新能源分公司安全健康環(huán)境體系管理手冊(cè)

XX新能源XX分公司

安全健康環(huán)境體系管理手冊(cè)

XXXX年XX月

編寫委員會(huì)

主任:

副主任:

編委:

編寫人員:

XX新能源XX分公司

安全健康環(huán)境體系管理手冊(cè)

目錄

公司簡(jiǎn)介.............................................9

任命書..............................................10

安健環(huán)承諾..........................................11

1總則..............................................12

2規(guī)范性引用文件...................................12

3術(shù)語(yǔ)和定義.......................................12

4理念與方針.......................................13

4.1理念...........................................13

4.2方針...........................................14

5組織保障管理.....................................14

5.1法律法規(guī)與其他要求............................14

5.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命............................16

5.3責(zé)任制.........................................19

5.4目標(biāo)與指標(biāo).....................................21

5.5文件與數(shù)據(jù)控制................................23

5.6流程/變化管理.................................25

5.7信息溝通與傳播................................28

5.8安全健康環(huán)境會(huì)議..............................30

5.9供應(yīng)商與承包商管理............................32

5.10安全健康環(huán)境投入..............................38

5.11工余安健環(huán)....................................40

6能力要求與培訓(xùn)...................................42

6.1員工選聘.......................................42

6.2能力培訓(xùn).......................................43

7危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..............................46

7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則..............................46

7.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..................................48

7.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..................................50

7.4職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..............................52

7.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..................................53

8工作場(chǎng)所管理.....................................54

8.1作業(yè)環(huán)境.......................................54

8.2標(biāo)識(shí)與顏色.....................................56

8.3劃線管理.......................................58

8.4內(nèi)務(wù)管理.......................................59

8.5安保管理.......................................59

8.6消防管理.......................................60

9生產(chǎn)用具管理.....................................62

9.1個(gè)人防護(hù)用品...................................62

-4-

9.2工器具.........................................66

9.3爬梯、平臺(tái)及腳手架............................70

9.4儀器儀表.......................................73

9.5用電設(shè)備.......................................75

9.6機(jī)動(dòng)車輛.......................................76

10生產(chǎn)管理.........................................78

10.1運(yùn)行控制......................................78

10.2運(yùn)行分析.....................................79

10.3設(shè)備管理......................................81

10.4特種設(shè)備管理..................................83

10.5新改擴(kuò)項(xiàng)目管理................................87

10.6作業(yè)過(guò)程控制..................................91

10.7危險(xiǎn)物品管理.................................92

10.8采購(gòu)與倉(cāng)儲(chǔ)...................................95

11職業(yè)健康系統(tǒng)...................................96

11.1職業(yè)健康管理.................................96

11.2職業(yè)危害監(jiān)測(cè)與醫(yī)療..........................99

11.3人機(jī)工效.....................................100

12環(huán)境保護(hù).......................................102

12.1環(huán)境管理.....................................102

12.2廢料管理......................................104

12.3節(jié)能管理.....................................105

一5一

13行為管理.......................................110

13.1風(fēng)險(xiǎn)行為調(diào)查.................................110

13.2風(fēng)險(xiǎn)行為干預(yù).................................116

14事故事件管理...................................122

14.1事故事件報(bào)告................................122

14.2事故/事件調(diào)查................................123

14.3事故/事件統(tǒng)計(jì)與分析.........................125

14.4事故/事件信息溝通與回顧.....................126

15應(yīng)急管理與響應(yīng).................................127

15.1應(yīng)急準(zhǔn)備管理................................127

15.2應(yīng)急預(yù)案.....................................130

15.3應(yīng)急響應(yīng).....................................132

15.4應(yīng)急準(zhǔn)備與相互支援..........................133

16監(jiān)測(cè)與糾正預(yù)防.................................134

16.1檢查..........................................134

16.2績(jī)效測(cè)量.....................................138

16.3糾正與預(yù)防系統(tǒng)...............................140

附錄1：安全健康環(huán)境體系管理標(biāo)準(zhǔn)清單.............144

附錄2：安全健康環(huán)境管理職能分配表...............148

一6一

XX新能源XX分公司簡(jiǎn)介

XX新能源xx分公司是，位于，年月

日注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍為：風(fēng)電、太陽(yáng)能及其他新能源項(xiàng)目開(kāi)

發(fā)、建設(shè)；電力生產(chǎn)、銷售。

■企業(yè)現(xiàn)狀

XX新能源XX分公司負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)XX區(qū)域風(fēng)電、太陽(yáng)能等新能

源項(xiàng)目。

公司在運(yùn)風(fēng)電場(chǎng)乂乂個(gè)（），總裝機(jī)容量XXXMW。

公司在建風(fēng)電場(chǎng)X個(gè)

公司近期擬建核準(zhǔn)風(fēng)電場(chǎng)X個(gè)

XX新能源XX分公司現(xiàn)有XX個(gè)職能部門，現(xiàn)有正式員工XXX

人，（含管理人員、運(yùn)行人員和檢修維護(hù)人員）。公司發(fā)展目標(biāo)是

在穩(wěn)步發(fā)展風(fēng)力發(fā)電的基礎(chǔ)上，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)其它再生能源如光伏

發(fā)電、垃圾發(fā)電的研究開(kāi)發(fā)，成長(zhǎng)為國(guó)內(nèi)行業(yè)領(lǐng)先的新能源開(kāi)發(fā)

企業(yè)，為加快推進(jìn)地方能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展做好積極貢

獻(xiàn)。

-7-

任命書

為確保XX新能源XX分公司安全健康環(huán)境管理體系的建立、

運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，現(xiàn)任命XXX為安全健康環(huán)境管理體系管理者代

表，全面負(fù)責(zé)安全健康環(huán)境管理體系工作，其職責(zé)如下：

1.負(fù)責(zé)建立安全健康環(huán)境管理體系，并保持體系的有效實(shí)施

及持續(xù)改進(jìn)。

2.負(fù)責(zé)組織開(kāi)展安全健康環(huán)境管理體系的績(jī)效測(cè)量及管理

評(píng)審，評(píng)估各部門的體系運(yùn)行情況。

3.負(fù)責(zé)向最高管理者報(bào)告安全健康環(huán)境管理體系運(yùn)行情況

及績(jī)效，提出改進(jìn)建議和措施。

總經(jīng)理：XXX

XXXX年XX月XX日

-8-

安健環(huán)承諾

嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行中央企業(yè)對(duì)

社會(huì)、對(duì)員工的安全、健康、環(huán)境保護(hù)責(zé)任。

提供資源保障，建立并推行基于風(fēng)險(xiǎn)、流程清晰、標(biāo)準(zhǔn)適宜的安

全健康環(huán)境管理體系，鼓勵(lì)承包商遵守同等原則。

“以人為本”，尊重生命，持續(xù)改善工作條件，為員工提供

一個(gè)安全、健康的工作環(huán)境。

樹(shù)立“安全、健康、環(huán)境保護(hù)是員工自身需求”的觀念，培

育一支負(fù)責(zé)任、精業(yè)務(wù)、有激情的員工隊(duì)伍。

推行科學(xué)發(fā)展理念，關(guān)注社會(huì)可持續(xù)性發(fā)展和客戶需求，建

設(shè)“結(jié)構(gòu)合理、技術(shù)先進(jìn)、設(shè)備可靠、環(huán)境友好、人員快樂(lè)”的

責(zé)任企業(yè)。

總經(jīng)理：XXX

XXXX年XX月XX日

1總則

1.1本手冊(cè)是公司安全健康環(huán)境管理體系建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，是

全體員工的行為規(guī)范。

1.2本手冊(cè)適用于公司各部門的安全、健康、環(huán)境管理工作。

2規(guī)范性引用文件

《XX集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系導(dǎo)則》

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1危害：可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其

組合的根源或狀態(tài)。

3.2危害辨識(shí)：識(shí)別危害的存在并確定其性質(zhì)的過(guò)程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)：某一特定的危害造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實(shí)的

機(jī)會(huì)。

3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受風(fēng)險(xiǎn)范圍的

全過(guò)程。

3.5事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。

3.6事故：造成死亡、疾病、傷害、污染、損壞或其他損失的意

外情況。

3.7任務(wù)觀察：對(duì)執(zhí)行某一任務(wù)的員工進(jìn)行的正式觀察，有完全

和部分兩種類型。

3.8關(guān)鍵任務(wù)：屬特定的工作任務(wù)，如果其未正確執(zhí)行，可能

造成重大的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失。

3.9安健環(huán)代表：在企業(yè)員工中產(chǎn)生，由員工自主選舉并經(jīng)主要

——10——

負(fù)責(zé)人任命的代表員工安全健康環(huán)境利益的人員。

3.10審核員：經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施評(píng)估的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。

