股票承銷協(xié)議文本

合同編號：__________股票承銷協(xié)議一、股票承銷的基本情況1.2承銷商是一家專業(yè)從事證券承銷業(yè)務的金融機構(gòu)，具備_______（國家）證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的相應資質(zhì)，注冊地為_______。1.3發(fā)行人擬發(fā)行_______股人民幣普通股（A股），每股面值_______元。1.4承銷商同意擔任發(fā)行人本次股票發(fā)行的主承銷商，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作。二、承銷商的責任和義務2.1承銷商應根據(jù)本協(xié)議的約定，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作，包括但不限于：（1）組織承銷團，與發(fā)行人共同制定發(fā)行方案；（2）按照發(fā)行方案進行股票承銷，確保股票順利發(fā)行；（3）協(xié)助發(fā)行人進行股票發(fā)行相關的信息披露工作；（4）按照約定時間和方式向發(fā)行人支付股票發(fā)行收入；（5）承擔其他與股票發(fā)行相關的工作。2.2承銷商應對發(fā)行人的業(yè)務、財務、法律等方面進行全面調(diào)查，以確保發(fā)行人符合股票發(fā)行的有關條件。2.3承銷商應按照發(fā)行人的要求，協(xié)助發(fā)行人進行股票發(fā)行的廣告宣傳、投資者關系管理等工作。2.4承銷商應遵守相關法律法規(guī)，誠實守信，不得損害發(fā)行人及投資者的合法權(quán)益。三、發(fā)行人的責任和義務3.1發(fā)行人應按照本協(xié)議的約定，向承銷商提供與股票發(fā)行相關的信息，包括但不限于：（1）發(fā)行人的基本情況、財務狀況、業(yè)務發(fā)展等；（2）股票發(fā)行的具體方案、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等；（3）發(fā)行人及其他相關方的合法權(quán)益；（4）其他與股票發(fā)行相關的事宜。3.2發(fā)行人應對提供的信息真實性、準確性、完整性負責，并保證不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。3.3發(fā)行人應按照約定時間和方式向承銷商支付承銷費用。3.4發(fā)行人應積極配合承銷商完成股票發(fā)行工作，并承擔其他與股票發(fā)行相關的義務。四、股票承銷的方式、時間和價格4.1股票承銷采用_______方式進行，即_______。4.2股票承銷的時間為_______，自_______起至_______止。4.3股票的發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定，并在本協(xié)議中予以明確。五、承銷費用5.1承銷費用包括承銷商為發(fā)行人提供股票發(fā)行服務所收取的費用，具體費用標準和支付方式在本協(xié)議中予以明確。5.2發(fā)行人應按照約定時間和方式向承銷商支付承銷費用。六、信息披露6.1發(fā)行人和承銷商應按照中國證監(jiān)會及其他相關監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，履行信息披露義務。6.2發(fā)行人和承銷商應確保信息披露的真實性、準確性、完整性，并承擔相應法律責任。七、違約責任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任。7.2違約責任的具體約定在本協(xié)議中予以明確。八、爭議解決8.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。九、其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年。9.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：營業(yè)執(zhí)照號：地址：聯(lián)系電話：承銷商（蓋章）：營業(yè)執(zhí)照號：地址：聯(lián)系電話：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項：1.合同主體資格：確保發(fā)行人和承銷商均具備合法的資格和相應的資質(zhì)，符合法律法規(guī)的要求。2.信息披露：注意信息披露的真實性、準確性、完整性，避免虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。3.承銷費用：明確承銷費用的標準和支付方式，確保發(fā)行人按時支付承銷費用。4.違約責任：注意違約責任的約定，確保雙方的權(quán)益得到保障。5.爭議解決：選擇合適的爭議解決方式，確保在發(fā)生爭議時能夠及時有效地解決問題。解決辦法：1.違反合同約定：對于任何一方違反合同約定導致合同無法履行或造成損失的情況，可依法尋求違約責任追究。2.信息披露問題：若發(fā)現(xiàn)信息披露存在虛假、誤導或遺漏等問題，可依法要求糾正并追究相應責任。3.承銷費用爭議：對于承銷費用的支付方式和標準等爭議，可通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。4.其他爭議：對于合同以外的其他爭議，應通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指依據(jù)相關法律法規(guī)設立，擬發(fā)行股票的企業(yè)或機構(gòu)。2.承銷商：指具備相應資質(zhì)，從事證券承銷業(yè)務的金融機構(gòu)。3.股票承銷：指承銷商協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作的過程。4.承銷費用：指承銷商為發(fā)行人提供股票發(fā)行服務所收取的費用。5.信息披露：指發(fā)行人和承銷商按照相關法律法規(guī)的要求，公開發(fā)行人相關信息的過程。6.違約責任：指合同一方未履行合同約定的義務，應承擔的法律責任。7.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式，解決合同爭議的過程。特殊應用場合：1.首發(fā)上市（IPO）：發(fā)行人首次在股票市場公開發(fā)行股票，承銷商負責組織承銷團，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作。2.再融資：發(fā)行人已上市公司，需進行增發(fā)新股融資，承銷商同樣負責協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作。3.債券發(fā)行：發(fā)行人發(fā)行公司債券，承銷商協(xié)助完成債券發(fā)行工作。4.跨境發(fā)行：發(fā)行人在境外市場公開發(fā)行股票或債券，承銷商協(xié)助完成跨境發(fā)行工作。5.上市輔導：承銷商對發(fā)行人進行上市前的輔導，確保發(fā)行人符合上市條件，并完成股票發(fā)行工作。補充條款：1.IPO場合：（1）發(fā)行人和承銷商應共同制定合理的發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量，確保股票順利發(fā)行。（2）承銷商應協(xié)助發(fā)行人進行市場調(diào)研，評估發(fā)行風險，制定相應的風險控制措施。2.再融資場合：（1）發(fā)行人和承銷商應根據(jù)市場情況，合理確定增發(fā)數(shù)量和價格，以確保融資目標的實現(xiàn)。（2）承銷商應協(xié)助發(fā)行人分析原有股東的權(quán)益，確保原有股東的權(quán)益得到保護。3.債券發(fā)行場合：（1）發(fā)行人和承銷商應明確債券的發(fā)行條款，包括票面利率、到期日、還款方式等。（2）承銷商應協(xié)助發(fā)行人進行債券信用評級，以確保債券的發(fā)行利率和投資者信心。4.跨境發(fā)行場合：（1）發(fā)行人和承銷商應根據(jù)不同市場的法律法規(guī)，制定相應的跨境發(fā)行方案。（2）承銷商應協(xié)助發(fā)行人完成跨境發(fā)行的相關手續(xù)，包括境外法律咨詢、監(jiān)管機構(gòu)溝通等。5.上市輔導場合：（1）承銷商應對發(fā)行人進行全面輔導，確保發(fā)行人符合上市條件，提高發(fā)行人的信息披露質(zhì)量。（2）承銷商應協(xié)助發(fā)行人建立上市后的投資者關系管理體系，以確保投資者信息的及時傳遞。附件列表：1.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照