法律合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

法律合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為了促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可連續(xù)發(fā)展，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、規(guī)章制度，防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)利益和員工權(quán)益，特訂立本制度。第二條本制度適用于公司全體員工和相關(guān)合作伙伴，包含但不限于全職員工、兼職員工、臨時(shí)員工、外包人員、業(yè)務(wù)合作伙伴等，共同遵守執(zhí)行。第二章法律合規(guī)責(zé)任和義務(wù)第三條公司法律合規(guī)責(zé)任的履行由公司高級(jí)管理人員具體負(fù)責(zé)，包含但不限于公司總經(jīng)理、法務(wù)總監(jiān)等。第四條公司高級(jí)管理人員有義務(wù)：推動(dòng)公司法律合規(guī)管理的建立和完善，訂立公司合規(guī)策略、規(guī)章制度和操作流程；建立健全公司內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)體系，供應(yīng)合規(guī)培訓(xùn)和教育；確保公司內(nèi)部各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)線遵守法律法規(guī)，并及時(shí)解決合規(guī)問(wèn)題；定期開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)并解決合規(guī)問(wèn)題；協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)，對(duì)違反法律法規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查和處理，采取相應(yīng)的矯正措施；組織開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)察和審計(jì)工作，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督和檢查；定期向公司高層報(bào)告公司的合規(guī)情況和存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第五條公司員工有義務(wù)：遵守公司訂立的各項(xiàng)合規(guī)規(guī)章制度和操作流程；及時(shí)了解并掌握與本身工作相關(guān)的法律法規(guī)和合規(guī)要求；在工作中樂(lè)觀參加合規(guī)培訓(xùn)和教育，并自動(dòng)提出合規(guī)疑問(wèn)和問(wèn)題；在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)或相關(guān)部門(mén)報(bào)告；搭配公司內(nèi)部合規(guī)檢查和審計(jì)工作，如實(shí)供應(yīng)相關(guān)證據(jù)和信息；不得參加或支持違反法律法規(guī)的行為，若發(fā)現(xiàn)他人違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)舉報(bào)。第三章法律合規(guī)管理和操作流程第六條公司應(yīng)建立并完善法律合規(guī)管理體系，明確管理職責(zé)、制度規(guī)定和操作流程。第七條法律合規(guī)管理和操作流程包含：訂立和修訂公司合規(guī)制度和規(guī)章，確保其與法律法規(guī)相全都，及時(shí)推送更新至全體員工；確保各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)線了解、掌握和執(zhí)行相應(yīng)的合規(guī)制度和規(guī)章；開(kāi)展定期或不定期的內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)和教育活動(dòng)，確保員工對(duì)合規(guī)要求有深刻的了解；設(shè)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；建立合規(guī)告知和報(bào)告制度，要求員工及時(shí)上報(bào)合規(guī)問(wèn)題或違規(guī)行為；確保公司的管理信息系統(tǒng)配備合規(guī)審核和監(jiān)控功能，能夠及時(shí)取得和處理合規(guī)相關(guān)信息；協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查和自查，及時(shí)解決發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題；設(shè)立舉報(bào)渠道，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查并及時(shí)采取處理措施；定期向公司高層報(bào)告合規(guī)工作，匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形、違規(guī)問(wèn)題處理情況和合規(guī)培訓(xùn)進(jìn)展。第八條公司各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)線應(yīng)依據(jù)自身需要訂立相應(yīng)的合規(guī)管理和操作流程，明確包含但不限于以下內(nèi)容：內(nèi)部合規(guī)掌控和風(fēng)險(xiǎn)防范措施；職工人身安全和健康保護(hù)；公司資產(chǎn)保護(hù)和合理利用；信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)；商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防范；員工行為規(guī)范和道德要求；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合同管理；環(huán)境保護(hù)和資源利用；財(cái)務(wù)合規(guī)和稅務(wù)管理。第四章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和處理第九條公司應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析。第十條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處理包含以下流程：確認(rèn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍和對(duì)象；收集和整理相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析；訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施；實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理掌控措施，包含但不限于內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察檢查、員工培訓(xùn)等；監(jiān)督和檢查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)和演化，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略；處理和解決已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的矯正和挽救措施；定期總結(jié)和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，提出改進(jìn)建議。第五章違規(guī)行為的處理和矯正措施第十一條公司對(duì)違反法律法規(guī)的行為采取以下處理和矯正措施：調(diào)查處理：公司應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查，采取相應(yīng)的處理措施，并視情況移交給相關(guān)部門(mén)或機(jī)關(guān)處理；懲罰矯正：依據(jù)公司訂立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)違規(guī)人員予以相應(yīng)的懲罰，包含但不限于口頭警告、書(shū)面警示、降職、停職、辭退等；教育培訓(xùn)：對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行針對(duì)性的教育和培訓(xùn)，幫忙其認(rèn)得錯(cuò)誤，改正行為；整改完善：對(duì)發(fā)生違規(guī)行為的相關(guān)制度和流程進(jìn)行整改和完善，以防止違規(guī)行為再次發(fā)生；公示警示：依據(jù)情況，公示違規(guī)行為并警示其他員工；合法維權(quán)：對(duì)違規(guī)行為給