股權(quán)融資合作協(xié)議fa財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

股權(quán)融資合作協(xié)議fa財(cái)務(wù)顧問協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)融資合作協(xié)議1.1投資金額1.2股權(quán)比例1.3投資方式1.4投資時(shí)間1.5投資用途1.6收益分配1.7退出機(jī)制1.8投資限制1.9競(jìng)業(yè)禁止1.10保密條款2.財(cái)務(wù)顧問協(xié)議2.1財(cái)務(wù)顧問職責(zé)2.2財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用2.3財(cái)務(wù)顧問服務(wù)期限2.4財(cái)務(wù)顧問報(bào)告2.5財(cái)務(wù)顧問合規(guī)性2.6財(cái)務(wù)顧問保密義務(wù)2.7財(cái)務(wù)顧問責(zé)任限制2.8財(cái)務(wù)顧問退出機(jī)制2.9財(cái)務(wù)顧問違約責(zé)任2.10爭(zhēng)議解決方式第一部分：合同如下：第一章：股權(quán)融資合作協(xié)議第一條：投資金額第二條：股權(quán)比例1.2投資方投資完成后，乙方注冊(cè)資本不變，投資方持有乙方【】%的股權(quán)。第三條：投資方式1.3投資方以貨幣形式向乙方投資，投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額，將投資款支付給乙方。第四條：投資時(shí)間1.4投資款的支付分為【】期，每期支付金額為人民幣【】萬元，每期支付時(shí)間為【】天內(nèi)。第五條：投資用途1.5乙方應(yīng)保證投資款用于【】項(xiàng)目，并按照約定的用途進(jìn)行使用。第六條：收益分配1.6投資方按照其持有的股權(quán)比例享有乙方的分紅權(quán)、增值權(quán)等股東權(quán)益。具體收益分配方式如下：（1）年度分紅：乙方每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，根據(jù)經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)，按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例進(jìn)行分配。（2）項(xiàng)目退出：如乙方項(xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)退出，投資方按照其持有的股權(quán)比例享有項(xiàng)目退出收益。第七條：退出機(jī)制1.7投資方的股權(quán)退出方式如下：（1）上市退出：乙方在【】年內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市，投資方可以按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公開出售等方式退出。（2）并購(gòu)?fù)顺觯阂曳皆凇尽磕陜?nèi)被并購(gòu)，投資方可以按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公開出售等方式退出。（3）協(xié)議退出：投資方在投資滿【】年后，有權(quán)按照本協(xié)議約定的價(jià)格，要求乙方或其股東購(gòu)買其所持有的股權(quán)。（4）強(qiáng)制退出：投資方在投資期間，如乙方出現(xiàn)重大違約、違法行為等，投資方有權(quán)要求乙方或其股東購(gòu)買其所持有的股權(quán)。第二章：財(cái)務(wù)顧問協(xié)議第八條：財(cái)務(wù)顧問職責(zé)第九條：財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用2.2顧問的費(fèi)用為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），費(fèi)用支付方式如下：（1）投資方在收到顧問提交的融資文件后【】天內(nèi)支付人民幣【】萬元作為定金。（2）投資方在完成投資后【】天內(nèi)支付剩余的【】萬元。第十條：財(cái)務(wù)顧問服務(wù)期限2.3顧問的服務(wù)期限為自本協(xié)議簽訂之日起至乙方融資成功之日止。第十一條：財(cái)務(wù)顧問報(bào)告2.4顧問應(yīng)按照投資方的要求，定期向其提交融資進(jìn)展報(bào)告，包括但不限于融資方案的實(shí)施情況、融資文件的準(zhǔn)備情況、融資過程中的問題及解決方案等。第十二條：財(cái)務(wù)顧問合規(guī)性2.5顧問應(yīng)確保其提供的融資方案、融資文件等符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第十三條：財(cái)務(wù)顧問保密義務(wù)2.6顧問應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過程中獲得的乙方及投資方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，未經(jīng)乙方或投資方同意，不得向任何第三方泄露。第十四條：財(cái)務(wù)顧問責(zé)任限制2.7顧問不對(duì)因投資方根據(jù)顧問提供的融資方案、融資文件等作出的投資決策導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任，但顧問存在過錯(cuò)的除外。第十五條：財(cái)務(wù)顧問退出機(jī)制2.8顧問在本協(xié)議服務(wù)期限內(nèi)，如因投資方原因?qū)е氯谫Y失敗，顧問有權(quán)提前終止本協(xié)議。第十六條：財(cái)務(wù)顧問違約責(zé)任2.9顧問如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償投資方和/或乙方的損失。第十七條：爭(zhēng)議解決方式2.10凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第八條：財(cái)務(wù)顧問職責(zé)（續(xù)）2.1財(cái)務(wù)顧問應(yīng)負(fù)責(zé)為乙方提供融資方案、融資文件的準(zhǔn)備和修改、融資過程中的協(xié)調(diào)和溝通等工作（續(xù)）。顧問應(yīng)確保融資方案的可行性，并根據(jù)市場(chǎng)情況和乙方實(shí)際需求，及時(shí)調(diào)整融資方案。第九條：財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用（續(xù)）2.2顧問的費(fèi)用為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），費(fèi)用支付方式如下（續(xù)）：（1）投資方在收到顧問提交的融資文件后【】天內(nèi)支付人民幣【】萬元作為定金（續(xù)）。（2）投資方在完成投資后【】天內(nèi)支付剩余的【】萬元（續(xù)）。