬修訂內(nèi)容及LOPA分析實踐中常見問題，功能安全中心劉瑤副主任就標準草案編寫中的難點及重要關(guān)注點進行了總結(jié)匯報，然后組織與會專家對使能事件及條件修正因子的使用、關(guān)鍵動作確定時機、復合場景和單一場景分析方法的選擇、人員暴露率計算、保護層和獨立保護層的區(qū)別等問題展開重點討論，對標準草案進行了任務分工。（4）第一次行業(yè)調(diào)研和標準草案修改2024年5月至8月，起草工作組按照第一次工作組會議安排積極開展工作，各位專家認真完成了各自分工的任務，并將修改意見反饋至秘書處。秘書處定期對各位專家的反饋意見和建議進行整理、討論，對標準草案修訂稿進行了補充完善。（5）起草工作組第二次會議2024年8月27日至28日，在中國寰球工程有限公司召開起草工作組第二次會議，SC10秘書處匯報了標準修訂工作總體進展、第一次會議后的工作情況、后續(xù)進度安排、本次會議擬討論的議題等，并就本版標準草案與第1版標準的主要技術(shù)變化做了詳細說明。與會專家對標準草案的技術(shù)內(nèi)容和要點展開熱烈交流，積極分享研究和實踐經(jīng)驗，就以下內(nèi)容討論并達成一致意見：術(shù)語與定義、保護層分析的基本原則、風險點識別、場景識別、初始事件評估、保護層和獨立保護層區(qū)別、使能條件和條件修正因子確定、單一場景和復合場景分析法后果頻率計算方法、高要求模式后果頻率的計算等。會議最后，工作組對標準后續(xù)工作進行了分工。（6）形成征求意見稿按照第二次工作組會議安排，秘書處根據(jù)專家補充和反饋的內(nèi)容對本標準再次進行了修改完善，最終形成本征求意見稿。二、國家標準編制原則和確定國家標準主要內(nèi)容的依據(jù)1、標準編制原則本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。2、標準主要內(nèi)容本文件規(guī)定了保護層分析（LOPA）的一般要求、基本程序、分析過程以及LOPA文檔要3、確定依據(jù)根據(jù)功能安全基礎(chǔ)標準GB/T20438和GB/T21109第二版的技術(shù)變化，以及標準應用實踐經(jīng)驗和行業(yè)專家意見建議，與GB/T32857-2016相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動外，本次修訂的主要技術(shù)變化如下：——增加了術(shù)語條件修正因子（見3.2）、原始風險（見3.4）、中間事件（見3.7）、殘余風險（見3.12）、風險點（見3.13）、風險降低因子（見3.14）、復合場景（見3.16）、安全儀表功能（見3.17）、（SIF的）運行模式（見3.20）、安全關(guān)鍵動作（見3.21）；——更改了術(shù)語基本過程控制系統(tǒng)（見3.1）、使能事件或使能條件（見3.4）、初始事件（見3.6）、保護層分析（見3.8）、保護層（見3.9）、獨立保護層（見3.10）、安全完整性等級（見3.18）、安全儀表系統(tǒng)（見3.19）、可容忍風險（見3.22）的定義；——刪除了術(shù)語事件（見2016年版的3.1.4）、頻率（見2016年版的3.1.6）、共因失效（見2016年版的3.14）；——增加了保護層分析（LOPA）的基本原則（見5.2）、應用范圍（見5.3）、人員要求（見5.4）；——增加了在工程實踐中LOPA可選擇單一場景分析法或復合場景分析法的描述及適用情況（見第6章）；——增加了風險點識別的來源（見7.1）；——修改了場景識別的來源（見7.2.2）、場景篩選的規(guī)則（見7.2.3）和場景補充要求（見7.2.4）；——修改了后果及嚴重性評估的要求（見7.3——修改了初始事件分類（見表1）；——增加了初始事件頻率確認依據(jù)（見7.4.3——增加了使能條件確認原則（見7.5）；——增加了條件修正因子確認原則（見7.6）；——修改了獨立保護層識別