3.11供應(yīng)商：為企業(yè)提供材料、設(shè)備或設(shè)施及其服務(wù)的外部個(gè)

人或團(tuán)體。

3.12承包商：在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)按照雙方協(xié)定的要求、期限及

條件向企業(yè)提供服務(wù)的個(gè)人或團(tuán)體。

3.13相關(guān)方：關(guān)注企業(yè)安全健康環(huán)境績(jī)效或受其影響的個(gè)人或

團(tuán)體。

3.14績(jī)效測(cè)量：本企業(yè)自己或以本企業(yè)名義所進(jìn)行的客觀地獲

取評(píng)估證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定企業(yè)其設(shè)定的安全健康環(huán)境管理

體系的充分性、適宜性、有效性。

3.15持續(xù)改進(jìn)：為改進(jìn)安全健康環(huán)境總體績(jī)效，根據(jù)方針，企

業(yè)不斷強(qiáng)化安全健康環(huán)境管理體系的過(guò)程。

4理念與方針

4.1安全健康環(huán)境理念

任何風(fēng)險(xiǎn)都可以控制

任何違章都可以預(yù)防

任何事故都可以避免

釋義：

任何風(fēng)險(xiǎn)都可以控制：風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)無(wú)處不在，要正確辨識(shí)、

認(rèn)真分析、科學(xué)應(yīng)對(duì)，控制風(fēng)險(xiǎn)。

任何違章都可以預(yù)防：違章源于麻痹僥幸，要嚴(yán)格程序，標(biāo)

——11——

準(zhǔn)作業(yè)，正確指揮，預(yù)防違章。

任何事故都可以避免：事故來(lái)自隱患積累，要發(fā)現(xiàn)規(guī)律，改

進(jìn)管理，消除隱患，避免事故。

4.2安全健康環(huán)境方針

以人為本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控系統(tǒng)管理綠色發(fā)展

釋義：

以人為本：體現(xiàn)公司的價(jià)值觀，表明公司尊重員工的安全理

念與文化，同時(shí)詮釋了集團(tuán)公司實(shí)行安健環(huán)管理體系的終級(jí)目

標(biāo)。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控：表述了實(shí)現(xiàn)安健環(huán)理念的轉(zhuǎn)變，從前瞻性思維過(guò)

渡到預(yù)防性管理，指明了安健環(huán)管理的方向和焦點(diǎn)。

系統(tǒng)管理：描述了安健環(huán)管理的方法和手段，通過(guò)機(jī)制、體

制橫向與縱向的系統(tǒng)性，引導(dǎo)安健環(huán)管理的全員參與。

綠色發(fā)展：是科學(xué)發(fā)展觀在企業(yè)安健環(huán)管理的具體體現(xiàn)，展

示出企業(yè)發(fā)展的宏圖，彰顯企業(yè)的責(zé)任感和使命感。

5組織保障管理

5.1法律、法規(guī)與其他要求

5.1.1目的

通過(guò)對(duì)安全、健康、環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)與其他要求的

識(shí)別、融入、依從的實(shí)施，確保企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)安健環(huán)

法律、法規(guī)與其他要求的遵守。

5.1.2管理職責(zé)

——12——

5.1.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)人對(duì)組織各部門識(shí)別、獲

取、融入與回顧企業(yè)適用的安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求負(fù)責(zé)；對(duì)

形成并維護(hù)企業(yè)安健環(huán)法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)負(fù)責(zé)。

5.1.2.2各部門對(duì)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的安健環(huán)法律法規(guī)與其他要

求的識(shí)別、獲取、融入、回顧負(fù)責(zé)。

5.1.3管理要求

5.1.3.1識(shí)別與獲取

a）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)組織開(kāi)展安健環(huán)法律法規(guī)及其

他要求的識(shí)別工作。

b）公司應(yīng)建立安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求獲取渠道，渠道

考慮：

L政府機(jī)構(gòu)及上級(jí)單位

2.書店及報(bào)刊雜志

3.互聯(lián)網(wǎng)

4.其它途徑

c）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部匯總整理各部門提交的數(shù)據(jù)，形

成安健環(huán)法律法規(guī)及其他要求數(shù)據(jù)庫(kù)。

5.1.3.2融入

各部門應(yīng)根據(jù)識(shí)別的安健環(huán)法律法規(guī)及其他要求內(nèi)容，對(duì)照

現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)、制度、規(guī)程等進(jìn)行梳理，將法律法規(guī)及其他要求的具

體條款內(nèi)容融入其中，如企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、制度、規(guī)程等尚未建立,

應(yīng)按照《安健環(huán)文件管理標(biāo)準(zhǔn)》建立相關(guān)要求。

—13—

5.1.3.3依從

a）各級(jí)人員應(yīng)樹(shù)立自覺(jué)遵守安健環(huán)法律法規(guī)的意識(shí)，清楚

遵守安健環(huán)法律法規(guī)的責(zé)任與義務(wù)，養(yǎng)成遵章守紀(jì)的習(xí)慣。

b）公司應(yīng)對(duì)各部門安健環(huán)法律法規(guī)及其他要求的依從情況

進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合法律法規(guī)與要求的事項(xiàng)并予以糾正。

檢查的組織策劃、實(shí)施及糾正回顧等按照《安健環(huán)檢查管理標(biāo)準(zhǔn)》

要求執(zhí)行。

5.1.3.4回顧

a）公司應(yīng)每年對(duì)適用的安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行回

顧，確保法律法規(guī)與其他要求識(shí)別與獲取的充分性、適宜性及時(shí)

效性。

b）當(dāng)有關(guān)安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)按照

《流程與變化管理標(biāo)準(zhǔn)》要求執(zhí)行。

5.1.4支持性文件

《安健環(huán)法律、法規(guī)與其他要求管理標(biāo)準(zhǔn)》

5.2管理機(jī)構(gòu)與人員配置

5.2.1目的

為企業(yè)安全、健康與環(huán)境保護(hù)管理提供必要的組織機(jī)構(gòu)與

人力資源保障。

5.2.2管理職責(zé)

綜合管理部負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安健環(huán)管理機(jī)構(gòu)人員的配置負(fù)

責(zé)；對(duì)安健環(huán)管理人員的培訓(xùn)負(fù)責(zé)；對(duì)安健環(huán)管理機(jī)構(gòu)與人員的

—14—

回顧負(fù)責(zé)。

5.2.3管理要求

5.2.3.1機(jī)構(gòu)設(shè)置

a）設(shè)立安健環(huán)委員會(huì)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本企業(yè)的安健環(huán)工作，決

策安健環(huán)管理中的重大問(wèn)題。安健環(huán)委員會(huì)下設(shè)安健環(huán)委員會(huì)辦

公室，作為安健環(huán)委員會(huì)常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其日常工作。

b）在體系建設(shè)階段設(shè)立體系推進(jìn)辦公室，可與安健環(huán)委員

會(huì)辦公室合署辦公，負(fù)責(zé)全面組織開(kāi)展安全健康環(huán)境管理體系建

設(shè)工作。

c）設(shè)立安全、健康、環(huán)境管理部門，開(kāi)展企業(yè)安健環(huán)管理

工作。

d）設(shè)置體系工作小組，包括體系觀察組、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組、法

律法規(guī)組、文件編寫組、宣傳報(bào)道組等，對(duì)體系建設(shè)提供專業(yè)技

術(shù)支持、開(kāi)展監(jiān)督及宣貫等工作。

e）組織建立三級(jí)安健環(huán)管理網(wǎng)絡(luò)。

5.2.3.2人員任命與資質(zhì)

a）最高管理者應(yīng)書面任命安健環(huán)管理者代表，在企業(yè)內(nèi)

代表其履行安健環(huán)管理職責(zé)。

b）最高管理者應(yīng)書面任命下列人員：

☆安健環(huán)管理者代表

☆安健環(huán)代表

☆消防管理人員

—15—

☆交通管理人員

☆職業(yè)健康管理人員

☆環(huán)境管理人員

☆急救員

☆事故/事件調(diào)查員

☆體系內(nèi)部評(píng)估員

☆行為干預(yù)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)管理者

☆行為干預(yù)執(zhí)行團(tuán)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

☆行為干預(yù)協(xié)議員

☆行為干預(yù)指導(dǎo)員

C）安健環(huán)代表、急救員名單及負(fù)責(zé)范圍，應(yīng)在其所負(fù)責(zé)區(qū)