支付方式可以為銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等，具體方式由雙方協(xié)商確定。第十條：財(cái)務(wù)顧問服務(wù)期限（續(xù)）2.3顧問的服務(wù)期限為自本協(xié)議簽訂之日起至乙方融資成功之日止（續(xù)）。如乙方融資失敗，顧問的服務(wù)期限至本協(xié)議終止之日止。第十一條：財(cái)務(wù)顧問報(bào)告（續(xù)）2.4顧問應(yīng)按照投資方的要求，定期向其提交融資進(jìn)展報(bào)告，包括但不限于融資方案的實(shí)施情況、融資文件的準(zhǔn)備情況、融資過程中的問題及解決方案等（續(xù)）。顧問應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第十二條：財(cái)務(wù)顧問合規(guī)性（續(xù)）2.5顧問應(yīng)確保其提供的融資方案、融資文件等符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性（續(xù)）。顧問應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范，維護(hù)雙方合法權(quán)益。第十三條：財(cái)務(wù)顧問保密義務(wù)（續(xù)）2.6顧問應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過程中獲得的乙方及投資方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，未經(jīng)乙方或投資方同意，不得向任何第三方泄露（續(xù)）。如顧問違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方和/或投資方的損失。第十四條：財(cái)務(wù)顧問責(zé)任限制（續(xù)）2.7顧問不對(duì)因投資方根據(jù)顧問提供的融資方案、融資文件等作出的投資決策導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任，但顧問存在過錯(cuò)的除外（續(xù)）。顧問的責(zé)任限制不適用于顧問的故意行為、重大過失行為和法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任。第十五條：財(cái)務(wù)顧問退出機(jī)制（續(xù)）2.8顧問在本協(xié)議服務(wù)期限內(nèi)，如因投資方原因?qū)е氯谫Y失敗，顧問有權(quán)提前終止本協(xié)議（續(xù)）。如顧問違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)提前終止本協(xié)議。第十六條：財(cái)務(wù)顧問違約責(zé)任（續(xù)）2.9顧問如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償乙方和/或投資方的損失（續(xù)）。損失賠償金額包括但不限于直接損失、預(yù)期利益損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。第十七條：爭(zhēng)議解決方式（續(xù)）2.10凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟（續(xù)）。在爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款，除非爭(zhēng)議解決條款另有規(guī)定。第二部分：第三方介入后的修正第一章：第三方定義及責(zé)任8.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本協(xié)議有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人和其他組織。第三方包括但不限于中介方、融資方、并購(gòu)方等。8.2第三方責(zé)任第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下的交易過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并按照約定履行其義務(wù)。第三方應(yīng)對(duì)其行為產(chǎn)生的后果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3第三方權(quán)益第三方根據(jù)本協(xié)議享有相應(yīng)的權(quán)益，包括但不限于獲得約定的報(bào)酬、費(fèi)用報(bào)銷等。第三方的權(quán)益具體界定如下：（1）中介方權(quán)益：中介方根據(jù)本協(xié)議約定，有權(quán)獲得中介費(fèi)用及報(bào)酬。（2）融資方權(quán)益：融資方根據(jù)本協(xié)議約定，有權(quán)獲得投資方的投資款。（3）并購(gòu)方權(quán)益：并購(gòu)方根據(jù)本協(xié)議約定，有權(quán)獲得乙方股權(quán)。第二章：第三方介入后的額外條款及說明9.1第三方義務(wù)（1）中介方義務(wù)：中介方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙方完成融資或并購(gòu)交易，并提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。（2）融資方義務(wù)：融資方應(yīng)按照本協(xié)議約定，合理使用投資款，并履行約定的投資用途。（3）并購(gòu)方義務(wù)：并購(gòu)方應(yīng)按照本協(xié)議約定，完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并履行約定的并購(gòu)義務(wù)。9.2第三方違約責(zé)任第三方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償甲乙方損失。損失賠償金額包括但不限于直接損失、預(yù)期利益損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。9.3第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任，以其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益金額為限。如第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益金額不足以賠償甲乙方損失，第三方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.4第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方之間的權(quán)益義務(wù)關(guān)系，不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。甲乙方在第三方介入后的交易過程中，仍應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。