法務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

法務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)的法務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控管理，保障企業(yè)的合法運(yùn)營(yíng)和降低風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政策和行業(yè)準(zhǔn)則進(jìn)行訂立。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工，包含全職員工、兼職員工、臨時(shí)員工以及各級(jí)管理人員。第三條定義法務(wù)合規(guī)：指企業(yè)依法行事，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，遵守公共道德及行業(yè)規(guī)范，合理利用法律手段保護(hù)企業(yè)利益的行為。風(fēng)險(xiǎn)防控：指對(duì)企業(yè)可能面對(duì)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防備、評(píng)估和掌控的管理活動(dòng)。第二章法務(wù)合規(guī)管理第四條法務(wù)部門(mén)職責(zé)法務(wù)部門(mén)是企業(yè)法務(wù)合規(guī)工作的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)管理公司內(nèi)部合規(guī)政策的訂立、監(jiān)督和執(zhí)行。法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并給出合規(guī)建議。法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督和推動(dòng)公司各部門(mén)的法律合規(guī)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正問(wèn)題，并進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和教育。第五條公司合規(guī)政策公司將依照國(guó)家法律法規(guī)、政策和行業(yè)準(zhǔn)則，訂立和完善法務(wù)合規(guī)管理制度和合規(guī)政策，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司將建立合規(guī)培訓(xùn)體系，定期對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)和合規(guī)政策的培訓(xùn)，確保員工了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)。公司將訂立合規(guī)驗(yàn)收措施，對(duì)各部門(mén)的合規(guī)情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估。第六條合規(guī)報(bào)告每年定期，法務(wù)部門(mén)將會(huì)對(duì)企業(yè)合規(guī)情況進(jìn)行報(bào)告。合規(guī)報(bào)告將包含企業(yè)的合規(guī)政策執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、合規(guī)培訓(xùn)情況等內(nèi)容。相關(guān)部門(mén)應(yīng)樂(lè)觀搭配，供應(yīng)合規(guī)報(bào)告所需的數(shù)據(jù)和料子。第三章風(fēng)險(xiǎn)防控管理第七條風(fēng)險(xiǎn)管理體系公司將建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工。工作流程將包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)。公司將定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理睬議，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)情況的匯報(bào)、分析和決策。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司將通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式，對(duì)企業(yè)面對(duì)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將綜合考慮內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的決策供應(yīng)參考。第九條風(fēng)險(xiǎn)掌控公司將采取合理的措施，掌控和降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。公司將訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃，并明確責(zé)任人和掌控措施。第十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案公司將訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確在不同風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急響應(yīng)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案將包含組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急人員、應(yīng)急措施和應(yīng)急資源的調(diào)配等內(nèi)容。第十一條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)公司將建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和跟蹤。監(jiān)測(cè)結(jié)果將及時(shí)反饋給相應(yīng)部門(mén)，促使其采取必需的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。第四章管理與監(jiān)督第十二條違規(guī)懲罰對(duì)于違反法律法規(guī)和公司合規(guī)政策的行為，公司將依照相應(yīng)的法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行懲罰，確保違規(guī)行為得到及時(shí)矯正。違規(guī)懲罰的方式包含但不限于警告、罰款、停職、解雇等。第十三條教育與培訓(xùn)公司將定期組織法律法規(guī)和合規(guī)政策培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。公司將針對(duì)不同崗位的員工，進(jìn)行相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和掌控本領(lǐng)。第十四條監(jiān)督公司將建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的法務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督機(jī)構(gòu)將定期向高級(jí)管理層匯報(bào)監(jiān)督情況，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。第五章附則第十五條制度的解釋與修訂公司法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本制度進(jìn)行解釋和修訂，經(jīng)高級(jí)管理層審核批準(zhǔn)后生效。對(duì)本制度的重點(diǎn)修訂，應(yīng)以?xún)?nèi)部公告形式通知全體員工，并進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。第十六條施行日期本制度自頒布之日起生效，并取代原有的相關(guān)制度。第十七條爭(zhēng)議解決對(duì)于本制度的解釋和執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)以友好協(xié)商的方式解決，如協(xié)商不成，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。以上是依據(jù)《法務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度》編寫(xiě)的規(guī)章制度，旨在規(guī)