域公開(kāi)張貼，向員工告知。

5.2.3.3機(jī)構(gòu)與人員的回顧

a）當(dāng)組織機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生變化后，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)調(diào)整成員,

并以文件形式下發(fā)。

b）人力資源管理部門應(yīng)每年回顧安健環(huán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及

人員的配置，確保滿足安健環(huán)管理的需要。

5.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)管理機(jī)構(gòu)與人員配置

管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)監(jiān)督規(guī)定》

《XX新能源XX分公司環(huán)境保護(hù)監(jiān)督規(guī)定》

——16一

5.3責(zé)任制

5.3.1目的

確保公司各部門、各崗位人員安健環(huán)責(zé)任明確，各司其職、

各負(fù)其責(zé)。

5.3.2管理職責(zé)

5.3.2.1最高管理者對(duì)建立健全公司各崗位人員的安健環(huán)責(zé)任

制負(fù)責(zé)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員責(zé)任分工的溝通負(fù)責(zé)。

5.3.2.2領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)分管部門負(fù)責(zé)人責(zé)任制的溝通負(fù)責(zé)。

5.3.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)人對(duì)公司本部各部門安健

環(huán)職能的制定負(fù)責(zé)；對(duì)各崗位安健環(huán)責(zé)任制的組織制定及回顧負(fù)

責(zé)。

5.3.2.4各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工崗位安健環(huán)責(zé)任制的制定、

溝通負(fù)責(zé)。

5.3.3管理要求

5.3.3.1制定與發(fā)布

a）公司應(yīng)建立健全各部門安健環(huán)職能及各崗位安健環(huán)責(zé)任

制。

b）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部制定本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員安健環(huán)

責(zé)任制及各部門安健環(huán)職能分工。

c）各部門應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門安健環(huán)職能及各崗位涉

及的安健環(huán)具體工作，識(shí)別、分析崗位安健環(huán)權(quán)利與義務(wù)，形成

各崗位人員安健環(huán)責(zé)任制。

—17—

d）公司安健環(huán)責(zé)任制的制定應(yīng)結(jié)合企業(yè)各部門安健環(huán)職能

分工及《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)到場(chǎng)管理規(guī)

定》的要求。

e）各崗位人員責(zé)任制制定完成后，生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部

負(fù)責(zé)收集匯總，并以文件形式發(fā)布。

5.3.3.2溝通與傳達(dá)

a）安健環(huán)責(zé)任制發(fā)布后應(yīng)對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行逐級(jí)溝通，溝通形

式可為會(huì)議、培訓(xùn)、一對(duì)一談話等。

b）各崗位人員應(yīng)熟悉、理解并承諾履行自己的安健環(huán)責(zé)任

制。

5.3.3.3測(cè)量與回顧

a）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)定期組織測(cè)量本企業(yè)各崗

位人員的安健環(huán)責(zé)任制履行情況，測(cè)量結(jié)果應(yīng)納入績(jī)效考核范

圍。

b）當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、部門職能及人員等發(fā)生變化時(shí)，相關(guān)部門

應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成責(zé)任制的修訂。

c）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)每年組織各部門對(duì)安健環(huán)責(zé)任

制的適用性進(jìn)行回顧，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足進(jìn)行改進(jìn)。

5.3.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)責(zé)任制管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)責(zé)任制》

—18—

5.4目標(biāo)與指標(biāo)

5.4.1目的

明確公司、部門、個(gè)人在安全健康環(huán)境方面所期望達(dá)到的

結(jié)果。

5.4.2管理職責(zé)

5.4.2.1安健環(huán)委員會(huì)主任對(duì)組織本單位年度目標(biāo)方案的討論、

確定負(fù)責(zé)。

5.4.2.2生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部是公司安全健康環(huán)境目標(biāo)的歸

口管理部門，依據(jù)集團(tuán)公司及河南公司下達(dá)的安全健康環(huán)境目

標(biāo)，結(jié)合公司實(shí)際，制定公司年度安健環(huán)目標(biāo)，細(xì)化分解至各部

門，并對(duì)各部門安全健康環(huán)境目標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和

考核。

5.4.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)人對(duì)組織本單位安健環(huán)目

標(biāo)的制定負(fù)責(zé)；對(duì)目標(biāo)的監(jiān)測(cè)與回顧負(fù)責(zé)。

5.4.2.4各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門目標(biāo)的分解負(fù)責(zé)；對(duì)制定保障

措施計(jì)劃及監(jiān)督其實(shí)施負(fù)責(zé)。

5.4.3管理要求

5.4.3.1制定與發(fā)布

a）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部組織制定年度安健環(huán)目標(biāo)，

制定的安健環(huán)目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量，制定時(shí)應(yīng)考慮：

1.企業(yè)安健環(huán)管理的中、長(zhǎng)期規(guī)劃

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

——19——

3.生產(chǎn)和過(guò)程績(jī)效

4.上級(jí)及相關(guān)方要求

5.持續(xù)改進(jìn)要求

6.實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的各種資源

b）安健環(huán)目標(biāo)的制定應(yīng)采用逐級(jí)分解的形式，集團(tuán)公司目

標(biāo)下達(dá)后，河南公司對(duì)集團(tuán)公司的目標(biāo)進(jìn)行分解，形成河南公司

目標(biāo)。公司對(duì)河南公司目標(biāo)進(jìn)行分解，形成公司的目標(biāo)。

c）安健環(huán)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)：

1.改善安健環(huán)管理的努力和行動(dòng)

2.對(duì)事故、事件控制的預(yù)期

3.對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行控制的預(yù)期

d）安健環(huán)目標(biāo)應(yīng)由安健環(huán)委員會(huì)討論確定后正式發(fā)布，并

納入企業(yè)績(jī)效管理。

5.4.3.2實(shí)施與監(jiān)測(cè)

a）公司年度安健環(huán)目標(biāo)制定后，各部門應(yīng)將目標(biāo)分解為可

測(cè)量的指標(biāo)，制定相應(yīng)的保障措施計(jì)劃并實(shí)施，保障措施計(jì)劃應(yīng)

包括工作內(nèi)容、時(shí)間/周期等，并落實(shí)到崗位。

b）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)監(jiān)測(cè)安健環(huán)目標(biāo)的完成情

況，并對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找出目標(biāo)未完成的原因，提出

改進(jìn)方案或在需要時(shí)及時(shí)修訂目標(biāo)。

5.4.3.3考核與回顧

a）每年底公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)對(duì)本企業(yè)目標(biāo)完成

——20——

結(jié)果進(jìn)行考核，涉及《安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度》中規(guī)定的，按照

其要求執(zhí)行。

b）每年初公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)組織對(duì)上年度安健

環(huán)目標(biāo)的科學(xué)性、合理性進(jìn)行回顧，為下年度制定目標(biāo)提供依據(jù)。

5.4.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)目標(biāo)與指標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》

5.5文件與數(shù)據(jù)控制

5.5.1目的

明確安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的識(shí)別、采集、傳遞、保存、更新與

銷毀的管理要求，保證安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄真實(shí)、規(guī)范、完整、有

效，為安健環(huán)管理體系運(yùn)行提供數(shù)據(jù)與記錄支持。

5.5.2管理職責(zé)

5.5.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)安全監(jiān)督、環(huán)境保護(hù)體系運(yùn)

行數(shù)據(jù)與記錄的管理，負(fù)責(zé)組織識(shí)別安全監(jiān)督與環(huán)境保護(hù)類數(shù)據(jù)

與記錄清單并審核。

5.5.2.2各部門按規(guī)定對(duì)要求建立和保持的記錄實(shí)施控制，按照

檔案管理的要求，對(duì)記錄的貯存、保護(hù)、檢索和處置進(jìn)行管理。

5.5.3管理要求

5.5.3.1安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的識(shí)別

a）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)組織各部門開(kāi)展安健環(huán)數(shù)據(jù)

與記錄的識(shí)別工作。各部門根據(jù)管轄范圍，在識(shí)別后，收集本部

——21——

門安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄清單，并報(bào)生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部審核。生

產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部根據(jù)安健環(huán)體系建設(shè)需要，編制公司安健環(huán)