9.5第三方退出機(jī)制如第三方因任何原因需退出本協(xié)議項(xiàng)下的交易，應(yīng)提前【】天通知甲乙方。甲乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，決定是否同意第三方退出，并按照本協(xié)議約定處理后續(xù)事宜。9.6第三方合規(guī)性第三方應(yīng)確保其介入本協(xié)議項(xiàng)下的交易過程中，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第三方不得利用本協(xié)議項(xiàng)下的交易進(jìn)行非法行為。第三章：第三方責(zé)任劃分10.1第三方責(zé)任劃分（1）中介方責(zé)任：中介方因履行中介義務(wù)產(chǎn)生的責(zé)任，由中介方自行承擔(dān)。（2）融資方責(zé)任：融資方因履行投資義務(wù)產(chǎn)生的責(zé)任，由融資方自行承擔(dān)。（3）并購(gòu)方責(zé)任：并購(gòu)方因履行并購(gòu)義務(wù)產(chǎn)生的責(zé)任，由并購(gòu)方自行承擔(dān)。10.2責(zé)任劃分爭(zhēng)議解決如甲乙方與第三方之間因責(zé)任劃分產(chǎn)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。10.3第三方責(zé)任不免除無論甲乙方與第三方之間的責(zé)任劃分如何確定，第三方均不應(yīng)免除其根據(jù)本協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第二章：第三方介入后的額外條款及說明（續(xù)）11.1第三方義務(wù)（續(xù)）（1）中介方義務(wù)（續(xù)）：中介方應(yīng)確保其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)因信息不實(shí)導(dǎo)致的法律責(zé)任。（2）融資方義務(wù)（續(xù)）：融資方應(yīng)按照本協(xié)議約定使用投資款，并確保投資款用于合法用途。（3）并購(gòu)方義務(wù)（續(xù)）：并購(gòu)方應(yīng)按照本協(xié)議約定完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性。11.2第三方違約責(zé)任（續(xù)）第三方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償甲乙方損失。損失賠償金額包括但不限于直接損失、預(yù)期利益損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。如第三方違約行為導(dǎo)致甲乙方無法實(shí)現(xiàn)合同目的，甲乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。11.3第三方責(zé)任限額（續(xù)）第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任，以其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益金額為限。如第三方在本協(xié)議項(xiàng)第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資合作協(xié)議詳細(xì)條款1.1投資金額詳細(xì)規(guī)定1.2股權(quán)比例詳細(xì)規(guī)定1.3投資方式詳細(xì)規(guī)定1.4投資時(shí)間詳細(xì)規(guī)定1.5投資用途詳細(xì)規(guī)定1.6收益分配詳細(xì)規(guī)定1.7退出機(jī)制詳細(xì)規(guī)定1.8投資限制詳細(xì)規(guī)定1.9競(jìng)業(yè)禁止詳細(xì)規(guī)定1.10保密條款詳細(xì)規(guī)定2.附件二：財(cái)務(wù)顧問協(xié)議詳細(xì)條款2.1財(cái)務(wù)顧問職責(zé)詳細(xì)規(guī)定2.2財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用詳細(xì)規(guī)定2.3財(cái)務(wù)顧問服務(wù)期限詳細(xì)規(guī)定2.4財(cái)務(wù)顧問報(bào)告詳細(xì)規(guī)定2.5財(cái)務(wù)顧問合規(guī)性詳細(xì)規(guī)定2.6財(cái)務(wù)顧問保密義務(wù)詳細(xì)規(guī)定2.7財(cái)務(wù)顧問責(zé)任限制詳細(xì)規(guī)定2.8財(cái)務(wù)顧問退出機(jī)制詳細(xì)規(guī)定2.9財(cái)務(wù)顧問違約責(zé)任詳細(xì)規(guī)定2.10爭(zhēng)議解決方式詳細(xì)規(guī)定3.附件三：投資方和融資方之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓詳細(xì)規(guī)定3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格詳細(xì)規(guī)定3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)詳細(xì)規(guī)定3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅務(wù)處理詳細(xì)規(guī)定4.附件四：投資方和并購(gòu)方之間的股權(quán)收購(gòu)協(xié)議4.1股權(quán)收購(gòu)詳細(xì)規(guī)定4.2股權(quán)收購(gòu)價(jià)格詳細(xì)規(guī)定4.3股權(quán)收購(gòu)的支付方式詳細(xì)規(guī)定4.4股權(quán)收購(gòu)的稅務(wù)處理詳細(xì)規(guī)定5.附件五：中介服務(wù)協(xié)議5.1中介服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)規(guī)定5.2中介服務(wù)費(fèi)用詳細(xì)規(guī)定5.3中介服務(wù)期限詳細(xì)規(guī)定5.4中介服務(wù)合規(guī)性詳細(xì)規(guī)定5.5中介服務(wù)保密義務(wù)詳細(xì)規(guī)定5.6中介服務(wù)違約責(zé)任詳細(xì)規(guī)定6.附件六：融資進(jìn)度報(bào)告模板6.1報(bào)告內(nèi)容詳細(xì)規(guī)定6.2報(bào)告提交時(shí)間詳細(xì)規(guī)定6.3報(bào)告格式詳細(xì)規(guī)定7.附件七：合規(guī)性文件7.1合規(guī)性文件內(nèi)容詳細(xì)規(guī)定7.2合規(guī)性文件提交時(shí)間詳細(xì)規(guī)定7.3合規(guī)性文件的審核流程詳細(xì)規(guī)定說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方未按照約定時(shí)間支付投資款，視為違約。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償因違約導(dǎo)致的甲方損失等。2.融資方未按照約定用途使用投資