2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)及保薦合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)及保薦合同2本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)及保薦服務(wù)內(nèi)容1.1上市前輔導(dǎo)1.1.1上市政策法規(guī)培訓(xùn)1.1.2企業(yè)上市條件評估1.1.3上市準(zhǔn)備工作指導(dǎo)1.2上市申請文件編制1.2.2上市申請材料準(zhǔn)備1.2.3相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通1.3保薦及持續(xù)督導(dǎo)1.3.1保薦代表人輔導(dǎo)1.3.2發(fā)行定價輔導(dǎo)1.3.3上市后持續(xù)督導(dǎo)第二條合同主體2.1甲方（企業(yè)）2.1.1企業(yè)基本情況2.1.2企業(yè)權(quán)利與義務(wù)2.2乙方（保薦機(jī)構(gòu)）2.2.1保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)2.2.2保薦機(jī)構(gòu)權(quán)利與義務(wù)第三條合同期限3.1輔導(dǎo)期3.1.1輔導(dǎo)起始時間3.1.2輔導(dǎo)結(jié)束時間3.2保薦期3.2.1保薦起始時間3.2.2保薦結(jié)束時間第四條費用及支付方式4.1輔導(dǎo)費用4.1.1輔導(dǎo)費用標(biāo)準(zhǔn)4.1.2費用支付時間表4.2保薦費用4.2.1保薦費用標(biāo)準(zhǔn)4.2.2費用支付時間表4.3其他費用4.3.1額外服務(wù)費用4.3.2費用支付方式第五條違約責(zé)任5.1甲方違約5.1.1甲方未按約定履行義務(wù)的違約責(zé)任5.1.2甲方提供的信息不真實、不準(zhǔn)確或不完整的違約責(zé)任5.2乙方違約5.2.1乙方未按約定履行義務(wù)的違約責(zé)任5.2.2乙方未達(dá)到約定服務(wù)效果的違約責(zé)任第六條爭議解決6.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和終止7.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效；7.2合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)；7.3合同終止條件及終止后的相關(guān)事項。第八條保密條款8.1雙方在合同履行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；8.2保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止或履行完畢之日止。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同適用中華人民共和國法律；9.2雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；9.3若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項。第十一條合同的附件11.1附件一：輔導(dǎo)及保薦服務(wù)清單11.2附件二：費用支付時間表11.3附件三：保密協(xié)議第十二條合同的簽訂地點和時間12.1本合同于____年____月____日由甲乙雙方在中國____市簽訂。第十三條合同正本13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條合同的修改和補(bǔ)充14.1雙方在合同履行過程中，如需對合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書面修改協(xié)議，經(jīng)雙方蓋章確認(rèn)后生效。第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)及保薦服務(wù)內(nèi)容1.1上市前輔導(dǎo)1.1.1上市政策法規(guī)培訓(xùn)1.1.2企業(yè)上市條件評估1.1.3上市準(zhǔn)備工作指導(dǎo)1.2上市申請文件編制1.2.2上市申請材料準(zhǔn)備1.2.3相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通1.3保薦及持續(xù)督導(dǎo)1.3.1保薦代表人輔導(dǎo)1.3.2發(fā)行定價輔導(dǎo)1.3.3上市后持續(xù)督導(dǎo)第二條合同主體2.1甲方（企業(yè)）2.1.1企業(yè)基本情況2.1.2企業(yè)權(quán)利與義務(wù)2.2乙方（保薦機(jī)構(gòu)）2.2.1保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)2.2.2保薦機(jī)構(gòu)權(quán)利與義務(wù)第三條合同期限3.1輔導(dǎo)期3.1.1輔導(dǎo)起始時間3.1.2輔導(dǎo)結(jié)束時間3.2保薦期3.2.1保薦起始時間3.2.2保薦結(jié)束時間第四條費用及支付方式4.1輔導(dǎo)費用4.1.1輔導(dǎo)費用標(biāo)準(zhǔn)4.1.2費用支付時間表4.2保薦費用4.2.1保薦費用標(biāo)準(zhǔn)4.2.2費用支付時間表4.3其他費用4.3.1額外服務(wù)費用4.3.2費用支付方式第五條違約責(zé)任5.1甲方違約5.1.1甲方未按約定履行義務(wù)的違約責(zé)任5.1.2甲方提供的信息不真實、不準(zhǔn)確或不完整的違約責(zé)任5.2乙方違約5.2.1乙方未按約定履行義務(wù)的違約責(zé)任5.2.2乙方未達(dá)到約定服務(wù)效果的違約責(zé)任第六條爭議解決6.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和終止7.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效；7.2合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)；7.3合同終止條件及終止后的相關(guān)事項。第八條保密條款8.1雙方在合同履行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；8.2保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止或履行完畢之日止；8.3雙方應(yīng)對泄露秘密的行為承擔(dān)違約責(zé)任；8.4保密內(nèi)容的具體范圍和保密措施由雙方另行簽訂《保密協(xié)議》予以明確。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同適用中華人民共和國法律；9.2雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；9.3若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項，包括但不限于合同的轉(zhuǎn)讓、解除、違約責(zé)任等，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確。