數(shù)據(jù)與記錄清單。

b）各部門在開(kāi)展安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮：

1.法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.管理活動(dòng)要求；

3.生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程；

4.作業(yè)活動(dòng)要求；

5.與各相關(guān)方的往來(lái)；

6.安健環(huán)管理體系審核要求。

c）安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的主要技術(shù)支撐應(yīng)建立在公司信息系

統(tǒng)平臺(tái)上，以確保安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、

可追溯性，以及數(shù)據(jù)與記錄的安全性和使用的方便性。信息化系

統(tǒng)管理相關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。

d）安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

1.生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄；

2.作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)與記錄；

3.生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄；

4.安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行的數(shù)據(jù)與記錄。

5.5.3.2安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的采集

各部門按照相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定采集、填寫安健環(huán)數(shù)據(jù)與記

錄。采集的安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄應(yīng)真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時(shí)。

—22—

5.5.3.3安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的傳遞

各部門按照相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定將所采集的安健環(huán)數(shù)據(jù)與記

錄進(jìn)行歸納整理后，通過(guò)信息系統(tǒng)或書面?zhèn)鬟f至有關(guān)部門、人員。

5.5.3.4安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的保存、更新與銷毀

參照《XX新能源XX分公司檔案管理制度》進(jìn)行安健環(huán)數(shù)據(jù)與

記錄的保存、更新與銷毀工作。對(duì)于涉密內(nèi)容，應(yīng)按照《XX新能

源XX分公司保密管理規(guī)定》執(zhí)行。

5.5.3.5回顧

生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部每年12月組織各部門對(duì)安健環(huán)數(shù)據(jù)

與記錄清單的適應(yīng)性進(jìn)行回顧，根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行修編。

5.5.4支持性文件

《XX新能源XX分公司規(guī)章制度管理制度》

《XX新能源XX分公司機(jī)要文件管理辦法》

《XX新能源XX分公司保密管理規(guī)定》

《XX新能源XX分公司檔案管理制度》

5.6流程/變化管理

5.6.1目的

對(duì)安全健康環(huán)境管理流程進(jìn)行優(yōu)化，識(shí)別并控制變化帶來(lái)

的風(fēng)險(xiǎn)。

5.6.2管理職責(zé)

5.6.2.1綜合管理部負(fù)責(zé)制定《流程變化管理標(biāo)準(zhǔn)》。

5.6.2.2各部門對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)流程的識(shí)別、制定及回顧

—23—

負(fù)責(zé)；對(duì)變化的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定及落實(shí)負(fù)責(zé)。

5.6.3管理要求

5.6.3.1流程管理

a）公司應(yīng)為關(guān)鍵的安健環(huán)管理業(yè)務(wù)和作業(yè)任務(wù)編制管理或

作業(yè)流程。

b）各部門應(yīng)根據(jù)本部門的職能、業(yè)務(wù)范圍，制定精簡(jiǎn)、高

效的安健環(huán)流程，流程應(yīng)滿足下列要求：

1.流程應(yīng)體現(xiàn)管理及作業(yè)過(guò)程的目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不

符合項(xiàng)的處置反饋，使其處于閉環(huán)管理狀態(tài)。

2.與組織機(jī)構(gòu)和資源配置相適應(yīng)。

3.在公司組織機(jī)構(gòu)、部門職能劃分、資源配置和生產(chǎn)方式等

發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)相關(guān)的流程進(jìn)行修訂。

d）每年12月份生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)組織各部門對(duì)安健

環(huán)流程進(jìn)行回顧，并對(duì)存在問(wèn)題的流程或環(huán)節(jié)進(jìn)行修訂、增加或

廢除。

5.6.3.2變化管理

a）各部門應(yīng)充分識(shí)別在其職責(zé)范圍內(nèi)的管理及生產(chǎn)條件變

化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：

1.管理方面：法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章的變化、公司

組織機(jī)構(gòu)的變化、流程的變化。

2.生產(chǎn)條件方面：人員的變化、作業(yè)環(huán)境的變化、生產(chǎn)運(yùn)行

方式的變化、生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)的變化、作業(yè)方式、新技術(shù)、

——24——

新工藝、新材料應(yīng)用的變化、相關(guān)方的變化等。

3.各部門應(yīng)充分辨識(shí)由于變化可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控

制措施，并組織實(shí)施。必要時(shí)，應(yīng)成立專家組或問(wèn)題解決小組，

針對(duì)變化完成安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)的緩解、控制行動(dòng)?？刂拼?/p>

施可考慮：

(1)完善設(shè)備設(shè)施。

(2)采取適用的安健環(huán)控制措施，更新作業(yè)指導(dǎo)書、流程、

規(guī)定并符合強(qiáng)制性要求。

(3)更新培訓(xùn)要求并對(duì)受影響的相關(guān)人員進(jìn)行針對(duì)性的培

訓(xùn)。

(4)更新應(yīng)急處理程序，對(duì)涉及到的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧。

⑸其他

c)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定后，各部門應(yīng)指定責(zé)任人對(duì)控制措施

進(jìn)行落實(shí)并對(duì)效果進(jìn)行跟蹤，如本部門資源不能解決時(shí)，應(yīng)匯報(bào)

公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。

d)各部門應(yīng)關(guān)注變化涉及的風(fēng)險(xiǎn)是否得到全面評(píng)估和有效

控制，必要時(shí)補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

e)每年回顧變化管理的情況，必要時(shí)按程序修訂、增加或廢

除相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

f)變化管理需文件化，并保存變化過(guò)程的相關(guān)記錄。

5.6.4支持性文件

《XX新能源XX分公司流程與變化管理標(biāo)準(zhǔn)》

——25——

5.7信息溝通與傳播

5.7.1目的

規(guī)范公司安健環(huán)信息溝通的過(guò)程，確保信息交換與傳遞的

快捷、有效。

5.7.2管理職責(zé)

5.7.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)建立《安健環(huán)信息溝通管理

標(biāo)準(zhǔn)》，負(fù)責(zé)內(nèi)部、外部安健環(huán)信息的交流溝通管理。

5.7.2.2公司各部門負(fù)責(zé)人對(duì)向上下對(duì)口單位及相關(guān)方傳遞安

健環(huán)信息負(fù)責(zé)；對(duì)部門內(nèi)部溝通、發(fā)布安健環(huán)信息負(fù)責(zé)。

5.7.3管理要求

5.7.3.1信息的識(shí)別與溝通機(jī)制的建立

a）1公司各部門應(yīng)對(duì)需要傳遞的安健環(huán)信息進(jìn)行識(shí)別，內(nèi)

容包括：

1.國(guó)家和各級(jí)政府的安健環(huán)法律、法規(guī)、地方性法規(guī)及要求。

2.上級(jí)下發(fā)的安健環(huán)文件、管理標(biāo)準(zhǔn)及要求。

3.企業(yè)制定的安健環(huán)文件。

4.有關(guān)安健環(huán)事故事件信息。

5.內(nèi)部安健環(huán)信息、會(huì)議紀(jì)要、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊等。

6.員工對(duì)安健環(huán)建議和抱怨。

7.相關(guān)方的需求與企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響。

b）各部門應(yīng)對(duì)識(shí)別出的安健環(huán)信息建立溝通機(jī)制（可融入對(duì)

應(yīng)管理制度或標(biāo)準(zhǔn)），明確應(yīng)包含內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)機(jī)、方式、職

——26——

責(zé)。

c）安健環(huán)信息溝通機(jī)制須具備可追溯性，保證信息傳遞的及

時(shí)、有效。

d）溝通可采用會(huì)議、培訓(xùn)、文件、函件、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊、報(bào)表、

聯(lián)絡(luò)單、信息管理系統(tǒng)、企業(yè)網(wǎng)站、廣播、交談、電話、短信、

電子郵件等方式。

5.7.3.2溝通的識(shí)別與信息的處理

a）各部門、班組應(yīng)識(shí)別本部門、班組的安健環(huán)信息溝通機(jī)制,

明確各項(xiàng)信息溝通的責(zé)任人。

b）信息溝通的責(zé)任人須按照溝通機(jī)制的要求及時(shí)溝通安健

環(huán)信息，填寫溝通記錄，跟蹤需反饋的信息。

c）及時(shí)公布傳遞內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息，公布可采用會(huì)

議、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊、信息管理系統(tǒng)、企業(yè)網(wǎng)站、廣播、公告欄等方

式。

d）各部門須指定人員，定期維護(hù)保養(yǎng)信息溝通工具，如企業(yè)