原則（見7.7.1）和獨立保護層PFD的確認原則（7.7.2——修改了單一場景分析法后果頻率的計算（見7.8）；——增加了復合場景分析法后果頻率的計算（見7.9——修改了風險評估與建議的內(nèi)容（見7.10）；——修改了從HAZOP分析導出可用于LOPA的數(shù)據(jù)信息表（見表A.1）；——修改了LOPA分析記錄表-單一場景示例（見表A.2）和LOPA分析記錄表-復合場景示例（見表A.3）；——增加了簡化的環(huán)境影響后果分析（示例見表A.6——修改了典型的工藝流程保護層示例表（見表A.7）；——修改了風險評估與建議矩陣法示例表（見表A.9、表A.10、表A.11——增加了常用初始事件頻率示例（見表A.12）；——修改了復合場景分析案例表（見表B.10）；——增加了LOPA示例二分析表（見表C.2）、LOPA示例三分析表（見表C.3）、LOPA示例四分析表（見表C.4）；——增加了使能條件的計算（見附錄D）；——修改了高要求模式后果頻率計算中關(guān)于多個IPL的計算內(nèi)容（見附錄F——刪除了LOPA分析表（示例見2016版的附錄E）。三、主要試驗（或驗證）的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟論證，預期的經(jīng)濟效果LOPA方法，作為一種簡化的半定量的風險評價方法，使得對場景的分析和評價比其他定量風險評價方法更省時間和精力，更重要的是，它提供了識別場景風險的方法，并且將其與可容忍風險比較，以確定現(xiàn)有的安全措施是否合適，是否需要增加新的安全措施。LOPA方法通過展開分析場景的全過程，能很好地識別中間事件、安全措施和事故后果，幫助分析人員全面了解、認識特定的場景。本標準的制定，可以優(yōu)化當前對于LOPA方法的認識，簡化、規(guī)范操作程序，提高LOPA方法的應用水平，為LOPA方法的實施和質(zhì)量提升普及奠定基礎(chǔ)，推進科學、標準、規(guī)范化的保護層分析方法的應用、提高企業(yè)安全工作水平，以高水平安全保障工業(yè)技術(shù)高質(zhì)量發(fā)展。四、采用國際和國外先進標準的程度，以及與國際、國外同類標準水平的對比情況，或與測試的國外樣品、樣機的有關(guān)數(shù)據(jù)對比情況全國工業(yè)過程測量控制和自動化標準化技術(shù)委員會（SAC/TC124）歸口的GB/T21109《過程工業(yè)領(lǐng)域安全儀表系統(tǒng)的功能安全》3個部分、GB/T20438《電氣/電子/可編程電子安全相關(guān)系統(tǒng)的功能安全》7個部分給出了功能安全評估活動的通用要求，從功能安全視角給出了保護層分析（LOPA）方法在全生命周期的應用階段為“安全要求分配”，并給出了該方法的基本介紹，而GB/T32857給出了保護層分析（LOPA）的一般要求、基本程序、分析過程以及LOPA文檔要求，能夠有效指導和規(guī)范相關(guān)人員開展具體的實踐應用。GB/T21109、GB/T20438等現(xiàn)行標準能夠與GB/T32857形成良好的層次關(guān)系。五、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強制性國家標準的關(guān)系本文件符合現(xiàn)行法律、法規(guī)，并與相關(guān)標準協(xié)調(diào)配套，沒有沖突。六、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)無七、國家標準作為強制性國家標準或推薦性國家標準的建議建議本文件為推薦性標準。八、貫徹國家標準的要求和措施建議（包括組織措施、技術(shù)措施、過渡辦法等內(nèi)容）建議本文件在發(fā)布后六個月內(nèi)實施。九、廢止現(xiàn)行有關(guān)標準的建議無十、其他應予說明的事項無參考文獻[1]GB/TXXXXX-XXXX《保護