第十一條合同的附件11.1附件一：輔導(dǎo)及保薦服務(wù)清單11.2附件二：費用支付時間表11.3附件三：保密協(xié)議11.4附件四：甲方提供的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)資料11.5附件五：乙方保薦工作流程和時間安排第十二條合同的簽訂地點和時間12.1本合同于____年____月____日由甲乙雙方在中國____市簽訂。第十三條合同正本13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條合同的修改和補(bǔ)充14.1雙方在合同履行過程中，如需對合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書面修改協(xié)議，經(jīng)雙方蓋章確認(rèn)后生效；14.2修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力，視為本合同的組成部分。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義和范圍15.1本合同所稱第三方，是指在甲乙雙方合同履行過程中，除甲乙雙方外，參與或涉及合同履行、協(xié)助完成合同目標(biāo)的自然人、法人或其他組織；15.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等；15.3第三方介入包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助調(diào)查、參與談判、協(xié)助交易等。第十六條第三方責(zé)任限額16.1甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任限額，以保障甲乙雙方的合法權(quán)益；16.2第三方責(zé)任限額包括但不限于第三方承擔(dān)的責(zé)任范圍、賠償限額、承擔(dān)責(zé)任的方式等；16.3甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事項、責(zé)任范圍和限額等。第十七條第三方義務(wù)和責(zé)任17.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)義務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成合同目標(biāo)；17.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，并對其提供的服務(wù)或信息承擔(dān)法律責(zé)任；17.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，保守合同雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。第十八條第三方與甲乙方的關(guān)系18.1第三方與甲方、乙方均為獨立的主體，第三方介入不改變甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；18.2第三方應(yīng)獨立承擔(dān)其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，不應(yīng)將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給甲乙雙方；18.3甲乙雙方與第三方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的合同履行。第十九條第三方介入的協(xié)調(diào)和管理19.2甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保第三方按約定履行義務(wù)；19.3甲乙雙方應(yīng)對第三方的工作進(jìn)行評估，如有需要，可與第三方協(xié)商調(diào)整其工作內(nèi)容和方式。第二十十條第三方違約責(zé)任20.1第三方未按約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方的損失、支付違約金等；20.2第三方提供的服務(wù)或信息不真實、不準(zhǔn)確或不完整的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；20.3第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第二十一條爭議解決21.1甲乙雙方與第三方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；21.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十二條合同的變更和終止22.1甲乙雙方與第三方之間的合同關(guān)系，不影響本合同的變更和終止；22.2本合同的變更和終止，應(yīng)遵循合同法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二十三條其他約定23.1甲乙雙方與第三方之間的其他約定，應(yīng)以書面形式簽訂，并作為本合同的附件；23.2甲乙雙方與第三方之間的約定，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導(dǎo)及保薦服務(wù)清單附件二：費用支付時間表附件三：保密協(xié)議附件四：甲方提供的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)資料附件五：乙方保薦工作流程和時間安排附件六：第三方介入?yún)f(xié)議附件七：第三方服務(wù)評價報告附件八：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單附件一：輔導(dǎo)及保薦服務(wù)清單1.1上市政策法規(guī)培訓(xùn)清單1.2企業(yè)上市條件評估清單1.3上市準(zhǔn)備工作指導(dǎo)清單附件二：費用支付時間表2.1輔導(dǎo)費用支付時間表2.2保薦費用支付時間表2.3其他費用支付時間表附件三：保密協(xié)議3.1保密協(xié)議3.2保密協(xié)議附件：保密信息清單附件四：甲方提供的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)資料4.1財務(wù)報表清單4.2業(yè)務(wù)資料清單附件五：乙方保薦工作流程和時間安排5.1保薦工作流程圖5.2保薦工作時間安排表附件六：第三方介入?yún)f(xié)議6.1第三方介入?yún)f(xié)議6.2第三方介入?yún)f(xié)議附件：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書附件七：第三方服務(wù)評價報告7.1第三方服務(wù)評價標(biāo)準(zhǔn)7.2第三方服務(wù)評價報告模板附件八：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清