網(wǎng)站、信息管理系統(tǒng)、廣播、網(wǎng)絡(luò)等。

e）安健環(huán)信息的發(fā)起人應(yīng)全程跟蹤信息的傳遞、處理與反饋

情況，外部信息的接收部門/人為信息發(fā)起人，除負(fù)責(zé)跟蹤信息

的溝通情況外，須及時(shí)將信息處理情況反饋至外單位/人。

f）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)每季度檢查單位內(nèi)部安健

環(huán)信息溝通情況。

g）各部門應(yīng)確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、有效。

—27—

5.7.3.3分析與回顧

a）各部門應(yīng)每年回顧本部門管理信息的溝通情況，分析信息

溝通的全面性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性。

b）各部門、班組應(yīng)將信息溝通過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題反饋至信息溝

通的歸口管理部門。

c）信息溝通的歸口管理部門須依據(jù)分析結(jié)果及反饋意見(jiàn)完

善信息溝通機(jī)制。

5.7.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安全事件和信息報(bào)送管理規(guī)

定》

《XX新能源XX分公司環(huán)境保護(hù)事件及信息報(bào)送管理規(guī)定》

《XX新能源XX分公司信息工作管理辦法》

5.8安全健康環(huán)境會(huì)議

5.8.1目的

為安全健康環(huán)境信息溝通、協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在

的安全健康環(huán)境問(wèn)題提供良好平臺(tái)。

5.8.2管理職責(zé)

5.8.2.1分管安健環(huán)工作領(lǐng)導(dǎo)對(duì)主持安健環(huán)分析會(huì)負(fù)責(zé)。

5.8.2.2安健環(huán)委員會(huì)辦公室主任對(duì)組織安健環(huán)委員會(huì)會(huì)議

負(fù)責(zé)；對(duì)會(huì)議紀(jì)要編寫、會(huì)議安排問(wèn)題的落實(shí)跟蹤負(fù)責(zé)。

5.8.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)人對(duì)組織安健環(huán)年度工

作會(huì)議、分析會(huì)和監(jiān)督例會(huì)負(fù)責(zé)。

—28—

5.8.2.4各部門負(fù)責(zé)人對(duì)組織本部門安健環(huán)專題會(huì)議、編寫會(huì)

議紀(jì)要、落實(shí)跟蹤會(huì)議安排問(wèn)題負(fù)責(zé)。

5.8.3管理要求

5.8.3.1安健環(huán)會(huì)議一般要求

a）安健環(huán)會(huì)議應(yīng)遵循精簡(jiǎn)、高效、節(jié)約的原則。

b）公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)建立安健環(huán)例會(huì)工作制度。

c）安健環(huán)會(huì)議應(yīng)包括安健環(huán)委員會(huì)會(huì)議、安健環(huán)年度工作

會(huì)議、安健環(huán)分析會(huì)議、安健環(huán)專題會(huì)議、安健環(huán)監(jiān)督例會(huì)（

安健環(huán)網(wǎng)工作例會(huì)）。

d）安健環(huán)會(huì)議的組織部門、會(huì)議主持、與會(huì)人員、會(huì)議內(nèi)

容、會(huì)議紀(jì)要要求見(jiàn)附錄《安健環(huán)會(huì)議基本要求表》。

5.8.3.2安健環(huán)會(huì)議的組織與實(shí)施

a）會(huì)議組織部門在會(huì)議前應(yīng)做好會(huì)務(wù)組織，明確參加人

員、會(huì)議內(nèi)容、議程、時(shí)間與地點(diǎn)，發(fā)出會(huì)議通知，準(zhǔn)備、分

發(fā)相關(guān)材料。

b）各參會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)備好相關(guān)材料，如有需要提交會(huì)議討

論、研究或表決的事項(xiàng)，應(yīng)提前與會(huì)議組織部門或公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)

行溝通，以提高會(huì)議的效率。

c）會(huì)議結(jié)束后，須正式簽發(fā)會(huì)議紀(jì)要，對(duì)會(huì)議安排工作明

確內(nèi)容、責(zé)任部門（人）、完成時(shí)間等。

5.8.3.3安健環(huán)會(huì)議的跟蹤與回顧

a）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部為會(huì)議組織部門，須對(duì)會(huì)議安排

——29——

的工作任務(wù)完成情況進(jìn)行跟蹤及監(jiān)督。

b）會(huì)議安排工作完成情況須在下次會(huì)議上通報(bào)，責(zé)任人

（部門）應(yīng)對(duì)未完成的原因進(jìn)行說(shuō)明。

C）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)對(duì)各類安健環(huán)會(huì)議的準(zhǔn)備、頻

度、布置工作完成情況等進(jìn)行回顧，以提高會(huì)議反映、討論與

解決問(wèn)題的效力。

5.8.3支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司安全例行工作管理規(guī)定》

《XX新能源XX分公司會(huì)議管理制度》

5.9供應(yīng)商與承包商管理

5.9.1目的

為了加強(qiáng)對(duì)XX新能源XX分公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）供應(yīng)商和

承包商的管理工作，穩(wěn)定供應(yīng)商和承包商隊(duì)伍，建立長(zhǎng)期互惠供

求關(guān)系，更好為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和工程建設(shè)服務(wù)特制定本管理標(biāo)準(zhǔn)。

5.9.2管理職責(zé)

5.9.2.1公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部履行以下職責(zé)：

a）貫徹執(zhí)行河南公司生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理制度，組

織編制和修訂公司生產(chǎn)物資供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理的相關(guān)規(guī)定和辦法；

b）負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)物資供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理工作，建立和管理公司

生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，并向河南公司備案；

——30——

c）參加河南公司級(jí)生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)的相關(guān)工作，執(zhí)

行集團(tuán)公司、河南公司級(jí)生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄；

d）對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中物資采購(gòu)供應(yīng)商基本資格審查工作。

（依據(jù)《XX新能源XX分公司供應(yīng)商和承包商管理辦法》第六條）

e）組織匯總有關(guān)供應(yīng)商在生產(chǎn)運(yùn)行階段的履約、服務(wù)、產(chǎn)品

質(zhì)量和不良行為等方面的信息及相關(guān)問(wèn)題，對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)送

河南公司有關(guān)部門；收集、報(bào)送有關(guān)供應(yīng)商其他重要信息。

5.9.2.2生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部履行以下職責(zé)：

a）對(duì)公司生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商專業(yè)資格進(jìn)行審查；

b）推薦采用合格供應(yīng)商管理的品類；

c）對(duì)公司生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理工作提供專業(yè)技術(shù)

支持，對(duì)重要的技術(shù)要求和專業(yè)資格進(jìn)行專業(yè)把關(guān)；

d）參加公司生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)（含復(fù)審），提出審核

意見(jiàn)。

5.9.2.3綜合管理部履行以下職責(zé)：

a）對(duì)公司生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督；

b）受理涉及供應(yīng)商評(píng)價(jià)方面的投訴和舉報(bào)。

5.9.3管理要求

5.9.3.1公司實(shí)行生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理，建立公司《生

產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄》。

5.9.3.2生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄的建立應(yīng)以“客觀、公正、

科學(xué)、實(shí)用”為原則。

—31—

5.9.3.3生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)

a）生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商應(yīng)具備以下基本條件：

1.具有獨(dú)立的法人資格；

2.具有履行合同的能力和良好履約業(yè)績(jī)；

3.具有與本企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍相符的資質(zhì)條件，并符合國(guó)家和

行業(yè)相關(guān)規(guī)定；

4.沒(méi)有被國(guó)家行政機(jī)關(guān)責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)或正處于財(cái)務(wù)被接

管、凍結(jié)、破產(chǎn)等狀態(tài)；

5.沒(méi)有處于因嚴(yán)重不良行為受到集團(tuán)公司、河南公司相應(yīng)處

置的狀態(tài)；

6.沒(méi)有涉及正在訴訟的重大案件，或雖涉及但經(jīng)認(rèn)定不會(huì)對(duì)

其履行合同造成重大影響；

7.未發(fā)生因供應(yīng)商及其產(chǎn)品原因引起的質(zhì)量、安全事故；

8.對(duì)代理供應(yīng)商，還應(yīng)具有產(chǎn)品原制造商的代理授權(quán)。

9.生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商應(yīng)具備以下專業(yè)技術(shù)條件：

