內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估合同（2024版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估合同（2024版）本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3甲方與乙方之間的合作目標(biāo)2.內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估范圍2.1評估對象2.2評估內(nèi)容2.3評估期間3.內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估方法3.1評估方法概述3.2數(shù)據(jù)收集與分析3.3風(fēng)險(xiǎn)識別與評估3.4評估結(jié)果報(bào)告4.內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估團(tuán)隊(duì)4.1團(tuán)隊(duì)組成4.2團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)4.3團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通5.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果處理5.1風(fēng)險(xiǎn)等級劃分5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施5.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告6.評估成果的交付與使用6.1評估報(bào)告交付時(shí)間及方式6.2評估報(bào)告的使用范圍6.3評估報(bào)告的保密與知識產(chǎn)權(quán)7.合同的履行與違約責(zé)任7.1甲方義務(wù)與責(zé)任7.2乙方義務(wù)與責(zé)任7.3違約責(zé)任處理方式8.合同的變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除的程序9.爭議解決方式9.1雙方協(xié)商解決9.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁9.3向人民法院提起訴訟10.合同的有效期與終止10.1合同有效期10.2合同終止條件10.3合同終止后的處理事項(xiàng)11.保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密信息的保護(hù)期限11.3保密信息的泄露處理12.合同的簽署與生效12.1合同簽署時(shí)間與地點(diǎn)12.2合同生效條件12.3合同生效后的通知13.附則13.1合同的修訂與補(bǔ)充13.2合同的附件13.3合同的簽署份數(shù)14.其他約定14.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)14.2雙方的其他協(xié)商事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義甲方全稱為：_______，是一家依法成立的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理需要，決定對內(nèi)部控制制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。1.2乙方名稱及定義乙方全稱為：_______，是一家專業(yè)從事內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估的機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)。1.3甲方與乙方之間的合作目標(biāo)甲乙雙方的合作目標(biāo)是對甲方的內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面、深入的風(fēng)險(xiǎn)評估，識別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和建議，以提升甲方的內(nèi)部控制水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。第二條內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估范圍2.1評估對象評估對象包括甲方現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度、流程、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面，以及可能對甲方內(nèi)部控制制度產(chǎn)生影響的外部環(huán)境和其他相關(guān)因素。2.2評估內(nèi)容評估內(nèi)容包括但不限于：內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性；流程的清晰度和效率；組織結(jié)構(gòu)的適宜性和執(zhí)行力；人員素質(zhì)的專業(yè)性和道德素質(zhì)；信息技術(shù)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和可靠性等。2.3評估期間評估期間為：_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。第三條內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估方法3.1評估方法概述乙方將采用問卷調(diào)查、訪談、文件審查、數(shù)據(jù)分析等方法，結(jié)合甲方實(shí)際情況，對內(nèi)部控制制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。3.2數(shù)據(jù)收集與分析乙方將收集與內(nèi)部控制制度相關(guān)的各類數(shù)據(jù)和信息，進(jìn)行整理和分析，以識別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和問題。3.3風(fēng)險(xiǎn)識別與評估乙方將根據(jù)收集的數(shù)據(jù)和信息，運(yùn)用專業(yè)的評估工具和方法，對內(nèi)部控制制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和可能性。3.4評估結(jié)果報(bào)告乙方將在評估完成后，向甲方提供詳細(xì)的評估結(jié)果報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)評估的總體結(jié)論、具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建議等。第四條內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)評估團(tuán)隊(duì)4.1團(tuán)隊(duì)組成乙方將組建一個專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評估團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員包括內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)等領(lǐng)域的專家。