1）具備相關(guān)資質(zhì)，有與其產(chǎn)品相適應(yīng)的設(shè)計(jì)、加工、檢測(cè)、

銷售、售后服務(wù)能力和質(zhì)量保證體系，有國(guó)家有關(guān)部門頒發(fā)的相

應(yīng)許可證、強(qiáng)制性認(rèn)證，有必要的檢測(cè)或試驗(yàn)報(bào)告等；

2）供應(yīng)商的產(chǎn)品通過(guò)強(qiáng)制性權(quán)威機(jī)構(gòu)的質(zhì)量/安全檢測(cè)，質(zhì)

量?jī)?yōu)良，在同行業(yè)中業(yè)績(jī)良好，具有相應(yīng)的售后服務(wù)體系，且能

滿足公司生產(chǎn)運(yùn)行的要求；

3）供應(yīng)商應(yīng)符合針對(duì)所評(píng)價(jià)的產(chǎn)品而確定的其他必要條件。

—32—

b）制造商可以直接銷售的，原則上不選擇其代理商為合格供

應(yīng)商；制造商不直接銷售的，其代理商應(yīng)具有相應(yīng)的資格資

質(zhì)、制造商授權(quán)許可和相應(yīng)的履約能力。

C）供應(yīng)商評(píng)價(jià)一般應(yīng)采用書面審查、專題討論的方式，必要

時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。當(dāng)有必要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研時(shí)，可派有關(guān)專業(yè)人員

或委托相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商及其產(chǎn)品使用情況進(jìn)行調(diào)研并出具調(diào)

研報(bào)告。

d）生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作應(yīng)按照以下流程進(jìn)行：

1.根據(jù)管理需要，計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（計(jì)劃）會(huì)同物資采購(gòu)需求

部門對(duì)納入生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理的生產(chǎn)物資品類，編制

評(píng)價(jià)計(jì)劃，制定評(píng)價(jià)條件；

2.對(duì)于重要的生產(chǎn)物資，計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（計(jì)劃）組織征集供

應(yīng)商資料，由物資采購(gòu)需求部門提出推薦名單，供應(yīng)商資料經(jīng)評(píng)

審后形成評(píng)審報(bào)告；對(duì)于一般生產(chǎn)物資，由工作在生產(chǎn)一線的相

關(guān)部門（遠(yuǎn)程監(jiān)控中心、運(yùn)行維護(hù)部等）提出推薦名單，計(jì)劃與

財(cái)務(wù)部（計(jì)劃）組織審核，形成審核報(bào)告；

3.報(bào)告經(jīng)計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（計(jì)劃）審議通過(guò)后形成公司《生產(chǎn)

物資合格供應(yīng)商名錄》，并報(bào)送河南公司備案。

e）為保證競(jìng)爭(zhēng)性，對(duì)于同一產(chǎn)品，進(jìn)入生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商

一般不少于三個(gè)。

5.9.4生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商的復(fù)審

—33—

5.9.4.1對(duì)生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰。主要

采用復(fù)審方式進(jìn)行，一般每?jī)赡陱?fù)審一次，根據(jù)不同產(chǎn)品公司《生

產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄》的應(yīng)用情況，可適當(dāng)分批復(fù)審或調(diào)整復(fù)

審周期。

5.9.4.2復(fù)審內(nèi)容主要包括以下方面：

a）是否發(fā)現(xiàn)有不符合本辦法規(guī)定的基本條件和專業(yè)條件；

b）是否發(fā)現(xiàn)在招標(biāo)采購(gòu)、合同執(zhí)行、售后服務(wù)中存在嚴(yán)重

不良行為或其他嚴(yán)重問(wèn)題；

c）是否多次無(wú)故不參加河南公司組織的招標(biāo)采購(gòu)或公司組

織的采購(gòu)；

d）是否發(fā)現(xiàn)有其它較大質(zhì)量、安全責(zé)任事故以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)

狀況嚴(yán)重惡化或倒閉破產(chǎn)等情況；

e）分析公司《生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄》的使用情況，提

出調(diào)整建議。

5.9.4.3復(fù)審工作應(yīng)按照以下基本程序進(jìn)行：

a）征集、匯總相關(guān)復(fù)審資料；

b）按照復(fù)審工作內(nèi)容，組織進(jìn)行復(fù)審，編制復(fù)審報(bào)告；

c）采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議復(fù)審報(bào)告。

5.9.4.4公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部將復(fù)審結(jié)果報(bào)送河南公司備案。

5.9.4.5對(duì)復(fù)審不合格的供應(yīng)商，應(yīng)將其從名錄中去除。

5.9.4.6復(fù)審后或復(fù)審周期內(nèi)，出現(xiàn)合格供應(yīng)商數(shù)量減少導(dǎo)致招

標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)性或因技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品升級(jí)換代等原因使得

——34——

原有供應(yīng)商不能滿足使用需求等情況，依據(jù)《XX新能源XX分公

司合格供應(yīng)商和承包商管理辦法》第三章相關(guān)規(guī)定進(jìn)行增補(bǔ)。

5.9.5生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄的管理和使用

5.9.5.1集團(tuán)公司、河南公司組織建立的《生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商

名錄》，在集團(tuán)公司、河南公司系統(tǒng)內(nèi)適用，公司不再建立相應(yīng)

的名錄。公司組織建立的《生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄》，在公司

系統(tǒng)適用。

5.9.5.2對(duì)已建立《生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄》的生產(chǎn)物資，應(yīng)

按相應(yīng)名錄實(shí)施采購(gòu)，邀請(qǐng)名錄內(nèi)的相關(guān)供應(yīng)商參加。

5.9.5.3對(duì)《生產(chǎn)物資合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)出現(xiàn)嚴(yán)重不良行為的

供應(yīng)商，按照《集團(tuán)公司供應(yīng)商不良行為記錄管理辦法》，經(jīng)采

購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，進(jìn)行相應(yīng)處置。

5.9.6支持性文件

《XX新能源XX分公司供應(yīng)商與承包商安健環(huán)管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司合同管理辦法》

《XX新能源XX分公司招標(biāo)采購(gòu)管理辦法》

5.10安全健康環(huán)境投入

5.10.1目的

保證公司安全生產(chǎn)所必需的資金投入。

5.10.2管理職責(zé)

5.10.2.1計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（財(cái)務(wù)）負(fù)責(zé)人對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的平衡核

定與落實(shí)負(fù)責(zé)；對(duì)年度安全生產(chǎn)費(fèi)用統(tǒng)籌管理負(fù)責(zé)；對(duì)安全生產(chǎn)

—35—

費(fèi)用的提取和使用的監(jiān)督負(fù)責(zé)。

5.10.2.2各部門負(fù)責(zé)人對(duì)制定本部門的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃

及計(jì)劃實(shí)施工作負(fù)責(zé)；對(duì)本部門安全生產(chǎn)費(fèi)用的專款專用負(fù)責(zé)。

5.10.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)人對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和

使用的監(jiān)督負(fù)責(zé)；對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況的統(tǒng)計(jì)分析工作負(fù)

責(zé)。

5.10.3管理要求

5.10.3.1安全投入基本要求：

a）公司最高管理者應(yīng)保證對(duì)安健環(huán)生產(chǎn)條件所必需的資金

投入，并為由于安健環(huán)生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承

擔(dān)責(zé)任。

b）計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（財(cái)務(wù)）應(yīng)制定安全生產(chǎn)費(fèi)用管理辦法，明

確使用、管理的程序、職責(zé)和權(quán)限，完善和改進(jìn)安健環(huán)條件。

c）企業(yè)安全費(fèi)用的會(huì)計(jì)處理應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

5.10.3.2安全生產(chǎn)費(fèi)用提取

a）計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（財(cái)務(wù)）應(yīng)根據(jù)年度安全生產(chǎn)費(fèi)用提取預(yù)算

額、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及各單位安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用

情況，每年核定安全生產(chǎn)費(fèi)用。

b）公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（財(cái)務(wù)）核定的安全生產(chǎn)

費(fèi)用進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后報(bào)河南公司安全與環(huán)境保護(hù)監(jiān)察主管部門

和財(cái)務(wù)部備案。

5.10.3.3安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用與管理

——36——

a）涉及安全生產(chǎn)費(fèi)用使用的部門應(yīng)編制安全生產(chǎn)費(fèi)用使用

計(jì)劃，并報(bào)計(jì)劃與財(cái)務(wù)部（財(cái)務(wù)）平衡核定，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審批

后方可使用，確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入規(guī)范、有效。

b）使用計(jì)劃需明確費(fèi)用投入的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、額度、完成期限、

責(zé)任部門和責(zé)任人等。

c）安全生產(chǎn)費(fèi)用優(yōu)先用于滿足生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部、行業(yè)

主管部門對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)提出的整改措施或者達(dá)到安全生產(chǎn)標(biāo)

準(zhǔn)所需的支出。

d）費(fèi)用計(jì)劃制定后，項(xiàng)目責(zé)任部門安排實(shí)施，應(yīng)做到項(xiàng)目、

責(zé)任人、完成時(shí)間、資金、措施落實(shí)五到位。

e）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應(yīng)每月檢查評(píng)估費(fèi)用計(jì)劃完成情

況、實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究調(diào)整。

f）計(jì)劃項(xiàng)目完成后生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應(yīng)組織安全技術(shù)

人員進(jìn)行效果評(píng)估，未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的應(yīng)予以改進(jìn)。

g）安全生產(chǎn)費(fèi)用?？顚Ｓ?，年度結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用，

當(dāng)年計(jì)提安全生產(chǎn)費(fèi)用不足的，超出部分按正常成本費(fèi)用渠道列

支。

5.10.3.4安健環(huán)投入分析與回顧

a）涉及安全生產(chǎn)費(fèi)用使用的部門應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情

況及實(shí)施結(jié)果進(jìn)行記錄，并報(bào)生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部及計(jì)劃財(cái)務(wù)

部。

—37—

b）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應(yīng)對(duì)投入情況分項(xiàng)（類）統(tǒng)計(jì)，建

立臺(tái)賬。

c）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應(yīng)在安健環(huán)分析會(huì)中，對(duì)安全生產(chǎn)

費(fèi)用使用情況進(jìn)行分析，必要時(shí)調(diào)整使用計(jì)劃。

d）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用分配及績(jī)效情況

進(jìn)行回顧，持續(xù)改進(jìn)安健環(huán)投入管理。

e）公司在年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，披露安全費(fèi)用提取和使用的

具體情況。

5.10.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安全投入管理標(biāo)準(zhǔn)》

5.11工余安健環(huán)

5.11.1目的

促進(jìn)公司員工提升工余安健環(huán)的意識(shí)并加強(qiáng)防護(hù)，避免傷

害，產(chǎn)生安全健康環(huán)境社會(huì)效應(yīng)。

5.11.2管理職責(zé)

a）政治工作部負(fù)責(zé)工余安健環(huán)的宣傳，對(duì)工余安健環(huán)

事故事件的匯總負(fù)責(zé)，對(duì)工余安健環(huán)的培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)。

b）各部門對(duì)收集與分析本部門員工上報(bào)的工余安健

環(huán)意外事故事件負(fù)責(zé)。

5.11.3管理要求

5.11.3.1工余安健環(huán)的一般要求

a）關(guān)注員工的工余安健環(huán)，指引并規(guī)范員工的工余行

—38—

為。

b）公司應(yīng)對(duì)員工在工余時(shí)間可能涉及的安全健康環(huán)境

危害及預(yù)防措施進(jìn)行宣傳，宣傳方式可以是會(huì)議、張貼海報(bào)、簡(jiǎn)

報(bào)、手冊(cè)等。

5.11.3.2工余安健環(huán)意外事件的溝通

a）鼓勵(lì)員工報(bào)告其本人或他人在工余時(shí)間發(fā)生的意外

或受傷事件。

b）收集工余安健環(huán)意外事件，定期對(duì)工余安健環(huán)意外事

件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，分析導(dǎo)致工余意外事件的原因。

c）將分析結(jié)果應(yīng)用于：風(fēng)險(xiǎn)控制、宣傳教育和體系改進(jìn)。

5.11.3.3分析結(jié)果的應(yīng)用

a）政治工作部針對(duì)各部門所報(bào)告的工余安健環(huán)意外事

故/事件的類型和影響，組織制定類似事故事件的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,

并安排落實(shí)。

b）政治工作部應(yīng)將導(dǎo)致工余意外事故/事件的原因及控

制措施中涉及到人員意識(shí)與方式、方法的內(nèi)容納入員工培訓(xùn)計(jì)劃

中。

5.11.4支持性文件

《XX新能源XX分公司工余安健環(huán)管理標(biāo)準(zhǔn)》

6能力要求與培訓(xùn)

6.1員工選聘

6.1.1目的

——39——

確保所有選聘的員工與工作崗位的特定要求相適應(yīng)。

6.1.2管理職責(zé)

6.1.2.1綜合管理部對(duì)編制公司崗位說(shuō)明書的組織工作負(fù)責(zé)，

對(duì)年度人力資源需求計(jì)劃的制定負(fù)責(zé)，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)員工選聘

的組織工作負(fù)責(zé)，對(duì)跟蹤其與崗位的適宜性負(fù)責(zé)。

6.1.2.2各部門對(duì)組織本部門崗位分析，編制《崗位說(shuō)明書》

負(fù)責(zé)，對(duì)提出人力資源需求負(fù)責(zé)，對(duì)按需要參與選聘工作，提

供專業(yè)技術(shù)支持負(fù)責(zé)。

6.1.3管理要求

6.1.3.1選聘計(jì)劃

綜合管理部根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃、年度生產(chǎn)計(jì)劃和人力資源現(xiàn)

狀，制定定編、定崗和定員方案，上報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。

6.1.3.2崗位說(shuō)明書

a）綜合管理部在設(shè)置具體崗位時(shí)，應(yīng)編制崗位說(shuō)明書，作為

員工選聘的標(biāo)準(zhǔn)。

b）崗位說(shuō)明書應(yīng)明確具體崗位人員的能力標(biāo)準(zhǔn)及本崗位員

工完成工作任務(wù)所需的身體條件要求，并作為員工選聘的標(biāo)準(zhǔn)。

6.1.3.3選聘要求

a）確保各崗位人員符合崗位說(shuō)明書要求，選聘時(shí)應(yīng)關(guān)注：能

力和經(jīng)驗(yàn)、體檢結(jié)果、人機(jī)工效要求、心理測(cè)試、慢性病的辨識(shí)。

b）在員工選聘時(shí)，應(yīng)對(duì)其資質(zhì)和能力的有效性進(jìn)行檢查。

c）保存員工選聘記錄。

—40—

6.1.3.4回顧

a）每年或當(dāng)企業(yè)組織架構(gòu)、部門職能等發(fā)生變化時(shí)，綜合管

理部應(yīng)組織各部門對(duì)《崗位說(shuō)明書》進(jìn)行回顧和修訂。

b）綜合管理部應(yīng)對(duì)選聘人員進(jìn)行跟蹤訪問(wèn)，評(píng)估所選聘人員

與崗位的適宜性。

6.1.4支持性文件

《XX新能源XX分公司員工選聘管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司勞動(dòng)用工工作規(guī)則》

《XX新能源XX分公司重要崗位員工備崗管理辦法（試行）》

6.2能力培訓(xùn)

6.2.1目的

通過(guò)培訓(xùn)，賦予員工執(zhí)行安全健康環(huán)境管理體系的知識(shí)、

技能與經(jīng)驗(yàn)，使其勝任工作。

6.2.2管理職責(zé)

6.2.2.1綜合管理部對(duì)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃的制定負(fù)責(zé)，對(duì)綜合培

訓(xùn)的實(shí)施、培訓(xùn)的效果評(píng)估負(fù)責(zé)，對(duì)教學(xué)資源和培訓(xùn)費(fèi)用的審批

與落實(shí)負(fù)責(zé)。

6.2.2.2生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部對(duì)提出安健環(huán)教育培訓(xùn)需求負(fù)

責(zé)，對(duì)制定年度安健環(huán)培訓(xùn)計(jì)劃負(fù)責(zé)，對(duì)安健環(huán)培訓(xùn)的實(shí)施和培

訓(xùn)的效果評(píng)估負(fù)責(zé)。

6.2.2.3各部門對(duì)組織本部門開(kāi)展培訓(xùn)需求調(diào)查、制定培訓(xùn)計(jì)劃

負(fù)責(zé)，對(duì)組織本專業(yè)領(lǐng)域培訓(xùn)的實(shí)施和培訓(xùn)的效果評(píng)估工作負(fù)

—41—

責(zé)。

6.2.3管理要求

6.2.3.1能力培訓(xùn)需求的識(shí)別與分析

a）應(yīng)對(duì)員工安全健康環(huán)境培訓(xùn)需求進(jìn)行分析，分析過(guò)程應(yīng)考

慮：法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；特定崗位的能力要求；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)