4.2團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)4.3團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通乙方團(tuán)隊(duì)成員將以高效協(xié)作和溝通為原則，確保評估工作的順利進(jìn)行，并及時(shí)解決評估過程中出現(xiàn)的問題。第五條風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果處理5.1風(fēng)險(xiǎn)等級劃分乙方將根據(jù)評估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個等級，以便甲方更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)對。5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施乙方將針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建議，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等策略。5.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告乙方將協(xié)助甲方建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對內(nèi)部控制制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控，并向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)變化情況和應(yīng)對效果。第六條評估成果的交付與使用6.1評估報(bào)告交付時(shí)間及方式乙方將在評估完成后_______個工作日內(nèi)，將評估報(bào)告以電子文檔和紙質(zhì)文檔的形式交付給甲方。6.2評估報(bào)告的使用范圍評估報(bào)告僅限于甲方內(nèi)部使用，不得向第三方透露或公開，除非得到乙方的書面同意。6.3評估報(bào)告的保密與知識產(chǎn)權(quán)乙方保證評估報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對評估報(bào)告中的知識產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)。甲方應(yīng)按照約定使用評估報(bào)告，不得侵犯乙方的知識產(chǎn)權(quán)。第八條合同的履行與違約責(zé)任8.1甲方義務(wù)與責(zé)任甲方應(yīng)按照合同約定，提供乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估所需的全部數(shù)據(jù)和信息，并保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。甲方應(yīng)給予乙方充分的合作和支持，確保評估工作的順利進(jìn)行。8.2乙方義務(wù)與責(zé)任乙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)評估工作，并提交評估報(bào)告。乙方應(yīng)保持專業(yè)獨(dú)立性，客觀、公正地進(jìn)行評估，并對評估過程中獲取的信息予以保密。8.3違約責(zé)任處理方式如甲方未履行其義務(wù)，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成評估工作，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。如乙方未履行其義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議構(gòu)成合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.2合同解除條件合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。解除協(xié)議構(gòu)成合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.3合同變更與解除的程序合同變更或解除的程序如下：雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更或解除協(xié)議，并按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十條爭議解決方式10.1雙方協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議。10.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁如雙方協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁機(jī)構(gòu)提交仲裁申請。10.3向人民法院提起訴訟如仲裁不成，雙方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的有效期與終止11.1合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年。11.2合同終止條件本合同在有效期屆滿前，如無任何一方提前終止合同的書面通知，自動續(xù)約一年。11.3合同終止后的處理事項(xiàng)合同終止后，乙方應(yīng)將評估報(bào)告及相關(guān)資料交付甲方，并協(xié)助甲方處理與評估報(bào)告相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。第十二條保密條款12.1保密信息的范圍保密信息是指合同履行過程中雙方交換的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營策略等。12.2保密信息的保護(hù)期限保密信息的保護(hù)期限自合同終止之日起計(jì)算，為期_______年。12.3保密信息的泄露處理如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)立即通知受損方，并采取措施停止泄露、消除影響、賠償損失。第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署時(shí)間與地點(diǎn)本合同于_______年_______月_______日，在_______（地點(diǎn)）由雙方代表簽署。13.2合同生效條件本合同在雙方簽字蓋章后，經(jīng)雙方授權(quán)代表審批通過，即刻生效。13.3合同生效后的通知合同生效后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并相互通知合同生效事宜。第十四條其他約定14.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)雙方在其他方面如有約定，應(yīng)以書面形式附加于本合同，與本合同具有同等法律效力。14.2雙方的其他協(xié)商事項(xiàng)如雙方在合同履行過程中產(chǎn)生其他需要協(xié)商的事項(xiàng)，應(yīng)以書面形式記錄，并經(jīng)雙方確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外，與本合同無直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍第三方介入包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、專家顧問、技術(shù)支持等。16.第三方介入的程序和條件16.1第三方介入程序當(dāng)本合同履行過程中需要第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方介入的時(shí)間、方式和具體職責(zé)。