果；變化管理要求；員工本身安全健康環(huán)境意識(shí)及表現(xiàn)。

b）每年回顧并適當(dāng)更新能力培訓(xùn)需求。

6.2,3.2培訓(xùn)的執(zhí)行

a）制定培訓(xùn)程序，確保已識(shí)別的培訓(xùn)需求得到實(shí)施，程序必

須規(guī)定：確立培訓(xùn)目標(biāo)；建立培訓(xùn)指南；明確培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)

容、培訓(xùn)方法和教材等；評(píng)估學(xué)員培訓(xùn)的效果。

b）根據(jù)培訓(xùn)需求分析結(jié)果，分層、分級(jí)編制年度培訓(xùn)計(jì)劃。

c）新員工安全健康環(huán)境意識(shí)的培訓(xùn)，包括工作場(chǎng)所特定的安

全健康環(huán)境意識(shí)及個(gè)人衛(wèi)生因素培訓(xùn)。

d）管理層安全健康環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)應(yīng)與其個(gè)人的安全健康環(huán)

境管理角色和職責(zé)相稱。

e）安全健康環(huán)境培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)滿足相關(guān)要求。

f）保留所有培訓(xùn)記錄，包括人員接受資質(zhì)培訓(xùn)的記錄。

6.2.3.3培訓(xùn)的跟蹤與回顧

a）應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施過(guò)程的適宜性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估分兩個(gè)

方面：培訓(xùn)數(shù)量（培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況/針對(duì)性）；培訓(xùn)效果（知

識(shí)和技能獲得，意識(shí)提高等方面）.

—42—

b）對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估的途徑包括：學(xué)員反饋；績(jī)效改善；

管理層/領(lǐng)導(dǎo)反饋；測(cè)試結(jié)果的分析；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。

C）在新員工進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)的最初三個(gè)月內(nèi)，對(duì)其意識(shí)培訓(xùn)情

況進(jìn)行跟蹤。

d）當(dāng)設(shè)計(jì)/工藝流程發(fā)生變化時(shí)，員工須對(duì)工作場(chǎng)所特定要

求/意識(shí)進(jìn)行討論。

e）當(dāng)員工脫離工作崗位超過(guò)規(guī)定時(shí)間返崗時(shí)，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行

安全教育培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格后方可上崗。

f）監(jiān)測(cè)、跟蹤員工安全健康環(huán)境意識(shí)提高的效果及深層次意

識(shí)培訓(xùn)的需求。

6.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司員工能力培訓(xùn)管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司安全教育培訓(xùn)管理制度》

《XX新能源XX分公司員工轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)管理辦法》

《XX新能源XX分公司職工教育培訓(xùn)暫行規(guī)定》

7危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則

7.1.1目的

規(guī)范、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的去識(shí)別及評(píng)估生產(chǎn)過(guò)程中的安全健康

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的超前管控。

7.1.2管理職責(zé)

7.1.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展

——43——

與控制措施的落實(shí)負(fù)責(zé)。

7.1.2.2各部門負(fù)責(zé)組織本部門開(kāi)展危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

7.1.3管理要求

7.1.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般要求

a）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理標(biāo)準(zhǔn)，明確下列內(nèi)容：危害辨識(shí)

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理與組織實(shí)施責(zé)任；設(shè)備、作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)

境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容與方法；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理要求。

b）在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中應(yīng)考慮：?jiǎn)T工參與的充分性--

全員參與；評(píng)估范圍的充分性一涵蓋企業(yè)所有工作/活動(dòng)；評(píng)估

對(duì)象的充分性一考慮企業(yè)在生產(chǎn)場(chǎng)所以外進(jìn)行的工作/活動(dòng)、承

包商的活動(dòng)，并考慮內(nèi)部和外部的變化；評(píng)估的全面性一考慮生

產(chǎn)或流程的全過(guò)程中正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊

急情況。

c）應(yīng)通過(guò)基于問(wèn)題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的

動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理。

d）在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中應(yīng)確保：通過(guò)培訓(xùn)使員工掌握危害

辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法；使員工清楚其暴露場(chǎng)所的安全健康

環(huán)境危害、風(fēng)險(xiǎn)及后果，熟悉其控制措施。

e）應(yīng)每年或當(dāng)內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行回顧

和更新。

f）應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供必要的人力、財(cái)力及技術(shù)資源保障。

g）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告并發(fā)布。

一44一

7.1.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

應(yīng)按以下流程開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作：

準(zhǔn)備工作一危害辨識(shí)一風(fēng)險(xiǎn)分析一風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一量化風(fēng)險(xiǎn)結(jié)

果一制定及評(píng)估控制措施一成本利益分析一補(bǔ)充措施一評(píng)估一

后續(xù)行動(dòng)。

7.1.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制與回顧

a）應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定控制措施，制定措施應(yīng)考慮：可

行性與適用性、可操作性、經(jīng)濟(jì)性、資源保障、控制措施可能帶

來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)。

b）選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方法應(yīng)遵循下列順序：消除/終止一替代一

轉(zhuǎn)移一工程（改造、修理等）一隔離一行政管理（程序、檢查、

保養(yǎng)及培訓(xùn)等）一個(gè)人防護(hù)。

c）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)估、回顧。

d）相關(guān)部門、人員應(yīng)能及時(shí)獲取最新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

7.1.4支持性文件

《XX新能源XX分公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司中國(guó)電力投資集團(tuán)公司工作

場(chǎng)所危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

《XX新能源XX分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制實(shí)施辦法》

《XX新能源XX分公司重大危險(xiǎn)源管理辦法》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法》

《XX新能源XX分公司隱患排查治理管理制度》

—45—

7.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

7.2.1目的

識(shí)別設(shè)備潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取控制措施，避免和減少事故

及其損失。

7.2.2管理職責(zé)

7.2.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)各部門開(kāi)

展設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

7.2.2.2公司各部門負(fù)責(zé)識(shí)別所管設(shè)備潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取控制

措施，避免和減少事故發(fā)生。

7.2.3管理要求

7.2.3.1設(shè)備危害因素識(shí)別要求

a）公司各部門應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行危害因素識(shí)別，設(shè)備危害因素識(shí)

別時(shí)應(yīng)考慮：安裝地點(diǎn)、運(yùn)行環(huán)境、技術(shù)狀況、運(yùn)行工況、維護(hù)

水平。

b）定期或當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)，對(duì)危害因素進(jìn)行識(shí)別與回顧。

7.2.3.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和要求

a）按照《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司工作場(chǎng)所危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估標(biāo)準(zhǔn)（試行）》對(duì)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

b）設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)作為設(shè)備更新改造、運(yùn)行維護(hù)等設(shè)

備管理的依據(jù)。

7.2.3.3數(shù)據(jù)管理與回顧

a）應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，每年或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)

一46一

生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新，形成風(fēng)險(xiǎn)管控的

動(dòng)態(tài)機(jī)制。

b）應(yīng)在發(fā)生事故事件、設(shè)備或作業(yè)程序變更、持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估中出現(xiàn)明顯不符合和員工反饋出新的風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)，對(duì)基于問(wèn)題

的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行回顧和修訂。

C）每年12月份生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應(yīng)分析本單位存在各

類風(fēng)險(xiǎn)的情況，并將分析結(jié)果逐級(jí)上報(bào)，形成各單位風(fēng)險(xiǎn)狀況分

析報(bào)告。

d）每年應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制工作進(jìn)行回顧，測(cè)量、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

控制效果，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制工作。

7.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司特種設(shè)備及特種作業(yè)人員安全管理規(guī)

定》

《XX新能源XX分公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理標(biāo)準(zhǔn)》

《XX新能源XX分公司工作場(chǎng)所危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

《XX新能源XX分公司隱患排查治理管理制度》

7.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

7.3.1目的

識(shí)別作業(yè)過(guò)程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，避

免和減少事故及其損失。

7.3.2管理職責(zé)

—47—

7.3.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)各部門

開(kāi)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

7.3.2.2公司各部門負(fù)責(zé)開(kāi)展所有作業(yè)過(guò)程中潛在風(fēng)險(xiǎn)的分

析，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案并組織實(shí)施。

7.3.3管理要求

7.3.3.1作業(yè)危害因素識(shí)別要求

a）針對(duì)作業(yè)過(guò)程可能導(dǎo)致人員傷亡或威脅設(shè)備安全運(yùn)行的

危害因素進(jìn)行系統(tǒng)、全