16.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：專業(yè)性要求、中立性要求、保密性要求、合法性要求等。17.第三方介入后的權(quán)利和義務(wù)17.1第三方權(quán)利第三方根據(jù)本合同介入時(shí)，有權(quán)獲取與評估工作相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，并按照約定履行其職責(zé)。17.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評估或提供服務(wù)，并對其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。17.3第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，甲方和乙方不承擔(dān)第三方行為的法律后果。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額指第三方因其違約、過失或違法行為導(dǎo)致甲方或乙方損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。18.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)合同約定、第三方資質(zhì)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素確定，并在合同中予以明確。18.3第三方責(zé)任限額的賠償范圍第三方責(zé)任限額的賠償范圍包括但不限于：直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。19.第三方介入的終止19.1第三方介入終止條件第三方介入的終止條件包括但不限于：評估工作完成、合同解除、第三方違約等。19.2第三方介入終止程序第三方介入終止程序如下：甲方和乙方協(xié)商一致，書面通知第三方，并辦理相關(guān)手續(xù)。20.第三方介入后的爭議解決20.1第三方介入爭議解決方式如第三方介入引發(fā)爭議，甲方、乙方和第三方可采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。20.2第三方介入爭議的管轄法院第三方介入爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院或雙方約定的其他法院。21.第三方介入后的合同修改21.1第三方介入合同修改條件當(dāng)?shù)谌浇槿雽?dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改合同。21.2第三方介入合同修改程序第三方介入合同修改程序如下：甲方和乙方協(xié)商一致，簽訂書面修改協(xié)議，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。22.第三方介入的保密義務(wù)22.1第三方保密義務(wù)第三方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方保密信息予以保密，并不得泄露給任何第三方。22.2第三方保密義務(wù)的期限第三方保密義務(wù)的期限自合同終止之日起計(jì)算，為期_______年。23.第三方介入的法律法規(guī)遵守23.1第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動。23.2第三方違法行為的責(zé)任如第三方在履行合同過程中違反法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方或乙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。24.第三方介入后的合同解除24.1第三方介入合同解除條件第三方介入合同解除條件包括但不限于：第三方違約、合同履行完畢、合同解除等。24.2第三方介入合同解除程序第三方介入合同解除程序如下：甲方和乙方協(xié)商一致，書面通知第三方，并辦理相關(guān)手續(xù)。25.第三方介入后的違約責(zé)任25.1第三方違約行為第三方如違反合同約定，導(dǎo)致甲方或乙方損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。25.2第三方違約責(zé)任的承擔(dān)第三方違約責(zé)任的承擔(dān)包括但不限于：賠償損失、支付違約金、承擔(dān)額外費(fèi)用等。26.第三方介入后的爭議解決26.1第三方介入爭議解決方式如第三方介入引發(fā)爭議，甲方、乙方和第三方可采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。26.2第三方介入爭議的管轄法院第三方介入爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院或雙方約定的其他法院。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)評估方案詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)評估的具體方案，包括評估方法、評估步驟、評估時(shí)間安排等。2.附件二：數(shù)據(jù)收集清單詳細(xì)列出需要收集的數(shù)據(jù)和信息，包括數(shù)據(jù)的來源、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)提交時(shí)間等。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評估問卷問卷內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)部控制制度的各個方面，如控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通等。4.附件四：訪談提綱訪談提綱應(yīng)包括訪談的目的、訪談對象、訪談內(nèi)容、訪談時(shí)間等。5.附件五：評估報(bào)告模板評估報(bào)告模板應(yīng)包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、格式、內(nèi)容要求等。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建議詳細(xì)說明針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建議，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。7.附件七：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告機(jī)制詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告的機(jī)制，包括監(jiān)控頻率、報(bào)告內(nèi)容、報(bào)告形式等。8.附件八：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)說明第三方介入的時(shí)間、方式和具體職責(zé)，以及第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。9.附件九：保密協(xié)議詳細(xì)說明保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)等。10.附件十：合同履行過程中的其他相關(guān)文件和資料包括合同修改協(xié)議、解除協(xié)議、爭議解決協(xié)議